内审培训模拟练习ppt课件

1、内审培训模拟练习.练习一 编制审核方案根据公司的职能分配图分两组，每组均编制一份，并写成胶片，选定一人作为“审核组长发表，由教师讲评。 时间：讨论、编写20分钟，发表并讲评15分钟。.练习二 编制检查表分4组，每组均编制一份，并写成胶片，选定一人作为“审核组长发表，由教师讲评。 时间：讨论、编写20分钟，发表并讲评20分钟。第一组：销售部 ：7.2第二组：品管部： 8.2.4第三组：CCP的监控第四组：消费车间：7.5.1 .检查表案例销售部 7.2主要条款：7.2.1，7.2.2，7.2.3相关条款：5.2，8.2.1，4.2.4.检查表案例销售部 7.2相关的职责及分工的规定；相关的质量目

2、的；查看近三个月的质量目的完成统计记录。公司编制与顾客要求相关的文件；查看其分发和培训情况；抽样选取的与顾客签署的合同、协议和与产品有关的需求的记录等产品承诺的文件；相关的法律法规要求，如产品规范、行业规范、国家法规等；组织确定的产品要求，如市场调研报告、产品研发恳求或义务书等；.检查表案例销售部 7.2对产品要求评审的证据，如合同评审记录及支持性证据、工程立项同意文件，讯问能否存在特殊合同；抽查34份查看其评审记录，如存在特殊合同，另外再抽查34份特殊合同。口头合同、订单、要求的登记台帐，相应的评审证据，如记录中或发货单据中的情况阐明及授权人签字；抽查34份查看其评审记录。产品要求变卦时相关

3、文件的修正情况，相关人员的掌握情况；讯问相关人员能否了解了更改内容或查看合格更改或订单更改后相应的记录。与顾客沟通的记录；顾客的意见、埋怨和赞扬的记录及处置证据；抽查34份顾客赞扬处置记录。顾客有关的管理过程的质量检查记录及其改良措施证据。 .检查表案例品管部 8.2.4主要条款：8.2.4相关条款：8.2.3，8.3，8.4.检查表案例品管部 8.2.41产品的监视和丈量分成了哪些阶段？做了哪些安排？职责如何规定？2查产品的监视和丈量方面的质量目的；3产品的监视和丈量活动的要求是什么？4查产品接纳准那么能否规定？.检查表案例品管部 8.2.45产品的监视和丈量活动能否按要务虚施？6能否保管了

4、相关记录？记录能否阐明了产品放行的人员情况？人员能否经过了授权？7查产品的监视和丈量特例：- 能否存在采购产品的紧急放行、中间产品的例外转序和最终产品的特殊放行？- 假设存在，这些产品的监视和丈量的特例能否合理？- 能否经授权人同意，适用时顾客同意？并符合相关法规要求？.检查表案例CCP监控能否建立了监视系统，能否确定了：a)监视方法；b)监视频次；c)担任监视的人员；d)担任评价监视结果的人员；e)相应的监视结果记录。 .检查表案例CCP监控现场检查每一个CCP监控实施情况：讯问监控人员能否经过培训，能否了解该CCP控制的危害，主要的控制手段，CL，有无发生过偏离？假设出现偏离，该采取的措施

5、；现场检查CCP监控记录，能否按规定频率进展了监视和记录？抽查34份监控记录，能否按规定频率进展了监视和记录，能否有偏离情况，能否采取措施？.检查表案例消费部 7.5.1能否确定了产品特性及有关的要求？这些特性及要求的信息来源是什么？能否确定了消费和效力动作的全过程？能否编制了必要的作业指点书？查2份作业指点书能否经同意？能否受控？能否最新版？能否被纳入受控文件清单？ .检查表案例消费部 7.5.1设备能否建立了台帐？设备能否都有独一标识？现场运用的设备能否都有了“完好设备、“待维修设备、“备用设备的明显标识？报废设备能否去除或封存？设备、设备的参数和才干能否符合产品实现过程的要求？设备、设备

6、能否进展维护保养？抽查2份维护保养记录。 .检查表案例消费部 7.5.1能否明确消费和效力提供过程中的监视和丈量义务并据此选择适宜的监视和丈量安装？对产品放行能否做出规定并构成文件？能否按文件执行？放行产品能否授权人员签字认可并注明放行日期？抽查2份记录。消费方案如何下达？现场检查，按工艺流程，逐项实施。.练习三 不合格项判别根据案例审核情况，要求学员分组讨论，根据ISO 9001和HACCP规范条款，断定其符合性，假设存在不合格项，要求各组讨论后分别作出断定，并写出不合格报告。时间：讨论、编写20分钟，发表并讲评20分钟。.不合格项判别某厂的质量管理体系文件中既无管理评审程序又无内审程序。8

7、.2.2再人事教育科查看人员培训情况时发现，一切搬运人员和部分焊接任务的培训无记录可查。审核员问如何对培训的有效性进展评价？人事科长说：“反正都培训了，有效性很难评价，但我们置信他们。6.2.2.C在销售部审核时，审核员发现许多合同没有评价记录，销售部担任人解释说：“我们的产品都是规范品，顾客又没什么特殊要求，根本部需求进展评审。7.2.2某摩托车设计义务书中规定时速应到达90公里/小时，经测试三台样车的最大时速分别为88公里/小时。工厂召开了签定会，此摩托车的设计经过签定。7.3.6.不合格项判别审核员再采购部查合格供方上列有“利新公司，审核员讯问如何对利新公司进展评价，采购部部长说：“利新

8、公司是老关系了，从我们公司一成立，就给我们供货，价钱也适宜，又送货上门，有什么问题，一个，人家就包退包换，评价就没必要了。7.4.1某车间用各种颜色的筐装不同检验形状的产品，绿筐装合格品，红筐装不合格品，白筐装待检品，黄筐装已检等判品。审核员看见车间车间的一个角落里有一个绿筐，里面有一些零件，工段长说：“这里装的是每次消费剩余的零件，以备缺件时随时补上。审核员问：“这些零件都是合格的吗？工段长说：“那不一定，假设需求补齐缺件数量时，再进展检验也来得及。7.5.3某工厂为某国外品牌公司提供多种部件，产品图纸及主要工艺都由该品牌提供。半年后，该工厂消费开展，将其中某些部件转包给另一专业工厂消费，未

9、经该品牌公司的答应，将图纸和工艺也全部转交给该专业工厂。7.5.4装配车间里放着标有“长城公司来件的紧缩机，车间主任说这是要装配到长城公司购买的空调器上的，审核员问现场的质检员这些紧缩机能否曾经进展了检验，质检员说这是顾客提供的配件，质量由顾客担任，我们也就没必要进展检验了。7.5.4某家具厂为公司消费了一批办公室家具经检验后全部合格，按合同的要求送货上门，发现有的家具因碰撞而出现裂纹，镜子也破损了。7.5.5.案例1 工厂产品企业规范规定，每批产品出厂检测工程为十项，但是有两项参数工厂没有检测条件，因此隔一段时间就送到另一个大厂的检测站检测。检验科长说那个工厂是经过了计量认证的单位，出具的数

10、据很可靠。审核员查看了八月份的出厂检测记录，发现该月共消费了三十批产品，但只需三次提供了全部检测工程的报告。.案例2 某塑料门窗厂，角焊接机经过控制焊接温度、压力和时间来控制产品的焊接强度。审核员问车间主任：“对于焊接机上的温度、压力显示仪表能否进展校准？车间主任回答：“我们没校准过，但是机器是由电脑控制的，因此不会有什么问题。.案例3 某化学试剂厂进货检验规定：“对于老供应商供应的产品就不需求再送化验室进展小试，而假设改换供应商那么应送小试，合格才干运用。审核员问。“那么对于老供应商进货的产品，还有其他检验方面的规定吗？检验科长回答：“没有，我们只是进展外观验证。审核员问：“这些老供应商的产

11、品是重要物资吗？检验科长：“是重要物资，但是由于老供应商的产质量量比较稳定，所以我们就不想太费事了。.案例4 某化学试剂厂进货检验规定：“对于老供应商供应的产品就不需求再送化验室进展小试，而假设改换供应商那么应送小试，合格才干运用。审核员问。“那么对于老供应商进货的产品，还有其他检验方面的规定吗？检验科长回答：“没有，我们只是进展外观验证。审核员问：“这些老供应商的产品是重要物资吗？检验科长：“是重要物资，但是由于老供应商的产质量量比较稳定，所以我们就不想太费事了。.案例1分析由于企业规范规定了出厂产品应该检验10项内容，但企业只检验了8项，明显在检验方面有章不循。本人没有检验条件，阐明资源配

12、置缺乏，应该予以纠正。本案违反了规范“824产品的监视和丈量的“这种监视和丈量应根据所谋划的安排，在产品实现过程的适当阶段进展。及“76监视和丈量安装的控制的“组织应确定需实施的监视和丈量以及所需的监视和丈量安装。.案例2分析在机器或消费线上显示温度、压力、流量等的仪表，属于监视仪表，假设它们与控制产质量量亲密相关，那么应该进展校准。有些仪表是不便于装配下来进展校准的，这可以采取其他比对的方法来校准，为此必需编制自校准规程，而比对所根据的规范应该是可以追溯到国家相关规范的。本案违反了规范“76监视和丈量安装的控制的“对照能溯源到国际或国家规范的丈量规范，按照规定的时间间隔或在运用前进展校准或检定。当不存在上述规范时，应记录校准或检定的根据。.案例3分析检验科长回答的理由不能成立。既然可以进展小试，阐明工厂有检验才干；这些产品又是重要物资，因此应该进展进货检验，而不是单纯的外观验证。这不能由供应商的新老来推理能否检验。本案违反了规范“743采购产品的验证规定的“组织应确定并实施检验或其他必要的活