第一章 公共政策分析的基本理论与框架

1、1第一章第一章 公共政策分析的基本理论公共政策分析的基本理论与框架与框架2本章关键问题本章关键问题 什么是公共政策？什么是公共政策？ 公共管理与公共政策的关系公共管理与公共政策的关系 公共政策的本质是什么？公共政策的本质是什么？ 公共政策分析的基本框架有哪些？公共政策分析的基本框架有哪些？ 公共政策学是怎么发展起来的？公共政策学是怎么发展起来的？ 为什么要研究公共政策？为什么要研究公共政策？3一、什么是公共政策？一、什么是公共政策？ 你觉得什么是你觉得什么是公共政策公共政策公共政策与我们每个人的生活息息相关 政策与人生政策与人生出生死亡成长衰老发展政策政策孕育消失之后政策托起生命，与人生相伴，

2、甚至超越了生命周期政策托起生命，与人生相伴，甚至超越了生命周期政策与人生政策与人生出生死亡成长衰老发展政策政策孕育消失之后政策托起生命，与人生相伴，甚至超越了生命周期政策托起生命，与人生相伴，甚至超越了生命周期 词源学上的分析：词源学上的分析： 中国古代并无“政策”这一固定的社会科学范畴 许慎说文解字说文解字：“政者，正也政者，正也” , ,“正正”的含的含义是义是“规范规范”、“控制控制”。 吕氏春秋吕氏春秋. .简选简选：“策，谋术也策，谋术也” “规范的计谋” 公共：公共：公有的，公用的。“公”是“私”的反义词。公共政策的内涵公共政策的内涵Policy政策政策政政策策匡正、校正匡正、校正

3、谋划、应对谋划、应对将将“政政”和和“策策”连起来连起来就是人们通过谋划就是人们通过谋划解决社会问题使社会解决社会问题使社会运行得以正确运行得以正确政策一词传入中国政策一词传入中国的途径有多种说法的途径有多种说法个人个人家庭家庭政策政策集团集团企业企业政策政策全球全球治理治理政策政策国家国家政府政府政策政策一国之中的一国之中的公共政策公共政策从科学角度而言，分析公共政策的成因与从科学角度而言，分析公共政策的成因与结果，有助于增进和提高社会领域的知识，结果，有助于增进和提高社会领域的知识，从而加深对公共政策本质和规律的认识。从而加深对公共政策本质和规律的认识。从专业角度而言，掌握公共政策的理论从

4、专业角度而言，掌握公共政策的理论与方法能够使人们应用科学知识解决实与方法能够使人们应用科学知识解决实际问题（际问题（经济学：做蛋糕与分蛋糕；管经济学：做蛋糕与分蛋糕；管理学：最小成本与最大收益理学：最小成本与最大收益）。）。从政治角度而言，政策不仅是为了科学和从政治角度而言，政策不仅是为了科学和专业而存在，而且在政治领域也具有举足专业而存在，而且在政治领域也具有举足轻重的地位和作用。轻重的地位和作用。科学科学角度角度专业专业角度角度政治政治角度角度研究公研究公共政策共政策的缘由的缘由政策分析预测、评估咨询政策对象环政策境政策反馈政策持续变动、终结周期政策执行变通、资源效果政策目标方案、选择决定

5、、宣示政策问题政策诉求政策议程政策系统公共权力政策过程公共政策政策构成政策功能核 心概 念公公 共共 政政 策策 学学 的的 概概 念念 体体 系系政策研究溯源政策研究溯源 当人类文明进化到这样的阶段，即人类开始自觉地反思知当人类文明进化到这样的阶段，即人类开始自觉地反思知识与行动的关系，追求政策相关知识的时候，政策科学及政识与行动的关系，追求政策相关知识的时候，政策科学及政策分析就发端了。策分析就发端了。产生于公元前产生于公元前2121世纪的汉谟拉比法典世纪的汉谟拉比法典(Hommurabian Code)(Hommurabian Code)可能是已知最早的与公共政策有关的文献。它涉及司法程

6、序、可能是已知最早的与公共政策有关的文献。它涉及司法程序、财产权、贸易和商业、家庭和婚姻关系以及公共责任等等。财产权、贸易和商业、家庭和婚姻关系以及公共责任等等。古希腊的古希腊的“智者智者”阶层阶层古代中国的古代中国的“士士”阶层阶层 政策政策(policy)： 作为一种社会现象，随着国家和人类组织行为的出现，很早就出作为一种社会现象，随着国家和人类组织行为的出现，很早就出现在人类历史上，政策概念的形成相对滞后现在人类历史上，政策概念的形成相对滞后 现代含义是现代含义是一整套行动方案或计划，一组政治目标一整套行动方案或计划，一组政治目标。一项政策可以。一项政策可以说是说是一种为政府行动或反应做

7、出原因解释和提供合理依据的尝试一种为政府行动或反应做出原因解释和提供合理依据的尝试。 政策一词由西方经日本传入中国政策一词由西方经日本传入中国. . 中国历史上的政策研究中国历史上的政策研究公共政策概念的多种阐释公共政策概念的多种阐释西方西方 政策是由政治家即具有立法权者制定政策是由政治家即具有立法权者制定的而由行政人员执行的法律和法规。的而由行政人员执行的法律和法规。 伍德罗伍德罗威尔逊威尔逊 公共政策是对全社会的价值做权威性公共政策是对全社会的价值做权威性的分配。的分配。 戴维戴维伊斯顿伊斯顿 政策是一种含有目标、价值与策略的政策是一种含有目标、价值与策略的大型计划。大型计划。 拉斯韦尔拉

8、斯韦尔公共政策概念的阐释公共政策概念的阐释东方（列举）东方（列举） 伍启元伍启元：行动或活动的指引、引导或指示，是一个：行动或活动的指引、引导或指示，是一个政府对公私行动所采取的指引；政府对公私行动所采取的指引； 兰秉洁兰秉洁等人：是国家、政党为实现一定历史时期的等人：是国家、政党为实现一定历史时期的任务和目标而规定的行动准则和行动方向任务和目标而规定的行动准则和行动方向 陈庆云陈庆云：是政府依据特定时期的目标，在对社会公：是政府依据特定时期的目标，在对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实的过程中所制共利益进行选择、综合、分配和落实的过程中所制定的行为准则。定的行为准则。教材概念：教材概念：

9、 国家机关和政治团体为了实现某种国家机关和政治团体为了实现某种政治目的，运用公共权力，管理公共政治目的，运用公共权力，管理公共事务、配置公共资源和分配公共利益，事务、配置公共资源和分配公共利益，制定和实施公共行为准则的过程和结制定和实施公共行为准则的过程和结果。果。 “公共政策公共政策”的内涵解读的内涵解读一、主体：一切一、主体：一切公共公共政策运行过程的参与政策运行过程的参与者；者；二、客体：公共事务二、客体：公共事务 强制性手段；强制性手段；三、取向：政治目标（公共利益）；三、取向：政治目标（公共利益）；四、表现为由一系列行为准则与规范所构四、表现为由一系列行为准则与规范所构成的成的行动过

10、程行动过程。Public PolicyAction 公共政策公共政策 政策活动政策活动公共公共 公共领域公共领域公共权力公共权力公共利益公共利益公共问题公共问题公共政策本质公共政策本质 公共价值公共价值公共权力系统公共权力系统环境环境环境环境支持支持输入要求要求政策政策输出输出政治政治决定决定作为作为不作为不作为环境环境环境环境公共政策与公共权力（治国）公共政策与公共权力（治国）公共权力与公共政策的关系公共权力与公共政策的关系政治结构政治结构公共政策国家机构国家机构国家权力国家权力国家职能国家职能政府体制政府体制治理能力治理能力国家能力国家能力政府能力政府能力国家结构国家结构政治体制政治体制决

11、定决定公共政策的层次、结构及其效力范围公共政策的层次、结构及其效力范围是制定和执行公共政策的是制定和执行公共政策的基础基础公共决策体制公共决策体制围绕决策权力的分配，围绕决策权力的分配，人为设计出来的包括决人为设计出来的包括决策程序、规则和方式等策程序、规则和方式等制度的总称。制度的总称。公共政策与公共管理（理政）公共政策与公共管理（理政）网络善政网络善政Good GovernmentGood Government善治善治Good GovernanceGood Governance巨型政府巨型政府低效管理低效管理善策善策Good PolicyGood Policy服务型服务型政府政府执政党组织

12、、其它政党执政党组织、其它政党组织、政府部门、第三组织、政府部门、第三部门、社区、公众、市部门、社区、公众、市场组织、宗教的合作场组织、宗教的合作执政党、政府为主执政党、政府为主团体、公众参与团体、公众参与政府为主、政府为主、市场参与市场参与公众为主，中介公众为主，中介机构、政府配合机构、政府配合公共政策规划公共政策规划公共政策执行公共政策执行公共政策评估公共政策评估以执政党和政府为主的公共机构以执政党和政府为主的公共机构采取行动解决社会公共问题的过程采取行动解决社会公共问题的过程公共政策的中国表述公共政策的中国表述（1 1）经典著作：）经典著作：管子、老子、论语、孟子、墨子、韩非子、商君书、

13、战国策、吕氏春秋、史记、汉书、资治通鉴、潜书等；谏逐客书、论积贮书、过秦论、论贵粟书、盐铁论、隆中对、封建论、谏迎佛骨表、原君、原道等；（2 2）政策思想和主张：）政策思想和主张： 因变政策思想：因变政策思想：世异则事异，事异则备变；穷则变、变则通、通则久。 民本政策原则和政策传统：民本政策原则和政策传统：民为贵，君为轻；政在得民，顺民心；民如水、君如舟；宽以养民、严以治吏。惠民、恤民、养民、富民的政策传统。 积极入世的政策态度：积极入世的政策态度：修齐治平、出将入相；学而优则仕。 重农抑商的政策主张重农抑商的政策主张。 不患寡而患不均的政策倾向：不患寡而患不均的政策倾向：有国有家者，不患寡而

14、患不均，不患贫而患不安。盖均无贫、和无寡、安无倾。天地之道故平，平则万物各得其所。 无为而治的政策理想。无为而治的政策理想。 25公共政策的主要功能公共政策的主要功能 导向功能导向功能直接引导直接引导& &间接引导间接引导正向引导正向引导& &负向引导负向引导 调控功能调控功能直接调控直接调控& &间接调控间接调控 分配功能分配功能谁得到？如何分配？什么是最佳分配？谁得到？如何分配？什么是最佳分配？是指政府运用政策手段对社会生活中出现的利益冲突进行协调。特别是物质利益关系，同时表现出特有的倾斜性。对社会中人们的行为或事物的发展起到制约或促进作用。

15、 公共政策的控制功能公共政策的控制功能市场规律和公共政策是典型的社会行为控制指引手段。公共政策可市场规律和公共政策是典型的社会行为控制指引手段。公共政策可以表现为积极与消极两种。以表现为积极与消极两种。有形的手有形的手无形的手无形的手控制指引社会行为控制指引社会行为法律形式的政策法律形式的政策非法律形式的政策非法律形式的政策国际行为准则国际行为准则其它有形因素其它有形因素意识形态意识形态民意舆论民意舆论社会权威社会权威其他因素其他因素市场规律市场规律自然法则自然法则国情现状国情现状 30公共政策的基本特征公共政策的基本特征 阶级性阶级性:体现统治阶级的意志，反映统治阶级利益体现统治阶级的意志，

16、反映统治阶级利益 整体性整体性:社会问题牵一发而动全身社会问题牵一发而动全身 超前性超前性:是对未来的一种安排是对未来的一种安排 层次性层次性:不不同层次政策主体制定的政策地位不一样同层次政策主体制定的政策地位不一样 多样性多样性:政策涉及社会生活方方面面政策涉及社会生活方方面面 合法性合法性:政策与法律的关系非常特殊政策与法律的关系非常特殊 公共政策的分类公共政策的分类 现实社会中，每一个领域都应有公共政策存在，现实社会中，每一个领域都应有公共政策存在，公共政策所要解决的问题是多种多样的，因此公共政公共政策所要解决的问题是多种多样的，因此公共政策的类型有很多，从不同的角度有不同的分类法。策的

17、类型有很多，从不同的角度有不同的分类法。u按纵向层次划分：按纵向层次划分：元政策、总政策、基本政策、具体元政策、总政策、基本政策、具体政策政策u按横向划分：按横向划分：政治政策、经济政策、社会政策、文化政治政策、经济政策、社会政策、文化政策政策u按功能划分：按功能划分：分配性政策、调节性政策、自我调节性分配性政策、调节性政策、自我调节性政策、再分配性政策政策、再分配性政策政策的金字塔结构政策的金字塔结构纵向层次划分纵向层次划分 元政策元政策 是关于政策的政策。元政策是指导和规范政府政策行为的理是关于政策的政策。元政策是指导和规范政府政策行为的理念和方法。涉及的内容包括：哪些团体和个人，按照怎样

18、的程念和方法。涉及的内容包括：哪些团体和个人，按照怎样的程序，根据什么样的原则，采用什么样的方式，如何制定公共政序，根据什么样的原则，采用什么样的方式，如何制定公共政策等。策等。 元政策的功能：元政策的功能：指导人们正确地制定、执行、评估、分析公共指导人们正确地制定、执行、评估、分析公共政策。政策。 在西方公共政策的发展演变中，元政策最初集中研究公共政在西方公共政策的发展演变中，元政策最初集中研究公共政策制定系统的改进与优化，先将内容扩张到对公共政策执行模策制定系统的改进与优化，先将内容扩张到对公共政策执行模型、方法、政策评估的科学系统与模式。型、方法、政策评估的科学系统与模式。 因此，元政策

19、是整个公共政策系统与过程的政策，表达关因此，元政策是整个公共政策系统与过程的政策，表达关于公共政策制定和实施的方法论于公共政策制定和实施的方法论 。 2、总政策、总政策 政策体系中处于统帅地位的，对一个国家的全局产生决政策体系中处于统帅地位的，对一个国家的全局产生决定性作用的政策，又称总路线、基本路线等。定性作用的政策，又称总路线、基本路线等。 3、基本政策基本政策 是相对于具体政策的主导性政策，它确定具体政策所是相对于具体政策的主导性政策，它确定具体政策所应采取的态度、所应依据的假设以及所应遵循的原则。应采取的态度、所应依据的假设以及所应遵循的原则。 任何一个国家或政治系统都会有若干基本政策

20、作为其根任何一个国家或政治系统都会有若干基本政策作为其根本的行动准则。通常写在宪法中，或者是国家所推崇的思想本的行动准则。通常写在宪法中，或者是国家所推崇的思想家的著作中、执政党的党纲、政治首脑的观点等。家的著作中、执政党的党纲、政治首脑的观点等。 如：人如：人口与计划生育政策；一国两制口与计划生育政策；一国两制 基本政策具有如下特征：基本政策具有如下特征： 层次性层次性 广泛性广泛性 稳定性稳定性 权威性权威性 强制性强制性横向划分横向划分u1 1、政治政策、政治政策 处理人们政治生活、政治关系的规范与准则。一般包括政处理人们政治生活、政治关系的规范与准则。一般包括政党政策、法制政策、军事政

21、策、行政管理政策、人事政策、党政策、法制政策、军事政策、行政管理政策、人事政策、民族政策、外交政策民族政策、外交政策。u2 2、经济政策、经济政策u 调整国家与社会、政府与市场之间的关系。包括农业、工调整国家与社会、政府与市场之间的关系。包括农业、工业、金融、财政、贸易、房地产、区域发展等政策。业、金融、财政、贸易、房地产、区域发展等政策。u3 3、社会政策、社会政策 解决社会问题，增进社会福利，谋求社会秩序平衡发展解决社会问题，增进社会福利，谋求社会秩序平衡发展的政策。包括人口、劳动工资、社会保障、医疗卫生、宗教的政策。包括人口、劳动工资、社会保障、医疗卫生、宗教等政策等政策 4 4、科技政

22、策、科技政策 指导整个科学事业发展的策略。包括科技管理政指导整个科学事业发展的策略。包括科技管理政策、高新技术开发政策、科技成果转化政策等。策、高新技术开发政策、科技成果转化政策等。 5 5、文教政策、文教政策 国家对自身的文教事业的规划、发展方向所制定国家对自身的文教事业的规划、发展方向所制定的指导原则。包括大众传播政策、文学艺术政策、的指导原则。包括大众传播政策、文学艺术政策、体育政策、国民义务教育政策、高等教育政策、职体育政策、国民义务教育政策、高等教育政策、职业教育政策、继续教育政策、社会教育政策等。业教育政策、继续教育政策、社会教育政策等。 分配性、调节性、自我调节性、再分配性分配性

23、、调节性、自我调节性、再分配性政策（政策（distributive, regulatory, self-regulatory and redistributive policies） 分配性政策分配性政策 向特定的群体（或个体）分配服务或利益的向特定的群体（或个体）分配服务或利益的政策。它通常是由政府资金来支持的。比如，政策。它通常是由政府资金来支持的。比如，产业政策中对符合条件的企业提供扶持、对产业政策中对符合条件的企业提供扶持、对符合条件的环境保护项目提供资助、许多公符合条件的环境保护项目提供资助、许多公共工程建立等共工程建立等（三）按功能划分（三）按功能划分 调节性政策调节性政策 规制性

24、政策对个体或群体的行为加以限制规制性政策对个体或群体的行为加以限制 与分配性政策对比：减少还是增加了人们活动与分配性政策对比：减少还是增加了人们活动的自由度的自由度 自我调节性政策自我调节性政策 自我调节性政策主要依靠被调节性的群体主动自我调节性政策主要依靠被调节性的群体主动进行自我内部调节性而非依靠外在的控制来达进行自我内部调节性而非依靠外在的控制来达成目标成目标 自我调节性政策主要出现在一些特定的职业或自我调节性政策主要出现在一些特定的职业或行业上，比如，一些特定的职业资格认证、行行业上，比如，一些特定的职业资格认证、行业自律。其所涉及的管理事务一般与特定群体业自律。其所涉及的管理事务一般

25、与特定群体之外的人群没有明显的利害关系，但好的管理之外的人群没有明显的利害关系，但好的管理却可能对内部每个人都有好处。却可能对内部每个人都有好处。 再分配性政策再分配性政策 再分配性政策是指那些涉及到不同群体间财再分配性政策是指那些涉及到不同群体间财富、收入、权力转移的政策，其目的不是财富、收入、权力转移的政策，其目的不是财富或权力运用方式的改变，而是财富或权力富或权力运用方式的改变，而是财富或权力的重新分配的重新分配 其典型是在穷人和富人之间进行财富转移的其典型是在穷人和富人之间进行财富转移的政策，比如，通过所得税（累进税率、负所政策，比如，通过所得税（累进税率、负所得税）来进行财富转移得税

26、）来进行财富转移 再分配性政策从制定到维持都非常困难再分配性政策从制定到维持都非常困难 政策的立体网络结构政策的立体网络结构43二、公共政策的本质是什么？二、公共政策的本质是什么？ 利益是公共政策的核心要素利益是公共政策的核心要素 对利益的权威性分配对利益的权威性分配 利益分配的基础及其动态性利益分配的基础及其动态性 利益选择利益选择 利益整合利益整合 利益分配利益分配 利益落实利益落实 增进社会利益增进社会利益利益相关者分析利益相关者分析l “一个国家没有永远的朋友，只有永远的利益。一个国家没有永远的朋友，只有永远的利益。”（英英国首相帕麦尔顿国首相帕麦尔顿） “公共政策是对全社会的价值进行

27、权威性的分配。公共政策是对全社会的价值进行权威性的分配。”（政治政治学家戴维学家戴维伊斯顿伊斯顿）利益整合利益整合 政府在向社会各成员分配利益时，除了考虑社会政府在向社会各成员分配利益时，除了考虑社会的整体利益与政府的自身利益外，还必须充分考虑社的整体利益与政府的自身利益外，还必须充分考虑社会各成员之间的利益。会各成员之间的利益。 现实社会中，利益是多元化的，政策既要反映社现实社会中，利益是多元化的，政策既要反映社会大多数人的利益需求，又要兼顾保护少人的合法利会大多数人的利益需求，又要兼顾保护少人的合法利益。益。利益分配利益分配 不少人认为，不少人认为，公共政策是一种资源公共政策是一种资源。实

28、际上，。实际上，政策本身政策本身不是资源，不是资源，而是由于政策实施后保证了一部分人的利益得到而是由于政策实施后保证了一部分人的利益得到满足，这就意味着政策起到了向社会有关成员分配利益的功满足，这就意味着政策起到了向社会有关成员分配利益的功能。能。 对不同的政策对象而言，公共政策所分配的利益，对不同的政策对象而言，公共政策所分配的利益，经常经常是一部分收益，一部分受损。是一部分收益，一部分受损。但公共政策最大的特点是保护但公共政策最大的特点是保护多数人的利益，尤其是多数人的长期利益多数人的利益，尤其是多数人的长期利益, ,而抑制少数人的而抑制少数人的利益。利益。 例如：物价政策、流动人口管理政

29、策等。例如：物价政策、流动人口管理政策等。利益究竟向谁倾斜 与政府主观偏好一致或基本一致者与政府主观偏好一致或基本一致者 政治标准政治标准 最能代表社会生产力发展方向者最能代表社会生产力发展方向者 经济标准经济标准 普遍获益的社会多数者普遍获益的社会多数者 社会标准社会标准利益落实利益落实 政策分配利益，重要的是这些利益能否按照政府的预定政策分配利益，重要的是这些利益能否按照政府的预定目标，获得应有的利益。目标，获得应有的利益。 政府作为政策主体，需要他主动地把政策内容贯彻到实政府作为政策主体，需要他主动地把政策内容贯彻到实践中去，产生应有的政策效果，即政策分配的利益到位。践中去，产生应有的政

30、策效果，即政策分配的利益到位。 例如：减轻农民负担的政策、保护农民工合法权益的政例如：减轻农民负担的政策、保护农民工合法权益的政策；贫困生的高等教育收费问题。策；贫困生的高等教育收费问题。50 公共政策是政府依据特定时期的目标，公共政策是政府依据特定时期的目标，通过对社会中各种利益进行选择与整合，通过对社会中各种利益进行选择与整合，在追求有效增进与公平分配社会利益的过在追求有效增进与公平分配社会利益的过程中所制定的行为准则。程中所制定的行为准则。公共政策的利益机制公共政策的利益机制个人行为：追求个人利益公共政策对公共政策对行为的调整行为的调整公共利益(社会利益、长远利益)个人行为：追求个人利益

31、公共利益(社会利益、长远利益)公共政策利益调控规律公共政策利益调控规律（1 1）在特定的）在特定的时空范围时空范围内，一项政策在满足一部分人内，一项政策在满足一部分人利益的同时，往往会抑制另一部分人的利益；利益的同时，往往会抑制另一部分人的利益；（2 2）在政策的）在政策的利益取向利益取向中，一般是多数人受益，受益中，一般是多数人受益，受益最大和受损害最大的是少数人；最大和受损害最大的是少数人；（3 3）从）从长远长远的过程来看，在某项政策中受到损害的利的过程来看，在某项政策中受到损害的利益，有时需要在其它政策中予以补偿。益，有时需要在其它政策中予以补偿。 “公共性公共性”即公共政策是面向社会

32、公众，与社会中的即公共政策是面向社会公众，与社会中的公共事务有关的政策，而不是处理政府或其他任何公共事务有关的政策，而不是处理政府或其他任何一个组织的内部事务。一个组织的内部事务。 （1 1）政策主体的公共性：公共权威的组织）政策主体的公共性：公共权威的组织 （2 2）政策对象的公共性：面向社会公众）政策对象的公共性：面向社会公众 （3 3）政策目标的公共性：社会公共利益）政策目标的公共性：社会公共利益 （4 4）政策过程的公共性：社会参与）政策过程的公共性：社会参与/ /信息公开信息公开 案例：从案例：从定海古城被毁定海古城被毁事件看公共政策的公共性事件看公共政策的公共性“公共公共”意味着一

33、个人不仅能与他人意味着一个人不仅能与他人合作共事合作共事，且，且能够能够为他人着想为他人着想。何为何为“公共性公共性” 2007 2007年年美国西雅图一名房地产开发商曾经想给一名美国西雅图一名房地产开发商曾经想给一名8686岁高龄的老妪一笔高达岁高龄的老妪一笔高达100100万美元万美元的拆补偿款，这名当时的拆补偿款，这名当时8686岁高龄的妇女叫伊迪丝，声称她根本不需要这笔钱并且她也根岁高龄的妇女叫伊迪丝，声称她根本不需要这笔钱并且她也根本不想搬出自己现在居住的地方，后来开发商只得在这名老妇人现在居住的周围建造一本不想搬出自己现在居住的地方，后来开发商只得在这名老妇人现在居住的周围建造一座

34、高达座高达5 5层的楼房。据悉，伊迪丝所居住的层的楼房。据悉，伊迪丝所居住的108108年之久的房子靠近西雅图巴拉得大桥，是年之久的房子靠近西雅图巴拉得大桥，是目前该地区唯一一座平房建筑，伊迪丝自从目前该地区唯一一座平房建筑，伊迪丝自从19661966年便在此居住。后来开发商只得修改设年便在此居住。后来开发商只得修改设计，在老妇居住的周围建造一座高达计，在老妇居住的周围建造一座高达5 5层的楼房，而且施工时建筑工人特别小心，以免由层的楼房，而且施工时建筑工人特别小心，以免由于施工伤害这位高龄老人。工地于施工伤害这位高龄老人。工地“工头工头”更是叮嘱工人们要像对待自己的外婆一样保护更是叮嘱工人们

35、要像对待自己的外婆一样保护伊迪丝，而伊迪丝却不以为然，她称早已习惯了平时建筑施工发出的噪音。伊迪丝，而伊迪丝却不以为然，她称早已习惯了平时建筑施工发出的噪音。 9 91111事件的焦点世贸大楼，它的所在地以前是纽事件的焦点世贸大楼，它的所在地以前是纽约市著名的电子一条街，有着几百家店铺。约市著名的电子一条街，有着几百家店铺。19621962年，年，纽约市在这里开始了世贸大楼的征地行动，但遭到纽约市在这里开始了世贸大楼的征地行动，但遭到了几百家店铺业主的反对，政府与业主的官司一直了几百家店铺业主的反对，政府与业主的官司一直打到了美国最高法院，最终业主们输了。因为大法打到了美国最高法院，最终业主们

36、输了。因为大法官最终裁定该地建设的世贸大楼符合公共利益，他官最终裁定该地建设的世贸大楼符合公共利益，他们认为，该商业区毗邻华尔街和纽约港，该地段是们认为，该商业区毗邻华尔街和纽约港，该地段是美国乃至世界经济的象征，世贸大楼的修建将吸引美国乃至世界经济的象征，世贸大楼的修建将吸引全世界对美国的投资，会给纽约乃至美国带来更大全世界对美国的投资，会给纽约乃至美国带来更大的繁荣，而几百家店铺不能够做到这一点。可见，的繁荣，而几百家店铺不能够做到这一点。可见，公共利益需要明晰化，需要一个理由充分的解释，公共利益需要明晰化，需要一个理由充分的解释，如此方能合理推进城市建设和改造，取得公众最大如此方能合理推

37、进城市建设和改造，取得公众最大限度的认同。限度的认同。 56三、公共政策分析的基本框架三、公共政策分析的基本框架 什么是公共政策分析？什么是公共政策分析？ 公共政策分析的框架公共政策分析的框架 公共政策分析要素公共政策分析要素 公共政策分析原则公共政策分析原则57什么是公共政策分析？什么是公共政策分析？ 对于公共政策的研究，有两类基本的途径：对于公共政策的研究，有两类基本的途径： 一种是关注公共政策制定的过程，研究关于政策一种是关注公共政策制定的过程，研究关于政策过程的知识，称为过程的知识，称为政策过程理论政策过程理论； 另一种是关注公共政策制定的内容，研究政策过另一种是关注公共政策制定的内容

38、，研究政策过程中需要用到的知识，称为程中需要用到的知识，称为公共政策分析公共政策分析。 不过在现实中，许多人将这两方面不过在现实中，许多人将这两方面统称统称为公共政为公共政策分析。策分析。58什么是公共政策分析？什么是公共政策分析？ 公共政策分析公共政策分析是对政府为解决各类公共政是对政府为解决各类公共政策问题所采取的对策的本质、产生原因及策问题所采取的对策的本质、产生原因及实施效果的研究实施效果的研究。59公共政策分析的框架公共政策分析的框架 公共政策分析的三种模式：公共政策分析的三种模式：麦考尔麦考尔- -韦伯分析模式韦伯分析模式沃尔夫分析模式沃尔夫分析模式邓恩分析模式邓恩分析模式麦考尔韦

39、伯的内容过程分析模式麦考尔韦伯的内容过程分析模式规范性分析规范性分析描述性分析描述性分析内容分析内容分析过程分析过程分析内容规范性分析内容规范性分析过程规范性分析过程规范性分析内容描述性分析内容描述性分析过程描述性分析过程描述性分析沃尔夫的政策执行分析模式沃尔夫的政策执行分析模式收集资料（定量）收集资料（定量）政府机构内在关系（软件）政府机构内在关系（软件）利用上述资料建立研究利用上述资料建立研究领域中各种变量间的关系领域中各种变量间的关系依靠直觉和对目标的敏感依靠直觉和对目标的敏感建立模型说明变量间关系建立模型说明变量间关系提出可选择方案，现有基准性提出可选择方案，现有基准性方案、他人建议、

40、分析者方案方案、他人建议、分析者方案预测结果与目标对照，力求预测结果与目标对照，力求在规定的费用下目标最大化在规定的费用下目标最大化标准分析的程序标准分析的程序描述性政策执行分析描述性政策执行分析规范性政策执行分析规范性政策执行分析邓恩的政策信息转换分析模式邓恩的政策信息转换分析模式经验方法经验方法提供的信息是描述性的提供的信息是描述性的解释因果关系（是否存在）解释因果关系（是否存在）评价方法评价方法提供的信息是评价性的提供的信息是评价性的决定政策的价值（是否值得）决定政策的价值（是否值得）规范方法规范方法提供的信息是指导性的提供的信息是指导性的提出政策的行动（该怎样做）提出政策的行动（该怎样

41、做）63公共政策分析的框架公共政策分析的框架 综合分析框架综合分析框架：Step1Step1：公共政策问题的构建公共政策问题的构建Step2Step2：公共政策方案的制定公共政策方案的制定Step3Step3：公共政策内容的执行公共政策内容的执行Step4Step4：公共政策效果的评价公共政策效果的评价64公共政策分析要素公共政策分析要素 政策问题政策问题 政策目标政策目标 政策方案政策方案 政策模型政策模型 政策资源政策资源 政策评价标准政策评价标准 政策效果政策效果 政策环境政策环境 政策信息政策信息65公共政策分析原则公共政策分析原则 系统原则：系统原则：要注重全局与局部的关系要注重全局

42、与局部的关系 预测原则：预测原则：对未来做设想对未来做设想 协调原则：协调原则：协调各方利益协调各方利益 民主原则：民主原则：给公众以意思表达的空间给公众以意思表达的空间66四、公共政策学是怎么发展起来的？四、公共政策学是怎么发展起来的？ 古代的政策研究古代的政策研究 政策科学的诞生与发展政策科学的诞生与发展 我国公共政策学科的成长我国公共政策学科的成长 公共政策孕育产生的经验基础公共政策孕育产生的经验基础古代中国和古代西方国家都有丰富的古代中国和古代西方国家都有丰富的政策思想和实践，但由于国家权力的政策思想和实践，但由于国家权力的公共性和政府政策的公共性没有形成公共性和政府政策的公共性没有形

43、成因而未能发展出独立的政策学科因而未能发展出独立的政策学科从西方产业革命到从西方产业革命到20世纪初，由亚当世纪初，由亚当.斯密、克劳塞维茨、卡尔斯密、克劳塞维茨、卡尔.马克思、马克思、马克斯马克斯.韦伯等人在经济学、军事学、韦伯等人在经济学、军事学、政治经济学、社会学领域中政策研究政治经济学、社会学领域中政策研究的贡献为现代公共政策学科的产生准的贡献为现代公共政策学科的产生准备了知识前提备了知识前提1873年德国经济学年德国经济学新历史学派施莫勒新历史学派施莫勒为解决当时德国的为解决当时德国的劳工问题，发起成劳工问题，发起成立了德国社会政策立了德国社会政策学会。日本也受其学会。日本也受其影响

44、，影响，1897年建立年建立社会政策学会社会政策学会亚当斯密批判重商主义的同时，又克服了重农学派的偏见；经济自由和“市场是一只看不见的手”的理论为自由资本主义时期国家的经济和社会政策提供了基本的政策理念；经济人假设成为公共政策研究方法的立论基础。克劳塞维茨提出系统的战略决策思想，为政策研究中的“政策链”“政策群”概念的形成奠定了基础；将战略要素区分为精神要素、物质要素、地理要素和统计要素，成为政策分析的基础；强调战略决策须依据条件变化而变化，为公共决策因内外部环境变化予以修正和完善提供了思路。卡尔马克思他的全部理论为世界各国无产阶级政党的战略提供了理论指导，规定了根本政策目标和实现目标的重要途

45、径，为社会主义国家各个发展元政策和各项基本政策、部门政策提供了基本的政策理念，界定了政策的范围与方向；辩证唯物主义的认识论为政策研究从注重政策结果到过程的转变指明了方向；历史唯物论为深入探究社会发展规律提供了科学的方法论。马克斯韦伯其理论中对社会、政治的文化解释、价值关联和价值分析对公共政策学的后行为主义时期研究有显著影响；认为人的行动或社会行动包含动机和目标两个基本因素，这一理论对公共政策学的政策评估有重要的指导意义；提出官僚制理想模型，并通过对这一模型的组织结构的设计而探讨了合乎理性的、科学的决策模型。提出“理想类型”和主张”价值无涉“为公共政策学提供了一种方法论上的指导。公共政策孕育产生

46、的知识基础公共政策孕育产生的知识基础系统论（系统论（1956）控制论（控制论（1948）信息论（信息论（1948）博弈论（博弈论（1944）统计决策论（统计决策论（1944）管理决策论（管理决策论（1947）行为科学（行为科学（1949）芝加哥学派（芝加哥学派（40S）凯恩斯经济学凯恩斯经济学（1936）扩大政府干预扩大政府干预为公共政策为公共政策产生准备了产生准备了基础基础公共政策学科在美国首先产生的社会条件公共政策学科在美国首先产生的社会条件20C50年代年代社会矛盾剧烈社会矛盾剧烈有关原子能有关原子能的政策争论的政策争论注重解决实际注重解决实际问题的学科综合问题的学科综合公共政策知识公共政策知识孕育的条件孕育的条件Quiet Revolution1951“Policy Science”拉斯威尔的无声革命引发的政策科学运动拉斯威尔的无声革命引发的政策科学运动 Policy ScienceMovement公共公共 政策政策学科学科公公 共政策共政策研究研究公共政策公共政策分析分析公共政策公共政策操作操作拉斯威尔的无声革命拉斯威尔的无声革命 关于政策科学的六点界定