湖南金健米业股份有限公司年度分析报告

1、PAGE305 / NUMPAGES305湖南金健米业股份有限公司二一年年度报告目录第一节、重要提示第二节、公司差不多情况简介第三节、会计数据和业务数据摘要第四节、股本变动及股东情况第五节、董事、监事、高级治理人员和职员情况第六节、公司治理结构第七节、股东大会情况简介第八节、董事会报告第九节、监事会报告第十节、重要事项第十一节、财务报告第十二节、备查文件目录附件：会计报表第一节重要提示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个不及连带责任。湖南开元有限责任会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事会

2、二届十二次会议审议了2001年年度报告及摘要，除董事艾丰、刘更另请假外，其他7名董事均出席会议，并以全票审议通过了2001年年度报告。第二节公司差不多情况简介一、公司法定中文名称：湖南金健米业股份有限公司公司法定英文名称：HUNANJINJIANCEREALSINDUSTRYCO.,LTD.二、公司法定代表人姓名：郑治文三、公司董事会秘书：刘丛友证券事务代表：喻宇汉联系电话：（0736）7258043、7258010传真：（0736）7251888联系地址：湖南省常德市武陵大道37号四、公司注册地址：常德市武陵大道37号公司办公地址：常德市武陵大道37号邮政编码：415000公司网址：公司电子

3、信箱：jinjian五、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：公司年报备置地点：公司董事会秘书办公室六、公司股票交易所：上海证券交易所公司股票简称：金健米业公司股票代码：600127七、公司首次注册日期：1998年4月27日公司首次注册登记地点：湖南省工商行政治理局公司企业法人营业执照注册号：4300001000021公司税务登记号码：湘字430702216013630公司聘请的会计师事务所：湖南省开元有限责任会计师事务所会计师事务所办公地点：湖南省长沙市芙蓉中路490号第三节会计数据和业务数据摘要一、本年度实现的利润构成（单位：人民币元

4、）项目金额利润总额5,329,431.43净利润17,036,694.19扣除非经营性损益后的净利润17,036,694.19主营业务利润73,079,720.21其他业务利润12,666,251.48营业利润4,584,047.04投资收益1,832,905.60补贴收入0营业外收支净额-1,087,521.21经营活动产生的现金流量净额30,525,899.04现金及现金等价物净增加额255,858,707.36注：本公司认为，报告期内公司的营业外收支为正常损益项目。二、截止报告期末公司前三年要紧会计数据和财务指标（单位：人民币元）项目2001年主营业务收入409,422,960.35净利

5、润17,036,694.19总资产2,039,690,768.15股东权益（不含少数股东权益）1,257,173,335.80每股收益（元/股）0.039加权每股收益（元/股）0.047扣除非经营性损益后的每股收益0.039每股经营活动产生的现金流量净额0.071每股净资产2.907调整后的每股净资产2.876净资产收益率（%）1.355加权净资产收益率（%）1.9692000年项目调整前调整后主营业务收入703,221,054.14703,221,054.14净利润60,499,721.9825,542,407.89总资产979,552,634.94903,492,936.56股东权益（不含

6、少数股东权益）548,522,033.27473,663,233.03每股收益（元/股）0.2370.100加权每股收益（元/股）0.2370.100扣除非经营性损益后的每股收益0.2290.092每股经营活动产生的现金流量净额0.0780.078每股净资产2.1511.858调整后的每股净资产2.0481.788净资产收益率（%）11.0295.393加权净资产收益率（%）11.3942.9511999年项目调整前调整后主营业务收入510,579,398.57510,579,398.57净利润55,518,276.0255,518,276.02总资产702,597,749.26702,597

7、,749.26股东权益（不含少数股东权益）500,772,311.29500,772,311.29每股收益（元/股）0.2180.218加权每股收益（元/股）0.3330.333扣除非经营性损益后的每股收益0.1870.187每股经营活动产生的现金流量净额0.3600.360每股净资产1.9641.964调整后的每股净资产1.9291.929净资产收益率（%）11.08711.087加权净资产收益率（%）11.70311.703三、利润表附表（单位：人民币元）净资产收益率（%）每股收益报告期利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润5.8113.840.1690.171营业利润0.360

8、.870.0110.011净利润1.363.230.0390.040扣除非经常性1.363.230.0390.040损益后净利润四、股东权益变化及其缘故（单位：人民币元）项目年初数本年增加股本255,000,000.00177,500,000.00资本公积175,334,720.10716,473,408.58盈余公积17,419,963.452,074,897.36其中：法定公益金8,185,981.841,037,448.68未分配利润25,908,549.4817,036,694.19股东权益合计473,663,233.03913,085,000.13项目本年减少期末数变动缘故股本432

9、,500,000.00增发、送转资本公积76,500,000.00815,308,128.68增发、送转盈余公积19,494,860.81其中：法定公益金9,223,430.52未分配利润53,074,897.36-10,129,653.69股东权益合计129,574,897.361,257,173,335.80第四节股东变动及股东情况一、股份变动情况表（单位：股）本次变动前本次变动增减（+，-）配股送股公积金转股一、未上市流通股份1.发起人股份其中：国家持有股份境内法人持有股份170,000,00028,426,21042,639,400境外法人持有股份其他2.募集法人股份3.内部职工股4.

10、优先股或其他未上市流通股合计170,000,00028,426,21042,639,400二、已上市流通股份1.人民币一般股85,000,00022,573,75533,860,7002.境内上市的外资股3.境外上市的外资股4.其他已上市流通股份合计85,000,00022,573,75533,860,700三、股份总数255,000,00050,999,96576,500,100本次变动增减（+，-）本次变动后增发其他小计一、未上市流通股份1.发起人股份其中：国家持有股份境内法人持有股份+71,065,610241,065,610境外法人持有股份其他2.募集法人股份3.内部职工股4.优先股或

11、其他未上市流通股合计+71,065,610241,065,610二、已上市流通股份1.人民币一般股50,000,000+106,434,455191,434,4552.境内上市的外资股3.境外上市的外资股4.其他已上市流通股份合计50,000,000+106,434,455191,434,455三、股份总数50,000,000+177,500,065432,500,065二、股票发行与上市情况1、经中国证券监督治理委员会“证监公司字2000229号”文批准，2000年12月29日至2001年1月9日，公司公募增发5000万A股，发行价格为每股16.10元人民币。2001年2月6日，本次增发网上

12、发行的30,000,044股（董事、监事及高管人员新增股票除外）上市流通。2001年5月11日，本次增发向网下法人投资者配售的19,999,956股上市流通。2、本报告期内公司实施2000年度利润分配和公积金转增股本方案：以2000年12月31日的总股本255,000,000股为基数，每10股送2股派0.5元(含税)并以资本公积金每10股转增3股。由于公司公募增发5000万A股，公司总股本变更为305,000,000股，每股实际发送红股0.167213股，每股实际发送红利0.041803元(含税)，每股实际转增股0.250820股。股权登记日为2001年6月4日，除权除息及送转股份上市交易日为

13、2001年6月5日。实施该方案后，公司总股本增加为432,500,065股，股权结构不变。三、股东情况介绍（一）报告期末公司股东总数：截止2001年12月31日，公司股东总数为85690户。（二）截止2001年12月31日，公司前十名股东持股情况股东名称持股数(股)所占比例(%)股份性质1.常德粮油总公司241,065,61055.74国有法人股2.许袁铭982,7020.23流通股3.隆平高科925,4000.21流通股4.姚春芳718,3410.17流通股5.叶发林499,7250.12流通股6.张俊梅392,4330.09流通股7.张建军391,0880.09流通股8.雷金莲385,20

14、20.09流通股9.郑秀启374,4780.09流通股10.刘心礼368,6890.08流通股注释：公司第一大股东与上述前10名股东之间不存在关联关系，公司第2至10位股东为流通股股东，公司未知其之间是否存在关联关系。公司持股5%以上的股东所持有的本公司股份没有质押和被冻结的情况。（三）公司控股股东情况介绍常德市粮油总公司是本公司控股股东，持有本公司的国有法人股2.41亿股，占公司总股本的55.74%。常德市粮油总公司成立于1994年1月5日，注册资本14000万元人民币，性质为常德市人民政府主管的全民所有制企业，法人代表：车世炎，经营范围：要紧经营粮油及制品、饲料及饲料原料、农副产品。第五节

15、董事、监事、高级治理人员和职员情况一、差不多情况任期起止日期姓名性不年龄起止郑治文男402001.5.272004.5.27孙圣斌男392001.5.272004.5.27吴远海男472001.5.272004.5.27印生阶男552001.5.272004.5.27刘丛友男372001.5.272004.5.27周定贵男382001.5.272004.5.27孙庆杰男322001.5.272004.5.27刘更另男722001.5.272004.5.27艾丰男632001.5.272004.5.27钟儒敏男502001.5.272004.5.27林峰女372001.5.272004.5.27

16、陈洁女412001.5.272004.5.27任宝岩男402001.5.272004.5.27持股数(股)姓名期初期末酬劳(元)职务郑治文153002820593600董事长孙圣斌153002820579200副董事长、总经理吴远海153002820569600董事、常务副总经理印生阶119002193757600董事、工会主席刘丛友119002193757600董事、董事会秘书周定贵119002193755200董事孙庆杰0087600董事刘更另0050000独立董事艾丰0050000独立董事钟儒敏153002820575600监事会召集人林峰59501096951600监事陈洁005600

17、监事任宝岩0048000副总经理、财务总监公司董事、监事和其他高级治理人员中，监事陈洁为控股股东常德粮油总公司的行业与财务治理人员。二、年度酬劳情况1、董事、监事及其他高级治理人员酬劳的决策程序、确定依据：公司董事、监事及高级治理人员实行年薪制。依照公司2001年第二次临时股东大会审议通过的董事、监事薪酬方案，本年度公司董事、监事及高级治理人员年薪酬劳由公司薪酬考核委员会考核，董事会审定，其差不多岗薪（月薪）和福利依照所担任的职务按月支付，效益薪酬和奖金的确定按年薪制考核方法，即经营目标和工作指标的完成情况按年度考核兑现。其他高级治理人员参照执行。2、报告期内董事、监事及其他高级治理人员领取酬

18、劳情况：报告期内，在本公司领取酬劳的董事、监事及其他高级治理人员共13人，其中：金额最高的前三名高级治理人员的酬劳总额计260400元。报告期内公司董事、监事及高级治理人员年度酬劳数额区间为：80000元-100000元2人，60000元-80000元3人，40000元-60000元8人。公司监事陈洁在股东单位领取差不多薪酬，但在本公司领取监事津贴5600元。公司独立董事艾丰、刘更另在公司领取津贴每人50000元。三、离任董事、监事、高管情况报告期内，由于公司董事会、监事会、经理均进行了换届，董事未发生变化，更换了一名监事，郑治文不再兼任总经理，刘丛友不再兼任公司副总经理，黎军不再担任公司监事

19、，选举陈洁为公司监事；董事会聘任孙圣斌担任总经理，吴远海担任常务副总经理，任宝岩担任副总经理兼财务总监，刘丛友担任董事会秘书。四、公司职员情况截止2001年12月31日，公司在职职员1349人，其中：治理人员181人，占职员总数的13%；技术人员78人，占职员总数的6%；生产人员801人，占职员总数的59%；财务人员67人，占职员总数的5%。公司没有需承担费用的离、退休职工。第六节公司治理结构一、公司治理的实际情况公司严格按照公司法、证券法和中国证监会颁布的有关法律法规的要求，不断完善法人治理结构、建立健全各项治理和内操纵度，规范公司运作。先后修改了公司章程，董事会引入了独立董事制度，在公司董

20、事会下建立了投资决策委员会和薪酬考核委员会，在监事会下设立了审计监察委员会，制定了股东大会工作条例、董事会议事规则、监事会工作条例、信息披露工作条例、审计监察委员会工作条例、总经理工作细则等一系列公司治理方面的规章制度，各项规章制度落实执行情况良好。1、股东与股东大会：公司按照上市公司股东大会规范意见的要求，制定了股东大会工作条例，明确规定了股东和股东大会的权利、义务，规范了股东大会的召开和表决程序；公司严格按照规定及时、准确、完整的披露股东大会的各项内容和决议情况，保证了股东的知情权和参与权，并确保所有股东享有平等地位，并能够充分行使自己的权利；公司与关联人之间的关联交易都能按照有关规定的要

21、求开展，并对详情进行充分的信息披露，在表决关联交易时，关联股东实行了回避制度。2、控股股东与上市公司：公司的控股股东严格依照法律的规定行使出资人权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的经营决策，没有利用其专门地位谋取额外利益。公司与控股股东实行人员、资产、财务分开，机构和业务独立。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作，独立承担责任和风险。3、董事与董事会：公司严格按照法律法规和公司章程的规定程序选举董事、监事，董事会严格按照公司章程规定聘任、解聘公司高级治理人员。公司董事差不多能够遵守有关法律、法规及公司章程的规定，能够依照公司和全体股东的利益勤勉地履行职责。董事会制定了董事会议事规则，

22、以确保董事会高效运作和科学决策。董事会会议都有事先拟定的议题及书面议案，严格按照规定的程序进行，包括按规定的时刻事先通知并提供足够的资料，会议记录完整、真实，严格执行会议记录签名制度。董事会设立了投资决策委员会、薪酬委员会，充分发挥各专业委员会的作用提高决策水平。公司于2000年10月聘请艾丰、刘更另担任公司独立董事，充分发挥独立董事的作用完善公司法人治理结构。4、监事与监事会：公司能够为监事正常履行职责提供必要的协助，监事能够认真履行自己的职责，本着对全体股东负责的精神，在具体工作中以公司财务监督为核心，同时对公司董事、经理及其他高级治理人员履行职责的合法合规性进行监督。监事能够适时列席公司

23、董事会会议，能够按时参加监事会定期会议。监事会制定了监事会议工作条例，监事会会议严格按规定程序进行，会议记录完整、真实，严格执行会议记录签名制度。公司在发挥监事会监督制衡作用方面了做了积极的探究，在监事会设立了审计监察委员会，治理公司的内部审计机构，整合公司的审计资源，提高了监事会监督和审计监督的效率和效用。5、绩效评价与激励约束机制：为激励公司董事、监事勤勉尽责，公司已制定了董事、监事薪酬考核方案，并经2001年11月20日2001年第二次临时股东大会审议通过后实施。公司按照现代企业人力资源治理要求，整体改革了劳动用工制度，形成了一套符合市场经济要求的激励约束机制，在人员聘用上实行全员劳动合

24、同制，在业务治理上实施全员目标责任治理。6、相关利益者：公司在生产经营中坚持诚信原则，努力促成多赢局面，充分尊重和维护银行以及其他债权人、职工、消费者、供应商、社区等其他公司利益相关者的合法权益，及时向债权人提供必要的公司信息，鼓舞职员关怀公司生产经营，充分发挥公司职代会的作用，关注公司所在社区的公益事业，重视公司的社会责任，推动公司持续、健康地进展。7、信息披露与透明度：公司差不多能够严格按照有关法律法规和监管部门的要求，履行持续信息披露的义务，确保所有股东有平等的机会获得信息。公司制定了信息披露治理制度，公司董事会秘书负责公司信息披露工作，接待股东来访咨询。由于公司内操纵度执行不严格，公司

25、在信息披露的完整性和及时性方面还存在不足之处，公司为此进行了整改。二、公司治理结构的完善依照上市公司治理准则的要求，公司法人治理结构方面尚有一定差距，为此，公司将在2002年重点做好以下工作：修订公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则，理顺和规范公司与控股股东的关系，建立关联交易公允决策制度；完善董事选聘程序，推行累积投票制度，进一步明确公司和董事之间的权利义务，建立董事责任追究制度；进一步完善“三会”职能，积极发挥独立董事的作用，设立董事会审计委员会、提名委员会，依照上市公司治理准则修订投资决策委员会、薪酬考核委员会的职能，并制定相应议事制度；建立健全公司财务、会计治理和

26、内操纵度，加强内部操纵，发挥监事会的作用，建立建全监督治理运行机制、绩效评价与激励约束机制；严格遵守2002年1月新制定的信息披露工作条例，形成统一、规范的公司内部信息采集、传递、审核、披露的有序流程，提高信息披露质量。三、独立董事履行责任的情况经2000年10月20日公司2000年度第二次临时股东大会批准，公司聘请艾丰、刘更另担任独立董事。独立董事差不多能够履行公司章程给予的权利和义务，独立董事在公司董事会会议上对投资项目、制度建设等事项能积极发表意见；公司将按照中国证监会制订的上市公司治理准则和关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等有关规定的要求，完善独立董事制度，发挥独立董事作用，使

27、公司运作更加规范。四、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开的情况1、业务独立：公司拥有独立的供应采购系统、销售系统，有独立的生产经营场所，公司具有独立、完整的业务和自主经营能力。2、人员独立：公司在劳动、人事及工资治理等方面独立于控股股东，公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、财务人员均属专职，未在股东单位担任职务，公司总经理及其它高级治理人员均在本公司领取酬劳。3、资产独立：公司独立拥有生产系统、辅助生产系统、配套设施、房屋建筑等固定资产，资产产权关系清晰、明确；公司独立拥有工业产权、商标、非专利技术等无形资产。4、机构独立：公司自主设立了独立的生产经营治理机构，拥

28、有独立的决策指挥机构、生产治理机构、经营治理机构，各套机构依照公司的自身业务和制度开展工作。5、财务方面：公司设有独立的财务部门和财务人员，并建立独立的会计核算体系，制定独立的公司财务治理规定、分（子）公司的财务治理规定及内部审计制度；公司拥有独立的银行帐户，公司办理了独立的国家和地点税务登记，依法独立纳税。五、公司对高管人员的考评及激励情况公司薪酬考核委员会依照2001年的经营目标和董事、监事薪酬方案，对公司高管人员进行了目标责任制考核，依照高管人员的岗位和工作业绩给予了综合评价，按照薪酬制度和2001年签定的目标责任书兑现了奖励和惩处。第七节股东大会情况简介一、2000年年度股东大会公司2

29、000年年度股东大会召开通知和有关提案分不刊登于2001年4月26日和2001年5月12日中国证券报、上海证券报。大会于2001年5月27日在常德金海大酒店五楼会议室如期召开。到会股东及股东代表10人，代表股份170，163，155股，占本公司总股本的55.79%。会议审议通过了以下议案：1、董事会2000年工作报告；2、监事会2000年工作报告；3、2000年度财务决算报告；4、2000年利润分配、资本公积金转增股本及2001年利润分配政策预案；5、换届选举郑治文、孙圣斌、吴远海、刘丛友、印生阶、周定贵、孙庆杰、艾丰、刘更另为第二届董事会董事，其中艾丰、刘更另为独立董事；6、换届选举钟儒敏、

30、林峰、陈洁为公司第二届监事会监事；7、关于续聘湖南开元有限责任会计师事务所的预案。此次股东大会决议公告披露在2001年5月29日的中国证券报和上海证券报。二、2001年第一次临时股东大会公司2001年第一次临时股东大会召开通知刊登于2001年5月31日中国证券报、上海证券报。大会于2001年6月30日在公司十楼会议室如期召开。到会股东及股东代表12人，代表股份242，206，164股，占本公司总股本的56%。会议审议通过了湖南金健米业股份有限公司关重大关联交易方案的议案，常德市粮油总公司作为关联股东依法回避表决。此次股东大会决议公告披露在2001年7月3日的中国证券报和上海证券报。三、2001

31、年第二次临时股东大会公司2001年第二次临时股东大会召开通知刊登于2001年10月20日中国证券报、上海证券报。大会于2001年11月20日在公司十楼会议室如期召开。到会股东及股东代表10人，代表股份241，268，710股，占本公司总股本的55.78%。会议审议通过了如下议案：1、收购常德市沅水二桥收费经营权的议案；2、收购湖南三江电力有限责任公司60股权的议案；3、关于确认二亿元国债托付投资的议案；4、湖南金健米业股份有限公司董事会议事规则；5、湖南金健米业股份有限公司董事和监事薪酬方案；此次股东大会决议公告披露在2001年11月21日的中国证券报和上海证券报。四、2001年第三次临时股东

32、大会公司2001年第三次临时股东大会召开通知刊登于2001年12月1日中国证券报、上海证券报。大会于2002年1月3日在公司十楼会议室如期召开。到会股东及股东代表8人，代表股份241，224，836股，占本公司总股本的55.77%。会议审议通过了如下议案：1、变更增发募集资金用途，增资湖南金健置业投资有限公司，投资建设“金健特色商贸城”的议案；2、变更增发募集资金用途，增资湖南金健药业有限责任公司，投资建设塑料瓶装输液和输液用塑料瓶生产线的议案；此次股东大会决议公告披露在2002年1月5日的中国证券报和上海证券报。第八节董事会报告一、公司经营情况（一）主营业务的范围及其经营状况1、公司主营业务

33、范围为：开发、生产、销售优质粮油及制品、农副产品、新型食品、油脂化工产品、优质稻种子、宾馆餐饮和公司自产产品及技术设备进出口业务。2、分行业类不的主营业务收入和利润构成：（单位：人民币元）行业主营业务收入主营业务利润大米191,037,037.5221,405,348.93面粉、面条47,080,744.558,715,838.48菜油122,198,925.3917,501,332.48饮食、娱乐业21,088,292.1213,828,729.34食品加工业1,460,872.82-76,393.75药业19,817,395.046,430,679.55建筑业21,620,098.002,

34、786,397.41种业7,434,005.703,724,122.03热带农业1,437,147.82502,050.97其他471,202.89471,202.893、分产品的主营业务收入和利润构成：（单位：人民币元）产品主营业务收入主营业务利润大米191,037,037.5221,405,348.93面粉、面条47,080,744.558,715,838.48菜油122,198,925.3917,501,332.484、分地区的主营业务收入和利润构成：（单位：人民币元）地区主营业务收入主营业务利润湖南331,093,628.1062,387,772.81广东27,634,522.183,

35、369,962.78湖北26,256,009.983,355,725.70福建6,973,245.60638,604.06黑龙江5,999,739.51686,088.62陕西5,643,020.60949,603.60云南3,940,126.10267,692.97上海3,664,234.70334,944.66河南3,146,910.90373,538.32其他地区19,294,284.182,925,374.815、占公司主营业务收入10%以上的业务经营活动及其所属行业（单位：人民币元）业务所属行业产品销售收入占全部主营业务收入的比例%大米粮油191,037,037.5244.05面粉、

36、面条粮油47,080,744.5510.86菜油粮油122,198,925.3928.18业务产品销售成本毛利率%大米169,631,688.5911.20面粉、面条38,364,906.0718.51菜油104,697,592.9114.326、2001年，公司年产5000万袋鲜湿米粉生产线投产，推出的“小背篓”鲜湿米粉10月上市，改善了公司产品结构，市场反响良好。但产品正值市场导入期，生产规模不大，还未进入赢利期。（二）要紧控股公司及参股公司的经营情况及业绩单位名称注册资本（元）资产规模（元）黑龙江金健北方现代农业公司1000万元17,577,628.51湖南乐米乐家庭营销公司1000万元

37、21,189,407.14湖南金健药业公司3000万元40,411,530.81湖南金健文化传媒公司800万元8,353,028.79湖南金健置业公司5000万元171,525,816.98湖南金健种业公司1000万元12,247,235.39湖南金健高科技食品公司2000万元38,512,483.82湖南金健建筑公司600万元23,810,557.99海南金健热带农业开发公司800万元11,371,471.64湖南金健米业进出口公司1000万元11,663,498.87深圳市开泰实业投资公司5000万元77,849,593.19单位名称净利润（元）主营业务和产品黑龙江金健北方现代农业公司11

38、2,906.39农副产品湖南乐米乐家庭营销公司-3,806,869.19粮油食品销售湖南金健药业公司2,038,556.80大输液湖南金健文化传媒公司-130,231.48广告、节目制作湖南金健置业公司房地产湖南金健种业公司634,514.64优质稻种子湖南金健高科技食品公司-3,353,221.14鲜湿米粉湖南金健建筑公司255,286.82建筑海南金健热带农业开发公司-217,823.78农副产品湖南金健米业进出口公司-207,097.26进出口业务深圳市开泰实业投资公司-6,746,980.38投资、兴办实业（三）要紧供应商、客户情况报告期内，公司的供应商要紧是分散的农户和个体经营者；公

39、司的要紧销售客户要紧是个体粮油经营者和一般消费者。（四）在经营中出现的问题与困难及解决方案客观上讲，粮食是低效产业，粮食加工行业进入门槛低，竞争激烈，主业效益专门难上去；新产品从开发到赢利需要一定周期；公司产业比较单一，进入其它产业时刻短，一时难以产生良好效益；为了提高产品原料的质量，树立“金健”优质品牌，探究农业产业化经营模式，公司关心基地农户改善生产设施，适当提高收购价格以提高农户积极性，这对公司来讲是长远战略，但增加了当期产品成本；在充分发挥龙头企业作用，事实上履行国有粮食企业职能的前提下，没有享受国家给予国有粮食企业的优惠政策，按各级财政制定的粮食销售奖励标准(5元/50kg)和粮食超

40、储补贴标准(8元/50kg)，公司3年来应享受奖励、补贴1107.85万元。同时，公司也没有落实在农业进展银行开户，享受优惠利率贷款的政策。面对诸多困难，公司从多方面着手，采取积极的解决措施：加大科研开发力度。公司挂牌成立了博士后科研工作站，建立企业技术中心，2001年有“保鲜方便米制品的抗老化方法”、“保鲜方便米粉的生产方法”、“葛粉的工业化生产方法”三项技术获得专利。鲜湿方便米粉成果出来后，通过技术中心、食品公司200多次实验，最后形成了“小背篓”系列产品，投放市场后，受到消费者欢迎。把品牌战略推向深入。2001年，公司从整合产品营销，加强网络建设着手，新推出了“金健银针米”、“金健软米”

41、、“金健香米”和“金健放心米”4个新品种。同时，狠抓质量治理，创牌工作取得良好成效，“金健”牌大米、面粉、面条、食用油均为省名牌产品，“金健”系列优质米被评为“全国用户中意产品”和“全国放心粮油产品”。积极开展资本运营，着眼于优化资产质量，实施多元化进展战略。2001年，公司与大股东常德市粮油总公司进行了资产置换，优化了公司的资产质量和结构。同时，公司充分利用国家有利政策，努力对原有资产进行改造，大力开发新的投资项目。全年完成技术改造项目3个，投资建设新项目11个，其中包括湖南三江电力公司60%国有股权受让，常德沅水二桥30年收费权受让，在优化资产质量的同时，为稳定公司业绩起到了积极作用。加大

42、治理创新力度。对原五家国有粮食企业的890名全民所有制职工实施了身份置换，理顺了内部治理关系，建立了现代企业劳动用工体制；对分(子)公司实行风险抵押经营目标治理，绝大多数下属企业超额完成了目标任务；对高管人员和各分(子)公司责任人实行年薪制；实行了招待费包干到人的改革，同比节约30%。（五）公司实际利润数低于增发赢利预测数的讲明公司在2000年增发新股时预测2001年度净利润为7569万元，2001年实际利润数与盈利预测数有较大差异，要紧是两个方面的缘故，一是受国际粮油市场的冲击和国内粮油市场不景气的阻碍，粮油产品价格持续下滑，导致公司销售额下降了40%以上，同时市场竞争仍十分激烈，公司产品的

43、盈利空间不断缩小；二是公司针对粮油市场情况，对产品结构实施了重大调整，重点进展粮油深加工项目，提高产品附加值，为此公司加大了新产品开发和市场推广的投入，但公司2001年新产品尚处于市场开发期，新建项目也差不多处在建设期，都没有产生收益。二、公司投资情况（一）募集资金投资项目及其进度1、募集资金运用和进展（单位：万元）募集资金的方式承诺投资的项目项目总投资（万元）A股再发行投资兴建“金健米业25,350.36健康食品中心”年产8万吨鲜湿方便米粉A股再发行扩建“乐米乐”家庭营销网络6,000.00A股再发行组建“金健优质稻种开发中心”6,000.00A股再发行金健粮食工业城技术改造8,000.00

44、募集资金的方式使用募集资金（万元）实际投资金额（万元）A股再发行25,000.003,851.25A股再发行5,000.005,118.94A股再发行5,000.001,224.72A股再发行8,000.00544.02募集资金的方式项目进度收益情况（万元）A股再发行一期工程差不多完成产品试销、推广A股再发行尚未完工A股再发行尚未完工A股再发行尚未完工2、变更情况（1）调整建设“环洞庭湖”优质大米加工基地打算，终止其中的合资组建金健城陵矶精米公司和金健霞凝精米公司两个子项目，将打算投入的募集资金11000万元中的10000万元改为增资湖南金健置业投资有限责任公司，建设“金健特色商贸城”，剩余部

45、分补充公司流淌资金。（2）终止组建“金健生物环保工程有限责任公司”，将打算投入该项目的募集资金共计6000万元和用于补充公司流淌资金的募集资金16516.96万元中的3642.6万元，改为增资湖南金健药业有限责任公司。3、暂未投入使用募集资金使用情况：公司运用2亿元闲置募集资金用于国债短期投资，分不托付华夏证券湖南治理总部和湘财证券有限责任公司投资国债，2001年确认的投资收益为718.75万元。（二）非募集资金投资情况1、投资组建深圳开泰实业投资有限责任公司，投资4500万元，占注册资本的99%。2、投资参股湖南阳光乳业股份有限公司，投资600万元，占总股本的26%。3、公司以27635万元

46、收购常德市沅水二桥30年收费经营权，资金来源为银行贷款。4、公司公司以8597.70万元受让常德市国有资产治理局持有的湖南三江电力有限责任公司60的股权，资金来源为公司自筹资金。5、公司与长沙祥泰实业有限责任公司合资成立湖南金健置业投资有限责任公司。该公司注册资本5000万元，公司出资4000万元，占该公司总股本的80%。6、投资设立湖南金健米业进出口有限责任公司，注册资本1000万元，公司出资999万元，占股份99%。7、公司对湖南金健药业有限责任公司追加投资1500万元，注册资本由原1500万元增加至3000万元。三、公司财务状况单位：人民币元项目本期末或本期上年末或上年同期总资产2,03

47、9,690,768.15903,492,936.56应收款项305,247,840.92439,623,045.94存货248,720,225.00250,060,978.30固定资产369,019,952.09294,316,075.58长期负债30,877,500.0013,853,054.06股东权益1,257,173,335.80473,663,233.03主营业务利润73,079,720.21136,368,044.36净利润17,036,694.1925,542,407.89项目增减幅度（%）变动的要紧缘故总资产125.76增发5000万新股应收款项-30.57要紧是资产置换减少存

48、货-0.54正常增减固定资产25.38募股资金项目长期负债122.89借款增加股东权益165.42增发新股、送转股主营业务利润-46.41销售额大幅下降净利润-33.30产业结构调整四、宏观政策变化对公司的阻碍1、国家税务总局2001年11月关于明确农业产业化国家重点龙头企业所得税征免问题的通知(国税发2001124号)确定：通过审查认定为农业产业化国家重点龙头企业，从事种植业、养殖业和农林产品初加工，并与其他业务分不核算，生产经营期间符合农业产业化国家重点龙头企业认定及运行监测治理暂行方法规定的公司，及符合相关规定的其直接控股比例逾50%的子公司，暂免征收企业所得税。本规定自2001年1月1

49、日起执行。本公司现正按照国家税务总局有关文件精神，积极向有关部门申请公司本部及下属相关控股子公司所得税减免事宜。公司此前执行的所得税先按33%计征，再按18%返还的政策，2001年12月31日起停止执行。2、长期以来，我国对农产品进口要紧采取非关税措施进行调控，粮棉油糖等均实行配额、许可证等措施进行治理。中国加入WTO后，我国将失去所有爱护农产品的非关税手段，国内市场仅剩关税这唯一的爱护措施，国内农业及农产品加工行业将面临前所未有的冲击，以大米进口为例，2002年进口配额530万吨，以后逐年扩大直至取消。质优价廉的国外米、面、油将对公司在国内的市场构成直接威胁。五、新年度业务进展打算公司200

50、2的重点工作将放在规范治理和加大新产品开发方面，力图通过改革现有经营治理体制和推出高附加值的新产品，提高公司的盈利水平，推动公司健康稳定进展。力争销售收入比上年提升30%以上，净利润提升30%以上。为达到上述经营目标，公司采取六条要紧措施：1、实施7项改革，加大规范治理力度。接着实行目标治理；推行以产业、产品为纽带的事业部制，把经营粮油及制品的分(子)公司整合为精米、油脂、食品三个事业部；实行总部部长以下人员竞争上岗，能者上、庸者下的灵活用人机制；实行以考核投资收益为主的投入产出机制；实行以大宗物资采购招标和总部费用包干、节余分成为主的费用治理机制；实行对经营者激励与约束并举的职业经理人机制。

51、2、加强科学、民主决策。成立战略决策委员会，负责投资项目的立项、论证工作，规避决策风险；成立审计委员会，对投资项目实施全程监督；实行决策责任追究制度。3、优化经营模式，提高产业化经营水平。依照市场同意情况，确定5个优质稻品种集中进展；以加工基地为中心，以常德市桃源、鼎城为重点区域，进展15个万亩以上的核心基地；以市场价为基准，依照不同的品种，收购价上浮比例操纵在10-20%，确保农民增收的同时，提高公司的盈利能力。4、实施营销整合，进一步提高产品市场占有率。接着坚持品牌战略不动摇；按不同品种确定目标市场；采取直销、代理结合，以托付代理为主，实行买断销售，不搞赊销；以开发中心都市和都市终端为战略

52、重点；大力推进组合营销，搞好通道联合，逐步向营销公司过渡；加强广告宣传针对性，以终端促销广告为主；实行区域经理负责制，加强终端维护和售后服务。5、完善技术创新体系，促进科技成果转化。把公司技术中心办成实体，实行内部科研项目立项招标制、科研经费专户治理制及科研成果鉴定制度，规范知识产权的享有、转让，规范节余科研经费的治理。通过这些改革，以公司技术中心和博士后科研工作站为龙头，以高科技食品开发为重点，实现科技兴司的大跨越。六、董事会日常工作情况（一）报告期内董事会的会议情况及会议内容2001年度，公司共召开了11次董事会，会议情况及决议如下：1、公司董事会首届二十六次会议于2001年4月23日在公

53、司十楼会议室召开，会议审议通过了总经理年度工作报告、公司年度报告及摘要、2000年度公司财务决算和2001年财务预算报告、2000年度利润分配及资本公积金转增股本预案、2001年利润分配政策预测、关于召开2000年股东大会的预案。此次会议的有关内容披露在2001年4月26日的中国证券报、上海证券报。2、公司董事会首届二十七次会议于2001年5月11日在公司十楼会议室召开，会议决定提名郑治文、孙圣斌、吴远海、刘丛友、印生阶、周定贵、孙庆杰为第二届董事会董事候选人，提名艾丰、刘更另为第二届董事会独立董事候选人。此次会议的有关内容披露在2001年5月12日的中国证券报、上海证券报。3、公司董事会二届

54、一次会议于2001年5月27日在常德金海大酒店召开，董事会成员一致推选郑治文为公司第二届董事会董事长，孙圣斌任副董事长；经董事长郑治文提名，董事会决定聘请孙圣斌为公司总经理，聘请刘丛友任董事会秘书，聘请任宝岩任公司财务总监；经总经理孙圣斌提名，董事会审议决定聘请吴远海为常务副总经理，聘请任宝岩任公司副总经理。此次会议的有关内容披露在2001年5月29日的中国证券报、上海证券报。4、公司董事会二届二次会议于2001年5月29日在常德金海大酒店召开，会议审议通过了公司关于重大关联交易方案的议案，并决定提请召开公司2001年第一次临时股东大会进行审议。此次会议的有关内容披露在2001年5月31日的中

55、国证券报、上海证券报。5、公司董事会二届三次会议于2001年6月11日在公司十楼会议室召开，会议研究了公司油菜籽收购、总部机构改革、博士后科研工作站运作方法等事项。6、公司董事会二届四次会议于2001年7月21-23日在常德花岩溪宾馆召开，会议研究了公司项目投资规划、分（子）公司目标治理方法、高管人员薪酬考核方法草案、新产品开发方案、费用治理方法等事项。7、公司董事会二届五次会议于2001年8月19日在常德金海大酒店会议室召开，会议审议通过了公司2001年度中期报告及摘要、关于计提资产减值预备的议案、关于会计政策变更对公司财务状况和经营成果阻碍的议案。此次会议的有关内容披露在2001年8月22

56、日的中国证券报、上海证券报。8、公司董事会临时会议于2001年9月20日在公司十楼会议室召开，会议审议了关于公司2亿元国债托付投资事宜，由于此次托付行为决策程序不规范，信息披露不及时，董事会充分研究后决定对该项国债托付投资行为予以确认，提请召开股东大会予以审议，并公开向投资者致歉。会议还审议了有关投资事项，决定投资设立湖南金健置业投资有限责任公司、湖南金健种业有限责任公司、湖南金健米业进出口有限责任公司，增加对湖南金健药业有限责任公司投资。此次会议的有关内容披露在2001年9月22日的中国证券报、上海证券报。9、公司董事会二届六次会议于2001年10月18日在公司十楼会议室召开，会议审议通过了

57、收购常德市沅水二桥收费经营权的议案、收购湖南三江电力有限公司60股权的议案、收购常德市粮油总公司四宗土地的关联交易方案、董事会议事规则、董、监事薪酬方案关于召开2001年第二次临时股东大会的议案。此次会议的有关内容披露在2001年10月20日的中国证券报、上海证券报。10、公司董事会二届七次会议于2001年11月30日在公司十楼会议室召开，会议审议通过了变更增发募集资金用途，增资湖南金健置业投资有限公司，投资建设“金健特色商贸城”的议案、变更增发募集资金用途，增资湖南金健药业有限责任公司，投资建设塑料瓶装输液和输液用塑料瓶生产线的议案、关于召开2001年第三次临时股东大会的议案。此次会议的有关

58、内容披露在2001年12月1日的中国证券报、上海证券报。11、公司董事会二届八次会议于2001年12月27日在公司十楼会议室召开，会议审议了战略决策委员会运行方案，决定聘任刘丛友为战略决策委员会主任；会议研究了2001年财务决算和2002年预算的工作方案。（二）董事会对股东大会决议的执行情况公司2000年年度股东大会决定以2000年12月31日的总股本255,000,000股为基数，每10股送2股派0.5元(含税)，并以资本公积金每10股转增3股。董事会于2001年5月31日在中国证券报和上海证券报刊登了2000年度利润分配和公积金转增股本方案的实施公告，在实施过程中，由于公司2001年1月公

59、募增发5000万A股，公司总股本变更为305,000,000股，因此每股实际发送红股0.167213股，每股实际发送红利0.041803元(含税)，每股实际转增股0.250820股。股权登记日2001年6月4日，除权除息及送转股份上市交易日2001年6月5日，红利发放日2001年6月15日。实施该方案后，公司总股本变更为432,500,065股。七、2001年度利润分配和资本公积金转增股本预案公司2001年度共实现净利润1703万元，按10%的比例提取法定公积金和法定公益金，加上年度未分配利润2591万元，本年度可供股东分配利润为-1013万元。由于公司本年度经营业绩大幅下滑，再加上会计政策调

60、整的阻碍，公司董事会提议，2001年度不分配，不转增。该预案需经公司2001年度股东大会审议。九、2002年度利润分配和资本公积金转增股本政策预测公司2002年度拟进行一次利润分配，分配要紧采取送红股和派发觉金红利形式，2002年度实现净利润用于分配的比例为20%-50%，其中现金红利不低于分配总额的20%。是否用资本公积金转增股本，将依照实际情况再行确定。本公司董事会保留依照实际情况对上述政策进行适当调整的权利。第九节监事会报告公司监事会依照公司法和公司章程给予的权利，本着对全体股东高度负责的态度，认真履行职责，列席各次董事会议，对公司财务和高级治理人员实行有效监督，维护了公司及股东的合法权