第六章 制度变迁理

1、n第六章第六章 制度变迁理论制度变迁理论第一节第一节 制度变迁的动因制度变迁的动因一、制度变迁的供求分析一、制度变迁的供求分析1.制度变迁供求分析的形成制度变迁供求分析的形成 n 舒尔茨：舒尔茨：制度与人的经济价值不断提制度与人的经济价值不断提高高n戴维斯、诺斯：戴维斯、诺斯：制度变迁与美国经济增制度变迁与美国经济增长长n拉坦：拉坦：诱致性制度变迁理论诱致性制度变迁理论 2. 制度安排的需求与供给的分析框架制度安排的需求与供给的分析框架 制度类别制度类别外生变量：制度变化的供给外生变量：制度变化的供给 宪法秩序宪法秩序 宪法秩序宪法秩序 制度安排制度安排 规范性行为准则规范性行为准则 现存制度

2、安排现存制度安排 制度设计的成本制度设计的成本 现有知识的积累现有知识的积累 实施新安排的预期成本实施新安排的预期成本 规范性行为准则规范性行为准则 公众态度公众态度 上层决策者的预期净利益上层决策者的预期净利益动态顺序动态顺序 变化途径变化途径/制度演变制度演变内生变量内生变量 制度安排制度安排 制度安排的利用程度制度安排的利用程度外生变量：对制度变化的需外生变量：对制度变化的需求求 相对产品和要素的价格相对产品和要素的价格 宪法秩序宪法秩序 技术技术 市场规模市场规模简评简评 以制度安排为内生变量的分析框架的以制度安排为内生变量的分析框架的优缺点：优缺点： 优点：优点：简单、易于定量分析简

3、单、易于定量分析 缺点：缺点：不能对所有的制度变迁，特别不能对所有的制度变迁，特别是剧烈的制度变迁进行分析是剧烈的制度变迁进行分析 二、制度变迁的需求制度变迁的需求 制度变迁可以理解为一种新的、效益更制度变迁可以理解为一种新的、效益更高的制度对另一种旧的、效益低的制度的高的制度对另一种旧的、效益低的制度的替代过程。人们之所以对制度变迁有需求，替代过程。人们之所以对制度变迁有需求，显然是因为它具有一定的经济效益或能够显然是因为它具有一定的经济效益或能够给制度的消费者提供某种服务，而在现有给制度的消费者提供某种服务，而在现有的制度下，潜在收益无法实现。的制度下，潜在收益无法实现。 潜在收益主要来源

4、于四个方面：潜在收益主要来源于四个方面： （1）规模经济）规模经济 （2）外部性）外部性 （3）克服对风险的厌恶）克服对风险的厌恶 （4）市场失败和不完善市场的发展）市场失败和不完善市场的发展 2. 影响制度变迁需求的因素：影响制度变迁需求的因素： （1）要素和产品相对价格的长期变动）要素和产品相对价格的长期变动 当某种要素或产品因为某种原因变得稀当某种要素或产品因为某种原因变得稀缺因而相对价格（或价值）上升时，其所缺因而相对价格（或价值）上升时，其所有者可以从对这种要素或产品的所有权中有者可以从对这种要素或产品的所有权中获得更多的收益，当收益大于实施产权的获得更多的收益，当收益大于实施产权的

5、成本时，产权制度的建立就会成为迫切的成本时，产权制度的建立就会成为迫切的需要。需要。（2）技术进步）技术进步 技术进步对制度需求的影响可以从生产技术进步对制度需求的影响可以从生产和交易两个方面来说明：从生产方面，技和交易两个方面来说明：从生产方面，技术进步可能导致新的外部性，从而产生内术进步可能导致新的外部性，从而产生内在化外部性制度的需求；交易方面，技术在化外部性制度的需求；交易方面，技术进步可能影响交易费用，从而使原先不起进步可能影响交易费用，从而使原先不起作用的某些制度安排起作用。作用的某些制度安排起作用。（3）市场规模）市场规模 市场规模的变化能够改变特定制度安排市场规模的变化能够改变

6、特定制度安排的利益和费用。的利益和费用。（4）其他制度安排的变迁）其他制度安排的变迁（5）偏好的变化）偏好的变化 这里的偏好是指群体偏好，即某一集团这里的偏好是指群体偏好，即某一集团的共同的爱好、价值观念等。偏好的形成的共同的爱好、价值观念等。偏好的形成与变化有一部分原因是相对价格的变化，与变化有一部分原因是相对价格的变化，是相对价格长期变化缓慢地促成的。但是是相对价格长期变化缓慢地促成的。但是文化无疑是偏好的决定因素，偏好的变化文化无疑是偏好的决定因素，偏好的变化也基于文化的变迁。偏好的变化对制度变也基于文化的变迁。偏好的变化对制度变迁的需求的影响有直接和间接两种情况。迁的需求的影响有直接和

7、间接两种情况。其实质是改变了人们的效用函数。其实质是改变了人们的效用函数。（6）偶然事件）偶然事件 如美国的如美国的911事件对美国公共安全方面的事件对美国公共安全方面的法律等制度变迁就产生了直接的影响。法律等制度变迁就产生了直接的影响。三、制度变迁的供给三、制度变迁的供给 所谓制度变迁的供给，就是一种新制所谓制度变迁的供给，就是一种新制度的度的“生产者生产者”在制度变迁的收益大于在制度变迁的收益大于成本的情况下设计和推动制度变迁的活成本的情况下设计和推动制度变迁的活动，它是制度变迁的生产者供给愿望和动，它是制度变迁的生产者供给愿望和能力的统一。能力的统一。 1. 制度变迁供给的主体和原则制度

8、变迁供给的主体和原则 主体主体：自发演进的制度可能没有明确：自发演进的制度可能没有明确的供给主体，但就制度形成的人为设计的供给主体，但就制度形成的人为设计来说，离不开供给的主体。有意识地推来说，离不开供给的主体。有意识地推动制度变迁或对制度变迁施加影响的单动制度变迁或对制度变迁施加影响的单位，都是制度变迁的供给主体（个人、位，都是制度变迁的供给主体（个人、团体、政府），其中国家和制度是制度团体、政府），其中国家和制度是制度的主要供给者。的主要供给者。 原则原则：收益大于成本：收益大于成本关于制度变迁供给的成本关于制度变迁供给的成本n： （1）规划设计组织实施的费用）规划设计组织实施的费用 （2

9、）清除旧制度的费用）清除旧制度的费用 （3）消除变迁阻力的费用）消除变迁阻力的费用 （4）变迁造成的损失）变迁造成的损失 （5）随机成本）随机成本 值得注意的是，由于不同主体的效用函值得注意的是，由于不同主体的效用函数和约束条件的差异，他们对于一项制度数和约束条件的差异，他们对于一项制度变迁供给的成本收益可能有不同的评价标变迁供给的成本收益可能有不同的评价标准。制度变迁的一个重要特征是准。制度变迁的一个重要特征是“非帕累非帕累托改变托改变”，要求全体行为主体对每一项制，要求全体行为主体对每一项制度安排作出一致协议是不可能的。因此从度安排作出一致协议是不可能的。因此从不同行为主体的角度研究同一项

10、制度安排不同行为主体的角度研究同一项制度安排变迁的成本和收益对于理解现实的制度变变迁的成本和收益对于理解现实的制度变迁供给规律是很有意义的。考察的角度包迁供给规律是很有意义的。考察的角度包括：个体收益与成本；社会收益与成本；括：个体收益与成本；社会收益与成本；政治收益与成本。政治收益与成本。1.个体成本与收益个体成本与收益。 从家庭、企业或某个利益集团的角度从家庭、企业或某个利益集团的角度衡量某项制度安排的成本与收益衡量某项制度安排的成本与收益2.社会成本与收益社会成本与收益 即从微观经济主体相联系的角度考察即从微观经济主体相联系的角度考察某项制度安排为社会全体成员带来的收某项制度安排为社会全

11、体成员带来的收益与付出的成本。收益表现为国民收入益与付出的成本。收益表现为国民收入的增加或收入分配趋于公平等；成本至的增加或收入分配趋于公平等；成本至少包括实施成本和摩擦成本。少包括实施成本和摩擦成本。3.政治收益与成本政治收益与成本 即从权力中心角度来衡量的成本与收益，即从权力中心角度来衡量的成本与收益，政治规则主要不是按照效率原则确定的。政治规则主要不是按照效率原则确定的。n三、影响制度供给的因素三、影响制度供给的因素 （1）宪法秩序和规范性行为准则）宪法秩序和规范性行为准则 （2）制度设计的成本和实施新安排的预）制度设计的成本和实施新安排的预期成本期成本 （3）社会科学知识的进步和制度选

12、择集）社会科学知识的进步和制度选择集的改变的改变 （4）上层决策者的净利益）上层决策者的净利益 四、制度的均衡与非均衡四、制度的均衡与非均衡 1、制度的均衡、制度的均衡 所谓制度的均衡是指在影响人们的制度所谓制度的均衡是指在影响人们的制度变迁需求和供给因素一定时，制度变迁的变迁需求和供给因素一定时，制度变迁的供给适应制度变迁的需求，制度安排不再供给适应制度变迁的需求，制度安排不再变动的一种相对静止的状态。在制度均衡变动的一种相对静止的状态。在制度均衡时，制度变迁的供给完全适应制度变迁的时，制度变迁的供给完全适应制度变迁的需求，因此有的学者也将制度均衡定义为需求，因此有的学者也将制度均衡定义为人

13、们对既定制度的一种满足和满意状态人们对既定制度的一种满足和满意状态 制度均衡包括制度安排均衡和制度结构制度均衡包括制度安排均衡和制度结构均衡两种状况。均衡两种状况。n 一种制度安排均衡或制度结构均衡要比一种制度安排均衡或制度结构均衡要比一般商品实现均衡困难得多，由于制度变一般商品实现均衡困难得多，由于制度变迁需求十分复杂，常常涉及到利益矛盾，迁需求十分复杂，常常涉及到利益矛盾，因此有学者提出制度均衡是从利益和力量因此有学者提出制度均衡是从利益和力量对比上体现出来的均衡。对比上体现出来的均衡。 2、制度的非均衡及其类型、制度的非均衡及其类型 所谓制度的非均衡，就是人们对现存制度所谓制度的非均衡，

14、就是人们对现存制度的一种不满意或不满足、意欲改变而又尚的一种不满意或不满足、意欲改变而又尚未改变的状态。未改变的状态。 制度的非均衡有供给不足和供给过剩两制度的非均衡有供给不足和供给过剩两种表现形式或类型。种表现形式或类型。 （1）制度供给不足）制度供给不足 是指制度的供给不能满足社会对新制度是指制度的供给不能满足社会对新制度的需求从而导致制度真空的存在或低效制的需求从而导致制度真空的存在或低效制度的不能被替代。制度供给不足有短期和度的不能被替代。制度供给不足有短期和长期两种情形。长期两种情形。n 短期供给不足：取决于制度变迁的时滞短期供给不足：取决于制度变迁的时滞n 长期供给不足：搭便车问题

15、；政府失灵长期供给不足：搭便车问题；政府失灵 （2）制度供给过剩：）制度供给过剩： 制度供给过剩是指相对于社会的制度需制度供给过剩是指相对于社会的制度需求来讲有些制度是多余的，或者故意供给求来讲有些制度是多余的，或者故意供给或维持一些过时的、低效的制度。供给过或维持一些过时的、低效的制度。供给过剩也有短期和长期之分。短期的过剩与制剩也有短期和长期之分。短期的过剩与制度变迁的需求或供给的变动有关。新制度度变迁的需求或供给的变动有关。新制度经济学家通常更关心长期的制度过剩。制经济学家通常更关心长期的制度过剩。制度的长期过剩与政府的干预、管制密切相度的长期过剩与政府的干预、管制密切相关，从而导致寻租

16、和设租活动，而在存在关，从而导致寻租和设租活动，而在存在寻租和设租的情况下，就难以避免制度过寻租和设租的情况下，就难以避免制度过剩。剩。政治市场与商品市场的对比政治市场与商品市场的对比 项目项目商品市场商品市场政治市场政治市场 交易商品交易商品 消费品消费品 法案、政策法案、政策 交易媒介交易媒介 货币货币 货币、选票货币、选票 需求面需求面 消费者消费者 选民、利益集团选民、利益集团 供给面供给面 厂商厂商 官员、议院官员、议院 市场组织市场组织 存在垄断与寡占存在垄断与寡占 政党政治居强势政党政治居强势 中间人中间人 服务业服务业 政党、媒体政党、媒体 清算系统清算系统 货币、银行货币、银

17、行 政党政治下才有党纪协商和党鞭政党政治下才有党纪协商和党鞭 非委托交易非委托交易 现货交易、契约交易现货交易、契约交易 公民投票也是契约交易公民投票也是契约交易 委托交易委托交易采购中心、基金经理人采购中心、基金经理人 直接与间接选举都是委托交易直接与间接选举都是委托交易 “正当性正当性” 诚信、声誉诚信、声誉 诚信、声誉诚信、声誉 社会规范社会规范 敬业精神敬业精神 政治家典范政治家典范 法律法律 民法与刑法民法与刑法 主要是宪法主要是宪法 争议处理争议处理 调解人调解人 党鞭党鞭n 制度市场可分为三种类型：制度市场可分为三种类型： （1）完全竞争的制度市场：最大特点是）完全竞争的制度市场

18、：最大特点是供给者的数目很大。供给者的数目很大。 （2）寡头垄断的制度市场：主要特点是）寡头垄断的制度市场：主要特点是制度的供给者由少数几个人、团体或政府制度的供给者由少数几个人、团体或政府构成构成 （3）完全垄断的制度市场：供给者只有）完全垄断的制度市场：供给者只有一个主体的市场。一个主体的市场。第二节第二节 制度变迁的过程与方式制度变迁的过程与方式一、制度变迁的目标一、制度变迁的目标 （1）提高生产效率，促进经济增长）提高生产效率，促进经济增长 （2）重新分配收入）重新分配收入 （3）重新配置经济机会）重新配置经济机会 （4）重新分配经济优势）重新分配经济优势 二、制度变迁的过程与主要现象

19、二、制度变迁的过程与主要现象 （一）制度变迁的一般过程（一）制度变迁的一般过程 1、戴维斯和诺斯的分析、戴维斯和诺斯的分析 （1）形成初级行动团体）形成初级行动团体 （2）初级行动团体提出制度变迁方案）初级行动团体提出制度变迁方案 （3）初级行动团体对备选方案进行选择）初级行动团体对备选方案进行选择 （4）形成次级行动团体）形成次级行动团体 （5）新制度的通过与实施）新制度的通过与实施 2、黄少安的分析、黄少安的分析 （二）制度变迁过程中的主要现象（二）制度变迁过程中的主要现象 1、时滞、时滞n 认知和组织的时滞认知和组织的时滞n 发明时滞发明时滞n 菜单选择时滞菜单选择时滞n 启动时滞启动时

20、滞 诺斯和戴维斯认为，尽管影响制度变迁的因素诺斯和戴维斯认为，尽管影响制度变迁的因素很多，但最重要的因素是现存法律和制度安排的很多，但最重要的因素是现存法律和制度安排的状态。状态。 制度变迁的时滞直接影响了一个国家和地区制制度变迁的时滞直接影响了一个国家和地区制度变迁的速度，因此，如何采取有效的措施，缩度变迁的速度，因此，如何采取有效的措施，缩短制度变迁的时滞，具有重要意义。短制度变迁的时滞，具有重要意义。 2、路径依赖、路径依赖 路径依赖是诺斯对制度经济学的一大贡献。是路径依赖是诺斯对制度经济学的一大贡献。是指过去的制度选择对现在和将来的制度选择会产指过去的制度选择对现在和将来的制度选择会产

21、生重大影响，类似于物理学中的惯性。生重大影响，类似于物理学中的惯性。 路径依赖思想最早是从技术变迁分析中产生的。路径依赖思想最早是从技术变迁分析中产生的。由大卫和阿瑟在由大卫和阿瑟在20世纪世纪80年代后期先后提出：一年代后期先后提出：一种技术的市场份额不是依赖偏好和技术的可能性，种技术的市场份额不是依赖偏好和技术的可能性，而是由于报酬递增而导致而是由于报酬递增而导致“锁定锁定”的历史小事件，的历史小事件，从而产生网络效应。阿瑟论述了四种自我强化机从而产生网络效应。阿瑟论述了四种自我强化机制：（制：（1）规模经济效应；（）规模经济效应；（2）学习效应；（）学习效应；（3）协作效应；（协作效应；

22、（4）适应性预期。）适应性预期。 在阿瑟看来，这些自我加强机制会导致四种特性：（在阿瑟看来，这些自我加强机制会导致四种特性：（1）多重均衡；（多重均衡；（2）锁定；（）锁定；（3）可能非高效率；（）可能非高效率；（4）路径）路径依赖性。依赖性。 诺斯借鉴这种思想，把它拓展到制度变迁的分析中，形诺斯借鉴这种思想，把它拓展到制度变迁的分析中，形成制度变迁的路径依赖观。诺斯指出，有两种力量对制度成制度变迁的路径依赖观。诺斯指出，有两种力量对制度变迁的路径起规范作用：一种是报酬递增，另一种是由显变迁的路径起规范作用：一种是报酬递增，另一种是由显著的交易费用所确定的不完全市场。在不存在报酬递增和著的交易

23、费用所确定的不完全市场。在不存在报酬递增和不完全市场的世界里，制度是无关紧要的。但是存在报酬不完全市场的世界里，制度是无关紧要的。但是存在报酬递增时，制度是重要的。阿瑟所说的自我增强机制也适用递增时，制度是重要的。阿瑟所说的自我增强机制也适用于制度变迁。不过如果相应的政治市场是竞争性的，制度于制度变迁。不过如果相应的政治市场是竞争性的，制度变迁的轨迹将是有效的，但是一旦市场是不完全的，信息变迁的轨迹将是有效的，但是一旦市场是不完全的，信息的反馈又是分割的，且交易费用是显著的，那么当事人根的反馈又是分割的，且交易费用是显著的，那么当事人根据不完全信息建立的主观模型不仅是不完全的，而且也是据不完全

24、信息建立的主观模型不仅是不完全的，而且也是多种多样的，从而会使制度变迁的轨迹呈发散状态，并使多种多样的，从而会使制度变迁的轨迹呈发散状态，并使无效的制度保持下去，从而贫困不可避免。无效的制度保持下去，从而贫困不可避免。 诺斯认为，路径依赖是对长期经济变化诺斯认为，路径依赖是对长期经济变化做分析性理解的关键。历史上的路径依赖做分析性理解的关键。历史上的路径依赖可分为成功的路径依赖和失败的路径依赖，可分为成功的路径依赖和失败的路径依赖，各有不同的特点和特征。各有不同的特点和特征。 3、连锁效应、连锁效应 由于制度结构中的制度安排都是相互关联的，由于制度结构中的制度安排都是相互关联的，因此，制度变迁

25、会存在某些外部性，这种外部性因此，制度变迁会存在某些外部性，这种外部性即一种制度变迁对其他制度的影响称为制度变迁即一种制度变迁对其他制度的影响称为制度变迁的连锁效应。的连锁效应。 连锁效应包括前向连锁和后向连锁两种情形。连锁效应包括前向连锁和后向连锁两种情形。所谓前向连锁是指一项制度的变迁将对以该项制所谓前向连锁是指一项制度的变迁将对以该项制度为基础和依托的其他制度安排产生促进或制约度为基础和依托的其他制度安排产生促进或制约的影响（主要通过改变制度选择空间集合来实现的影响（主要通过改变制度选择空间集合来实现的）；后向连锁是指一项制度的变迁对该项制度的）；后向连锁是指一项制度的变迁对该项制度赖以

26、产生的其他制度安排的创新所产生的拉动或赖以产生的其他制度安排的创新所产生的拉动或限制的影响。限制的影响。1、三、制度变迁的方式及其搭配作用三、制度变迁的方式及其搭配作用1、单项（局部）制度变迁与整体制、单项（局部）制度变迁与整体制度变迁度变迁n 单项制度变迁就是某个方面或某个层次的单项制度变迁就是某个方面或某个层次的制度独立于其他制度而变迁。一个制度结构中制度独立于其他制度而变迁。一个制度结构中的一项或几项一起变迁，都是局部变迁。的一项或几项一起变迁，都是局部变迁。n 局部变迁是有限度的：首先，局部变迁迟局部变迁是有限度的：首先，局部变迁迟早会影响别的制度或整体制度；其次，局部变早会影响别的制

27、度或整体制度；其次，局部变迁不能影响或动摇一个国家的根本制度；再次，迁不能影响或动摇一个国家的根本制度；再次，根本性制度只要一变动，就不可能只是局部变根本性制度只要一变动，就不可能只是局部变动。动。 整体制度变迁整体制度变迁 整体制度变迁就是特定社会范围内各整体制度变迁就是特定社会范围内各种制度相互配合、协调一致的变迁，其种制度相互配合、协调一致的变迁，其本质在于各种制度的协调与配套。本质在于各种制度的协调与配套。 2、渐进式制度变迁与突进式、渐进式制度变迁与突进式制度变迁制度变迁 所谓渐进式制度变迁是指制度变迁过所谓渐进式制度变迁是指制度变迁过程相对平稳、没有引起较大的社会动荡、程相对平稳、

28、没有引起较大的社会动荡、新旧制度之间的轨迹平滑、衔接较好的新旧制度之间的轨迹平滑、衔接较好的制度变迁；所谓突进式制度变迁，是指制度变迁；所谓突进式制度变迁，是指在较短时期内，不顾及各种关系的协调，在较短时期内，不顾及各种关系的协调，采取果断措施进行制度变迁的方式（强采取果断措施进行制度变迁的方式（强调的是变迁的果断性，即所谓的快刀斩调的是变迁的果断性，即所谓的快刀斩乱麻）。乱麻）。 3、诱致性制度变迁与强制性制度变迁、诱致性制度变迁与强制性制度变迁 （1） 诱致性制度变迁：由个人或一群人，诱致性制度变迁：由个人或一群人，在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。在响应获利机会时自发倡导、组织和实行

29、。 （2）强制性制度变迁：由政府命令和法）强制性制度变迁：由政府命令和法律引入和实现的制度变迁，其主体是国家律引入和实现的制度变迁，其主体是国家及政府。与诱致性制度变迁必须由某种在及政府。与诱致性制度变迁必须由某种在原有制度安排下无法得到的获利机会引起原有制度安排下无法得到的获利机会引起不同，强制性制度变迁可以纯粹因在不同不同，强制性制度变迁可以纯粹因在不同选民集团之间对现有收入进行再分配或重选民集团之间对现有收入进行再分配或重新分配经济优势而发生。新分配经济优势而发生。 （3）诱致性制度变迁与强制性制度变迁）诱致性制度变迁与强制性制度变迁的比较的比较：n 变迁的主体不同变迁的主体不同n 变迁

30、的优势不不同变迁的优势不不同n 面临的问题不同面临的问题不同 在社会实际生活中，这两种变迁形式是在社会实际生活中，这两种变迁形式是很难截然划分开的。二者有许多共同点，很难截然划分开的。二者有许多共同点，如都是对制度非均衡的反应，都遵循成如都是对制度非均衡的反应，都遵循成本本收益比较原则等。收益比较原则等。4、 制度变迁的相机组合模式制度变迁的相机组合模式 （1）强制性）强制性+激进式激进式 在实践中称在实践中称“休克疗法休克疗法”，这是一种暴，这是一种暴风骤雨式的制度变迁方式。其优点和缺点风骤雨式的制度变迁方式。其优点和缺点都很显著。都很显著。 优点优点：速度快；减少利益集团制度寻租：速度快；

31、减少利益集团制度寻租的机会；变迁的力度大。的机会；变迁的力度大。 缺点缺点：破坏性大；不可逆，从而缺乏弹：破坏性大；不可逆，从而缺乏弹性的修正的合理时滞；切断了与原有制度性的修正的合理时滞；切断了与原有制度的联系，损失了信息存量。的联系，损失了信息存量。（2）强制性）强制性+渐进式渐进式（3）需求诱导性）需求诱导性+激进式激进式（4）需求诱导性）需求诱导性+渐进式渐进式 四、国家、意识形态与制度变迁四、国家、意识形态与制度变迁（一）国家与制度变迁（一）国家与制度变迁1、国家性质、国家性质n 剥削论：国家是某一集团或阶级的代理者，剥削论：国家是某一集团或阶级的代理者，掠夺性国家将界定一套产权制度

32、，使权力集团掠夺性国家将界定一套产权制度，使权力集团的收益最大化。的收益最大化。n 契约论：国家是公民达成契约的结果契约论：国家是公民达成契约的结果n 诺斯的诺斯的“暴力潜能暴力潜能”分配论：若暴力潜能在分配论：若暴力潜能在公民中平均分配，便产生契约型国家，若这种公民中平均分配，便产生契约型国家，若这种分配是不平等的，便产生掠夺型国家。分配是不平等的，便产生掠夺型国家。n暴力和制度之间的关系：暴力和制度之间的关系： （1）暴力的含义：暴力工具、权威及特）暴力的含义：暴力工具、权威及特权等，同时是一种对付非法暴力的合法暴权等，同时是一种对付非法暴力的合法暴力。力。 （2）暴力是制度的强制实施机制

33、。）暴力是制度的强制实施机制。 （3）国家垄断暴力提供制度的优势：解）国家垄断暴力提供制度的优势：解决搭便车问题和带来规模经济效应。决搭便车问题和带来规模经济效应。2、国家的基本特征、国家的基本特征 诺斯和托马斯指出：国家或政府可以诺斯和托马斯指出：国家或政府可以简单地看作是一种提供保护和公正而收简单地看作是一种提供保护和公正而收取税金作为回报的组织。也就是说，国取税金作为回报的组织。也就是说，国家或政府之所以愿意提供制度或者进行家或政府之所以愿意提供制度或者进行强制性制度变迁以弥补制度供给的不足，强制性制度变迁以弥补制度供给的不足，主要是为了获得税金，它完全是从自己主要是为了获得税金，它完全

34、是从自己的利益动机出发的。这样的国家模型中，的利益动机出发的。这样的国家模型中，国家具有三个基本特征：国家具有三个基本特征： 第一，国家为获取收入，以一组被称之为第一，国家为获取收入，以一组被称之为保护和公正的服务做交换。保护和公正的服务做交换。 第二，国家试图像一个带有歧视性的垄断第二，国家试图像一个带有歧视性的垄断者那样行事，为使国家收入最大化，它将选者那样行事，为使国家收入最大化，它将选民分为各个集团，并为每一个集团设定产权。民分为各个集团，并为每一个集团设定产权。 第三，由于总是存在着能提供同样服务的第三，由于总是存在着能提供同样服务的潜在对手，国家受制于选民的机会成本。潜在对手，国家

35、受制于选民的机会成本。3、国家的目标与冲突、国家的目标与冲突 由国家提供制度供给也难免出现问题由国家提供制度供给也难免出现问题制度低效，同时国家也难以完全解决制度供制度低效，同时国家也难以完全解决制度供给短缺问题。这是因为国家的目标存在着冲给短缺问题。这是因为国家的目标存在着冲突，使得所谓的突，使得所谓的“诺斯悖论诺斯悖论”难以避免。难以避免。 国家的基本目标国家的基本目标（1）界定产权结构的竞）界定产权结构的竞争与合作的基本规则（即在产品和要素市场争与合作的基本规则（即在产品和要素市场上界定所有权结构），以使统治者的租金最上界定所有权结构），以使统治者的租金最大化；（大化；（2）在第一个目的

36、框架中降低交易费）在第一个目的框架中降低交易费用，从而使国家的税收增加。这第二个目的用，从而使国家的税收增加。这第二个目的将导致一系列公共产品和服务的供给，以便将导致一系列公共产品和服务的供给，以便降低界定、谈判和实施作为经济交换基础的降低界定、谈判和实施作为经济交换基础的契约所引起的交易费用。契约所引起的交易费用。 显然，国家的这两个目标是相冲突的，显然，国家的这两个目标是相冲突的，其根源在于有效率的产权制度的确立与统其根源在于有效率的产权制度的确立与统治者利益最大化之间存在着冲突。治者利益最大化之间存在着冲突。 （二）意识形态与制度变迁（二）意识形态与制度变迁 1、诺斯的意识形态理论、诺斯

37、的意识形态理论 尽管存在着搭便车问题，但制度变迁从尽管存在着搭便车问题，但制度变迁从来没有停止过，许多团体照样在行动，一来没有停止过，许多团体照样在行动，一些新的制度安排仍然在不断地创造出来，些新的制度安排仍然在不断地创造出来，这是新古典理论无法解释的。诺斯试图将这是新古典理论无法解释的。诺斯试图将意识形态这一新古典经济学的意识形态这一新古典经济学的“禁区禁区”引引如到对制度变迁的分析中。如到对制度变迁的分析中。 诺斯的意识形态理论主要由意识形态的诺斯的意识形态理论主要由意识形态的特征、意识形态的变化和成功的意识形态特征、意识形态的变化和成功的意识形态的特点等内容构成。的特点等内容构成。n 意

38、识形态的特征：意识形态的特征： 第一，意识形态是人与环境达成的一种节约交第一，意识形态是人与环境达成的一种节约交易费用的工具。它以世界观的形式出现从而使决易费用的工具。它以世界观的形式出现从而使决策过程简单化策过程简单化 第二，意识形态同个人所持的道德、伦理评价第二，意识形态同个人所持的道德、伦理评价相互交织在一起，需要在相互对立的理性和意识相互交织在一起，需要在相互对立的理性和意识形态中选择。形态中选择。 第三，意识形态会随着人们的经验变化而变化。第三，意识形态会随着人们的经验变化而变化。当然，在改变之前，经验与意识之间的矛盾必须当然，在改变之前，经验与意识之间的矛盾必须有一定的积累。相对价格的一个单独变化有可能有一定的积累。相对价格的一个单独变化有可能不会改变人们的观念及据此所做的决策，但悖于不会改变人们的观念及据此所做的决策，但悖于人们理性的持续变化或影响人们幸福的根本性变人们理性的持续变化或影响人们幸福的根本性变化，将迫使人们改变意识形态。化，将迫使人们改变意识形