项目采购管理教材(PPT 155页)

1、项目采购管理主讲人：北京交通大学 刘菁7/5/20221参考书目项目采购管理，吴守荣主编，机械工业出版社， 2007.5项目采购管理，胡文发编著，同济大学出版社， 2007.6工程项目采购与合同管理，中国建筑工业出版社，李启明主编，2009.1项目采购管理，焦媛媛编著，南开大学出版社，2006.8项目采购与合同管理，乌云娜编著，电子工业出版社出版，2006.7中国项目管理知识体系（C-PMBOK2006），电子工业出版社，中国（双法）项目管理研究委员会著，20067/5/20222课程的主要内容1 项目采购管理概述 2 采购的理论基础3 工程项目采购4 项目货物采购5 项目咨询服务采购6 常见

2、采购合同条件7 采购合同管理8 基于互联网的项目采购7/5/20223课程的考核要求考核环节课堂学习和讨论、课程报告、课程考试考核比重课堂学习和讨论：10%，缺席1/3以上者不能获得本课程学分课程报告：40%，完成2个课程报告，每个报告占20%课程考试：50%，开卷考试7/5/202241 项目采购管理概述1.1 采购的概念1.2 采购的组织方式1.3 项目采购的概念1.4 项目采购法律基础及有关规定7/5/202251.1 采购的概念（1）采购(Procurement)的定义“采”和“购”字面的含义：“采”-摘取、挖取、选取、收集；“购”-货币转化为商品的交易过程。选择是采购的本质属性从组织

3、外部或者个人获取所需要的有形物品或服务的行为（2）采购的基本特征获取资源的过程信息流和物流相结合的过程是一种经济活动（3）采购的分类按支付对价的方式分：购买、租赁、委托、雇佣、交换、征收等按选择交易主体的方式分：招标、询价、比选、磋商、竞买、订单等按采购主体分：公共采购、企业采购和个人采购按采购标的物来源分：国内采购、国际采购按标的物属性分：工程采购、货物采购、服务采购等（4）采购的原则适当的供货商适当的采购质量适当的采购价格及时地供应时间明确的供货地点明确的供应量7/5/202261.2 采购的组织方式（1）集中采购（2）分散采购（3）细分化采购（4）联盟采购（5）混合采购7/5/20227

4、1.2 采购的组织方式集中采购集中采购示意图集中采购部门采购1采购2采购3采购4采购5集中采购的优缺点优势规模经济效应（交付过程会减弱大规模采购的经济效应）标准化（可进一步减少运营成本，降低整体价格）财务控制和审计监督制度 （避免单独采购）缺陷分支机构对分权的需要对分支机构的远程监管困难导致公司机构臃肿市场响应速度慢7/5/202281.2 采购的组织方式分散采购分散采购示意图总部采购分支机构1分支机构2分支机构3分支机构3采购采购采购采购分散采购的优缺点优势采购自主权（决策及资金使用效率高）交叉交易（合作政策消除部门之间障碍）缺陷采购价格和服务质量混乱重复采购财务监管困难7/5/202291

5、.2 采购的组织方式细分化采购细分化采购示意图总部负责人采购实施预算部门1预算部门2分支机构1采购实施采购实施总部采购中心采购战略和指南细分化采购的优缺点优势部门间的权利和责任明确快速反应预算较准确专家采购缺陷随意性（预算人员有一些采购特权和决策权）供应商分散与混乱过多的雇员7/5/2022101.2 采购的组织方式联盟采购联盟采购示意图总部负责人采购实施预算部门1预算部门2分支机构1采购实施采购实施总部采购中心采购战略和指南联盟采购的优缺点优势总部成为协调机构信息共享，沟通较畅快企业每个人都有双重责任（关注整体利益，为所在分支机构获利）缺陷总部中心易形成官僚主义分工不明确可能导致不稳定风险7

6、/5/202211联盟和伙伴关系案例：宜家公司和马士基公司的合作伙伴关系全球著名的家居产品供应商宜家公司是马士基公司极其看重的一个全球供应协议伙伴。马士基公司承揽宜家公司在全球29个国家、2000多家供应商、164家专卖店、10000多种家具材料的物流任务。两家公司长期的合作以及彼此在生意模式、价值观、商业目的等方面有许多相似之处，使其关系越来越紧密，并且相互感染。双方可以开放地谈判，一起协调成本，制定战略。谁都不愿意把这种亲密的关系带到另外的战场上。1995年宜家在中国设立办事机构，那时只从中国采购少量的原料，并不在中国生产和销售。即使是非常少量的物流业务也让宜家非常头疼。因为宜家公司一直对

7、物流服务商要求非常苛刻：对方必须在透明度、成本、物流能力、效率、质量控制等方面满足其条件；甚至还必须有环保意识。1998年，宜家公司感觉中国市场大有可为，其亚太战略重心开始向中国转移。同年它在上海开了中国第一家家居商场，1999年在北京开了第二家。随后宜家家居开始风行中国，两年内在中国的销售额增了43%，全球采购量也有10%转移到了中国。随着宜家公司的发展，马士基公司的办事处显然不能满足宜家的物流需求。经过努力，马士基将“有利集运”注册成了独资子公司。该独资子公司又在上海等设立分公司和办事处，迅速扩张网络。有文章评论：马士基公司的物流业务几乎随着宜家公司的扩张而扩张的。只要宜家公司在新的地区找

8、到了市场，马士基就立即扩张到那里。当然，马士基物流的跨国发展链条上，不只连接宜家公司一个。因为物流是靠规模来经营的马士基的全球合作伙伴，还有耐克、米其林轮胎、阿蒂达斯等公司。马士基公司就是靠不断满足其合作伙伴的市场扩张需求而取得自身的发展的。7/5/2022121.3 项目采购的概念（1）项目采购的定义从项目组织外部获取所需要的货物、工程和咨询服务的过程包括货物采购、工程采购、咨询服务采购（2）项目采购的基本原则明确的质量标准经济性效率性竞争性、透明度（公共项目）反欺诈及腐败职业道德避嫌（项目咨询顾问不可仪从事任何在性质上可能与咨询顾问的凌夷乡任务有冲突的咨询工作）（3）项目采购的作用项目采购

9、是项目执行的关键环节项目采购是项目管理的主要内容项目采购工作具有高度的敏感性项目采购可以促进市场供品竞争（4）项目采购的过程采购计划编制：决定何时采购何物询价计划编制：形成产品需求文档，确定可能供方询价：获得报价单、投标、出价、建议书供方选择：从可能的卖主中进行选择合同管理：管理与卖方的关系合同收尾：合同执行和清算（5）项目采购的方式招标采购国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争性招标非招标采购国际或国内询价采购、直接签订合同、自营工程7/5/202213项目采购的过程采购计划编制询价计划编制询价供方选择合同管理合同收尾7/5/202214 制定项目采购计划所需的信息 1项目的范围信息 2项目

10、产出物的信息 3项目资源需求信息 4市场条件 5其他的项目管理计划 6约束条件与假设前提 项目采购计划的编制1“制造或购买”的决策分析 2各种信息的加工处理 3采购方式与合同类型的选择 4项目采购计划文件的编制（1）项目采购计划的制定7/5/202215自制或外购（利用平衡分析法进行决策分析）分析举例：某项目实施需要甲产品，若自制，单位产品变动成本12元，并需另外增加一台专用设备价值为4000元；若外购，购买量大于3000件，购价为13元/件；购买量小于3000件时，购买价为14元/件。试问，该项目组织如何根据用量做出甲产品取得方式的决策？7/5/202216项目采购管理的要素法确定资源通过采

11、购获得以后，项目采购管理必须分析和确定下面的六大因素： 1采购什么？（具体资源及其特性） 2何时采购？（订货和到货的时间） 3如何采购？（直接还是通过中介或第三方服务） 4采购多少？（资源的需求数量和批量） 5向谁采购？（供应商的选择） 6以何种价格采购？（增加能力的分析和价格的确定）7/5/202217 1项目采购计划 项目采购工作的总体安排 采购所用的合同类型 外取资源的估价办法 项目采购工作责任的确定 项目采购计划文件的标准化 如何管理资源供应商 如何协调采购工作与其他工作2项目采购作业计划指根据采购计划与各种资源需求信息，通过采用专家判断法和经济期量标准、经济定货点模型等方法和工具，制

12、定出具体作业计划。3采购要求说明文件 充分详细地描述采购要求的细节，以便让供应商确认自己是否能够提供这些产品或劳务。4采购工作文件 如：招标书、询价书，谈判邀请书、初步意向书等5采购评价标准使用这些评价标准来给供应商和他们的报价书、发盘或投标书评定等级或打分。项目采购计划编制的成果7/5/202218初步洽谈阶段 这又分为前期准备和初步接洽两个具体阶段。在前期准备中，要求谈判双方做好市场调查、签约资格审查、信用审查等工作。在初步接洽中，双方当事人一般为了达到预期效果，都会就各自关心的事项向对方提出要求或说明，并澄清一些相关的问题。实质性谈判阶段 实质性谈判是双方在取得一定相互了解的基础上所开展

13、的正式谈判。在实质性谈判中需要对资源或产品采购合同需要涵盖的所有主题进行全面的谈判，具体问题如下。 合同的标的 质量和数量 价格和支付办法合同履行的时间、地点和方式 资源验收 违约责任 其他事项签约阶段 项目组织与供应商或分包商在就合同所涉及的条款达成一致意见之后，就进入签约阶段。（2）项目采购合同的谈判、订立及履行7/5/202219合同的订立（从要约到承诺的过程）要约邀请的含义要约的法律约束力（要约的撤销和撤回）要约无效的情况要约是希望和他人订立合同的意思表示承诺受要约人完全同意要约的意思表示承诺的期限承诺的法律约束力（承诺的撤销和撤回）新要约情况合同的履行履行的原则合同变更、转让、解除和

14、终止合同的索赔合同纠纷的处理7/5/202220采购合同管理的内容 1采购合同的实施 2报告供应的实施情况 3采购质量控制 4合同变更的控制 5纠纷的解决 6项目组织内部对变更的认可 7支付系统管理合同终结管理 1整理合同文件 2采购合同全面审计 3. 采购合同的终结归档7/5/2022211.4 项目采购法律基础及有关规定联合国贸易法委员会“关于货物、工程和服务采购示范法”世界贸易组织的“政府采购协议”世界银行的采购指南我国的政府采购法我国的招投标法7/5/2022222 采购的理论基础2.1 拍卖理论概述2.2 拍卖价值模型及相关定理2.3 影响拍卖结构的几个重要因素2.4 招标与拍卖7/

15、5/2022232.1 拍卖理论概述拍卖（auction）建立在竞争基础上，分配稀缺物品的一种方法。不同于其他交易方式，价格由竞争的方式来决定的，既不是卖方说了算，也不是由买卖双方调价还价来确定。竞争性价格的优越性来源于非对称信息。从理论上看，拍卖是一种简单又具备定义的信息不对称经济环境。7/5/2022242.1 拍卖理论概述4种基本拍卖类型交易买卖制度标价制度议价制度拍卖制度单边拍卖双边拍卖公开拍卖密封拍卖英国式拍卖荷兰式拍卖第一价格密封拍卖第二价格密封拍卖报价制标单制混合制集合拍卖复式拍卖混合式拍卖买卖双方可以重复地出现竞价，可随标单的到达马上计算成交价格。如纽约股票交易所NYSE7/5

16、/2022252.1 拍卖理论概述4种基本拍卖方式的比较拍卖方式英式拍卖荷式拍卖第一价格密封拍卖第二价格密封拍卖竞标内容竞标者公开出价拍卖者公开拍卖秘密竞标，事先不知道竞标人数及竞标者价格秘密竞标，事先不知道竞标人数及竞标者价格出价方式出价由低而高出价由高而低密封方式投标密封方式投标得标方式出价最高者得标竞标者愿意出价接受的价格出价最高者得标出价最高者得标，但仅支付第二稿标价格拍卖场合艺术品古董鲜花、鱼市、烟草房屋、土地矿权邮票、相片7/5/2022262.2 拍卖价值模型及相关定理私人价值模型假设：对买方来说，知道自己对物品的评价值，卖方和其他买方都不知道，买方对物品的估价为私人价值，不受其

17、他买方估价的影响独立性假设共同价值模型假设：对每个人来说，拍卖物品有一个共同的价值，但他们都不知道这个价值的大小，每个人都有自己的估价，且估价只有其自己知道（如石油开采权）关联价值模型介于私人价值模型和共同价值模型之间，即第i个买方对拍卖品的真实价值可能取决于所有买方的私人信息以及某些共同的不确定性因素7/5/2022272.2 拍卖价值模型及相关定理私人价值模型中的收益等价定理英国式拍卖和第二价格拍卖每个买方的最优策略英国式拍卖：必要时一直出价，直到现价等于他的真实私人价值为止第二价格拍卖：出价等于他的真实私人价值结果：对物品评价最高的买方赢得物品帕累托最优分配荷兰式拍卖和第一价格拍卖竞买方

18、必须在获得的可能性大小和获利大小之间进行权衡博弈论的贝叶斯博弈的纳什均衡结果：赢者的均衡出价为第二高私人价值的期望值收益等价四种拍卖方式下卖方的收益等价若卖方采用他对物品的真实评价（保留价），则四种拍卖方式能最有效地配置物品，即配置物品的结果是最大化所有买主和卖主之间的总剩余7/5/2022282.2 拍卖价值模型及相关定理最优拍卖机制最优保留价：最优保留价高于卖方的真实价值；独立于竞标者的人数，但取决于竞标者私人价值的分布最优拍卖机制配置规则：要求每个竞买者报告自己的估价，卖主计算相应的边际收益，然后将拍卖品授予边际收益最高者，除非最高边际收益低于卖主自己的估价（边际成本）。若所有边际收益低

19、于卖主的估价，卖主将保留拍卖品。支付规则：赢家支付的金额既非他的边际收益也非他的报告价值，而是使其边际收益等于或高于所有竞争对手的边际收益以及卖主边际成本的最低估价帕累托最优7/5/2022292.3影响拍卖结果的几个重要因素竞标人数卖方的最大平均利润随竞标人数的增加而上升，但上升的速率随竞标人数的增加而递减吸引更多竞标者参加拍卖竞标者之间的非对称性：垄断价格歧视世行为鼓励借款国的企业参与竞标，允许本国承包商的特惠条件存在竞标者的风险厌恶程度不让买方知道竞标者数量，隐蔽保留价策略串通出价行为专家与非专家的竞标策略7/5/2022302.4 招标与拍卖的关系招标与拍卖的区别出低价者赢得合同不确定

20、性突出合同类型影响承包公司是否愿意继续降低成本提高质量合同类型更为复杂存在大量的非信息对称引起的逆向选择问题7/5/2022313 工程项目采购管理3.1 工程项目采购合同分类3.2 工程项目采购管理模式3.3 国内施工招投标3.4 国内勘察设计招投标3.5 国内监理招投标7/5/2022323.1 项目采购合同分类（1）按签约各方的关系分类工程总承包合同工程分包合同联合体承包合同货物购销合同劳务合同劳务分包合同（2）按合同计价方式分类总价合同单价合同成本加酬金合同（3）按承包范围分类交钥匙合同设计采购施工合同设计采购合同设计合同施工合同管理合同7/5/202233工程合同类型选择合同类型设计

21、阶段设计包括的主要内容设计深度要求满足总价合同施工详图设计阶段详细设计清单详细材料清单施工详图施工图预算施工组织设计设备、材料的安排非标准设备的制造施工图预算的编制施工组织设计的编制其他施工要求单价合同技术设计阶段较详细的设备清单较详细的设备材料清单工程必需的设计内容修正总概算设计方案中重大技术问题的要求有关试验方面的要求有关设备制造方面的要求成本加酬金合同初步设计阶段总概算设计依据、指导思想建设规模、产品方案主要设备选型和配置主要材料需要概数主要建筑物、构筑物公用辅助设施主要技术经济指标主要材料设备订货项目总造价控制技术设计的编制施工组织设计的编制7/5/2022343.2工程项目采购管理模

22、式1. 传统的（通用的）管理模式（Traditional (general) Management Approach）(DBB)2. 建筑工程管理模式(Construction Management Approach, CM)3. 设计建造模式 （Design-Build, DB）4. 设计采购施工交钥匙模式 （ EPC/Turnkey）5. 设计管理模式（Design-Management, DM）6. 项目管理模式（Project Management, PM）7. 更替型合同模式 （ Novation Contract, NC）8. BOT模式（Build-Operate-Transfe

23、r, BOT）7/5/202235传统的（通用的）管理模式(DBB)7/5/202236建筑工程管理模式(CM)7/5/202237建筑工程管理模式(CM)7/5/202238设计建造模式 （DB）7/5/202239设计采购施工交钥匙模式(EPC)7/5/202240设计管理模式(DM)7/5/202241项目管理模式(PM)管理7/5/202242更替型合同模式(NC)7/5/202243BOT模式7/5/2022447/5/2022457/5/2022463.3 国内工程施工招投标必须招标的范围大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目国家投资、融资的项目使用国际组织或者外

24、国政府贷款、援助资金的项目必须招标的标准（条件之一）施工单项合同估算价200万元人民币以上设备材料货物采购单项合同估算价100万元人民币以上勘察设计监理服务采购单项合同估算价50万元人民币以上项目总投资在3000万元人民币以上7/5/2022473.3 国内工程施工招投标可以不进行招标的范围国家安全、国家秘密的工程，不宜招标的抢险救灾工程利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工建筑造型有特殊要求的设计采用特定专利技术、专有技术停建或缓建后恢复建设的单位工程，且承包商没有发生变更施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求在建工程追加的附属小型工程或主体加层工程，且承包商未发生变更的

25、其它情况7/5/2022483.3 国内工程施工招投标必须进行公开招标施工项目国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目；省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目；全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目经批准可以进行邀请招标的施工项目项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；受自然地域环境限制的；涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；法律、法规规定不宜公开招标的。 7/5/202249编制招标文件编制标底（如果有）招标管理部门审批对潜在投标人进行资格审查发出招标公告开标、评

26、标和决标组织标前会议和投标人现场踏勘向投标人发售招标文件发出中标通知书与中标单位签订施工承包合同组织招标机构或委托招标代理机构提出招标申请接收投标文件发出投标邀请书公开招标邀请招标招标准备阶段招标阶段决标成交阶段7/5/202250(一)施工招标前期准备工作施工招标的准备工作内容施工招标必须具备的条件施工招标的组织机构施工招标的相关审批手续施工招标方式的确定施工招标标段的划分招标公告和投标邀请书的编制与发布招标公告和投标邀请书的内容招标公告及投标邀请书的发布7/5/202251(一)施工招标前期准备工作1.申请招标（1）招标人的资质能力条件具有项目法人资格(或者法人资格)。有相适应的工程技术、

27、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量。有从事同类工程建设项目招标的经验；有组织编制招标文件的能力。设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员；有审查投标单位资质的能力。熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章，有组织开标、评标、定标的能力 7/5/202252(一)施工招标前期准备工作1.申请招标（2）招标代理机构应当具备下列条件：有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量；有符合招投标法规定条件、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。7/5/202253(一)施工招标前期准备工作1.申请招标（2）委托代理招标获得资质许可任何单位和

28、个人不得强制委托工程总承包再招标的情况委托招标的须签订招标代理合同代理招标范围和内容代理权限和期限代理费用的约定和支付提供的招标条件、资料和十佳农要求招标工作安排违约责任7/5/202254(一)施工招标前期准备工作1.申请招标（3）申请施工招标的前提条件：建设工程已批准立项向建设行政主管部门履行了报建手续，并获得批准建设资金能满足建设工程的要求，符合规定的资金到位率建设用地已依法取得，并领取了建设工程规划许可证技术资料能满足招标投标的要求法律法规规章规定的其他条件 7/5/202255(一)施工招标前期准备工作2.施工招标的相关审批手续（1）工程报建（立项批准文件或年度投资计划下达后）报建范

29、围房屋建筑、土木工程、设备安装、管线敷设、装饰装修等报建内容项目名称、建设地点、投资规模、资金来源、当年投资额、工程规模、结构类型、发包方式、计划开竣工日期、工程筹建情况办理报建时需要交验的文件资料立项批准文件或年度投资计划固定资产投资许可证建设工程规划许可证资金证明7/5/202256(一)施工招标前期准备工作2.施工招标的相关审批手续（2）招标备案时间自行招标的，招标人在发布招标公告或投标邀请书5日前备案应提交的资料建设项目的年度投资计划和工程项目报建备案登记表建设工程招标备案登记表项目法人单位的法人资格证明书和授权委托书招标公告或投标邀请书招标机构有关专业技术人员名单、职称证书或执业资格

30、证书以及其工作经历的证明材料（工程技术、概预算、财务以及工程管理等）7/5/202257(一)施工招标前期准备工作3.招标方式的选择及标段划分（1）招标方式选择考虑因素工程特点对工程造价的影响发挥承包商的专长工地管理其它因素标段划分考虑因素招标项目的专业要求招标项目的管理要求对工程投资的影响工程各项工作的衔接7/5/202258(一)施工招标前期准备工作3.招标方式的选择（2）必须公开招标的项目国家重点建设项目各省自治区直辖市人民政府确定的地方重点建设项目全部使用国有资金投资或国有资金占控股地位或主导地位必须公开招标项目批准后可邀请招标的技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择受自

31、然地域环境限制的涉及国家安全、国家秘密或抢险救灾，适宜招标但宜公开招标的拟公开招标费用与项目的价值相比不值得法律法规规定不宜公开招标的7/5/202259(一)施工招标前期准备工作4. 招标公告和投标邀请书的编制与发布（1） 招标公告（资格预审通告）内容招标人的名称和地址 招标项目的内容、规模、资金来源 招标项目的实施地点和工期 获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间 对招标文件或者资格预审文件收取的费用 对投标人的资质等级的要求7/5/202260(一)施工招标前期准备工作4. 招标公告和投标邀请书的编制与发布（2） 公开招标项目招标公告的发布国家发展计划委员会指定报纸、信息网络等媒介，并

32、监督任何单位或个人不得非法限制招标公告的发布地点和范围至少应在一家指定媒介上发布招标公告，国内项目不收费拟发布的招标公告文本需改正、补充和调整的情形字迹潦草、模糊，无法辨认的载明的事项不符合规定的没有招标人或其委托的招标代理机构主要负责人签名并加盖公章的在两家以上媒介发布的同一招标公告的内容不一致的使用国际组织贷款援助的项目从其规定7/5/202261(一)施工招标前期准备工作4. 招标公告和投标邀请书的编制与发布（3） 我国招标信息发布媒介主要目录国家发改委指定媒介：中国日报中国经济导报中国建设报中国采购与招标网（)北京市指定媒介：人民日报中国日报中国采购与招标网（)北京投资平台（) 各部委

33、网站7/5/202262(一)施工招标前期准备工作4. 招标公告和投标邀请书的编制与发布（3） 我国招标信息发布媒介主要目录其他媒介：中国工程建设和建筑业信息网中国机电设备招标信息网中国建设招标信息网中国建设招标信息网政府采购招标信息网中国政府采购招标信息网华夏工程信息网7/5/202263(二)施工招标资格预审资格审查概述资格审查的目的资格审查的分类资格预审程序施工招标资格预审资格预审文件的内容资格预审文件的评审资格预审文件范例7/5/202264(二)施工招标资格预审1.资格预审的目的审查潜在投标人或投标人是否符合以下条件：具有独立订立合同的权利具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力

34、，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；没有处于被责令停业，投标资格被取消，资产被接管、冻结，破产状态；在最近3年内没有骗取中标或严重违约及重大工程质量问题；法律法规规定的其他资格条件7/5/202265(二)施工招标资格预审2.资格预审的分类资格预审（投标前）资格后审（投标后，评标前）7/5/202266(二)施工招标资格预审3.资格预审的程序编制资格预审文件发布资格预审通告发出资格预审文件对资格预审文件的答疑资格预审文件的递交资格预审文件的评审发出资格预设合格通知书7/5/202267(二)施工招标资格预审4.资格预审文件内容(1)资格预审通告工程项目名称、建

35、设地点、工程规模、资金来源对申请资格预审单位的要求（如类似经验、设备、人员、资金、技术等方面要求）招标人和招标代理人名称、承包方式、招标范围、计划开竣工时间资格预审申请书要求获取进一步信息和资格预审文件办公室名称和地址、负责人姓名、购买资格预审文件的时间和价格资格预审申请文件递交的截止日期、地址和负责人姓名、向所有参加资格预审投标人发出资格预审通知书的时间7/5/202268(二)施工招标资格预审4.资格预审文件内容(2)资格预审须知 总则（比招标公告要细）招标人名称、项目名称、资金来源、项目概述等申请人应提供的资料和有关证明文件资格预审的强制性条件联合体的资格预审要求对通过资格预审投标人所建

36、议的分包人的要求（对通过资格预审的国内投标人的优惠）其他规定工程概述、主要工程一览表、强制性标准一览表、资格预审时间表7/5/202269(二)施工招标资格预审申请人应提供的资料和有关证明文件申请人身份及组织机构申请人在近3年内完成的与本工程相似的工程情况和正在履行合同的项目情况管理和执行本合同所配备的主要人员资历和经验提供本工程拟分包的项目及拟承担分包项目分包人的情况提供近两年经审计的财务报表，今后两年的财务预测，申请人出具的允许招标人在开户银行进行查询的授权书申请人近两年介入诉讼的情况等）7/5/202270(二)施工招标资格预审联合体的投标要求每个成员必须各自提交申请资格的全套文件对于通

37、过资格预审后参加投标的投标文件以后签订的合同，对联合体各方都产生约束力，承担连带责任联合体协议应随同投标文件一起提交联合体各方对项目承担的共同和各自的义务联合体各方提出的参加并承担项目的责任和份额其相应工程的足够能力和经验联合体必须制定联合体牵头人资格预审结束后，联合体任何变化都应征得招标人书面同意7/5/202271(二)施工招标资格预审资格预审申请书的表格申请人表申请合同标组织机构表组织机构框图财务状况表公司人员表施工机械设备表分包商标业绩表在建项目表介入诉讼事件表7/5/202272(二)施工招标资格预审资格预审文件的评审评审方法强制性条件评审法综合评分法评审程序符合性检查强制性资格条件

38、或综合评分澄清与核实资格评审报告工程项目概述资格审查工作简介未通过资格审查的主要理由及相关附件证明资格评审表等附件7/5/202273(二)施工招标资格预审符合性检查资格预审申请文件组成完整资格预审申请文件正本由潜在投标人的法定代表人或其授权代理人逐页签字潜在投标人（包括联合体成员）的营业执照、法人证书或法人授权书及公证书有效潜在投标人（包括联合体成员）的施工资质满足资格预审文件的要求潜在投标人没有正在受到责令停产、停业的行政处罚或财务被冻结、接管、破产状态潜在投标人没有正在受到取消投标资格的行政处罚潜在投标人没有涉及正在诉讼的案件以联合体形式申请资格预审的，符合联合体的规定和要求有分包工程的

39、，提交了分包人的有关资料，分包人的资质满足资格预审文件的要求潜在投标人没有提供虚假材料7/5/202274(三)招标招标文件的编制与发放招标文件的编制施工招标文件范本相关法规中关于招标文件内容的规定工程量清单招标文件的发售与修改招标文件的发售与修改招标文件修改通知补遗案例招标工程标底的编制编制标底的依据标底价格的计价方法和需要考虑的因素工程量清单计价模式下招标标底的编制程序7/5/202275(三)招标招标文件的编制与发放招标文件的编制招标文件内容投标须知 合同条件工程量清单技术规范图纸投标文件格式评标标准和方法投标辅助材料7/5/202276(三)招标招标文件的编制与发放投标须知 项目简介项

40、目资金来源对投标人资格要求承包方式的形式（合同类型）现场踏勘、标前会议、招标文件答疑、澄清、补遗等的的规定及要求填写投标书的注意事项报价的组成、投标文件的填写要求、投标书的语言、替代方案的规定、对招标文件的解释、投标保证金的规定、投标文件的送达时间、地点、密封、印记、签署、修改及撤消的规定投标有效期的规定开标和评标招标人拒绝所有投标书的权利授予合同的规定7/5/202277(三)招标招标文件的编制与发放编制招标文件应遵循的规定说明评标原则和评标办法应标明价格的调整方法及调整范围明确投标报价的计算依据明确是否有补偿费用（质量补偿、工期补偿、提前竣工奖等）投标准备时间（20天）投标保证金数额及方式

41、履约保证金数额及方式材料设备采购、运输、保管的责任工程量清单应符合标准应标明合同条款7/5/202278(三)招标招标文件的编制与发放招标文件的发售与修改对投标人书面质疑的解答标前会议的解答补充文件的法律效力补充文件的发送对投标截止日期的影响7/5/202279(三)招标招标文件的编制与发放标底的编制编制依据招标文件的商务条款工程施工图纸、工程量计算规则施工现场地质、水文、地上情况的有关资料施工方案及施工组织设计现行工程预算定额、工期定额、计价方式、取费标准等计价方法工料单价法综合单价法考虑因素适应工期要求适应质量要求适应采购渠道和市场价格的变化，考虑材料价差因素考虑本工程自然地理条件和招标工

42、程范围7/5/202280（四）国内工程施工投标 1.项目的选择及投标前准备 2.参加资格审查 3.标书的编制及递交7/5/202281投标程序7/5/2022821. 投标项目的选择与资格预审获得项目信息目标市场选择项目的选择公司的经营目标和经营策略公司自身的经营能力和技术特长工程项目本身的情况竞争的激烈程度等项目的跟踪投标决策SWOT分析内部因素:公司自身的能力、公司的财务状况、同类项目的工程经验外部因素:政治、法律、经济、社会、文化、环境、技术、竞争等因素。常用方法专家评分法、决策树法1. 广泛收集工程项目信息中国日报中国经济导报中国建设报中国采购与招标网等进行广泛调查工程项目所在地的政

43、治环境调查经济状况的调查法律方面调查工程所在地基础设施与生产要素市场调查工程项目业主的调查施工现场自然条件7/5/2022831. 投标项目的选择与资格预审投标项目选择考虑的因素工程所在地的政治经济状况项目资金来源、资金额度工程水文和地质条件勘查设计水平工程控制性工期和总工期的紧迫程度选择何种合同文本业主的支付能力和履约信誉情况监理工程师的权力、独立处理争议的能力、公正程度仲裁机构的组成及能力竞争对手的实力和优势状况，其在建项目的状况本企业的自身技术和经济实力以及施工管理水平7/5/2022841. 投标项目的选择与资格预审应放弃投标的项目本施工企业主营和兼营能力之外的项目工程规模、技术要求超

44、过本施工企业技术等级的项目本施工企业生产任务饱满，而招标工程的盈利水平较低或风险较大的项目本施工企业技术等级、信誉、施工水平明显不如竞争对手的项目7/5/202285专家评分法（投标决策）投标考虑的指标权数（W）等级（C）WC好1.0较好0.8一般0.6较差0.4差0.21。管理条件0.150.122。工人条件0.100.103。设计人员条件0.050.054。机械设备条件0.100.065。工程项目条件0.150.096。同类工程经验0.050.057。业主资金条件0.150.128。合同条件0.100.069。竞争对手条件0.100.0410。今后机会0.050.01总分 WC=0.707

45、/5/202286决策树法（投标决策）7/5/2022871. 投标项目的选择与资格预审投标前的经营准备选择合作伙伴组建投标班子寻找有信誉的银行进行信贷担保准备资审材料选择合作伙伴分包商的选择 1）投标前选择分包商 事先确定分包商 事先选择分包商并询定分包价格，但并不确定总包分包关系 2）中标后选择分包商 3）指定分包商联营体合作伙伴的选择 1) 分担施工型 2) 联合施工型组建投标班子决策人员熟悉工程招投标人员熟悉建筑法、招投标法等法律法规人员技术、管理、报价方面人员采购人员准备资格审查材料公司一般性资料财务状况工程经验记录施工机械和设备管理人员和技术人员的能力工程分包计划7/5/20228

46、82. 投标书的编制与递交招标文件审核现场考察及调研合同分析编制施工规划编制投标报价准备备忘录递送标书7/5/202289招标文件审核及分析招标文件审核招标文件分析投标人须知分析合同条件分析“投标须知”、“投标书附录”、“合同专用条件”中列明。技术规范分析报价要求分析矛盾、歧义和模糊信息的分析：提出澄清要求或不提出澄清要求等原则。承包商风险分析投标人须知分析注意时间规定投标包含规定替代方案报价要求合同条件分析工期误期损害赔偿费缺陷通知期各类保函（履约保函、预付款保函、保留金保函等）保险付款条件调价公式税收支付货币战争和自然灾害等不可抗力的损失补偿有无提前竣工奖励争议解决办法等技术规范分析行业标

47、准和规范；有无特殊施工要求和有无特殊材料设备技术要求；有关选择代用材料和设备的规定；需要为业主提供的服务内容等。报价要求分析总价合同：仔细根据图纸校核工程量，并对每一分项工程的单价作出详尽的分析和综合单价合同：需仔细研究招标文件中的工程量表的编制体系和方法，同时还要研究永久性工程之外的项目有何报价要求EPC总价合同：对描述相对比较模糊的工作内容进行仔细分析承包商风险分析政治风险经济风险技术风险合同风险等7/5/202290编制投标书技术部分主要施工方案及其说明施工进度计划及其说明主要施工设备表关键人员表承包商的现场组织机构图分包商一览表供应商一览表根据招标文件要求提交的替代方案建议书等内容。7

48、/5/202291编制投标书商务部分投标书格式；投标书附录；工程量清单或价格分解表；价格调整公式及价格指数表；迟到付款利率表等7/5/202292编制投标书其他相关文文件投标保函；投标人代表的授权委托书；投标人的资信文件（包括财务状况证明文件、银行信贷证明、招标文件可能要求提交的其他信誉状况证明文件）；联合体协议；招标文件要求提交的其他文件。7/5/202293编制投标书编制投标书时应注意投标书的组成文件必须齐全，不能缺少任何文件投标书中的各个文件应按规定填写，不能漏项承包商提交的各种文件应清晰，不能有任何修改或增加字段（或有签字说明）提交的文件应按招标文件要求的格式，每页签字所有投标书的装帧

49、硬美观大方，严格按照招标文件要求的格式和顺序进行装订对发现投标书中的问题时，应单独写成一分备忘录提要，留待谈判时使用除了按规定填报投标书，还应写一份更为简洁的致函，对自己的投标报价进行必要说明。7/5/202294投标报价（1）投标报价的计算基本原则严格遵守招标文件中规定的报价格式按招标文件中对双方经济责任的划分情况报价仔细分析各分项工作的内容，确定分摊费用报价计算与询价有机结合报价的基础根据合同类型初步判断风险程度复核工程量现场考察自然地理条件、施工材料、施工机具、交通运输、商务问题、规划设计和施工现场、业主和竞争对手情况、工程所在地的政治经济情况及有关法律、条例和市场开拓前景等。7/5/2

50、02295投标报价（2）投标报价的计算建筑安装工程费直接费间接费利润税金直接费直接工程费人工费、材料费施工机械使用费措施费环境保护文明施工安全施工临时设施夜间施工二次搬运大型机械设备进出场及按拆混凝土、钢筋混凝土模板及支架脚手架已完工程及设备保护施工排水、降水间接费规费工程排污费工程定额测定费社会保障费（养老、失业、医疗保险）住房公积金危险作业意外伤害险企业管理费管理人员工资办公费差旅交通费固定资产使用费工具用具使用费劳动保险费工会经费职工教育费财产保险费财务费税金其他直接费直接工程费人工费、材料费施工机械使用费措施费环境保护文明施工安全施工临时设施夜间施工二次搬运大型机械设备进出场及按拆混凝

51、土、钢筋混凝土模板及支架脚手架已完工程及设备保护施工排水、降水7/5/2022963. 投标策略与报价技巧削价策略对于大批量工程或有后续工程、分期建设的工程，可适当减计大型临时设施费；对于施工图设计详细无误、不可预见因素小的工程可减计不可预见费；对无冬雨季施工的工程，可以免计夜间施工增加费；技术装备水平较高的建筑企业，可减免技术装备费；大量使用当地民工的，可适当减计远征工程费和机构迁移费；采用先进技术、先进施工工艺或廉价材料等，也可列入削价范围。7/5/2022973. 投标策略与报价技巧加价因素合同签订后的设计变更，可另行结算；签订合同后的材料价差变更，可另行结算或估算列入报价；因大量压缩工

52、期而增加的赶工措施费，可增加费用；把握不准，防止意外费用发生可在允许范围内增加报价；无预付款的工程，可考虑增加流动资金贷款利息，加入报价；要求垫支资金或材料，可增加有关费用7/5/2022983. 投标策略与报价技巧多个标段的恰当处理标段数量不宜太多，一般35个标段比较恰当选择标段所选标段工程施工内容要与本单位施工强项相吻合要做到标段大小兼顾、施工难易兼顾尽可能将相互干扰比较度的标段进行组合要避开实力较强的竞争对手。同时还要注意对同一个项目多个标段进行报价时，多个标段的最终报价不要在一个标准水平上，要有一定阶梯差，并注意最后总的给予业主一定折扣额度。7/5/2022993. 投标策略与报价技巧

53、不同报价技巧的运用不平衡报价法能够早日结账收款的分项工作可以报价较高，而后期实施的分项工作适当降低单价或价格预计今后工程量会增加的分项工程，单价适当提高设计图纸不明确、估计修改后高能工程量要增加的分项工族哦，可以提高单价；对肯定要做的暂定项目报价适当高些，但如果工程分标，该暂定项目可能由其他承包商施工，则不宜报高价单价包干的子项工作宜报高价但在采用不平衡报价法时还应注意控制在合理限度内（一般10%左右）一面引起业主注意。计日工的报价在不具有竞争性时，可以适当抬高报价7/5/20221003. 投标策略与报价技巧注意合作伙伴的选择对合作伙伴的信誉、资历、资金、债权债务等方面进行全面分析尽可能利用

54、当地企业成立联合体。无条件和有条件报价结合增加备选方案法突然降价法先亏后盈法联合保标法等报价技巧7/5/20221013. 投标策略与报价技巧报价决策影响报价决策的因素预期利润、风险费、竞争强度、报价计算的准确性、工期的长短等。承包商的报价策略低价中标策略；高利润报价策略；接近标底策略；总和评分最高的报价策略。以投标人员的报价计算书和各种分析指标为主要依据；而对竞争对手的资料、标底信息的等内容仅作为一般参考同时注意全局决策，适当采用报价策略下的辅助中标活动，如：提出合理化建议、许诺优惠条件等。7/5/2022102(五)开标、评标和定标1.开标开标时间和地点在招标文件中载明，与投标截止时间同一

55、时间参加人由招标人或招标代理机构主持，邀请评标委员会成员、投标人代表、公证部门代表和有关单位代表参加开标主要内容宣读无效标和弃权标核对投标人提交的各种证件、资料检查标书密封情况并唱标公布评标原则和评标办法7/5/2022103(五)开标、评标和定标开标程序招标人签收投标人递交的投标文件（在截标前递交投标文件的投标人少于3家的，招标无效）投标代表出席开标会并签到主持人宣布开标会议，宣布开标人、唱标人、记录人和监督人主持人介绍主要与会人员主持人宣读程序、开标会纪律和废标条件核对投标人授权代表的身份证件、授权委托书及出席开标会的人数主持人介绍招标文件、补充文件或答疑文件的组成与发放情况，投标人确认主

56、持人宣布投标文件截止时间和实际送达时间，检查各标书密封情况开标、唱标唱标人公布标底、评标原则和方法开标会记录签字确认投标文件、开标会记录等送封闭评标区封存7/5/2022104(五)开标、评标和定标废标情况场宣布废标的情况逾期送达的活为送达到指定地点未按招标文件要求密封的经初评后宣布按废标处理的情况无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的未按规定格式填写，内容不全或关键字迹模糊，无法辨认的投标人地送两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目有两个或多个报价，且未声明哪个有效的投标人名称或组织机构与资格预审时不一致的未按招标文件要求提交投标保证金的联合体投

57、标未附联合体各方共同投标协议的7/5/2022105(五)开标、评标和定标2.评标评标组织的设立评标工作程序与内容评标方法评标报告推荐中标候选人与定标招标投标情况备案发出中标通知书延期授标和拒绝全部投标7/5/2022106(五)开标、评标和定标2.评标评标组织的设立评标委员会成员构成招标人代表、有关技术经济等方面专家5人以上单数其中技术经济等方面专家不少于成员总数的三分之二专家由招标人从国务院有关部门提供的专家库中选择一般项目随机抽取，特殊项目由招标人直接指定专家需满足条件8年以上工作经验，高级职称不能与投标人有利益、隶属、利害关系无违法违规行为7/5/2022107(五)开标、评标和定标2

58、.评标评标工作程序和内容投标文件的符合性评审技术评审商务评审投标文件的澄清、答辩综合评审资格后审投标文件的编制、签署；是否实质响应招标文件的要求发包范围、质量保准、工期、计价标准、合同条件、权利义务施工方案；进度计划；技术管理人员；设备配置；临时设施布置；综合施工技术能力；以往履约能力；业绩情况；分包状况计价依据；报价合理性；有无低于成本价竞标行为；工程量清单中单价总价进行复核有无计算错误补充某些标价计算的细节资料对具有某些特点的施工方案进一步解释补充说明其施工能力和经验；对其提出的建议方案进行详细的说明中标人的条件（符合下列条件之一）能最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准；能满足招标

59、文件的各项要求，并经评审的投标价格最低，但低于成本价的除外未进行资格预审的（检查资格是否符合要求）已经进行资格预审的（检查资格是否有变化）7/5/2022108(五)开标、评标和定标2.评标评标方法专家评议法综合评估法低标价法 专家评议法定性的优选法评定的内容如：工程报价、工期、主要材料消耗、施工方案、工程质量和安全保证措施等通过协商和投票，选择各项都优良的投标人作为中标候选人推荐给业主 综合评估法定量的评标方法以综合评估得分的高低排出次序，做为综合评估的结果 低标价法以评审价格作为衡量标准选取最低评标价者作为推荐中标人必须建立在严格的资格预审基础上。评标价并非投标价，它是将一些因素（包括工期

60、的提前量、标书中的优惠、技术建议导致的经济效益）折算为价格，然后再计算其评标价7/5/2022109(五)开标、评标和定标（二）评标评标报告基本情况和数据表评标委员会成员名单开标记录符合要求的投标一览表废标情况说明评标标准、评标方法或者评标因素一览表经评审的价格或评分比较一览表经评审的投标人排序推荐的中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜澄清说明补正事项纪要7/5/2022110(五)开标、评标和定标3.发出中标通知书招标人应在投标有效期截止时限30日前确定中标人；必须进行施工招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起15日内向工程所在地的县级以上人民政府建设行政主管部门提交施工项目招标投标情况