微观经济政策和市场失灵

1、1第十一章 市场失灵和微观经济政策 五、帕累托最优 2一、微观经济的市场失灵 market failure 1.市场失灵市场失灵p 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。p 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。 u市场失灵：市场失灵：u市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。效配置，即市场机制造成资源的配置失当。l宏观经济学的基本假设是市场失灵，宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不完善，政府有能力。

2、市场不完善，政府有能力。l微观经济学的本质：市场有效，市场万能微观经济学的本质：市场有效，市场万能回忆32.市场失灵的原因（1）市场势力）市场势力 ：少数经济主体不适当的影响市场价格的：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力。即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。能力。即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。 （2）外部性）外部性 externality：当一种消费或生产活动对其：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的他消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。直接效应。（3） 公共物品公共物品public goods ：使所有消费者都得益而市场：

3、使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。不能供给或供给不足的物品。（4 4）不完全信息）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配，。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。代价谋取垄断利润。 4二、市场势力 market power 1.影响价格的市场势力普遍存在。影响价格的市场势力普遍存在。l一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而不是价格的操纵者。格的接受者，而不是价格的操纵者。l实际中完全竞争很少，且竞争一般

4、必然引起垄断。实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。p如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。低效率的。p一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。p帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。 52.市场势力的负作用p （1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配

5、的不公平。润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格交易价格平均成本。平均成本。l （2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。l （3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游说，产生寻租。游说，产生寻租。l （4）造成研发费用的减少。）造成研发费用的减少。n市场势力对整个经济是一种损害，市场势力对整个经济是一种损害， 致使生产无效率。致使生产无效率。63.制约市场势力的公共政策p （1）公共管制）公共管制p 管制原因：市场势力缺乏效率。管制原因：市场势力缺乏效率。o 自然垄断行业具有

6、自然垄断性，自然垄断行业具有自然垄断性，n 具有规模经济特征；具有规模经济特征；n 资本的专用性强。资本的专用性强。o 自然垄断行业往往面对低需求弹性。自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过提高价格来获得暴利。企业可以通过提高价格来获得暴利。n公共管制的措施：公共管制的措施：n价格管制，防止垄断定价。价格管制，防止垄断定价。n市场准入和退出管制。市场准入和退出管制。n微观管制，企业质量、安全要求。微观管制，企业质量、安全要求。u国有化政策国有化政策：u国家直接从事生国家直接从事生产活动，或者把产活动，或者把某些过去由私人某些过去由私人从事的生产活动从事的生产活动转归国家。转归国家。u（1

7、 1）对国家利益）对国家利益重大的行业；重大的行业；u（2 2）私人不愿意）私人不愿意经营，或者无力经营，或者无力经营的行业；经营的行业；u（3 3）投入高、风）投入高、风险大的新兴行业。险大的新兴行业。7（2）反托拉斯法。l区别对待不区别对待不同产业。同产业。n垄断的积极作用：垄断的积极作用：n公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本n虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。o 政府采取措施，促进竞争。o 禁止合并，分解公司。o 限制贸易的协议和共谋o 限制企图垄断市场和价格歧视。n重

8、工业：适当垄断，重工业：适当垄断，n轻工业：竞争轻工业：竞争8三、外部性 externality 1.1.外部性：外部性：u 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。o 2.2.外部性类型。外部性类型。o 私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优价格。价格不同于最优价格。o 正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。o 负外部性（外部不经济）：社会成本大于私人成本。负外部性（外部不经济）：社会成本大于私人成本。9从生产和消费两个

9、方面看u生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。n生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运

10、输和工伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。业产生不利影响。l消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。o消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。103. 外部性与资源配置的失当n外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供外部经济对外带来的

11、好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。应不足。例如教育和新技术。n外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经济的物外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。p物品消费或生产的收益物品消费或生产的收益应当支付成本（社会成本）。应当支付成本（社会成本）。p物品消费或生产收益物品消费或生产收益应当得到的收益（社会收益）；应当得到的收益（社会收益）；p即物品消费或生产成本即物品消费或生产成本应当支付成本（社会成本）。应当支付成本（社会成本）。114.纠正外部不经济性u征税。数额等于该企业给社

12、会其他成员造成的损失，使企业的私征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。人成本等于社会成本。n（1）政府的反外部性计划。）政府的反外部性计划。n行政措施：管制与指导行政措施：管制与指导n经济措施：庇古税与补贴经济措施：庇古税与补贴u发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排放额度发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排放额度失当的在厂商中间进行分配。失当的在厂商中间进行分配。u给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益: :能得到较理想的工作能得到较理想的工作, ,较丰厚的报酬较丰厚的报酬, ,能较好享受文

13、化生活等能较好享受文化生活等. .此外教育还产生许多积极此外教育还产生许多积极的社会影响。的社会影响。12（2）自愿协商：科斯定理与权利界定）自愿协商：科斯定理与权利界定u合并。合并成一个企业，此时的外部影响就合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失消失”了，即被了，即被“内部化内部化”了。了。o规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响就可能不会发生。有些外部影响就可能不会发生。o如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。的污染者将

14、因把下游水质降到特定水平以下而受罚。o利益各方协商谈判。利益各方协商谈判。o其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。u外部性内部化外部性内部化13四、公共物品 public goods 1.产品的划分。产品的划分。u私人物品：私人物品：u既具有排他性既具有排他性也具有竞争性的也具有竞争性的物品。物品。l准公共物品：准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。排他性、竞争性，两者只具其一的物品。u公共物品：公共物品：u既无排他性，既无排他性，也无竞争性的也无竞争性的物品。物品。n排他性：不付费，就会被排除在消费排他性：不付费，就会被排除

15、在消费之外。之外。n竞争性：一旦某人消费了某个物品，竞争性：一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。其他人就不能再消费该商品。p非排他性：无法排除一些人非排他性：无法排除一些人“不付不付费便可消费费便可消费”，或者排他成本过高。，或者排他成本过高。p非竞争性：不需增加成本，即可增非竞争性：不需增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，并不加对它的消费。增加消费者，并不影响他人。影响他人。142.公共物品的典型案例p公地悲剧公地悲剧 ：对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼：对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。塘和草地、飞机航线、电波频率等

16、，资源可能被滥用。l公海捕鱼。公海捕鱼。l假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际成本为零。在成本为零。在“自利自利”假设下，钓鱼者自由进入，每假设下，钓鱼者自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致个人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾鱼虾”资源的滥用。资源的滥用。u 过渡放牧。过渡放牧。u 一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。 15

17、3.公共物品和市场失灵l公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。l即私人不愿意提供这种物品。即私人不愿意提供这种物品。l但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。n搭便车搭便车Free riding ：即使不付费也能享受到有关利益的即使不付费也能享受到有关利益的行为。行为。n搭便车的存在，不能到达帕累托最有效的供给水平。搭便车的存在，不能到达帕累托最有效的供给水平。n消费者可以免费享用公共品。消费者可以免费享用公共品。o 公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解公共物品影响到几乎所有居

18、民，而依靠市场机制无法解决，只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。决，只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。164.公共物品的集体选择政策u公共选择：政府对公共物品的提供做出的选择。公共选择：政府对公共物品的提供做出的选择。o 私人产品的均衡取决于市场机制运行。私人产品的均衡取决于市场机制运行。o 公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。n阿罗不可能定理：依靠简单多数的投票原则，要在各种个人偏好阿罗不可能定理：依靠简单多数的投票原则，要在各种个人偏好中选择出共同一致的顺序，是不可能的。中选择出共同一致的顺序，是不可能的。n公共产品

19、只能的提供只能由胜任的公共权利机关，要想借助于投公共产品只能的提供只能由胜任的公共权利机关，要想借助于投票过程来达到协调一致的集体选择结果，是不可能的。票过程来达到协调一致的集体选择结果，是不可能的。o阿罗不可能定理认为阿罗不可能定理认为“多数投票多数投票”原则的选举制度无效，强调了确原则的选举制度无效，强调了确立政府的权威性。立政府的权威性。o布坎南等公共选择理论认为，只要在个人选择的基础上形成有效的布坎南等公共选择理论认为，只要在个人选择的基础上形成有效的公共选择机制，就可以避免阿罗定理出现。公共选择机制，就可以避免阿罗定理出现。175.政府对于公共物品的干预（1）建立公营企业。）建立公营企业。（2）委托私人企业生产公