执法风险与防范

1、执法风险与防范2022年7月2日主要内容 风险分类 风险表现 风险根源 风险防范第一部分 风险分类第一类：责任风险 （一）法律风险刑事责任 （二）行政风险行政责任 （三）赔偿风险国家赔偿法律风险刑事责任主要是渎职侵权渎职侵权 含义：渎职侵权犯罪是指国家机关工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊等犯罪，以及利用职权实施的侵犯公民人身权利、民主权利的犯罪，涉及43个罪名。这类犯罪不仅使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，而且严重损害党和政府的形象及威信。重点查办的八类渎职侵权案件 发生在领导机关和领导干部中的滥用职权、失职渎职案件 滥用司法权、行政执法权、行政审批权给国家和人民利益造成重大损失的渎

2、职侵权案件 严重侵害群众利益、违法强制征地拆迁、破坏社会建设和惠民强民政策实施的渎职侵权案件 包庇放纵制售假冒伪劣产品、假冒伪劣食品药品、破坏能源资源和生态环境的渎职侵权案件 群体性事件和重大责任事故背后的渎职侵权犯罪案件 危害科学发展和政府投资安全、严重不负责任盲目决策造成重大经济损失的渎职案件 国家机关工作人员利用职权侵犯公民人身权益和民主权利的犯罪案件 国家机关工作人员利用职权为黑恶势力充当“保护伞”的犯罪案件法律风险刑事责任 主要有两种：玩忽职守罪、滥用职权罪玩忽职守罪是指国家机关工作人员严重不负责任，不履行或者不认真履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。-该作为的

3、没有作为。滥用职权罪是指国家机关工作人员违反法律规定的权限和程序，滥用职权，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为-不该作为的滥作为法律风险刑事责任 最高检工作报告的一组数字 2013年最高检工作报告数字图解 高检院召开发布会通报检察机关第一季度查办职务犯罪情况 通过以上数字显示：渎职侵权案件仅仅是贪污受贿案件数量的四分之一（两高关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）出台的指向性问题） “把权力关进制度的笼子里”，重点打击的目标之一就是渎职侵权犯罪 央视经济半小时曝光山东公路“隐藏的处罚”就是在这背景下出台的，直指权力滥用乱象。（看视频最后总结）法律风险刑事责任 山东省交通运

4、输系统：省厅监察室主任 王体民主任 “大事没 犯，小事没断”，重大的、在全国有影响 的案件，我们现在还只能说是到目前为止 还没有发现，但每年检察机关立案查处交通系统的案件也有数上百起之多（涉及100到 150人），每年受到查处的干部职工都不在少数。 全系统发案主要有交通工程建设、交通执法、路政管理、交通基层管理、 收费服务等几个方面。 2007年，交通行业共有143人被检察机关立案，主要涉及 贪污、受贿、渎职等几个方面。涉及处级干部10人，交通 执法近30人，其余的大部分是交通各级管理干部。 2008年，全行业共有119人被检察机关立案，其中，市县 交通局、交管所（运管所）管理干部45人，交通

5、稽查人员 39人，公路系统32人（共116人）。主要涉及贪污、受贿、 渎职罪、滥用职权罪等。 2009年，全行业共有66人被检察机关立案。 2010年，全系统 2010年立案87人。 2011年，全行业共有80人被立案。行政风险行政责任 事业单位工作人员处分暂行规定第二条、第五条、第六条 近期平邑事件就是按此规定处理的。 行政机关公务员处分条例第六条、第七条赔偿风险国家赔偿 行政赔偿 是指行政机关及其工作人员违法行使行政职权，侵犯公民，法人和其他组织的合法权益造成损害的，由国家承担赔偿责任的赔偿。行政赔偿是国家赔偿的主要组成部分。 发现了错案，把罚款退还给当事人，算不算赔偿呢？ 侵犯公民、法人

6、和其他组织财产权的违法行政行为及其赔偿方式： 1，处罚款，罚金，追缴、没收财产或者违反国家规定征收财物，摊派费用的，返还财产； 2，查封、扣押、冻结财产的，解除对财产的查封、扣押、冻结，造成财产损坏或者灭失的，能恢复原状的恢复原状，不能恢复原状的，按照损害程度给付相应的赔偿金；第二类：安全风险人身安全 在执法过程中，执法者与管理相对人情绪失控，发生肢体冲突甚至自残致死，造成人身伤亡事故。 河北武安执法人员碾死车证视频 河北唐山三轮车司机自焚事件 翻斗车逃避检查 执法人员一死四伤 罗庄大队执法人员被不法分子持枪恫吓第二类：安全风险财产安全 在执法冲突中，车辆被撞、取证设备被毁、设施被损屡有发生，

7、险象环生 安徽芜湖：超载大货车失控 疯狂冲向收费岛 虞城县路政：违规执法 致人死亡-特别关注-中原民生新闻网 福州公路检测点遭冲击 公路局副局长被打死 第三类：廉政风险 专题讲座，不再细述第二部分 风险表现第一类：执法不当主要有：法理不当、程序不当、行为不当（一）法理不当执法主体不当 以交通运输局名义执法，事实上是一种委托执法，不存在主体不当的问题 但省道条赋予了交通运输监察机构主体资格 我省存在着两种执法主体：交通运输局、交通运输监察机构 事实上，坚持交通运输监察主体地位存在着很多不利：运政管理、超限运输、危险化学品运输的检查与处罚是不一样的，利用交通运输局名义执法不存在超越职权的问题第一类

8、：执法不当 违法事实认定不当主要体现在违法事实的认定不清，例如： 危险化学品的认定 客车超限许可范围的认定 出租汽车异地营运的认定 最重要的问题是：取证不清，导致认定不当第一类：执法不当 执法依据适用不当 应以上位法为主，却选择了下位法，尤其是下位法与上位法有冲突的时候 如：山东省道路运输条例第34条、第71条第四款有对未随车配备押运人员进行规定和处罚的条款，与危险化学品安全管理条例第八十九条的规定冲突。 解决的方法：货物为危险化学品的，按危险化学品安全管理条例，我们不能处罚（2013年7月1日起实施的道路危险货物运输管理规定第四十条规定了应随车配备押运人员，但没有处罚规定，为的是与危险化学品

9、安全管理条例相适应）；货物为危险化学品以外的危险品的本省车辆，按山东省道路运输条例第七十一条第四款，罚款3000至1万。 如果危险品车辆是外省车辆，途经我市，没有押运员，应该怎么办？ 应以轻罚条款为证，却选择了重罚条款，或者反之，或者重复使用一处条款多次处罚第一类：执法不当（二）执法程序不当 取证方式不当 随货通行磅单不能作为证据，却作为了初检证据 告知程序未履行 采取强制措施的理由依据未告知就直接扣押 处罚时未告知陈述申辩听证权就直接制作处罚决定书 强制措施程序不当 应采取证据保存，却采用了强制扣押，或者反之（超限、改装、扬撒各应采取什么措施？） 处罚程序不当 程序倒置，执行在前，决定在后第

10、一类：执法不当（三）执法行为不当执法行为主要是指在执法现场，执法人员的言谈举止等行为，如果行为不当，会激化加剧管理矛盾，造成不良影响。陕西一男子被交通执法者“锁喉”德州临邑：超载处罚 交一千可包月？早安山东滨州小营检测站违章处理人员（视频在3：00分钟开始违章室工作人员）第二类:执法不作为玩忽职守 一、该查的不查 公路“三乱”顽疾难消的背后 对投诉举报的查处问题 当前投诉渠道很多，12345，96555，行风热线，网站，来访，来信，网络，等等。 投诉的问题：热点多，难点多 对投诉问题的查处：取证难、查扣难、处理难 因此，执法人员对投诉举报的查处避重就轻，这是一种执法不作为 案例：市局2011年

11、对打击黑出租实施有奖举报 人情车、关系车不查第二类:执法不作为玩忽职守 二、该卸的不卸 不卸载的风险在哪里？ （一）违法： 1、公路法第七十六条：有下列违法行为之一的,由交通主管部门责令停止违法行为,可以处三万元以下的罚款:(五)违反本法第五十条规定,车辆超限使用汽车渡船或者在公路上擅自超限行驶的 责令停止违法行为：是行政命令，具有强制性。此处的含义是：超限车辆必须停止运行，超限车辆必须停止超限状态 2、公路安全保护条例第六十四条：违反本条例的规定，在公路上行驶的车辆，车货总体的外廓尺寸、轴荷或者总质量超过公路、公路桥梁、公路隧道、汽车渡船限定标准的，由公路管理机构责令改正，可以处3万元以下的

12、罚款。 责令改正：是行政命令，具有强制性。此处的含义是：超限车辆必须由超限状态改正到不超限状态，意即：卸载超限部分货物，恢复到不超限的合法状态。第二类:执法不作为玩忽职守 3国道条第六十二条：道路运输管理机构的工作人员在实施道路运输监督检查过程中，发现车辆超载行为的，应当立即予以制止，并采取相应措施安排旅客改乘或者强制卸货。 强制卸货：行政强制措施。超载与超限：超限车辆必然超载。 （二）违规： 路政文明执法管理工作规范第三十二条： 对车辆进行超限检测，应当遵守下列程序：（三）经检测发现车辆存在违法超限运输情形的，责令当事人采取卸载、分装等改正措施，消除违法状态，依法予以处罚； 山东省治理超限和

13、超载运输办法第二十六条： 交通运输部门对调查处理的超限运输车辆，除运输不可解体等物品外，必须责令承运人对超限部分的货物进行卸载或者分载，所需费用由运输经营者承担；对拒不卸载的，应当强制其卸去超限部分的货物。超限运输车辆未消除违法状态或者造成公路损害拒绝补偿的，禁止在公路上行驶。第二类:执法不作为玩忽职守 为什么卸载不了？分析央视5月17日经济半小时节目 主观上：监管缺失、决心不够 出现不卸载、假卸载这种现象，从操作层面上讲，它的原因就是监管不到位 现场查扣停车卸载违章处理： 现场查扣：执法人员实施；违章处理：执法人员实施 停车卸载：本应由执法人员实施监管的职责，却外包给了停车场经营管理人员，造

14、成行政强制措施职能的异化。 执法人员为什么对卸载环节监管不到位？实质是一种“惰政”的表现 怎么解决？卸载不是技术问题，而是决心问题 全程监管：停车、初检、卸载、转运、复检、放行全程专人监管 科技手段：停车卸货场监管平台，数据、视频实时传输第二类:执法不作为玩忽职守 客观上：不具备卸载条件 无须卸载的货物：不可解体、绿色通道（电煤运输超10%以上是要卸货的） 不能强制卸载的情形： （1）运输的货物属于不可解体，但超限运输通行证不予办理的； （2）货物属于危险化学品，必须由具备专业技术条件的场地和人员进行卸载的； （3）卸载场地不具备卸载专业设备、保管条件或专业管理人员的； （4）停车卸载场地与货

15、物送达目的地距离较近的； （5）货物价值较高，强制卸载极易造成较大损耗的。 解决的方法： （1）不卸载。 （2）送安监部门指定停放。 （3）联系具备条件的专业单位。 （4）和（5）行政强执法第五条：行政强制的设定和实施，应当适当。采用非强制手段可以达到行政管理目的的，不得设定和实施行政强制。第六条：实施行政强制，应当坚持教育与强制相结合。第二类:执法不作为玩忽职守 三、该罚的不罚 “月票” 月票对谁有利？ 运输业户：交了月票的车辆，疯狂超限运输，挣取高额利益 执法单位：不用付出正常执法成本，就能坐收高额罚款，成为部门敛财工具 月票侵害了谁的权益？ 公共资源：道路桥梁迅速损毁，国家投入巨资修复

16、公权力：公权被贩卖，职能部门“黑社会化”，加促百姓对政府不信任感 市场：市场运价扭曲，加速恶性竞争，必然导致市场非理性发展，高物流直接挤占了效益、扩大了成本 公众：恶性交通事故频发，人民生命财产受到严重威胁，最终让整个社会买单 结论：月票不仅让“治超”变得毫无意义，而且走向反面，由“治超”变成“促超”，由执法变成“贩法”。第二类:执法不作为玩忽职守 “月票”引发的责任： 河北成安治超站长收取“月票式罚款”一审领罪 经济半小时 20131130 河南永城：说不清的罚款（前7分钟） 分析一下永城开具的票据 永城事件后果： 追究刑事责任：依据法律法规和有关规定，将永城市公路局流动治超大队7名执法人员

17、移交司法机关追究刑事责任； 追究行政责任：对永城市政府及交通系统16名相关领导和责任人分别给予撤职、降级、记过等处分；责令永城市人民政府、河南省交通运输厅分别向河南省人民政府写出深刻检查。 促成交通综合行政执法局的成立第三类：执法乱作为滥用职权 滥用职权： 追车 关于执法车辆追车的有关规定 交通行政执法检查行为规范（交体法发2008562号）第十条 遇有行政相对人拒绝接受检查的，交通行政执法人员不得强行拦截车（船），也不得追截，可采取记录车（船）牌号等方法进行处理。 路政文明执法管理工作规范（交公路发2012171号）第四十一条 拦车安全防护规定包括以下主要内容：（四）遇有驾车逃跑的，除可能对

18、公路设施安全有严重威胁以外，不得驾驶机动车追缉，可以采取通知前方收费站、超限检测站点或者执法人员进行截查，或者记下车牌号以便事后追究法律责任等方式予以处理。第三类：执法乱作为滥用职权 追车造成的交通事故 如有证据表明该事故与执法追车有关，则执法车应该负有一定责任。责任如何分配则需要根据现场的情况和事后各方的沟通情况。 如无证据，则属肇事车辆单方肇事，负全责。 追车是否合法？ 行政处罚法第六十条行政机关违法实行检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的，应当依法予以赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责

19、任。 追车是在行使行政检查权时采用的一种措施，前提是安全，在意识到追车会造成事故的前提下依然狂追不舍，结果造成交通事故就涉嫌滥用职权了。（检察机关案例） 对逃跑车辆的处理方式：根本方法在于形成治超网络，建立黑名单制度，一地逃跑，多地查处。第四类：自由裁量权使用不当 自由裁量权低于下限带来的风险 问题的提出：存在大量法律规定下限问题。国道条、公路安保条例都存在法律下限问题。 实际执行不到位： 1、黑车处罚基本不到位； 2、超限处罚标准高，也罚不位。 执行不到位的理由： 1、与违法行为工具挂钩，车不值钱不成立； 2、与违法行为当事人收入挂钩，当事人太穷不成立； 3、罚多了，违法行为当事人会有过激行

20、为成立。国务院有专门通知，执法机关不能激化矛盾，导致当事人有过激行为。第四类：自由裁量权使用不当 实际现行的变通办法： 一是降低标准。案例：应罚三万，实罚五千，法律依据为同一条款，但处罚决定却写成了罚五千。后当事人到法院起诉，执法机关败诉。 风险：一是打官司，一打就败。 二是分期缴纳。我们最常用的方法。风险： 1、审计部门：罚款属于国有资产，降低处罚标准造成国有资产流失，应当予以追回； 2、纪检部门：随意降低处罚标准，容易造成执法交易，产生腐败； 3、检察机关：降低处罚标准累计达20万元以上，涉嫌滥用职权，即使降低处罚标准是执法机关集体讨论做出的处罚决定，但根据最新两高司法解释，仍要追究执法机

21、关主要负责人的法律责任。 4、治超中违反省厅自由裁量权的，也被检察机关计算在内。（陈继梦处长明确指出省厅的自由裁量权具有约束力，被司法机关认可，违反省厅规定是不允许的。）第四类：自由裁量权使用不当 案例：高额罚款常常导致当事人有过激行为：喝药、自杀等。“要珍爱生命”、“不要有过激行为”“要配合我们工作”。 好多人抱怨立法标准太高。立法本意是什么呢？三万处罚标准，本意并不是让当事人缴得起，当事人缴不起就拍卖，把黑车卖掉，没有了违法工具，黑车就不存在了。但在现实执行中是非常困难的，旁的不说，人民法院就不一定受理。那能不能修改处罚标准？改不了。国务院认为低处罚标准容易造成“执法产业链”，趋利执法、“

22、养鱼执法”。 解决的方法 2013年11月全市行政强制措施文书使用培训第三部分 风险根源 第一类：外因 一、社会利益矛盾冲突（当前社会心态，戾力情绪严重，暴力事件增多，反映出利益冲突加深，交通运输行政执法也不能置身事外） 二、当事人维权意识、法治意识增强 王金伍 三、法律法规滞后，有冲突 超限超载之辨 旧超限部令对超限认定标准的滞后2022-7-2第三部分 风险根源 第二类：内因 一、体制没有理顺 事业单位分类改革 二、经费没有保障 趋利执法、以罚养人 三、人员水平不高 学历：全行业40多万行政执法人员，大部分大专以下学历，大学本科学历仅占26%，法律专业的仅占23% 素质：程序意识、证据意识

23、、时效意识、人权意识不强 四、监督没有到位 公安有督察条例，有专门的督察机构2022-7-2第四部分 风险防范和化解 一、尽职调查 二、依法强制 三、自由裁量 四、案件转移 五、人身安全 六、科技保障 七、危机公关2022-7-2第四部分 风险防范和化解 （一）尽职调查，认真履职（尽职即免责原则） 交通运输部交通运输部安全生产事故责任追究办法 涵义：尽职调查的标准并不是我们能否真正做到案件事实彻底查清而无遗漏，而是我们查清案件事实上是否尽到自己应尽的职责。 依照国家行政法律法规的规定，客观、全面、合法地收集与所办案件有关的一切资料和事实证据是我们应尽的职责 但是匆庸讳言，许多情况是我们尽职调查

24、也无能为力的。 例如：违法当事人主体身份确实无法查清的，现场调查与事后调查都见不到事主，见到的只是雇佣民工或者其他办事人员，这些人要么确实不知情，要么避而不谈。 再如违法事实无法查清的，违法现场有关事实和物件已被破坏或者被隐匿、转移而无从查证等等。第四部分 风险防范和化解 我们的执法人员即使面对这类“无头案”，也应当而且必须穷尽自己法定的调查职责和调查程序，并如实地将案件调查程序及有关情况记录在卷，而不能因此中途罢桨，匆匆结案。 认真履职：查车台账、巡查记录、上岗计划、查车日志等基础性资料就显得十分重要了。2022-7-22022-7-2第四部分 风险防范和化解 （二）依法强制 严格按行政强制

25、法规定的程序，开具相关文书。 实践中，有关行政强制措施的实施存在的主要问题是强制不当。 暂时扣押与证据保存的区别 接受检测告知书的使用2022-7-2第四部分 风险防范和化解 （三）自由裁量 必须考虑到具体情况： 一是在某一时限内处理不同当事人发生的同一类违法行为，在遵循法律法规规定的轻重幅度和裁量标准下，切实考虑当事人违法行为的事实情节、后果和可否改正、挽救的情形； 二是违法当事人有关家庭背景和社会背景等方面的特殊情形； 三是当地个别机关与领导过问案件进展的情况； 四是社会关注案件处理情况的程度与诉求等等。 这四类情况可能会影响我们行政执法的进程与效果，应该说都属于主观层面的因素，从执法的严

26、肃性上而言，本不应予以考虑，但是现今社会，无论从依法行政或者社会稳定的大局出发，还是维护行政执法权威，尽量做到趋利避害。2022-7-2第四部分 风险防范和化解 （四）案件移转 本机关依法管辖并介入处理的案件，未必真的由本机关依法定程序处理结案。 鉴于上面提及的执法风险问题，我们在处理本机关有管辖权的行政执法案件中，对于事态发展随时可能扩大并可能造成本机关负面影响而本机关可能无法操控的案件，我们就要未雨绸缪，及早提请其他机关管辖、易地管辖或者提请同级人民政府组织联合执法活动了。 只有这样，我们才能既不影响案件的依法公正处理，又能最大限度地化解执法风险，从而最大限度地保障本机关及其执法人员的安全

27、。 典型做法： 申请法院强制执行（有主物） 移交财政部门（无主物） 妨碍、阻挠执行公务，移送公安机关2022-7-2第四部分 风险防范和化解 （五）人身安全 行政执法人员在执法过程中，往往成为“众矢之的”，甚至成为社会特定人群或者不特定人群攻击的对象，暴力抗法、职业报复、群体报复、人肉搜索甚至于人格丑化等人身侵害现象时有发生，行政执法人员的人身安全屡屡受到不应有的现实威胁。 如何有效保障行政执法权力的行使和行政执法人员人身安全的不受侵害，应当引起我们各级行政机关直至党和国家的高度重视。 主要做法：心理辅导、人身安全保险、联合执法、以退为进、科技保障2022-7-2第四部分 风险防范和化解 （六

28、）科技保障 车载视频 停车卸货监管平台 违章处理 天网电子眼 提前预检 精确打击，减少路面执法的盲目性、挠民性、对抗性2022-7-2第四部分 风险防范和化解 （七）危机公关 公共危机管理的六大原则 1、战略先行危机管理原则 进行危机管理首要做的工作就是树立危机意识，进而形成危机观念与危机思想。没有危机意识就不会改变的动力，也不会有强大的执行力。危机观念是危机意识的整合和提升，危机思想是危机观念的丰富以及体系化，形成足以指导危机管理实践的思想体系。当然不仅仅领导人要有危机意识、危机观念以及危机思想，所有的社会成员都应具备危机意识、危机观念以及危机思想。第四部分 风险防范和化解 2、 制度保障危机管理原则 危机管理的最高境界是让危机不发生，而要想让危机不发生，必须有一整套危机预防的制度；而要想让危机来临时很从容应对，必须有危机应对的流程与方式；要想在危机发生后很好修复企形象，必须有形象恢复管理的制度。 这就引出了危机管理的第二个原则：制度保障原则。只有制度才能以不变应万变，危机来临时有条不