银行股权关联交易整治工作自查报告银行关联交易报告

1、第 PAGE3 页 共 NUMPAGES3 页银行股权关联交易整治工作自查报告 银行关联交易报告银行股权关联交易整治工作自查报告根据中国银行业监督管理委员会(“中国银监会”)商业银行与内部人和股东关联交易管理办法和中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)商业银行信息披露特别规定要求，现将_银行股份有限公司(“本行”)_年度关联交易情况报告如下：一、关联交易委员会主要工作情况。报告期内，董事会关联交易控制委员会共召开_次会议，重新确认了关联方;修订了_银行关联交易管理办法;审查了_年关联交易管理情况;审核了关于_银行股份有限公司部分关联方_年度日常关联交易预计额度的议案;审查了本行与关联方江苏盐

2、业集团和_新港高科技股份有限公司的关联交易等重要议题，确保了本行关联交易合法合规开展。二、关联交易管理制度建设情况。报告期内，本行根据监管部门的要求，对本行的关联交易管理办法进行了较重大的修订，完善了关联方的认定范围，重新厘清了关联交易的管理职责，进一步梳理了关联交易的审批流程和信息披露机制。在此基础上，本行结合管理实际，拟定了关联交易管理实施细则，细化明确了各相关部门关联交易管理的职责，明确了关联交易额度及单笔关联交易业务的审批流程和要求，并对关联交易监测、报告进行细化规范，提高关联交易的管理水平。三、关联交易管理制度执行情况。_、关联方认定情况。依据中国证监会上市公司信息披露管理办法、上海

3、证券交易所上海证券交易所股票上市规则、中国银监会商业银行与内部人和股东关联交易管理办法和本行关联交易管理办法的相关规定，报告期内，本行对关联方进行重新梳理。_、关联交易管理情况。(_)关联交易审批情况。本行严格按照监管机构的有关规定履行关联交易的审批手续。本行实行关联交易额度控制，分级审批制度。在披露上一年度报告之前，本行对当年度将发生的关联方交易额度进行合理预计，预计额度在本行最近一期经审计净资产_%以上的由股东大会审批，预计额度在本行最近一期经审计净资产_%以下的由董事会审批。在经审批通过的预计额度内，关联法人的交易金额在本行最近一期经审计净资产_%以下且交易余额在本行资本净额_%以下的关

4、联交易，由经营层审批，并报关联交易控制委员会备案;超出前述规定之外的关联交易由关联交易控制委员会审批;在经审批通过的预计额度内，关联自然人的交易金额在_万元以下的，由经营层审批，并报关联交易控制委员会备案，超过_万元的，由关联交易控制委员会审批。实际执行中若超出经审批的预计额度的，需提交董事会或股东大会重新审批。报告期内，本行严格按照监管机构的有关规定及本行相关制度要求，履行关联交易的审批手续。_年_月，本行根据监管部门的规定，对法国巴黎银行等_家金融机构类关联方和_市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司及其下属全资子公司等_户公司类关联方及关联自然人的关联交易进行了合理预计，经经营层、关联交易控制委员会审查，并经董事会审议后，提交_年度股东大会批准。此外，_年_月，本行对关联方江苏盐业集团有限责任公司实施_亿人民币授信由经营层、关联交易控制委员会审查后，提交董事会审批;_年_月，本行对关联方宜兴阳羡村镇银行有限责任公司提供担