环境安全内审ppt课件

1、 制造人: 陈志云环境及职业安康平安管理 体系内审员培训 chenzhiyun .vip.sina内审篇.管理体系特点1、要完成某种或某些功能、到达预定目的2、具备一定的人力、物力资源3、有组织、有次序4、由相互依存、相互作用的诸要素组成5、各要素及要素之间的相互作用应按照一定 途径、一定规那么进展. 环境管理体系 的组成1、初始评审2、环境方针3、规划4、实施、运转5、检查与改良6、审核7、定期评审. 建立管理体系的目的 1、改善绩效2、改善行为，提高认识3、改善和树立良好的笼统. 与ISO9000的比较特点：1、承诺、方针和目的的相容性 2、根本程序的多样性 3、强调过程控制和消费现场 4

2、、PDCA 循环 一样点： a、都是管理规范 b、文件化、系统化 c、框架构造 要素类似 .OHSAS18001与ISO9000、ISO14000的不同点 项目 ISO9000 ISO14000 OHSAS18001 目标产品质量针对顾客服务于众多相关方生产过程和环境对人的直接影响 - 侧重组织内各相关方 供需关系一对一的经济利益或服务的直接关系多方面相关方组织之间间接、直接关系同ISO14000 承诺持续改进 不必须 必须 同ISO14000 强制性要求 少数 多数 大多数 组织覆盖内容指定产品或服务有关的生产阶段组织所有部门的活动组织所有部门和活动并分解到每个生产岗位 与外部关系没有特殊要

3、求必须征求外部相关方意见同ISO14000 特殊要素质量控制、质量保证 环境因素危害识别、危险评价和危险控制计划. 建立管理体系的运用条件1、需求组织采取系统化的管理机制2、遵照自愿的原那么，并不添加或改动组织的法律责任3、规范未对组织提出绩效的绝对要求，实施标 准也不一定获得最正确的结果4、EMS不用独立于其他管理体系5、规范具有广泛的适用性6、规范具有很大的灵敏性.实施14001规范要坚持继续改良 .实施管理规范的作用1、推进法律法规和制度的贯彻执行2、使组织的环境管理由被动行为变为主 动行为， 促进管理程度的提高3、促进组织的活动与现代化管理程度同国际规范接轨4、有利于提高环保认识.管理

4、体系审核一、管理体系审核程序二、管理体系审核方法、技巧三、管理体系重点要素审核四、审核案例分析.一、管理体系审核程序 审核 客观地获取证据并预以评价，以判别一个组织的管理体系能否符合该组织所规定的管理体系审核准那么的一个系统化，并构成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。. 符合性 文件符合性审核 实施符合性审核 有效性 体系实施有效性 效果的有效性适用性 组织的性质、规模系统性按预定方案、方法和程序进展，较客观， 不受外界其他影响审核是验证活动 一方面审核体系符合性，一方面 发现问题.1.2 管理体系审核原那么系统性 按方案、有组织的进展实现性 审核结论的方式要客观现实为根据文件化

5、 审核全过程要予以文件化独立性 审核员应独立于审核方，确定审核公正性遵守职业守那么 谨慎、勤劳、娴熟、客观、明断.1.3 管理体系审核类型第一方审核 由组织的成员或其他人员以组织的名义进展的审核第二方审核 在某种合同要求情况下，由与组织受审核方有 某种利益关系的相关方的名义实施的审核第三方审核 是由与其无经济利益关系的第三方认证机构根据特 定的审核准那么，按照规定的程序和方法对受审核 方进展的审核。.1、第一方审核理由= 规范要求= 管理层对体系运转所采取的管理机制= 继续改良的工具 经过对方案和程序的实施来防止、减少或控 制环境污染.2、第二方审核的理由6 协助评价和选择分包商6 降低组织的

6、环境风险6 协助改善相关方的环境情况6 与分包商建立同伴关系的根底.3、第三方审核理由1 可以减少对第二方审核需求1 阐明其符合环境管理体系规范1 协助供应商减少反复审核的费用1 协助提高市场竞争力1 添加企业环境认识.2.2 内审谋划与预备X 文件发布运转或内审前 X 各级人员均接受相关的培训X 按照文件要务虚施X 内审员进展审核知识的培训X 编制内审方案X 内审员预备任务文件.审核方案审核的目的每一次审核的范围审核的时间表频次审核的方式审核员的选定.审核的方式集中式 - 集中时间一次完成流动式 - 在方案的时间内分多次完成.确定审核范围为实施内审做预备确定行政管辖和地域范围为迎接外审打好根

7、底.内审组的组建G 任命内审组长G 确定内审员及分工G 选用有资质的内审员G 一次内审可分成假设干个小组G 内审员独立于被审工程/部门之外.3、制定内审方案本次内审的目的本次内审的范围准那么内审组长及成员内审时间受审核部门、人员、时间安排.4、编制任务文件审核检查表审核义务分配表首未次会议签到表不符合报告不符合纠正预防措施及跟踪验证报告.4、预备任务文件内审内审检查清单首未次会议签到表内审不符合、纠正与预防措施表.审核检查表N 明确受审核部门所需审核的主要要素和内容N 使审核程序规范化和系统化N 减少审核员偏见N 使审核员在审核现场的义务目的明确N 减少审核任务量N 可以作为现场审核真实记录.

8、 检查清单的编写方法一G 按照体系文件的要求G 体系文件对所审核的各部门的要求，并对 重要岗位进展重点检查针对重要环境要素控制的有效性G 目的、目的、管理方案完成情况及效果.编写的方法职责切入法：先讯问该部门的职责要素切入法：从第一个要素开场讯问.检查清单案例：应如何开展环境要素识别任务,本部门有哪些环境要素和重要环境要素及风险,请出示相关记录。对于重要环境要素采取哪些方式进展控制, 与之相关的程序有哪些? 检查各相关程序的执行情况和效果。抽查运转记录。本部门建立了哪些监视保证机制, 对于绩效的检测丈量,与本部门相关的内容有哪些, 查相关记录。本部门进展过哪些内外的交流任务.如何确定本部门不同

9、层次人员的培训需求,对人员进展过哪些环境知识的培训,查培训方案、记录及重要环境岗位人员的培训效果。 4.3.1 4.4.6 4.5.1 4.4.3 4.4.2 1 2 3 4 5 备注 检查及跟踪 检查内容及检查方法 要素 序 号部门： 日期：审核员：审核组长：.1、文件审核文件内容、构造及控制方法审查 涵盖17个要素且满足规范要求 涵盖审核范围文件构造 文件层次和构造合理性 支持性文件的证明查询途径 共用文件的途径文件控制方法 文件能否同意 有无有效版本、受控文件.手册审查/ 17个要素描画符合性/ 方针、目的、管理方案/ 组织机构分配/ 环境要素清单和重要环境要素清单/ 法律、法规及其他要

10、求清单.文件协调性审查/ 体系各级文件的接口和协调一致 性/ 体系各要素之间的关系及接口的一致性.内审初次会议5 审核组长主持5 引见内审目的、范围、准那么5 引见内审方法和程序5 请管理者代表讲话5 请最高管理者讲话5 与受审核部门确认内审方案5 审核组长引见内审本卷须知.2、现场审核 进入下一个审核区域 科学抽样，客观评价和记录 审核员按方案和检查清单进展审核 审核员向有关人员讲明审核内容 由陪同人员进展引见 进入审核区域.3、现场审核过程的控制1 控制审核进度和方案 按方案开展审核 合理安排各部门时间 利用审核检查表.2控制审核气氛调和、协作勿批判对方防止争论.3控制审核结果L 断定不符

11、合以客观现实为根底，以审 核准那么为根据L 与受审核方共同确认现实L 审核组内要相互沟通，一致意见4客观、公正.5样本代表性D 随机性 暂时抽样 保证抽样本数量充足D 层次性 最高层、中层指点、重点岗位人员、普通员工不同岗位、配备、范围、记录等分层抽取样本D 平衡性 在各部门抽取样本要平衡 对各要素审核时间及抽样本要合理.6审核记录Q 审核结论的根据Q 便于追踪查询Q 审核过程文件化的表达.6内审审核记录W 体系实施内部审核见证W 内审发现和结论的根据W 内审跟踪、验证的根据.4、有效性审核E 方针、目的、目的的保证才干E 对重要环境要素/风险的有效控制E 自我发现、自我纠正、自我完善的机制

12、4.5.1、4.5.2、4.5.4、4.6)E 员工环境维护认识E 对于艰苦事故的预防和控制.5、不符合项1不符合 不符合审核准那么的审核发现R 与EMS规范违背R 与法律、法规及其他要求违背R 与手册、程序文件、作业指点书相偏离.2不符合分类 严重不符合项系统性失效；区域性失效T 系统某单元完全没有执行某部门或某要素未运转T 同 一单元有多个第二类不符合项，使该单元无法有效执行T 目的、目的未达成且未被觉察T 第二类不符合项仍未被改善. 细微不符合项 个别的、细微的、偶尔的、孤立的 Y 与规范要求细微不符合 Y 违反HSE要求的孤立的、单独的事件 Y 就保证所审核区域的体系有效性而言，是次

13、要问题.察看项 未构成不符合，但有成为不符合项趋势，或可以作的更好。U 系统/程序有潜在的不恰当.3不符合报告I 受审核部门 审核日期 不符合现实的描画I 审核准那么I 与受审核方对现实确实认I 采取的纠正预防措施及完成日期 纠正措施完成情况验证 审核员姓名. 不符合报告编写要求O 运用被审核方习惯用语O 对被审核方分析问题，采取纠正措施有协助O 简明、明晰、言语确切O 有受审核方签字.不符合项技巧P 违反事件、违反证据及要求事项，三条件 同时成立P 描画三项尽量表达清楚P 内容包括人、事、时、地、物.不符合报告的根本格式练习时间地点审核员要求规范要求缺陷不符合.发现不符合的追踪追踪思绪能够不

14、符合要素问题点序号.时间跟踪验证： 审核员： 年 月 日纠正预防措施： 受审核方签字： 年 月 日不符合缘由分析：不符合现实：不符合规范：不符合体系文件：受审核单位不符合报告管理者代表：不符合的构成：必需以现实为根底必需以审核准那么为根据对产生的不符合要进展缘由分析审核组要一致意见，组长点头与受审核方共同确认现实审核员：.不符合项的断定 审核员在公司的油库及化学品库时发现，公司的应急与呼应程序规定应急点为：油库、化学品库和包装车间。审核员问库房管理员：油品着火了怎样办？值班管库员答：“打119。并指着墙上说，我们有防火平安制度。进一步问，他学过应急程序了吗？他说：1、程序在供应科长那儿，由于是

15、“受控文件，科长才有，没有发给我们。2、发了，如今找不到了。.不符合项的断定 审核员在某派出所审核时，问警员：他在执行职务时，按照什么文件进展？操作员说：文件在所优点保管，平常都锁在柜子里。.不符合项的断定 审核员在审核消费科时，问科长：他们科担任化学危险品管理作业指点书的制定，请出示作业指点书。科长说，由于这段时间都在忙于一个新工程，没方法安排人去写作业指点书，我们曾经安排在下周制定。.不符合项的断定 审核员在现场发现有一长明灯。便问一名员工为什么会出现这样的景象。员工说：这个长明灯在内审时就提出过，但没有得到处理。.不符合项的断定 审核员在现场发现一大堆废弃的油棉纱，便问操作人员，对废弃的

16、油棉纱如何处置，他说，我们定期到郊外进展熄灭。. 第一次内审时发现，在一个储量为五吨的油罐旁没有任何消防器材。在第二次内审时发现，在油罐旁放置了两只灭火器。. 当审核员审核推进室对公司的目的目的及法律法规遵照情况的检查时，推进室不能提供这些方面的检查记录。. 在车间审核时，发现一名焊工正在进展焊接作业，并了解到这名焊工是协作单位的人员。审核员问车间担任人如何进展管理时，车间担任人说，他们有严厉的管理制度，是不会发生任何事故的。.5、审核组内部会议 总结内审情况 内审员整理检查清单 内审员完成不符合报告 内审组汇总内审不符合分布 组长预备总结报告.6、内审未次会议 组长引见内审情况及体系运转情况

17、 评价体系运转效果 总结审核发现，宣读不符合报告 提出制定完成纠正预防措施的时间要求 提出跟踪验证的要求 请管理者代表讲话 请最高管理者讲话 未次会议终了. 7、内审报告H 内审目的、范围、准那么、时间H 审核情况小结H 审核发现，总结各要素运转情况H 审核分析，体系运转的有效性H 审核结论H 组长签名.2.4.1 内审纠正预防措施及跟踪的目的F 为内审的封锁提供根据F 防止同类问题再次发生F 检查纠正预防措施能否及时和有效F 是体系继续改良的手段.2.4.2 纠正预防措施及跟踪方式G 现场跟踪验证 G 对纠正措施的完成实施记录追踪G 对纠正措施的实施方案的跟踪.2.4.2 内审纠正措施及跟踪

18、H 内审员现场验证H 检查相关记录、资料证据 对纠正措施的实施方案进展阶段性现场跟踪 直至完成. 2 .4 .3 内审纠正预防措施完成期限 l 普通不符合项在10日完成整改 涉及到艰苦平安问题的应立刻处理 s 需较长时间完成的不符合项要制定实施 方案,按照时间进度进展阶段性验证.2.4.4 纠正措施方案评价准那么L 纠正已发现的不符合L 找到并且纠正其他类似不符合L 消除产生不符合缘由.二、体系审核方法、技巧审核技巧1审核方法提问或交谈查阅文件和记录现场察看现场检测，检验.1 、提问D 5W+HD 请出示、解释D 配适宜当的封锁性问题D 得到更多信息D 防止被审核者有被审问的感受.2、人员访谈

19、人员访谈 随机抽样 一切区域和部门 指点、重点岗位人员、员工、相关方人员问话方式 开放式 易了解 防止设引导或设圈套.人员访谈技巧K 解释访谈目的K 用不同方式讯问使对方了解问题K 必要时暂时休憩以舒缓压力K 先访谈指点K 访谈后表示赞赏.3、记录查证C 各部门平衡抽样C 随机抽样C 针对不同，抽取样本C 查证体系建立以来的运转记录C 记录保管情况C 其他相关记录 各种记录 检查记录 如：进出记录.4、现场查证H 留意各类环境影响及风险情况 水、气、声、固废、能源、高空作业、有毒有害作业、平安标志 能够引起艰苦损伤的行动H 紧急情况的处置 防火、防爆、防泄露、消防等H 实地测试 检查、检测、消

20、防设备/设备、应急处置程序.审核技巧二审核方式N 自下而上、自上而下N 正向审核和逆向审核N 以重要环境要素、艰苦风险为主线审核N 按部门审核和要素审核.例一 自上而下 先到主管部门查找内审不符合报告，然后抽样到有关部门查缘由分析及纠正预防措施落实情况和效果. 例二 自下而上 审核员到部门或到重要岗位现场抽查文件控制情况，然后到文件主管部门查文件收发记录.例三正向审核依运转顺序进展审核，查证其接口和协调情况P 从文件内容 实施情况 实施有效性 环境要素识别 运转控制 绩效监视 应急预案与呼应 不符合纠正预防措施.例四逆向审核 从结果到构成 到原因 .例五以重要环境要素为主线审核针对某一环境要素

21、和一个级别的风险开展审核Q 能否已被识别和评价？该重要环境要素及风险如何管理？有关目的、目的、管理方案的 执行情况及效果。Q 该项管理职责能否明确、落实？Q 相关人员能否接受培训？Q 相关运转控制程序能否文件化？ 下发到相关岗位？Q 运转记录情况？Q 对此项作过哪些监视检查？ 有无相关不符合项？如何纠正？.按部门和按要素审核一个部门反复多次审核，审核效率低一个要素往往要牵涉到各个部门必需按要素把各部门的审核结果集中整理，得出总的结论缺陷目的集中，易表达与14001规范或体系文件的符合性各个要素一次审核清楚，不用反复去部门走访，效率高优点要素为中心部门为中心，主要职能为主线特点要素审核部门审核工

22、程.审核技巧三如何找出不符合N先了解有关规定或程序要求 先读程序 访谈主管、操作员N暂时决议抽样对象 不要过早通知对方N平面抽样 审核尽量涵盖各部门N运用纵向审核 发现各部门横向沟通问题N记录不符合项的细节 必要时复印资料N抽样未被预备的资料 原始资料 提供原始证据N善用一览表 提供完好的抽样窨N查阅任务记录 发现意想不到的内幕.三、重点要素审核验证重点企业活动、产品和效力法律法规要求 环境方针重要环境要素 目的目的、管理方案紧急应变运转控制监测 纠正及预防措施内 部 审 核.4.2 方针 审核要点组织能否建立适用于组织活动的性质、规模的方针同意、发布、授权、监视实施能否对目的、目的有指点采取

23、何种方式使方针为相关方所获取方针中包含哪些承诺，能否符合实践并定期评审方针采取何种方法使全体员工了解.1、审核要点环境要素、危险源识别、重要环境要素、风险评价 根据程序进展环境要素识别和重要环境要素的评价结果检查，即环境要素清单、重要环境要素清单判别识别、评价程序及方法的有效性和合理性 能否思索了三种时态、三种形状、七个方面 识别的方法能否能识别出组织内一切的环境要素 方法的选用能否具有简单、适用和可操作性特点识别、评价程序的覆盖性识别、评价程序的动态适用性运转控制的协调一致性 相关方的环境要素 .4.3.2 法律、法规和其他要求审核要点识别 确定 与环境要素的关联要求 职责 方法.搜集范围、

24、频次、途径搜集责任部门人更新传达法律法规及其他要求清单.2、实施符合性审核证明文件、检测报告三同时验收报告环评报告各种环境监测数据事故记录危险化学品运用和管理消防器材配备及维护.2、法律法规相关要素的符合性审核F 方针应有法律法规和其他要求的承诺F 评价程序中明确规定环保法律法规 是评价主要准那么之一 目的、目的制定应思索环保法律法规，相应管理方案应满足各项相 关法律法规要求F 培训方案中应包括环保法律法规内容，确保了解遵守F 交流程序中应规定定期就法规符合性与员工和相关方交流F 运转控制文件中应表达法规要求 绩效监测应定期对法律法规符合性进展评审.能否有文件化的目的、管理方案目的能否做了分解

25、目的能否有量化的内容能否思索了法律、重要环境要素、相关方、财务、运营和运转能否符合方针，否表达继续改良管理方案有否详细和方法措施和时间表管理方案是如何进展评审的4.3.3 目的和方案 审核要点.4.4.1 审核要点P 能否有明晰职责分配表P 最高管理者能否赋予管理者代表充分职权和提供必备资源P 管理者代表能否明确并了解其职责和权限 部门、 岗位的职责和义务能否明确,能否予以规定并构成 文件组织内部经过什么方式使全体员工了解其相关作用、职责、 权限 根底设备 .4.4.2才干培训与认识 审核要点X 能否建立并坚持程序X 如何确定培训需求,员工对环保的了解,接受和认识程度如何X 能否根据需求制定方

26、案X 培训活动和效果能否进展了跟踪检查和记录X 能否明确对重要环境岗位的培训X 如何对相关方、 暂时工培训.4.4.3 交流 审核要点V 组织内员工以什么方式、方式或渠道了解环境信息V 组织内员工能否充分了解安环情况的改良情况V 能否有接受和回答相关方的问题的程序和制度V 管理体系审核和评审的结果如何传达给一切有关人员V 能否有搜集和公布各界对管理意见和看法的制度 环境方针能否被员工、相关方充分了解 相关方的报怨及处置意见的相关记录.4.4.5 文件 审核要点C 能否制定和坚持文件控制程序C 能否对有关文件都实施了控制C 重要作业岗位能否及时得到相应文件现行版本C 作废文件能否都进展了适当的标识和管理C 文件的收发、复制、归档能否有编号、有责任人签字C 文件更改、修订能否有原同意部门审批C 文件修订时能否制定了相应记录和更改清单或一览表.活动作业确实定有哪些情况是能够偏离方针和目的的建立了哪些程序和作业文件，能否覆盖一切危害要素可操作性现场控制情况相关方的管理4.4.6 审核要点.所确定的应急情况和能够发生的事故应急预案与方案应急组织岗位、应急物资、通讯、应急方式、救护措施及方法适时的演习、验证4.4.7 审核要点.体系