关于参考文献著录的若干问题

1、关于参考文献著录的若干问题陈 浩 元北京师范大学学报(自然科学版)编辑部, 100875, 北京;chenbj138; 010588020500 引言 GB/T 77142005文后参考文献著录规则(以下简称旧标准)已修订, 修订后的标准编号、题名为GB/T 77142015信息与文献参考文献著录规则(以下简称新标准)。 GB/T 77142015已于2015-05-15发布, 并于2015-12-01实施。 新标准是参照国际标准ISO 690: 2010(E)信息与文献参考文献著录规则,汲取其先进科学的规则, 结合我国实际, 特别是总结实践中发现的问题,对旧标准全面修订而成。 新标准规定了各

2、个学科、各种类型信息资源的参考文献的著录项目、著录顺序、著录用符号、著录用语种、各个著录项目的著录方法以及参考文献在正文中的标注方法。 这是一个专门供著者和编辑使用的编撰参考文献的标准。 什么是参考文献？按新标准的定义, 参考文献是对一个信息资源或其中一部分进行精确和详细著录的数据, 位于文末或文中的信息源。由此可见, 旧标准的术语“文后参考文献”以后不再使用。 信息资源包括图书、期刊、报纸等正式出版物, 不涉及保密问题的内部信息资源, 以及包含电子公告、电子图书、电子期刊、数据库等在内的各种电子资源(旧称电子文献)。 由于GB/T 7714是一项基础性、通用性的国家标准, 因此, 无论是科学

3、技术论著还是社会科学论著, 无论是印刷版还是电子版, 凡涉及参考文献的著录, 所依据的标准就是GB/T 7714, 从2015年12月1日起, 均应执行新标准。 过去由于对GB/T 7714的宣讲推广力度不够, 尤其是对社会科学图书期刊等出版物的作者和编辑宣传不够, 致使使用者对标准条款理解不深、把握不准, 在执行过程中产生不少疑惑, 存在诸多著录不规范问题。 本讲座的内容是：先简要介绍一下新标准对旧标准的主要修改, 然后重点对采用顺序编码制著录参考文献中涉及的相关问题择其要者进行释疑, 释疑的依据是新标准。1 新标准对旧标准的主要修改 新标准除了题名由文后参考文献著录规则改为信息与文献参考文

4、献著录规则, 根据标准的适用范围和用途将“文后参考文献”和“电子文献”分别更名为“参考文献”和“电子资源”外, 主要有以下修改： 1) 关于“术语和定义” 删除了参考文献无须著录的“并列题名”, 增补了术语“阅读型参考文献”和“引文参考文献”。根据ISO 690:2010(E)修改了术语“文后参考文献”“主要责任者”“专著”“连续出版物”“析出文献”“电子文献”的定义和英译名。 2) 关于著录项目的设置 为适应网络环境下电子资源存取路径发展需要, 新增了“数字对象唯一标识符(DOI)”, 以便读者快捷、准确地获取电子资源。 3) 关于著录项目的必备性 a)将“文献类型标识(电子文献必备, 其他

5、文献任选)”改为“文献类型标识(任选)”； b)将“引用日期(联机文献必备, 其他电子文献任选)”改为“引用日期”。 4) 在著录规则方面 a)关于中国著者汉语拼音人名的著录, 将“用汉语拼音书写的中国著者姓名不得缩写”改为“用汉语拼音书写的人名, 姓全大写, 其名可缩写, 取每个汉字拼音的首字母”。 b) 关于期刊中析出文献页码的著录, 增加了“阅读型参考文献的页码著录文章的起讫页或起始页, 引文参考文献的页码著录引用信息所在页”。 c)关于专著页码的著录, 增补了“引自序言或扉页题词的页码, 可按实际情况著录”的条款。 d) 新增加了“根据电子资源在互联网中的实际情况, 著录其获取和访问路

6、径”的著录规则。 e)给出了DOI的著录规则：“获取和访问路径中不含数字对象唯一标识符时, 可依原文如实著录数字对象唯一标识符。否则, 可省略数字对象唯一标识符。” 5) 关于参考文献著录用文字 新增加了采用双语著录的规则：“必要时, 可采用双语著录。用双语著录参考文献时, 首先用信息资源的原语种著录, 然后用其他语种著录。” 6) 增加了4个文献类型标识 为了便于识别参考文献类型、查找原文献、开展引文分析, 在旧标准12个“文献类型标识” 的基础上, 新增了“A” 档案、“CM” 舆图、“DS” 数据集和“Z” 其他。 7)各类信息资源更新或增补了一些示例 重点增补了电子图书、电子学位论文、

7、电子期刊、电子资源的示例, 尤其增补了附视频的电子期刊、载有DOI的电子图书和电子期刊的示例及韩文、日本、俄文的示例。 8)其他修改 a) 其他“题名信息”中增加了“专利号, 报告号, 标准号等”。 b)xxxx学报(xxxx版)中的“xxxx版”不再作为“其他题名信息”著录为“xxxx学报: xxxx版”。 c) 通过示例表明文献表中不必著录主要责任者的“国别”“朝代”等。 d) 采用著者-出版年制著录参考文献时,“出版年”前的标识符号由“.”改为“,”。2 顺序编码制文献著录问题释疑2.1 引文参考文献应著录引文页码 引文参考文献是著者为撰写或编辑论著而引用的信息资源, 即为正文中的直接引

8、语或间接引语提供的有关文献来源。 直接引语如引用一段原文、一个重要公式、一组数据等。间接引语通常是指著者用自己的语言对引文内容进行概括后插入正文中的文字。 为了达到信息资源共享, 方便读者快捷、准确地查找到论著所引用的信息, 也为表明著作权的归属, 标准规定：作为引文文献的专著, 其“引文页码”是必备的著录要素。 由于旧标准没有明确说明参考文献的分类, 正文及附录中列出的20个示例仅有2个标注了页码, 给人造成了引文页码可标可不标的印象, 加之著者、编辑的文献意识、读者意识不强, 因此, 在著录实践中经常可见专著作为引文文献引用时其引文页码缺失的情况。 例如直接引用了专著中的一段完整的文字,

9、或将专著中几页的内容概括成几句话引用, 却不标出引文所在页码, 给读者查找、核对引文带来麻烦。 其实在与归标准配套的文后参考文献著录指南中, 就给出了引文文献和阅读型文献的定义, 并指出：“源于专著(如普通图书、学位论文、古籍、技术报告等)的文后参考文献需用阿拉伯数字著录引文页码。”修订版则进一步强调了不应缺失对引文页码的著录。 至于明明引用了他人论著中的文字、观点、数据等却不标出引文出处, 那就属于违法了, 即有意无意地侵犯了他人的著作权。 只有对在撰写或编辑论著的过程中, 曾经阅读过并对研究与论著撰写确有启示, 或者推荐给读者进一步查阅的信息资源, 即阅读型文献, 无须著录引文页码。正如文

10、后参考文献著录指南所言：“对于引用整部专著的参考文献则不著录其总页数。”这类文献较多地出现在“引言”的文献回顾中。 作为引文文献引用示例：1 陈登原. 国史旧闻: 第1卷M. 北京: 中华书局, 2000: 29.5 周易外传: 卷5M/王夫之. 船山全书: 第6册. 长沙: 岳麓书社, 2011: 1109. 作为阅读型文献引用示例：3 徐光宪, 王祥云. 物质结构M. 北京: 科学出版 社, 2010.6 陈晋镳, 张惠民, 朱士兴, 等. 蓟县震旦亚界研究 M/中国地质科学院天津地质矿产研究所. 中 国震旦亚界. 天津: 天津科学技术出版社, 1980： 56-114.2.2 合理放置正

11、文中的文献序号 无论是引文文献还是阅读型文献, 凡是在论著的参考文献表中著录的, 应将文献序号标注在正文中的引用处。按标准给出的示例,可归纳出文献序号的以下几种标注方法。 1) 置于主要责任者姓名的上角标处。主要责任者超过1人时, 标注第一作者的姓名或姓, 后加“等” 。 示例：裴伟570,83提出。 Baldock等5-6认为。 2) 引用以引号括起的一段完整的文字时,置于引号的上角标处。 示例：“自然科学学术期刊必须坚持以马列主义、毛泽东思想为指导, 贯彻为国民经济发展服务, 理论与实践相结合, 普及与提高相结合,百花齐放, 百家争鸣的方针。” 4 3) 置于点号前引用信息的上角标处。 示

12、例：中国青年杂志创办人追求的高格调理性的成熟与热点的凝聚3, 表明其读者群的文化的品位的高次“方针”指“引导事业前进的方向和目标” 2354。 4) 在有些特殊情况下, 序号也可以作为行文语句的组成部分。 示例：式(7)的具体推导过程见文献8。按文献11提供的参数设计出样机。 5) 序号位置宜与引用信息紧密相连。 示例：德国学者N.克罗斯研究了瑞士巴塞尔市附近侏罗山中老第三纪断裂对第三系褶皱的控制235; 之后, 他又描述了西里西亚第3条大型的近南北向构造带, 并提出地槽是在不均一的块体的基底上发展的思想236。 这段间接引文中的2个序号分别置于所引信息的上角标处, 引文与引用文献的关系十分清

13、晰。 如果标注为：德国学者N.克罗斯235-236研究了; 之后, 他提出地槽是在不均一的块体的基底上发展的思想。 或者标注为：德国学者N.克罗斯研究了; 之后, 他提出地槽是在不均一的块体的基底上发展的思想235-236。 虽然这2种标注都符合规范, 却不便于读者准确区分2个文献各自所对应的引文内容。 2.3 准确使用标识符号 为使参考文献著录简明、统一, 标准规定了著录使用的9个标识符号(“.” “:” “,”“;” “/” “( )” “ ” “/” “-”)。这些符号多数移植于标点符号, 但其功能和用法与标点符号不同, 它是一种前置符, 置于一个著录项目或著录要素之前, 使这些项目、要

14、素个别化, 而标点符号是后置符。 不少编辑、著者不理解作为前置符的标识符号的含义、功能, 仍然从标点符号使用的角度去解读, 以致引发了不少著录差错。 下面提示几个常用标识符号使用的示例。 1) 正文和文献表中序号上应使用“ ”括起, 使用“( )”“”等是不规范的, 序号上不加“ ”也不规范。 2) 正文中连续序号和文献表中连续页码间用短横线连接。这短横线可使用半字线, 也可用英文连字符, 只要全书或全刊做到统一即可, 不应使用 “”, 也不用“”。 错例1：张晓东等2,3指出： 错例2：2 龙亮, 郭建秀, 冷怀明. 编辑学 报, 2014, 26(6): 517519. 错例1的连续序号“

15、2, 3”应为 “2-3”。 错例2中的析出文献页码“517519”应为“517-519”。“517-519”也不著录为“517-9”。 3) 每一条参考文献的结尾可用“.”号。结尾处无标识符号是符号前置规则决定的。“可用.号”则是照顾到数据库进行统计分析时对电子文献切分的需要。 4) 其他题名信息前的标识符号用“:”。其他题名信息包括副题名, 说明题名文字, 多卷书的分卷书名、卷次、册次, 专利号, 科技报告号, 标准号等。 示例1: 中华医学杂志: 英文版 原题名:中华医学杂志(英文版) 新标准对原题名北京大学学报(自然科学版), 不再著录为“北京大学学报: 自然科学版”, 因“自然科学版

16、”是刊名组成部分, 应著录为“北京大学学报(自然科学版)”。 示例2: 学术期刊办刊方略对科学研究和人才培养的作用: 以美国物理评论为例 原题名:学术期刊办刊方略对科学研究和人才培养的作用以美国物理评论为例 示例3: 康熙字典: 巳集上: 水部 原题名:康熙字典 巳集上 水部 在示例3中, 作为标识符号使用的“:”, 不存在标点符号使用中不允许的“冒号套冒号”的问题。 示例4：信息与文献都柏林核心元数据元素集: GB/T 251002010S 示例5：中子反射数据分析技术: CNIC-01887R 示例6：Electronic watermarking method and system: U

17、S6915001P. 示例7：关于转发北京市企业投资项目核准暂行实施办法的通知: 京政办发200537号A 示例47的“:”后分别是“标准号”“报告号”“专利号”“文件号”。 5) 论文集、会议录等中的析出文献的出处项前标识符号用“/”。用“/”替代旧标准的“.见:”或“.In:” 以及人们惯用的“转引自:”“参见:”, 具有简明性、通用性等优点, 已为越来越多的书刊采用。 示例：1 国家标准局信息分类编码研究所. 世界各国和地 区名称代码: GB/T 26591986S/全国文献工 作标准化技术委员会. 文献工作国家标准汇编: 3. 北京: 中国标准出版社, 1988: 59-92. 6)

18、合期出版的期刊的合期号间使用“/”连接。 错例1：高中数理化, 2014(5-6): 36-38. 错例1中是第5期与第6期合期出版, 其期号正确标注应为“ 2014(5/6)” 。 错例2：初中数理天地, 2013(3/5): 13-17. 遇到2期以上合期, 如错例2中的第35期合期出版时, 不应著录为“3/5”, 而应著录为“3/4/5”。 在著录实践中, 对于全卷连续编页码的期刊, 也可不著录合期号。 如遇几卷合卷出版, 参照合期的著录, 也宜用“/”, 例如第47卷与第48卷合卷, 宜标注为“47/48” 。 7) 以年、期出版的期刊, 其年卷期标注应为“年(期): 页码”。很多期刊

19、将其标注为“年, (期): 页码”, 这是违反标识符号前置规则的。按照规定, “(期)”之前本来就不应该有“,” 。一 8) “等”“译”等之前的标识符号“,”不应省略。按规定, “等”或“译”字样前应采用“,”, 例如: “张三, 李四, 王五, 等.”; “潘小强, 译”。 作为特例, “等”“译”连用时著录为“, 等译.”。 9) 数字对象唯一标识符(DOI)前用“.”。这是新增加的著录要素, 对电子文献, DOI为必备著录要素。例如：3 陈建军. 从数字地球到智慧地球J/OL. 国图资 源导刊, 2010, 7(10): 93 2013-03-20. http:/d.g. /Perio

20、dical_hunandz20101 0038.aspx. DOI:10.3969/j.issn.1672-5603.2010. 10.038. 10)引文页码、析出文献的页码前的标识符号均采用“:” 。“凡是从期刊中析出的文章, 应在刊名之后注明其年、卷、期、页码”, 可见期刊中析出文章的页码是必备著录要素。阅读型文献著录析出文章的起止页或起始页, 引文文献则著录引用信息所在的页码。 阅读型文献示例：3编辑学报, 2013, 25(4): 25-29. 或3编辑学报, 2013, 25(4): 25. 引文文献示例：3编辑学报, 2013, 25(4): 27. 期刊中析出文献如有转页, 接

21、页码不必著录。 多次被引用的引文文献, 其引文页码已著录在正文引用处的“ ”外, 文献表中不再重复著录页码。 11) 文献表中标识符号采用全角符还是半角符, GB/T 7714未做出规定, 各刊可自行选择。推荐外文文献采用半角符、中文文献采用全角符著录。也可统一采用全角符或半角符。2.4 责任者项的著录 1)标准规定: “著作方式相同的责任者不超过3个时, 全部照录。超过3个时, 著录前3个责任者, 其后加, 等或与之相应的词。” 因此, 在参考文献表中, 责任者为2或3个时著录为“ 1人, 等”是不规范的。 现在有些书刊为了让读者多了解著者的信息, 未考虑节省版面, 当著者超过3个时采用了全

22、部照录的格式, 标准对此未作限制。此外 文献表中的单名不必写为“何 平, 王 芳.”。 2) 关于欧美著者姓名和中国著者的汉语拼音姓名的著录, 标准规定: “个人著者采用姓在前名在后的著录形式。欧美著者的名可以用缩写字母, 缩写名后省略缩写点。” “姓前名后”也是国际标准的规则。据此, “Albert EINSTEIN”(阿尔伯特 爱因斯坦)应著录成“EINSTEIN A”, “ZHANG Guangmei”(郑光美)应该著录成“ZHANG G M”或“ZHENG Guangmei”。有的书刊在著者缩写名后保留缩写点, 只要统一, 应允许。 3) 中国著者汉语拼音姓名的著录应执行相关国家标准规

23、定。GB/T 280392011中国人名汉语拼音字母拼写规则规定：“正式的汉语人名由姓和名两个部分组成, 姓和名分写, 姓在前, 名在后, 姓名之间用空格分开, 复姓连写, 姓和名的开头字母大写。”例如“MEI Lanfang”。但在实践中, 将“MEI Lanfang”分别著录成“MEI Lan-fang”“MEI Lan Fang”“Lanfang MEI”“L F MEI”“L MEI”等多种形式, 都是不规范的。 为便于读者区分用西文或汉语拼音字母书写的个人著者的姓和名, 新标准的示例采用的形式是“姓全部著录, 字母全大写”。例如: 将“A. Einstein”著录为“EINSTEIN

24、 A”, 将“ Mei Lanfang”著录成“ MEI Lanfang”。中国人名的姓用全大写字母也符合GB/T 280392011中“中文信息处理中的人名索引, 可以把姓的字母都大写, 声调符号可以省略”的允许性条款。 关于中国著者汉语拼音名字可否缩写的问题, GB/T 280392011指出：“国际体育比赛等场合, 人名可以缩写。汉语人名的缩写,姓全写, 首字母大写或每个字母大写, 名取每个汉字拼音的首字母, 大写, 后面加小圆点。”据此, 旧标准中“用汉语拼音书写的中国著者姓名不得缩写”的规定, 已改为“用汉语拼音书写的人名, 姓全大写, 其名可缩写, 取每个汉字拼音的首字母”。例如C

25、HEN Haoyuan宜著录CHEN H Y。很多书刊已这样著录了。 4) 对用西文书写的作为主要责任者的机关团体名称, “应由上至下分级著录, 上下级间用.分隔”。例如:“Department of Physics, Beijing Normal University”作为主要责任者时, 应该著录为“Beijing Normal University. Department of Physics”。 5) 文献表中主要责任者的“责任”“国籍”“朝代”“职务” 等均不必著录。例如: “李四, 主编.”应著录为“李四.”; “唐李白.”“美爱因斯坦.”中的“唐”“美”均不必著录。2.5 规范著录

26、西文期刊刊名的缩写 规范西文期刊刊名缩写的依据是ISO 4:1997信息与文献出版物题名和标题缩写规则。 1) 刊名缩写词后的“.”可以省略。 标准的示例“ J Math & Phys”等就采用了省略“.”的著录方式。各书刊可在省略和保留“.”中选定一种方式, 并做到全书刊统一。 2) 刊名缩写中每个部分的首字母可以用大写。 在著录实践中, 西文刊名可以缩写, 也可用全名。标准中的示例多采用了全名。 示例： 6 DOWLER L. The research universitys dilem- ma: resource sharing and research in a trans insti

27、tutional environmentJ. Journal library administration, 1995, 21(1/2): 5-26. 刊名用全名时, 可以仅第1个词的首字母大写, 其余均小写(该大写者除外)。 同一本书刊中, 对于同一个西文刊名采用缩写还是全名, 宜做到统一。 3) 冠词、介词和连词在刊名缩写时一般应删除。但当删除其中的连词后会产生歧义时, 则应保留。例如: Journal of Mathematics and Physics(数学与物理学报), 正确的缩写应为J Math & Phys；如删除连词“and”, 缩写为J Math Phys, 刊名的本意改变了

28、, 显然是错误的。 4) 刊名中的常用缩写词宜采用ISO 4推荐的形式。 在我国的书刊中, 一种书刊甚至一篇论文里对同一个词采用多种缩写形式的现象普遍地存在, 如将Journal缩写为Jour、J, 将Supplementary缩写为Sup、Supp、Suppl, 将Quarterly缩写为Quart、Q, 这些缩写虽然都正确, 但不统一, 也显得比较混乱。依据ISO 4的推荐, 以上3个词宜分别缩写为 J、Suppl、Q。“Supplementary”也可缩写为Sup, 但不应为“S”甚至“Z” 。无论选定何种缩写形式, 都应做到全刊或全书统一。 5) 刊名仅有1个词的, 不应对其缩写。 例

29、如：将刊名Science、Nature分别缩写为Sci、Nat是错误的。2.6 其他问题 1) 未出版的学位论文的著录 按标准在附录A.9中给出的示例, 可归纳出未出版的学位论文的著录格式为： 序号 主要责任者. 题名D. 授予地: 授予 单位, 授予年: 引文页码. 旧标准列举的2个示例对授予单位的著录出现了不统一现象：一个著录至大学, 另一个著录至大学的二级单位“系”。按GB/T7713.12006学位论文编写规则, 学位授予单位指授予学位的机构名称。对大学而言, 即为学校规范的全称。 示例： 6 樊英. 经济增长中系统演化的复杂性研究D. 北京: 北京师范大学, 2005: 51-52.

30、 对于学位论文的文献类型标识“D”, 标准没有再细分为博士论文、硕士论文等, 也无此必要, 如同普通图书的“M”没有必要细分为学术、技术、科普等一样。 2) 参考文献著录不存在公开性原则 在国家标准、国际标准中均未见有类似“公开发表”“正式出版”的规定。我们赞成“参考文献首选的是公开发表的文献；不涉及保密等问题的内部资料, 也可列入参考文献”的观点。标准的示例中就有非正式出版物。 打破文献引用的“公开性”原则, 有利于缩短通过非正式渠道而获得的具有较高信息价值的“零次文献” (即未公开的内部信息资源)的引证时限, 提高科技信息传播、交流的速度, 加快科技发展的步伐。 3) 全卷连续编页码的期刊

31、的著录 其年卷期标识既可为“年, 卷(期) ”, 也可省略“(期)”，著录为“年, 卷”。 标准的附录中就列举了1个省略“(期)”的示例： “ J. Nature, 1992, 359: 605-609.”。 4) 期刊增刊的著录 目前我国期刊每年准许出版2期增刊, 属于卷增刊, 而国外还有期增刊。对于卷增刊, 每一期增刊相当于1期, 因此, 增刊号应著录在期号的位置, 即为“年, 卷(增刊号):页码” 。不设卷的期刊著录为“年(增刊号): 页码” 。 示例： 7 编辑学报, 2012, 24(增刊2): 97-100. 全年仅出版1期增刊, 按GB/T 3179 2009规定, 其编号应编为

32、“增刊1 ” 。 6) 译著的著录 其格式为:序号 主要责任者. 题名M. 译者, 译. 版本. 出版地: 出版者, 出版年: 引文页码. 示例：2 霍斯尼. 谷物科学与工艺学原理M. 李庆龙, 译. 2版. 北京: 中国食品出版社, 1989: 15-20.不应著录成:2 霍斯尼著; 李庆龙译. 谷物科学与工艺学原理. 第 2版M. 北京: 中国食品出版, 1989: 15-20. 5) 联机文献著录格式序号 主要责任者. 题名文献类型标识/OL. (更新或修改日期)引用日期. 获取和 访问路径. 数字对象唯一标识符. 示例：2 刘乃安. 生物质材料热解失重动力学及其分析方 法研究D/OL.

33、 安徽: 中国科学技术大学, 2000: 17-182014-08-29. / link?url=GJDJxb4lxBUXnIPmq1XoEGSIr1 H8TMLbidW_LjlYu 33tpt707u62rKliypU_FB GUmox7ovPNaVIVBALAMd5yfwuKUUOAG YuB7cuZ-BYEhXa. DOI:10.7666/d.y35 1065. 其中“引用日期”为必备的著录要素, 其作用相当于专著的“版本”, “(更新或修改日期)”可以不著录。 7) 会议文集的著录 关于会议录或会议文集的著录, 情况比较复杂：既有将整本文集作为参考文献引用的, 也有将从文集中析出的文献作为参考文献引用的；既有出版单位正式出版的, 也有会议组织者编印的；标准给出的西文著录示例其格式也难以统一。 a) 出版单位正式出版且整体引用著录格式与专著相同。示例1： 4 辛希孟. 信息技术与信息服务国际研讨会