我国城镇居民收入分配的变动趋势：基于社会福利比较的视角

1、我国城镇居民收入分配的变动趋势：基于社会福利比较的视角摘要经济学研究的出发点是社会福利的最大化。通过不断放松社会福利函数的约束条件，依次应用洛伦茨优势比较、广义洛伦茨优势比较、均值一方差优势比较和社会福利指数比较等社会福利比较准那么，对19852022年期间我国城镇居民收入分配变动状况进展比较和排列，研究结果说明：除在19871989年期间城镇居民收入分配状况存在细微社会福利恶化外，居民收入分配的社会福利程度一直呈逐年上升趋势，且在大多数年份中社会福利存在帕累托改善，社会福利改善的成因是实际收入的增长足以补偿收入不平等的扩大。关键词收入分配；社会福利；洛伦茨优势；中国经济；城镇居民一、引言经济

2、学研究的出发点是社会福利最大化，即经济效率和社会公平的最大化。1970年，Atkinsn率先提出，在社会福利函数满足收入递增和不平等厌恶的假设下，对于收入规模和洛伦茨优势方向一致的两种收入分配，具有洛伦茨优势的收入分配是可取的(Atkinsn定理和推论)。1981年，Sapsnik指出，假设一个收入分配中任何分位数上的收入均高于另一个收入分配中对应分位数上的收入，那么收入程度较高的收入分配是可取的。1983年，Shrrks提出对于收入规模和洛伦茨优势方向不一致的两种收入分配，具有广义洛伦茨优势的收入分配是可取的(Shrrks定理)。广义洛伦茨优势暗示着收入的增长足以补偿不平等的扩大，这是公众接

3、收福利的充分必要条件的标准。通过在社会福利函数中增加转移支付递减的假设，Dardanni和Labert提出对于广义洛伦茨曲线存在一个交点的两种收入分配，贫困群体收入程度较高的收入分配是可取的(DardanniLabert定理)。此外，Davis和Hy提出广义洛伦茨曲线存在多个交点的两种收入分配比较准那么，Atkinsn和Burguignn从等价规模的角度提出应用序列广义洛伦茨曲线比较收入分配状况的标准。上述社会福利比较准那么的提出为经济学者从社会福利角度评价现实经济中收入分配状况提供了理论基准。经济理论研究的目的是加深我们对现实经济的理解并试图影响公共政策的制定。应用洛伦茨优势准那么和广义洛伦

4、茨优势准那么等社会福利比较的方法，经济学者对现实经济中的收入分配状况进展了比较广泛的研究，主要表达在三个方面：(1)某一时期不同国家之间收入分配状况的横向比较。如Kakani通过对23个国家1970年收入分配状况进展了两两比较发现，Atkinsn定理可以比较的数目到达116个，而Shrrks定理可以比较的数目到达208个；Bishp、Frby和Sith通过对10个兴隆国家1980年附近收入分配状况进展了两两比较发现，Atkinsn定理可以比较的数目到达50，而Shks定理可以比较的数目到达75。(2)某一个国家不同时期收入分配状况的纵向比较。如Bishp、Frby和Sith通过对美国19671

5、986年期间收入分配状况进展逐年比较发现，1967-1978年期间社会福利逐年上升，19781982年期间社会福利逐年下降，19831986年期间社会福利逐年上升；hattEijee、Pdder和ukhpadhaya通过对新西兰19841998年期间收入分配状况进展连续比较发现，20世纪80年代初的经济改革导致新西兰的社会福利经历了一个先降低后进步的过程。(3)不同地区不同时期收入分配状况的平行比较。如Bishp、Frby和Thistle通过对美国19691979年期间南方地区和其他地区收入分配状况进展逐年比较发现，南方地区社会福利程度向其他地区收敛；hurusphnlert、Frby和Bis

6、hp通过对泰国19922000年期间不同地区收入分配状况进展隔年比较发现，亚洲金融危机没有导致改变最富裕地区的社会福利位置，其他地区的社会福利排列却发生了变化。社会福利的改善与人均收入程度的进步和收入差距的缩小正相关。然而，自改革开放以来，随着我国居民收入程度的不断进步，居民收入差距却持续扩大。经济体制改革导致社会福利呈现出两种相反的运动趋势，迫切需要经济学者对社会福利的变动情况做出综合评价。1996年，美国学者Ta和Zhang应用广义洛伦茨优势准那么对我国19811988年期间收入分配的社会福利程度进展了两两比较，研究结论指出19811988年期间我国社会福利程度没有明显改善。2000年，李

7、实、张平、魏重和仲济垠估算了我国经济体制改革4个阶段(19781995年)收入分配的社会福利指数，研究结论指出城镇居民社会福利呈持续上升势态，而农村居民社会福利呈波动上升势态。尽管社会福利指数计算方法简单，但社会福利指数的进步只是社会福利帕累托改善的必要条件而非充分条件，因此经济学者估算社会福利指数的目的通常只是为了得到所有可能社会福利状态的完好排列和总体趋势。2001年，王祖祥将名义人均收入作为收入程度的度量单位，应用广义洛伦茨曲线和社会福利指数比较了19901998年期间我国城镇居民社会福利的变动态势，得出了居民社会福利逐年显著增加的结论。基于上述分析，我们拟对我国近20年来城镇居民收入分

8、配状况进展社会福利比较，力图明晰地把握城市经济体制改革以来我国城镇居民收入分配的福利变动态势。本文将首先阐述基于社会福利准那么的两个不同年度收入分配状况的比较方法，然后对我国近20年来的城镇居民收入分配状况进展两两比较，推导出社会福利的优势排列，并分析社会福利的变动态势和成因。二、基于社会福利准那么的收入分配比较方法经济理论认为，满足社会福利最大化的收入分配方案是最优的。最根本的社会福利函数通常要满足两个原那么：(1)收入递增；(2)不平等厌恶。从这两个原那么出发，通过逐渐放松社会福利的约束条件，我们可以给出两个不同年度收入分配状况的社会福利比较方法。假设ui和uj。分别表示i年和j年的人均实

9、际收入，Li(p)和Li(p)(pE0，1)分别表示i年和j年收入分配的洛伦茨曲线。根据Atkinsn推论，我们可以给出如下基于洛伦茨优势的比较准那么。其中i1?j表示与i年收入分配相比，j年收入分配具有社会福利优势。准那么(1)明显符合社会福利关于收人递增和不平等厌恶的帕累托改善原那么，但其无法对收入规模与洛伦兹优势方向不一致情况和洛伦茨曲线存在交点情况进展比较。在开展中国家存在的典型化事实为，随着收入的增长，收入不平等不断扩大，因此需要综合分析收入增长和不平等扩大对社会福利的影响。假设GLi(p)和GLi(p)(pE0，1)分别表示i年和，j年收入分配的广义洛伦茨曲线，其中GLj(p)=u

10、1L1(p)，GL1(p)=u1L1(p)。根据Shrrks定理，我们可以给出如下基于广义洛伦茨优势的比较准那么：假设GL1(p)Gl1(p)，那么i2j(2)其中i2j表示与i年收入分配相比，j年收入分配具有社会福利优势。准那么(2)暗示着收入的增长足以补偿不平等的扩大，符合社会福利关于收入递增的帕累托改善原那么，是公众接收福利的充分必要条件的标准。尽管准那么(2)大大进步比较收入分配状况的才能，但其无法对广义洛伦茨曲线存在交点的情况做出判断。由于广义洛伦茨曲线存在多个交点的情况比较鲜见，经济学者通常仅关注广义洛伦茨曲线存在一个交点的情况。假设我们进一步放松社会福利函数的约束，在无法断定其是

11、否满足收入递增和不平等厌恶原那么情况下仅要求其满足转移支付递减原那么。根据Dardanni-Labert定理，我们可以给出如下基于均值-一方差优势的比较准那么：假设uiuj且ji(2z-ujui)，那么i3j其中i表示i年收入分配的方差，z表示两种收入分配中最高收入层次的收入，i3j表示与i年收入分配相比，j年收入分配具有社会福利优势。准那么(3)着重强调改善最低收入群体的收入分配状况，是罗尔斯法那么的集中表达。社会福利评价与个人价值观亲密相关。尽管准那么(1)、(2)和(3)可以被福利经济学界普遍承受，但它们作为序数比较方法，通常只能对一部分社会状态进展社会福利比较。为了对所有可能的社会状态

12、进展社会福利比较，经济学者通常不得不采用基于某一详细社会福利函数的基数方法。根据Sen提出的社会福利函数，我们可以计算不同年度的社会福利指数：i=ui(1-Gi)其中；为i年的社会福利指数，G；为表达i年收入不平等的基尼系数。根据hatterjee、Pdder和uk-hpadhaya的思想，我们可以给出如下基数比较准那么：假设(1-Gj)(uj-ui)uj(Gj-Gi)，那么ij(4)其中ij表示与i年收入分配相比，j年收入分配具有社会福利优势(基数优势)。尽管准那么(4)仅是社会福利帕累托改善的必要条件而非充分条件，但它能在总体上对社会福利改善进展比较。通过依次应用准那么(1)、(2)、(3

13、)和(4)，我们可以对经济中不同年度收入分配的社会福利状况进展两两比较。根据社会福利优势的可传递性，即：假设i我们可以由两两优势比较结果推导出较长的社会福利优势序列，并逐步推导出完好的社会福利优势排列。三、我国城镇居民收入分配状况的社会福利比较1984年，我国开始了以城市为中心的经济体制改革。随着改革的持续深化，城镇居民的收入程度呈现出强劲的增长趋势，但居民收入差距却呈现出逐渐扩大的趋势(参见表1)。经济体制改革的目的是进步城镇居民的社会福利程度，因此需要我们从社会福利角度分析城市经济体制改革以来城镇居民收入分配的变动状况。本文将根据国家统计局1986年i52022年公布的城镇居民收入分配的宏

14、观经济数据，应用社会福利比较准那么，对20年收入分配福利优势进展两两比较(共190组)并进展福利优势排列，进而分析我国城镇居民的社会福利变动趋势。首先，根据表1给出的洛伦茨曲线和实际人均收入，应用准那么(1)(洛伦茨优势)判断在哪些年份会出现收入增长的同时收入差距下降，比较结果如下：198811986，198811987，198811991，198911987，1989119901991，19941995，19941996比较结果说明：与1986年、1987年、1991年的收入分配相比，1988年城镇居民不仅实际收入程度较低，而且不平等程度较高，故1988年社会福利程度明显较低；与1989年的

15、收入分配相比，1987年、1990年和1991年城镇居民不仅实际收入程度较高，而且不平等程度较低，故1989年社会福利程度也较低。因此，我们可以认为1988年和1989年是我国城镇居民收入分配的一个谷底。同样，在1994年以后的1995年和1996年，社会福利明显得到改善。准那么(1)完成了9种两两比较，缺乏需要比较的5。其次，根据表2给出了我国1985年至2022年城镇居民收入分配的广义洛伦茨曲线，应用准那么(2)(广义洛伦茨优势)判断在哪些年份收入的增长足以补偿不平等的扩大。准那么(2)可以比较的数目到达170组，接近需要比较数目的90。根据福利优势的传递性。可以得到福利优势序列如下：其中

16、，括号内的年份表示福利优势尚未确定。比较结果说明：1990年至1995年、1998年至2001年和2002年至2022年城镇居民的社会福利均呈现出逐年上升的趋势。尽管在大多数年份中(除1991年和1995年外)，收入不平等呈现出逐年扩大的趋势，但居民实际收入的增长足以补偿收入：不平等的扩大，社会福利的改善主要来自于城镇居民实际收入的增长。总体上我们目前可以断定，上个世纪90年代，我国城镇居民的社会福利程度根本呈逐年递增的趋势，但本世纪初社会福利是否存在拐点无法判断(2001年和2002年之间)。由于上述无法断定福利优势的年份均属于广义洛伦茨曲线单点穿插的情况，需要根据待比较年份的最高收入层次收

17、入、收入方差和实际收入均值(参见表3)，应用准那么(3)判断在哪些年份最低收入群体的收入得到改善。应用准那么(3)可以得到比较结果如下：198931986，198931988比较结果说明：与1989年相比，1986年和1988年最低收入群体的收入得到改善。准那么(3)可以比较的数目仅为两组，而其它年度的比较由于不符合均值一方差条件而仍然无法判断。应用序数比较方法的社会福利优势序列如下：通过对收入分配的社会福利的逐年比较可以发现：城市经济体制改革以来，我国城镇居民收入分配的社会福利变化大体经历了4个阶段：(1)19851987年期间，由于实际收入的增加，社会福利呈细微上升趋势；(2)198719

18、89年期间，由于收入不平等扩大且收入规模降低，社会福利呈细微下降趋势；(3)19891991年期间，由于收人不平等缩小且收人规模增加，社会福利呈明显上升趋势；(4)19911996年、19972001年和2002，2022年期间，由于实际收入的大幅度增加足以补偿收入不平等的扩大，社会福利呈逐年上升趋势。特别是在1990年至2001年期间，社会福利优势两两比较的结果根本上可以自然派生出社会福利逐年上升的结论。针对应用序数比较方法无法进展社会福利优势比较的假设干年份，我们以Sen提出的社会福利指数为基准，应用准那么(4)进展比较。表4列出了部分年份社会福利指数变动的情况，从中可以发现：在2001年

19、至2002年之间，实际收入均值(指数)增加55.80，不平等程度(基尼系数)增加0.0495，即社会整体收入规模的增长(效率)对于社会福利的作用是正向的(38.743)，而收入分配不平等的扩大(公平)对社会福利的作用那么是负向的(20.595)。综合看来，整体收入规模的增长所带来的社会福利程度的增加足以抵消不平等扩大所造成的社会福利程度的缩减，导致社会福利指数增加18.15。1996年至1997年之间的社会福利变动情况与此类似，只不过社会福利指数增加程度较小(仅为4.83)。据此，我们可以得到19961997年和20012002年的社会福利指数比较结果如下：19961997，20012002综合分析上述比较结果，我们可以得到我国城市经济体制改革以来城镇居民社会福利优势的完好序列：1985219893198811986219872199011991219922199321994119952199619971998199920002001200220222022完好社会福利排列说明：我国城镇居民收入分配的社会福利程度除在19871989年期间社会福利出现细微的下