企业公司内审员培训资料总结ppt课件

1、TS16949内部审核员培训 体系审核.目 录第一节 根本概念第二节 审核的类型第三节 审核员第四节 审核过程2.第一节 根本概念1、审核为获得审核证据并对其进展客观的评价，以确定满足审核准那么的程度所进展的系统的、独立的并构成文件的过程2、审核方案针对特定时间段所谋划，并具有特定目的的一组一次或多次审核注：审核方案包括谋划、组织和实施审核的一切必要的活动。3、审核准那么一组方针、程序或要求注：审核准那么是用于与审核证据进展比较的根据。3.4、审核证据与审核准那么有关的并且可以证明的记录、现实陈说或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。 5、审核发现将搜集到的审核证据对照审核准那么进展评

2、价的结果注：审核发现能阐明符合或不符合审核准那么，或指出改良的时机。6、审核结论 审核组思索了审核目的和一切审核发现后得出的审核结果4.第二节 审核的类型5内部审核外部审核第二方第三方目的审核体系的符合性、有效性，采取纠正措施，使体系正常运行和持续改进选择、评价、控制供方导致认证/注册审核方第一方（本组织）顾客第三方认证机构依据ISO/TS16949 、体系文件、适用的法律法规、顾客要求合同体系文件顾客的审查要求文件 ISO/TS16949 、体系文件、适用的法律法规、顾客要求审核方案集中或滚动式审核集中式审核集中式审核审核员组织内部审核员或外聘顾客自己或外聘外部注册审核员文件审查根据需要安排

3、根据需要安排必须进行审核报告提交不合格报告和采取纠正措施的建议只提交不符合报告 .第三节 内部审核员要求 内审员应抑制的不良习惯：a吹毛求疵。突出细小的缺陷并喜欢深化无关紧要的细节。b“逮住他了。千方百计寻觅问题，非要找出问题不可。c傲慢d躲避消费车间，呆在办公室里审核。e冲突。什么事都要争个他输我赢。f 过多发表个人意见。g任务方案过多改动。6.第四节 审核过程一、制定审核方案二、审核的启动三、文件评审的实施(必要时四、现场审核活动的预备五、现场审核的实施六、审核报告的编制、同意和分发七、审核后续活动的实施7.审核的流程8任命组长分发实施方案实施初次会议、分组审核、搜集证据、汇总审核发现、末

4、次会议开不合格项报告分析缘由验证直至封锁内审相关资料归档制定年度内审方案同意NY审核预备人员分工、编制检查表制定审核实施方案审核、同意NY制定、实施纠正措施制定内部审核报告审核、同意N分发内审报告Y.一、制定审核方案审核方案的谋划年度审核方案 内审审核方案的内容：每次内审的审核范围、目的和继续时间；进展内部审核的频次内部审核的数量、重要性和类似性以及场所大小规范、法律法规及顾客要求认证/注册要求迎接认证审核预备前几次审核结果和结论以及上一次审核方案评审结果顾客关怀的问题组织及其运转的艰苦变化9.二、审核的启动1. 指定审核组长2. 确定审核目的、范围和准那么3.确定审核的可行性4.选择审核组成

5、员5. 与受审核部门建立初步联络 10.三、文件评审的实施对公司的手册、程序、三层次文件进展评审必要时3.1文件评审的时间 现场审核实施前，普通不再对手册和程序进展评审，但可以对受审核部门的操作层的三级文件进展适当的评审。3.2评审的文件 包括体系文件、有关记录及以往的内部和外部审核的记录和审核报告3.3评审的目的 查证体系文件与审核准那么的符合性； 查证体系文件之间的适宜性与协调性； 了解受审核部门体系运转的现状，确定现场审核的可行性与重点。 11.四、现场审核活动的预备1. 编制现场审核实施方案2. 审核组任务分配3. 预备任务文件12.4.1编制现场审核实施方案审核方案的内容： 审核目的

6、 审核准那么及根据文件 审核范围 现场审核活动的日程安排及地点，普通以小时为单位进展安排 现场审核的日期，包括审核过程的会议时间 审核组成员及分工 审核跟踪验证活动的安排13.练习编制审核实施方案以本公司的质量管理体系为例14.4.2审核组任务分配分成审核小组，分别担任不同部门的审核，思索不能审核本部门，明确每个小组的担任人4.3预备任务文件4.3.1检查表按小组分工编制、现场审核记录表可与检查表合在一同、不合格报告、审核报告、分布表、会议签到、记录等15.4.3.2检查表的内容： 查什么？ 处理审查的内容问题。 查什么的内容来自于审核的准那么，尤其是来自于组织的体系文件和顾客要求，一定要结合

7、受审核部门应执行的文件。 怎样查？ 是处理到哪里？找谁？用什么调查方法问、听、察看、查阅、追踪验证查？取多少样本？16.4.3.3设计检查表的思绪应表达审核思绪过程是如何确定和规定的？相关职责能否明确规定？程序和规定能否得到实施和坚持？实施的结果如何？能否满足预期的目的？过程需求做哪些改良？17运用乌龟图来编制检查表.4.3.4编写和运用检查表应留意的事项a 根据规范和体系文件谋划并确定检查的内容b 运用过程方法的思绪编制和设计检查表，紧紧围绕识别的COP、SP、MP的乌龟图来进展审核，突破部门的框框与限制c 要留意关键过程和主要要素的审核和评审，合理谋划和选取样本d 既要谋划审核的内容，也要

8、谋划审核的方法和技巧e 消费过程审核时，要根据流程图、控制方案进展审核f 检查表是一个提纲，运用时不要机械，也不要随意偏离检查表，遇有艰苦线索时可调整g 不要事先泄漏给受审核部门。 18.练习练习编制检查表 每组选择一个过程编制检查表。 过程见质量手册19.五、现场审核的实施1.初次会议2.现场审核，信息的搜集和验证3.构成审核发现，编制不合格报告4.预备审核结论5.末次会议 20.1 初次会议 1.1会议要求：a 会议应准时、简短、明了b 时间不超越半小时c 参与人员：审核组成员、最高管理者、管代、受审核部门指点及主要任务人员1.2初次会议内容：签到，组长宣布会议开场阐明审核目的、范围阐明审

9、核的原那么、方法和程序 按过程审核、抽样存在的风险、不符合报告的方式、相互配合的重要性其他 审核时间的再确认、平安措施明确末次会议的时间地点 21.例： 初次会议提纲初次会议由审核组长主持。1、签到与人员引见 大家早上好！ 公司内部质量管理体系审核初次会议如今开场。 请到会的人员在签到单上签到。 这是公司的第一次内部审核，首先引见一下审核小组的分工。2、确认本次审核的目的和范围3、确认审核准那么4、确认审核实施方案现场审核实施方案已发放到各位，请问有无变动或其他问题？希望受审核部门担任人在规定的审核时间内在本部门接受审核。 225、审核方法和程序的引见1根本方法：抽样2审核方式：按过程审核3审

10、核员任务方法4发现不符合将开具不符合报告5应能客观地反映体系运转的情况6、阐明本次审核将得出的结论 体系运转情况及能否具备恳求认证的条件7、会议终了.2 现场审核，信息的搜集和验证2.1审核证据的搜集2.1.1信息的来源与员工及其他人员面谈得到的信息对受审核部门的活动、任务环境和条件进展察看得到的信息查阅文件，如方针、目的、方案、程序、规范、指点书、答应证、规范、图纸、合同、订单等查阅记录，如检查记录、会议记录、监视大纲记录及丈量结果得到的信息综合分析搜集的有关数据及业绩目的得到的信息其他方面的信息，如顾客包括下道工序和兄弟部门的反响意见、来自其他相关方的信息以及攻防的可信度信息23.2.1.

11、2经过验证的信息才干作为审核证据信息是可以重查的在审核的范围内经过抽样获取的24.2.2审核任务方法2.2.1审核方式a按过程审核的方式乌龟图b顺向追踪的方法c逆向追溯的方法d按流程为主线进展审核的方式25.2.2.2现场审核的调查方法a面谈： 经过与管理者及部门指点面谈，可以确认其对任务职责的了解和职责的落实情况；经过与现场员工的交谈，可以判别他们对程序和作业指点书中的要求的执行情况。b查阅文件与记录： 经过文件和记录可以了解体系的要求，可以追溯体系的开展及运转情况；审核时需求抽样。c现场察看： 可用于判别组织在实践任务中能否遵守了程序文件和作业指点书的要求，同时，不要拘泥于文件，应擅长本人

12、发现问题。26.2.3审核技巧a要擅长提问 按检查表进展提问，应做到自然、合理，切忌生办硬套。 对现场不同层次和岗位的问题应有所不同 提问时尽量采用开放式提问，防止对方用“是、“不是回答。提问客遵照5W1HWhat、Why、Who、Where、When、How的原那么，也可以用“出示、解释、记录、多少、程度、达标率等关键词。b要擅长倾听 信息是经过看、问、听获得的，应运用“是的、我明白了来阐明本人的了解。c要擅长察看 要仔细察看现场环境、设备、产品和标志，查看有关记录。对现场发现要深化检查以确定证据。 27面谈、察看、查阅文件与记录等信息搜集的方法可以并行和交替进展。.d要做好记录 须详细的记

13、录，如采用笔录、录音、拍照等方式，所做的记录包括：时间、地点、人物、现实描画、凭证资料、涉及的文件、各种标识。 应准确、完好、易于再查。e要擅长联想和追溯 必需擅长比较，追踪从不同来源获取的对同一问题的信息，追踪记录和文件，记录与现状的符合情况。f要擅长发明一个良好的审核气氛 审核员应平等、和气待人；留意听人讲话，仔细记录，不时点头、凝视、附和等方式表示对说话的兴趣。28记录例如.2.4合理抽样1 保证样本有一定的量普通在35个之间2 留意分层抽样如：评价设备的管理情况，选取样本时，既要查关于设备的规定，也要查规定的执行，还要查控制的效果；另外，还应对各类设备如消费设备、动力设备等分别抽样。3

14、 留意适度平衡抽样 关键的多抽样，同样类型的样本，各部门抽样要有一致性。4 要由审核员随机、独立抽样 不能由受审核人员随意送样，由审核员点样。 29.3构成审核发现，编制不合格报告3.1确定不符合的原那么a 应严厉遵守根据审核证据的原那么b 凡根据缺乏的，不能判为不符合c. 有意见分歧的，可经过协商或重新审核来确定 30.3.2构成不符合的三种情况a文件规定不符合规范该说的没有说到b现状不符合文件规定说到的没做到c. 效果不符合规定要求做的没有效果 31.3.3不符合的类型性质，按严重程度分a严重不符合体系出现系统性失效。如，某个过程在多个部门反复出现不符合。体系运转出现区域性失效。如，某部门

15、担任的个过程都出现较多的不符合项。能够产生严重后果的。如，严重质量事故。违反法律法规且较为严重的。目的未实现，且没有采取必要措施的。32.b普通不符合个别的、偶尔的、孤立的、性质细微的不符合对所审核的体系范围而言，是次要的问题。c也有的提出察看项虽未构成不符合，但有变成不符合的趋势，或可以做得更好，或证据暂时缺乏需向受审核部门提出，引起留意的。33.3.4断定不符合的准那么a就近不就远b合理不合法，以法为准c该细那么细34.3.5不符合报告的内容 a 受审核部门称号、人员b 审核员c 日期d不符合现实描画内容要详细，如地点、时间、当事人、涉及的文件号、记录号等，文字要简练e不符合结论不符合规范

16、的哪一条款、违反公司的哪份文件第几条f 不符合的类型性质g 受审核方确认h 不符合缘由i 拟采取的纠正措施及完成日期j. 纠正措施完成情况及验证 35.不 符 合 项 报 告编号： JL 8.2.2-04 序号:0236受审核过程纠正措施管理过程过程负责人审核员审核日期不合格事实陈述： 机械加工车间半年内连续发生三起类似的质量问题，即加工完的齿轮箱内有切屑以及工件未倒角，锐边切伤工人手指等；每次都采取扣奖金及教育的办法，未能收到避免再发生的效果 。不符合： 纠正措施管理过程及ISO/TS16949 标准第8.5.2条 性质：一般不合格原因：1、箱体加工后缺少一道检验工序，以检查内部清洁。2、锐

17、边倒角未纳入设计图纸及工艺文件。3、工时定额偏紧，工人为追求定额而放松质量。 部门负责人： 日期：纠正措施计划：1、检验科负责在检验规程中增加检查工件内部清洁的检验工序；2、技术科负责在设计图纸一律注明需倒角的地方；3、工艺科负责在工艺文件中增加倒角的工序；4、人事科研究箱体加工及其他零件加工工序定额是否过紧，是否需调整。以上各项措施均在一个月内（9月30日前）完成。预定完成日期： 过程负责人： 日期： 审核员认可： 日期：纠正措施完成情况：1、检验科已在检验规程中增加检查加工后清洁度的工序，已于9月12日完成。在成品库抽查20件齿轮箱均未发现箱体内有残留切屑。2、设计科已全面检查各产品零件图

18、纸，如发现未注明锐边倒角之处，均增加1X45或1.5X45倒角的字样，此工作已于9月25日前完成。在设计科抽查5份零件图，发现锐边处均已注明倒角要求。3、工艺科已全面检查工艺，在机械加工工艺卡中增加倒角工序，此工作已于9月26日完成。现场抽查10个工件，原锐边处均已做成倒角。4、人事科研究后认为工时定额不算太紧，无调整的必要。过程负责人： 日期：纠正措施的验证： 经验证，制定的措施可行并已实施，措施有效。 审核员： 日期：.练习编写不符合报告以判标练习的例题，每人选取一个编写37.4、预备审核结论 4.1 审核终了，召开审核组会议，汇总审核发现，确定不符合报告。 4.2 汇总分析包括： 对不符合项进展统计分析，采用距阵表的方式总结