管理研究方法1概论.

1、第一讲 概论根据教育部的明确规定，本科、硕士、博士的根据教育部的明确规定，本科、硕士、博士的培养要求是不同的。培养要求是不同的。学士学士应具备本专业的基础理论与专门知识，初应具备本专业的基础理论与专门知识，初步具有从事科学研究的能力；步具有从事科学研究的能力；硕士硕士应具备本专业坚实的基础理论与系统的专应具备本专业坚实的基础理论与系统的专门知识，具有从事科学研究的能力；门知识，具有从事科学研究的能力；博士博士应具备本专业坚实宽广的基础理论与系统应具备本专业坚实宽广的基础理论与系统深入的专门知识，具有独立从事科学研究的能深入的专门知识，具有独立从事科学研究的能力。力。著名科学家李政道提出三者的本

2、质区别：著名科学家李政道提出三者的本质区别：本科本科学学的是老师知道的答案，学生按照老师教的去的是老师知道的答案，学生按照老师教的去答题，答对了，就毕业，获得学士学位；对于答题，答对了，就毕业，获得学士学位；对于硕士硕士，老师给出一个题目，并且教硕士生如何，老师给出一个题目，并且教硕士生如何研究；研究；博士生博士生除了上课，还给一个科研课题或除了上课，还给一个科研课题或研究方向，老师不知道答案，学生也不知道答研究方向，老师不知道答案，学生也不知道答案，学生自己去研究，遇到问题请教导师。案，学生自己去研究，遇到问题请教导师。从中可以看出：本科教育的核心在于技能的培养，专从中可以看出：本科教育的核

3、心在于技能的培养，专业知识体系的建立，因此在对本科生的教育上，不仅业知识体系的建立，因此在对本科生的教育上，不仅要寻求已知答案，还要看社会需求，考虑工作岗位，要寻求已知答案，还要看社会需求，考虑工作岗位，是操作层面的，较为基层的，主要是为社会就业考虑。是操作层面的，较为基层的，主要是为社会就业考虑。硕士的教育是本科教育的一种延续（有人称之为硕士的教育是本科教育的一种延续（有人称之为“学学士后士后”，英语称硕士为，英语称硕士为Post graduate也正是此意），也正是此意），教育核心在于知识体系的完善，一定的研究能力，体教育核心在于知识体系的完善，一定的研究能力，体现在应用研究能力上。现在应

4、用研究能力上。博士的教育在于知识的深化，教育核心在于研究能力博士的教育在于知识的深化，教育核心在于研究能力的培养，特别是在基础研究方面，能够独立进行研究，的培养，特别是在基础研究方面，能够独立进行研究，并提出独创性的理论。并提出独创性的理论。角色的转变角色的转变 -由被教育对象转变为教育的对象由被教育对象转变为教育的对象任务的转变任务的转变 -领会知识的相关性，做到融会贯通领会知识的相关性，做到融会贯通态度的转变态度的转变（I have nothing for you to learn. All of my ideas and techniques have been published, y

5、ou can learn from the publications. ）管理者管理者思维思维教学者教学者思维思维VSVS研究者研究者思维思维思维模式的转换思维模式的转换三种思维的区别三种思维的区别管理者思维：重视现实具体问题的解决。管理者思维：重视现实具体问题的解决。 表现形式：工作报告、会议报告。表现形式：工作报告、会议报告。教学者思维：重演绎，强调知识的运用和掌握。教学者思维：重演绎，强调知识的运用和掌握。 表现形式：教材。表现形式：教材。研究者思维：重归纳，善于发现问题，创造性。研究者思维：重归纳，善于发现问题，创造性。 表现形式：学术论文，课题申请书表现形式：学术论文，课题申请书 及

6、研究报告。及研究报告。有基本规范可循，少走弯路，提高研究工作效率和质有基本规范可循，少走弯路，提高研究工作效率和质量；量；有规范即有共同语言，可以相互促进，在评价中取得有规范即有共同语言，可以相互促进，在评价中取得共识，便于沟通；共识，便于沟通；有利于参与国际学术交流，提高个人和单位的声望。有利于参与国际学术交流，提高个人和单位的声望。 ProfessionalProfessional：按一种专业规范去做某种事情。：按一种专业规范去做某种事情。 ProfessorProfessor：具备某种专业规范的人，即专家。：具备某种专业规范的人，即专家。 规范研究的意义学术不端，有的也称学术越轨，是指一

7、些学者在从事学术不端，有的也称学术越轨，是指一些学者在从事学术研究过程中表现出的违反科学道德、破坏学术规学术研究过程中表现出的违反科学道德、破坏学术规范的行为。范的行为。中国科学技术协会在中国科学技术协会在20072007年发布的年发布的科技工作者科技科技工作者科技道德规范（试行）道德规范（试行）对学术不端行为作了明确界定：对学术不端行为作了明确界定：在科学研究和学术活动中的各种造假、抄袭、剽窃和在科学研究和学术活动中的各种造假、抄袭、剽窃和其他违背科学共同体惯例的行为；并对学术不端行为其他违背科学共同体惯例的行为；并对学术不端行为的表现作了具体概括。的表现作了具体概括。 教育部在教育部在20

8、092009年颁发的年颁发的关于严肃处理高等学校学术关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知不端行为的通知，也列举了学术不端行为的多种表，也列举了学术不端行为的多种表现。现。学术不端国际上一般用来指捏造数据、窜改数据和剽窃三种行为。具体有：国际上一般用来指捏造数据、窜改数据和剽窃三种行为。具体有：故意做出错误的陈述，捏造数据或结果，破坏原始数据的完整性，故意做出错误的陈述，捏造数据或结果，破坏原始数据的完整性，篡改实验记录和图片，在项目申请、成果申报、求职和提职申请中篡改实验记录和图片，在项目申请、成果申报、求职和提职申请中做虚假的陈述，提供虚假获奖证书、论文发表证明、文献引用证明做虚假的陈述，

9、提供虚假获奖证书、论文发表证明、文献引用证明等。等。 侵犯或损害他人著作权，故意省略参考他人出版物，抄袭他人作品侵犯或损害他人著作权，故意省略参考他人出版物，抄袭他人作品，篡改他人作品的内容；未经授权，利用被自己审阅的手稿或资助，篡改他人作品的内容；未经授权，利用被自己审阅的手稿或资助申请中的信息，将他人未公开的作品或研究计划发表或透露给他人申请中的信息，将他人未公开的作品或研究计划发表或透露给他人或为己所用；把成就归功于对研究没有贡献的人，将对研究工作做或为己所用；把成就归功于对研究没有贡献的人，将对研究工作做出实质性贡献的人排除在作者名单之外，僭越或无理要求著者或合出实质性贡献的人排除在作

10、者名单之外，僭越或无理要求著者或合著者身份。著者身份。 成果发表时一稿多投。成果发表时一稿多投。 采用不正当手段干扰和妨碍他人研究活动，采用不正当手段干扰和妨碍他人研究活动，参与或与他人合谋隐匿学术劣迹。参与或与他人合谋隐匿学术劣迹。 参加与自己专业无关的评审及审稿工作；参加与自己专业无关的评审及审稿工作；以学术团体、专家的名义参与商业广告宣传。以学术团体、专家的名义参与商业广告宣传。学术不端具体行为用网络下载的方式完成作业或论文；用网络下载的方式完成作业或论文； 50.3%50.3%把别人的论文拼凑成自己的论文；接近把别人的论文拼凑成自己的论文；接近40%40%将间接引用改为直接引用文献；将

11、间接引用改为直接引用文献； 25%25%左右左右在自己没有参与撰写或研究的论文、研究成果中署名在自己没有参与撰写或研究的论文、研究成果中署名。20%20%对学生学术不端具体行为调查中国工业国际竞争力问题研究（文政，导师马洪）中国工业企业R&D系统论（李百吉，导师）论企业法人相互持股（赵江林，导师吴家骏）城市发展的空间经济分析（张沛，导师陈栋生）投资基金与中国资本市场（徐洪才，导师汪海波）投资银行与企业并购（董小君，导师汪海波）论中国国有企业的制度创新与管理创新（王荣宝，导师周叔莲）产业政策与政府行为（石耀东，导师马洪）外商直接投资的产业分布与我国的调整对策（伍建民，导师吴家骏）区域开发

12、前期投资研究（李保平，导师陈栋生）论中国西部经济开发（陈文辉，导师陈栋生）国有企业改革：难点与对策（萧金成，导师陈栋生）中国的产业组织和产业效率问题探索（林大建，导师周叔莲）产业国际竞争力研究（杨世伟，导师马洪）中国林业产业经济效益研究（黄振辉，导师汪海波）中国国有企业过度负债问题研究（蒋兆理，导师林凌）中国社会科学院1996-1997年工业经济博士论文夏日麦吉尔大学校景夏日麦吉尔大学校景麦吉尔大学图书馆一角麦吉尔大学图书馆一角学术讨论学术讨论与与Thomson和和Samual教授合影教授合影国内外研究的差异国内外研究的差异理论（国外理论研究与中国的研究在知识领域无异，如供应链管理、理论（国外

13、理论研究与中国的研究在知识领域无异，如供应链管理、博弈理论等）博弈理论等）方法（演绎法或归纳法）方法（演绎法或归纳法）形同而质不同！形同而质不同！国外期刊论文的一般格式国外期刊论文的一般格式文献综述文献综述/背景介绍背景介绍-约占约占1/4到到1/3篇幅篇幅创新的方法或模型的改进创新的方法或模型的改进-约占约占1/3篇幅篇幅实证部分实证部分-约占约占1/3篇幅篇幅讨论及结论讨论及结论-2页左右页左右参考文献：参考文献：30-60篇，曾看到论文最多的达篇，曾看到论文最多的达100篇篇 国外的论文类似于我国古代的八股文。有着一国外的论文类似于我国古代的八股文。有着一定的结构要求。约为定的结构要求。

14、约为20页左右。页左右。管中窥豹：一篇国外文章的分析管中窥豹：一篇国外文章的分析文章题目文章题目：Simulation of the New Product Development Process for Performance Improvement发表刊物发表刊物：Management Science收稿时间收稿时间：2002年年9月月20日，随后的日，随后的10个月修改次。个月修改次。 发表时间发表时间：2004年年12月月文章页数文章页数：14页页文章内容框架文章内容框架IntroductionThe Process modelExperimental Design and Resul

15、tsValidation of the Process ModelDiscussionConclusions文献综述方面的特色文献综述方面的特色量化说明量化说明 例如，例如，“在分析新产品开发流程的在分析新产品开发流程的26篇实证分析文献中，只有篇实证分析文献中，只有3篇篇用到了功能交互（用到了功能交互（functional interaction）这一变量。这一变量。” 对比国内一些论文阐述对比国内一些论文阐述: “: “较少有人研究、尚属空白较少有人研究、尚属空白”等等表明研究达到的目标及类似实证所涉及的变量，简单而明表明研究达到的目标及类似实证所涉及的变量，简单而明确确 例如：两个目标例

16、如：两个目标（1）测定在不同的不确定条件下改变重叠和功能交）测定在不同的不确定条件下改变重叠和功能交互程度对工作量和开发时间的影响；（互程度对工作量和开发时间的影响；（2）在不同的不确定条件下工）在不同的不确定条件下工作量和开发时间做为绩效标准时重叠和功能交互程度的最优值。作量和开发时间做为绩效标准时重叠和功能交互程度的最优值。研究方法及模型特色研究方法及模型特色设计设计2234因素单元格组合因素单元格组合变量：上游演进速度：快变量：上游演进速度：快/慢慢 下游敏感性：低下游敏感性：低/高高 重叠程度重叠程度(%)：0/33/66 职能交互程度（职能交互程度（%）：）：0/25/50/100

17、考虑考虑5个不同项目中每一个单元的工作量和开发时间个不同项目中每一个单元的工作量和开发时间情况，这样运算轮数应是情况，这样运算轮数应是485=240（得到（得到240张图表）张图表）调研对象：调研对象：一家加拿大的中等规模的通信系统用一家加拿大的中等规模的通信系统用电路板设计和生产企业。电路板设计和生产企业。数据取得时间：数据取得时间：半年（除了一手资料以外，还包半年（除了一手资料以外，还包括直接观察和访谈。）括直接观察和访谈。）分析软件：分析软件：FirststepFirststep（NASANASA研究机构开发，研究机构开发，20022002年初购买，年初购买，CADCAD20,00020

18、,000）输入数据：输入数据：1M1M，3 3人，人，3 3个月。个月。实证过程实证过程感悟一感悟一研究质量的高低取决于基础工作的多少研究质量的高低取决于基础工作的多少调研范围：调研范围：1994-2005年年18种期刊，种期刊，400篇论文，精选篇论文，精选200篇进行篇进行分析。分析。例例1：例例2：某篇用专利数量分析创新程度的国外文献，分析某篇用专利数量分析创新程度的国外文献，分析 专利特性数量专利特性数量3万余个。而我国这方面某篇论文所分析万余个。而我国这方面某篇论文所分析 的专利数量仅数百个。的专利数量仅数百个。感悟二感悟二深厚的专业背景知识，规范的研究是高水平研究的基础和深厚的专业

19、背景知识，规范的研究是高水平研究的基础和必备素质必备素质 例例1：In recent years, inter-firm R&D alliances have become more common (Hladik, 1985; Morris and Hergert, 1987; Mowery, 1988). 例例2：文献的归纳和总结：文献的归纳和总结感悟三感悟三发散式思维，系统考虑各种影响因素发散式思维，系统考虑各种影响因素（例：对NASA组织问题研究）结结 论论成果的产生需要灵感，但成功不是仅凭灵感一蹴而就的成果的产生需要灵感，但成功不是仅凭灵感一蹴而就的。还要日积月累，脚踏实地，全

20、力以赴，艰苦细致地工。还要日积月累，脚踏实地，全力以赴，艰苦细致地工作，才能实现目标。作，才能实现目标。v随着国际间学术研究交流的日益增多，国外研究的方式随着国际间学术研究交流的日益增多，国外研究的方式方法将越来越为我国学术界所熟悉、认可和采用，高档方法将越来越为我国学术界所熟悉、认可和采用，高档次的学术期刊的评审也必将同世界接轨。高水平的论文次的学术期刊的评审也必将同世界接轨。高水平的论文意味着信息量量级、归纳水平和综合分析能力的兼备。意味着信息量量级、归纳水平和综合分析能力的兼备。科研中的团队是非常重要的，单打独斗时代难以再续，管科研中的团队是非常重要的，单打独斗时代难以再续，管理和经济学

21、领域的宽广性客观要求成员之间要具备知识和理和经济学领域的宽广性客观要求成员之间要具备知识和能力的互补，通过团队实现个人的成长。能力的互补，通过团队实现个人的成长。管理研究常用方法（一）定量的方法定量的方法（1）回归分析）回归分析（2）聚类分析）聚类分析（3）联合分析）联合分析（4）因子分析）因子分析（5）结构方程模型（）结构方程模型（(SEM)（6）DEA分析分析（7）博弈论）博弈论（8）层次分析法）层次分析法管理研究常用方法（二）定量的方法定量的方法（9）协整分析）协整分析（10）模糊分析）模糊分析（11）灰色理论）灰色理论（12）神经网路）神经网路（13）人工智能）人工智能（14）随机方程

22、）随机方程（15）投入产出理论）投入产出理论（16）群理论）群理论管理研究常用方法（三）定量的方法定量的方法（17）图论）图论（18）熵理论）熵理论（19）模拟仿真）模拟仿真（20）其它方法）其它方法管理研究研究常用方法（四）定性的方法定性的方法（1）因袭法）因袭法（2）常识法）常识法（3）权威法）权威法（4）思辨法）思辨法管理研究研究常用方法（四）定质的方法（质性研究方法）定质的方法（质性研究方法） 质性研究方法以质性研究方法以”被研究者被研究者”为中心为中心。它不像传统。它不像传统的研究一样，研究者是中心，一切理论都是既定的，研的研究一样，研究者是中心，一切理论都是既定的，研究者最科学，研究者最权威。质性研究的主旨就在于发究者最科学，研究者最权威。质性研究的主旨就在于发觉觉“当事人当事人”的经验，以当事人的经验、角度来了解他的经验，以当事人的经验、角度来了解他/ /她的世界她的世界，而不是用一些社会上或学术上的、已存在，