四大体系培训教材教材

1、 www.ck-四大体系标准知识选讲主讲人：李海华主讲人：李海华2012年年3月月5日日 www.ck-您可以您可以在培训过程中，有任何问题，请不要犹豫，在培训过程中，有任何问题，请不要犹豫，可以立即打断讲师并询问和讨论可能的结可以立即打断讲师并询问和讨论可能的结果果请将手机设置为震动请将手机设置为震动其他其他 www.ck-第一章、基础知识第一章、基础知识l产生背景、发展历程及实施体系的好处产生背景、发展历程及实施体系的好处l联系与区别联系与区别l公司体系运行的现状公司体系运行的现状第二章、核心术语及标准要素第二章、核心术语及标准要素l核心术语核心术语l标准要素标准要素第三章、我们该怎么做？

2、第三章、我们该怎么做？第四章、案例练习第四章、案例练习 www.ck-第一章第一章幻灯片 4幻灯片 18幻灯片 20产生背景、发展历程及实施产生背景、发展历程及实施 体系的好处体系的好处四大体系间的联系与区别四大体系间的联系与区别公司体系运行的现状公司体系运行的现状 www.ck-ISO 9000不是指一个标准，而是一族标准的统称。不是指一个标准，而是一族标准的统称。ISO 9000族是指族是指ISO/TC176制定的所有国际标准，由以下一组标准构制定的所有国际标准，由以下一组标准构成成 ：代码代码内容概述内容概述备注备注ISO 9000ISO 9000质质量量管管理理体系体系基基础和术语础和

3、术语定定义义和和解解释释质量管理体系质量管理体系有有关关的的基基础础和和术术语语ISO 9001ISO 9001质质量管理体系量管理体系要求要求适适用于外部审核告诉我们应用于外部审核告诉我们应该做什么该做什么(What to do?)(What to do?)ISO 9004ISO 9004质质量管理体系量管理体系业业绩绩改改进进指指南南适适用于内部评价，告诉我们用于内部评价，告诉我们如何改进组织的总体业绩如何改进组织的总体业绩(How to do?)(How to do?)ISO 19011ISO 19011质量和环境管理体系审质量和环境管理体系审核指南核指南说说明明审审核核的的规划、执行和

4、审核员规划、执行和审核员的资格的资格 www.ck-MIL-Q-9858A 1959年年 美国国防部制定的标准美国国防部制定的标准AQAP 1969年年 北约联合质量保证出版物北约联合质量保证出版物ANST N45.2 1971年年 美国国家标准协会美国国家标准协会CSA Z 299 1975年年 加拿大标准协会加拿大标准协会BS5750 1979年年 英国标准协会英国标准协会ISO9000 1987年年 国际标准化组织国际标准化组织ISO9000 1994年年 国际标准化组织国际标准化组织ISO9000 2000年年 国际标准化组织国际标准化组织ISO9000 2008年年 国际标准化组织国

5、际标准化组织 www.ck-有利于保护消费者的利益有利于保护消费者的利益为提高组织的运作能力提供了有效的方法为提高组织的运作能力提供了有效的方法增进国际贸易增进国际贸易,消除技术壁垒消除技术壁垒有利于组织的持续改进和持续满足顾客的需求和有利于组织的持续改进和持续满足顾客的需求和 期望期望 www.ck-ISO 14000ISO 14000系列标准由系列标准由ISO/TC207ISO/TC207技术委员会制定，专门技术委员会制定，专门负责制定环境管理方面的国际标准，包括以下标准：负责制定环境管理方面的国际标准，包括以下标准：ISO 14001 ISO 14001 规范及使用指南规范及使用指南IS

6、O 14004 ISO 14004 原则、体系和支持技术通用指南原则、体系和支持技术通用指南ISO 14010 ISO 14010 环境审核指南环境审核指南 通用原则通用原则ISO 14011 ISO 14011 环境审核指南环境审核指南 审核程序审核程序ISO 14012 ISO 14012 环境审核员资格要求环境审核员资格要求 www.ck-威肋人类生存威肋人类生存制约经济发展制约经济发展环境的恶化环境的恶化 随着全球经济的发展，一系列环境问题的出现及随着全球经济的发展，一系列环境问题的出现及日益严重，任意浪费和破坏地球资源的行为，不但制日益严重，任意浪费和破坏地球资源的行为，不但制约了经

7、济的进一步发展，而且使人类赖以生存的环境约了经济的进一步发展，而且使人类赖以生存的环境受到严重威胁。受到严重威胁。 www.ck-vBS7750 1992BS7750 1992年年 （英国国家标准）（英国国家标准）vEMAS 1993EMAS 1993年年 （EUEU理事会规则）理事会规则）vISO14000 1996ISO14000 1996年年 ( ( 国际标准国际标准 ) )vGB/T24000 GB/T24000 19971997年年 ( ( 中国国家标准中国国家标准 ) )vISO14000 2004ISO14000 2004年年 ( ( 国际标准国际标准 ) ) www.ck-提高

8、企业的管理水平提高企业的管理水平推行清洁生产推行清洁生产实现污染预防实现污染预防节能降耗节能降耗降低成本降低成本减少污染物排放减少污染物排放降低环境事故风险降低环境事故风险符合法律法规要求符合法律法规要求避免环境刑事责任避免环境刑事责任满足客户要求满足客户要求提高市场份额提高市场份额取得绿色通行证取得绿色通行证走向国际贸易市场走向国际贸易市场树立良好企业社会形象树立良好企业社会形象保证企业永续发展保证企业永续发展改善与周围居民及相关环保部门的关系改善与周围居民及相关环保部门的关系 www.ck-O O：occupational occupational 职业职业H: health H: hea

9、lth 健康健康S: safety S: safety 安全安全A: Assessment A: Assessment 评价评价S: series S: series 系列系列WHO: WHO: 世界卫生组织世界卫生组织ILOILO：国际劳工组织：国际劳工组织OHSASOHSAS（ occupational health and safety occupational health and safety assessment series)-assessment series)-职业健康安全评价系列职业健康安全评价系列 www.ck-1. 安全生产形势严峻，严重的工伤事故与职业病的影响。安全生

10、产形势严峻，严重的工伤事故与职业病的影响。-需要建立有效的管理机制，促进企业的自主管理。需要建立有效的管理机制，促进企业的自主管理。2. 企业自身发展的需求。企业自身发展的需求。-采用现代化管理模式，使所有经营活动科学化、标准采用现代化管理模式，使所有经营活动科学化、标准化、法律化。化、法律化。3. WTO和社会责任。和社会责任。-劳工标准一体化。劳工标准一体化。 www.ck-安全生产严峻（国际）：安全生产严峻（国际）：2 2亿亿7 7千万起事故千万起事故200200万起工伤事故万起工伤事故1 1亿亿6 6千万职业病千万职业病造成的损失额高达国民生产的总值造成的损失额高达国民生产的总值4%4

11、%全世界每年死于工伤事故和职业病的约为全世界每年死于工伤事故和职业病的约为110110万，约万，约25%25%为职业为职业病引起的死亡。相比每年：交通事故死亡病引起的死亡。相比每年：交通事故死亡9999万人、暴力死亡万人、暴力死亡56.356.3万、局部战争死亡万、局部战争死亡50.250.2万人、爱滋病死亡万人、爱滋病死亡31.231.2万人万人中国每年伤亡事故发生中国每年伤亡事故发生8383万起万起, ,死亡死亡11.7911.79万人。万人。接触粉尘、毒物和噪音等职业危害的职工有接触粉尘、毒物和噪音等职业危害的职工有25002500万人以上。万人以上。19981998年底，全国累计尘肺病

12、患者已达年底，全国累计尘肺病患者已达542041542041人，累积死亡人，累积死亡127147127147人人, ,尚活患者尚活患者414894414894人。人。 www.ck-20002000年全国各类职业病构成分布年全国各类职业病构成分布尘肺（尘肺（91009100人，人，56.2%56.2%）慢性职业中毒（慢性职业中毒（44874487人，人，7.4%7.4%）农药中毒（农药中毒（44874487人，人，27.7%27.7%）急性职业中毒（急性职业中毒（785785人，人，4.8%4.8%）职业眼职业眼 耳鼻喉（耳鼻喉（358358人，人，2.2%2.2%） www.ck- 1995

13、1995年年ISOISO与与ILO(ILO(国际劳工组织国际劳工组织) )与与WHO(WHO(卫生组织卫生组织) )开始开始讨论标准化工作，最终失败讨论标准化工作，最终失败 19961996年，年，BSIBSI（英国标准协会）颁布（英国标准协会）颁布BS8800BS8800职业健康职业健康安全管理指南安全管理指南 19991999年，年，BSIBSI（英国标准协会）、（英国标准协会）、DNVDNV（挪威船级社）、（挪威船级社）、SGSSGS（瑞士通用标准行）等（瑞士通用标准行）等1313个组织个组织提出了职业安全卫提出了职业安全卫生评价系列标准生评价系列标准OHSASOHSAS，即：，即：OH

14、SAS 18001OHSAS 18001职业安职业安全健康管理体系全健康管理体系-规范规范；OHSAS 18002OHSAS 18002职业安全职业安全健康管理体系健康管理体系-OHSAS 18001-OHSAS 18001实施指南实施指南 20072007年年7 7月月1 1日，日， OHSAS 18001OHSAS 18001职业安全健康管理体职业安全健康管理体系系-规范规范颁布第二版颁布第二版 www.ck-OHSAS 18000OHSAS 18000 OHSAS 18001:OHSAS 18001:职业安全与卫生管理体系职业安全与卫生管理体系规范规范 1999 1999年发布第一版年发

15、布第一版,2007,2007年修订并发布第二版年修订并发布第二版. .OHSAS 18002:OHSAS 18002:职业安全与卫生管理体系职业安全与卫生管理体系OHSAS 18001OHSAS 18001实施指南实施指南GB/T 28000GB/T 28000职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 GB/T 28001GB/T 2800120012001年发布第一版年发布第一版,2011,2011年年1212月发布第二版，月发布第二版，20122012年年2 2月月1 1日起生效日起生效. .GB/T 28002GB/T 28002 www.ck-1.1.机械安全；机械安全；2.2.电气安

16、全电气安全电工作业、电控、线路、防雷、接地；电工作业、电控、线路、防雷、接地；3.3.特种设备管理特种设备管理厂内机动车、电梯、压力容器、起重机械等厂内机动车、电梯、压力容器、起重机械等; ;4.4.特种作业特种作业电工、叉车、电气焊、天车起重、锅炉、压力容器等电工、叉车、电气焊、天车起重、锅炉、压力容器等; ;（危（危险作业、高空作业）；险作业、高空作业）；5.5.消防安全消防安全; ;6.6.工业卫生工业卫生职业病防治、健康、（化学品的管理）职业病防治、健康、（化学品的管理）; ;7.7.女工及未成年工保护女工及未成年工保护; ;8.8.劳动防护劳动防护劳保用品；劳保用品；9.9.作业环境

17、作业环境地面状况、照度、噪声、间距、堆高；地面状况、照度、噪声、间距、堆高；10.10.交通、运输安全等。交通、运输安全等。 www.ck-树立企业形象，清除贸易壁垒树立企业形象，清除贸易壁垒将安全管理被动变为主动，事后处理变为事前将安全管理被动变为主动，事后处理变为事前预防预防有利于领导安全责任的落实有利于领导安全责任的落实降低工伤、事故、职业病和财产损失降低工伤、事故、职业病和财产损失“以人为本以人为本”的企业文化的企业文化提升员工自我保护意识提升员工自我保护意识 www.ck-SA8000SA8000是根据国际劳工组织（是根据国际劳工组织（ILOILO）公约、联合国儿童权）公约、联合国儿

18、童权利公约及世界人权宣言制定而成，由利公约及世界人权宣言制定而成，由SAISAI社会责任国际制社会责任国际制定并发布。定并发布。SA8000SA8000的目的在于通过有道德的采购活动改善全球工人的目的在于通过有道德的采购活动改善全球工人的工作条件，最终达到公平。它是一个通用的标准，适的工作条件，最终达到公平。它是一个通用的标准，适用于各国及各行各业。用于各国及各行各业。 www.ck-西方社会的社会责任行动西方社会的社会责任行动消费者日益关注跨国公司的劳工问题消费者日益关注跨国公司的劳工问题投资者要求定期汇报劳工问题以及社会责任风险投资者要求定期汇报劳工问题以及社会责任风险劳工组织和大众媒体通

19、过舆论压力对跨国公司施加影响，甚劳工组织和大众媒体通过舆论压力对跨国公司施加影响，甚至组织游行示威等抗议活动，抵制销售血汗工厂产品。至组织游行示威等抗议活动，抵制销售血汗工厂产品。欧美发达国家通过法律、行政和投资贸易等手段，鼓励跨国欧美发达国家通过法律、行政和投资贸易等手段，鼓励跨国公司监督国外工厂遵守劳工标准，制裁违反劳工标准的公司公司监督国外工厂遵守劳工标准，制裁违反劳工标准的公司和工厂。和工厂。欧美国家的社会责任运动对我国外贸出口造成很大的影响，欧美国家的社会责任运动对我国外贸出口造成很大的影响，正在形成一道劳工贸易壁垒。正在形成一道劳工贸易壁垒。 www.ck-19971997年初经济

20、优先权委员会成立了经济优先权委员会认年初经济优先权委员会成立了经济优先权委员会认可委员会，由可委员会，由CEPAACEPAA负责制定该标准。负责制定该标准。19971997年年1010月公开发布了月公开发布了SA8000SA8000国际标准。国际标准。20012001年，经济优先权委员会认可委员会（年，经济优先权委员会认可委员会（CEPAACEPAA）更名为）更名为社会责任国际，简称社会责任国际，简称SAISAI。20012001年年1212月月1212日，经过日，经过1818个月的公开咨询和深入研究，个月的公开咨询和深入研究，SAISAI发表了发表了SA8000SA8000标准第一个修订版，

21、即标准第一个修订版，即SA8000SA8000：20002000，现在采用现在采用20082008版本版本 www.ck-消除国际贸易中的劳工壁垒消除国际贸易中的劳工壁垒提升公司社会责任形象，提高公司声誉提升公司社会责任形象，提高公司声誉使公司行为合法化，符合地方政府之要求使公司行为合法化，符合地方政府之要求保障员工权益，缓和劳资关系，树立员工信心，保障员工权益，缓和劳资关系，树立员工信心，增加团队的凝聚力，提升工作效率。增加团队的凝聚力，提升工作效率。 www.ck-1 1、都是管理标准而非技术标准、都是管理标准而非技术标准2 2、体系结构相似按、体系结构相似按P-D-C-AP-D-C-A循

22、环建立体系循环建立体系3 3、许多要素和程序是可以互相兼容的、许多要素和程序是可以互相兼容的4 4、都是组织整体管理体系的一部分、都是组织整体管理体系的一部分5 5、都是可以进行第三方认证的标准、都是可以进行第三方认证的标准 www.ck-ISO 9001ISO 14001OHSAS 18001SA8000标准要素结构标准要素结构5 5个大要素个大要素4.4.质量管理体系质量管理体系5.5.管理职责管理职责6.6.资源管理资源管理7.7.产品实现产品实现8.8.测量、分析和改测量、分析和改进进6 6个要素个要素4.14.1总要求总要求4.24.2环境方针环境方针4.34.3策划策划4.44.4

23、实施与运行实施与运行4.54.5检查检查4.64.6管理评审管理评审6 6个要素个要素4.14.1总要求总要求4.24.2职业安全卫生方职业安全卫生方针针4.34.3策划策划4.44.4运行运行4.54.5检查检查4.64.6管理评审管理评审8 8个人权要求个人权要求+1+1个管个管理体系：理体系：童工、强迫和强制性童工、强迫和强制性劳动、健康与安全、劳动、健康与安全、结社自由与集体谈判结社自由与集体谈判权利、歧视、惩戒性权利、歧视、惩戒性措施、工作时间、报措施、工作时间、报酬。酬。管理系统包括管理代管理系统包括管理代表、工人代表、管理表、工人代表、管理评审等。评审等。服服务对务对象不同象不同

24、客户客户相关方相关方相关方相关方公司控制和影响范围公司控制和影响范围内的生产和服务人员内的生产和服务人员要求内容不同要求内容不同对过程进行系统管对过程进行系统管理，确保产品质量理，确保产品质量满足客户及市场需满足客户及市场需要要对环境因素进行识别，对环境因素进行识别，对重大环境因素进行对重大环境因素进行控制，保护环境，遵控制，保护环境，遵守法律法规及其他要守法律法规及其他要求求对危险进行识别，对对危险进行识别，对重大危险进行控制，重大危险进行控制，保护员工职业健康安保护员工职业健康安全，遵守法律法规及全，遵守法律法规及其他要求其他要求对员工人权进行保护，对员工人权进行保护，内容包括内容包括OH

25、SASOHSAS内容，内容，遵守法律法规及其他遵守法律法规及其他要求要求政府的作用不政府的作用不同同极小，完全市场行极小，完全市场行为为环保部门干预环保部门干预职控等部门干预职控等部门干预劳动等部门干预劳动等部门干预审核标准不同审核标准不同ISO 9001ISO 9001：20082008ISO 14001ISO 14001：20042004OHSAS 18001OHSAS 18001：20072007SA8000SA8000：20082008 www.ck-目前公司已通过目前公司已通过ISO 9001、ISO 14001、OHSAS 18001的认证，的认证，SA8000体系已建立并按要求运

26、作。体系已建立并按要求运作。 www.ck-公司的品质政策：公司的品质政策：科技创新科技创新 持续改进持续改进 追求卓越追求卓越 顾客满意顾客满意公司的环境公司的环境/职业健康安全方针：职业健康安全方针：全员参与、宣传教育、节约资源、全员参与、宣传教育、节约资源、预防隐患、遵纪守法、持续改善。预防隐患、遵纪守法、持续改善。公司的社会责任政策：公司的社会责任政策：遵纪守法、关爱员工、诚信经营、持续改善、贡献社会遵纪守法、关爱员工、诚信经营、持续改善、贡献社会 www.ck-第二章第二章核心术语核心术语标准要素标准要素 www.ck-体系标准体系标准核心术语核心术语ISO 9001八大质量管理原则

27、、八大质量管理原则、PDCA、过程、质、过程、质量、要求、产品、纠正措施、预防措施量、要求、产品、纠正措施、预防措施ISO 14001环境、环境因素、环境影响、环境绩效、环境、环境因素、环境影响、环境绩效、相关方相关方OHSAS 18001危险、危险识别、疾病、事件、相关方、危险、危险识别、疾病、事件、相关方、职业健康安全、风险、风险评估、可接职业健康安全、风险、风险评估、可接受的风险受的风险SA8000童工、儿童、未成年工、强迫和强制劳童工、儿童、未成年工、强迫和强制劳动、救济儿童动、救济儿童 www.ck-以客户为关注的焦点以客户为关注的焦点领导作用领导作用全员参与全员参与过程方法过程方法

28、管理的系统方法管理的系统方法持续改进持续改进基于事实的决策方法基于事实的决策方法与供方互利的关系与供方互利的关系八大质量管理原则八大质量管理原则 www.ck-以顾客为关注的焦点：组织依存于顾客以顾客为关注的焦点：组织依存于顾客 , ,因此组织应理解顾客当前和未因此组织应理解顾客当前和未来的需求来的需求, ,满足顾客要求并争取超越顾客的期望满足顾客要求并争取超越顾客的期望识识别别组织组织有有哪哪些些顾客顾客了了解解组组织织涵涵盖盖的的所有所有顾顾客在产品、交期、客在产品、交期、价价格格与与可靠性等之可靠性等之 需求与期望需求与期望; ;明明确确顾客顾客与与组织相关人員组织相关人員( (如企业主

29、、員工、供如企业主、員工、供应应商、社商、社会会大大 众众等等) )彼此在需求彼此在需求与与期望之間的平衡点期望之間的平衡点; ;就就双双方之需求方之需求与与期望進行期望進行沟沟通通; ;衡量衡量顾顾客滿意度客滿意度与与所所采采取措施的取措施的结结果果; ;管理管理组组织织与与顾客的顾客的关关系。系。 www.ck-领导作用：领导应确立组织统一的宗旨和方向领导作用：领导应确立组织统一的宗旨和方向, ,他们应当创造并保持使员他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织的目标内部环境。工能充分参与实现组织的目标内部环境。企企业业竞竞争争力力员工满意度员工满意度目标目标员工员工统一方向统一方向指明方向

30、指明方向 www.ck-全全员员参与参与：各级人员都是组织之本：各级人员都是组织之本, ,只有他们的充分参与只有他们的充分参与, ,才能使才能使他们的才干为组织带来收益他们的才干为组织带来收益 让每位员工了解在组织中的角色及自身工作对组织的贡献的重要性让每位员工了解在组织中的角色及自身工作对组织的贡献的重要性 以主人翁的责任感去解决问题以主人翁的责任感去解决问题 使每位员工根据各自的目标评估其业绩状况使每位员工根据各自的目标评估其业绩状况 使员工积极地寻找机会增强自身的能力、知识和经验使员工积极地寻找机会增强自身的能力、知识和经验全员参与全员参与组织目标组织目标A A员工员工B B员工员工C

31、C员工员工F F员工员工E E员工员工D D员工员工 www.ck-过程方法：将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到过程方法：将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。期望的结果。 www.ck-管理的系统方法：将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，管理的系统方法：将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。有助于组织提高实现目标的有效性和效率。 系统定义：组织为实现目标所需的相互关联或相互作用的一组要素系统定义：组织为实现目标所需的相互关联或相互作用的一组要素理解这一组要素相互关系理解这一组要素相互关系理解组

32、织的能力，确定所需的资源理解组织的能力，确定所需的资源确定各个要素的目标确定各个要素的目标掌握过程中特殊活动掌握过程中特殊活动测量、分析和改进这些要素测量、分析和改进这些要素输入输入活动活动输出输出（入）（入）输出输出（入）（入）输出输出（入）（入）输出输出（入）（入）活动活动第一个第一个第二个第二个第第N个个系统系统活动活动 www.ck-在整个组织内使用一致的方法改进组织的业绩在整个组织内使用一致的方法改进组织的业绩对员工培训有关改进的方法和手段对员工培训有关改进的方法和手段将改进作为组织每位员工的目标将改进作为组织每位员工的目标持续改进：持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒目标。持续改进

33、：持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒目标。 基于事实的决策方法：有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。基于事实的决策方法：有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。应确保数据和信息的精确和可靠应确保数据和信息的精确和可靠使用正确的方法进行分析数据使用正确的方法进行分析数据对分析的结果采取措施对分析的结果采取措施Pareto 80/20 rule www.ck-与供方互利的关系：组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方与供方互利的关系：组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。创造价值的能力。对短期受益和长期利益综合平衡的基础上确定供方的关系对短期受益和长期利益综合平衡的

34、基础上确定供方的关系识别和选择关键的供方识别和选择关键的供方应与供方进行信息和资源的共享应与供方进行信息和资源的共享对供方做出的改进和业绩应进行评价和鼓励对供方做出的改进和业绩应进行评价和鼓励供方原供方原材料材料组织组织产品产品顾客顾客满意满意协助指导协助指导 www.ck-PDCAPDCA的运行模式：的运行模式： P P：策划，根据顾客的要求和组织的方针，建立实现结果所必需的：策划，根据顾客的要求和组织的方针，建立实现结果所必需的目标和过程。目标和过程。D D：实施，根据策划实施过程。：实施，根据策划实施过程。C C：检查，根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和：检查，根据方针、目

35、标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果。测量，并报告结果。A A：处置，采取措施，以持续改进过程绩效。：处置，采取措施，以持续改进过程绩效。DODOCheckCheckActionActionPlanPlan www.ck-过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。通常，一个过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。通常，一个过程的输出可直接形成下一个过程的输入。过程的输出可直接形成下一个过程的输入。一个过程的输入通常是其他过程的输出。一个过程的输入通常是其他过程的输出。组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。组织为了增值通常对过程进行策划并

36、使其在受控条件下运行。对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常 称之为特殊过程，如电镀过程，注塑过程等称之为特殊过程，如电镀过程，注塑过程等质量质量 ：一组固有特性满足要求的程度一组固有特性满足要求的程度术语术语“质量质量”可使用形容词如差、好或优来修饰。可使用形容词如差、好或优来修饰。“固有的固有的”（其反义是（其反义是“赋予的赋予的”）就是指某事或某物）就是指某事或某物在形成過在形成過 程中就有的，尤其是那种永久的特性。程中就有的，尤其是那种永久的特性。 www.ck-要求：明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。要

37、求：明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。 “通常隐含通常隐含”指组织、顾客和其他相关方的惯例或一般做法，所考虑的指组织、顾客和其他相关方的惯例或一般做法，所考虑的 要求或期望是不言而喻的。要求或期望是不言而喻的。“明示要求明示要求”是经语言或文件阐明的要求是经语言或文件阐明的要求“必须履行必须履行”是指法律法规的要求是指法律法规的要求产品产品: : 过程的结果过程的结果。 过程的输出即为产品过程的输出即为产品产品分为服务产品分为服务( (如运输如运输); ); 软件软件( (如计算器程序如计算器程序. . 字典字典););硬件硬件( (如发动机机如发动机机 械零件械零件); ); 流程性

38、材料流程性材料( (如润滑油如润滑油) )，实际产品的被称为服务，实际产品的被称为服务, ,软件软件, ,硬件硬件, , 流程性材料取决于其主要成分流程性材料取决于其主要成分可分有形或无形可分有形或无形产品可分为预期和非预期的产品可分为预期和非预期的 www.ck-纠正措施：纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。注注1：一个不合格可以有若干个原因：一个不合格可以有若干个原因注注2：采取纠正措施是为了防止再发生：采取纠正措施是为了防止再发生注注3：纠正是对不合格事件本身，纠正措施是针对产生不合格的原因：纠正是对不

39、合格事件本身，纠正措施是针对产生不合格的原因预防措施：预防措施：为消除潜在不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。为消除潜在不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。注注1：一个潜在不合格可以若干个原因：一个潜在不合格可以若干个原因注注2：采取预防措辞施是为了防止发生：采取预防措辞施是为了防止发生 www.ck-环境环境组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸

40、到全球系统。环境因素环境因素一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。环境因素。 www.ck-环境影响环境影响全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。有益的变化。环境绩效环境绩效组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针、环注：在环境管理体系条件下，可对照组

41、织的环境方针、环境目标、环境指标及其他环境绩效要求对结果进行测量。境目标、环境指标及其他环境绩效要求对结果进行测量。相关方相关方关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。 www.ck-危险源：危险源：可能造成人员受伤或疾病等伤害的根源、状态或行为，或他可能造成人员受伤或疾病等伤害的根源、状态或行为，或他们的组合。们的组合。危险源识别：危险源识别：认识存在的危险并确定其特征的过程。认识存在的危险并确定其特征的过程。 www.ck-疾病：疾病：由工作活动和由工作活动和/ /或工作相关的情况所引起和或工作相关的情况所引起和/ /或加剧其严重

42、性的可鉴別的、或加剧其严重性的可鉴別的、有害的身体或心理状态。有害的身体或心理状态。事件事件：发生或可能发生伤害、疾病发生或可能发生伤害、疾病 ( (不论严重程度不论严重程度) )或死亡的与工作相关的事件。或死亡的与工作相关的事件。注注1 1 ：事故是一种造成了伤害、疾病或死亡的事件。：事故是一种造成了伤害、疾病或死亡的事件。注注2 2：没有造成伤害、疾病或死亡的事件也被称为：没有造成伤害、疾病或死亡的事件也被称为near-missnear-miss虚惊事件虚惊事件 、near-hitnear-hit虚惊事件虚惊事件 、close callclose call差点出差点出事事 或或danger

43、ous occurrencedangerous occurrence危险事件危险事件 。注注3 3：紧急情况：紧急情况( (见见4.4.7)4.4.7)是一种特殊形式是一种特殊形式的事件。造成事故或可能造成事故的事件。的事件。造成事故或可能造成事故的事件。 www.ck-相关方：相关方：关注组织关注组织OH&S 绩效或受其影响的工作场所之内或之外的个人或绩效或受其影响的工作场所之内或之外的个人或团体。团体。职业健康安全职业健康安全(OH&S)：影响或可能影响工作场所中员工、暂时性工作人员、影响或可能影响工作场所中员工、暂时性工作人员、承包商人员、参观者以及其他人员的健康和安全的

44、条件与因素。承包商人员、参观者以及其他人员的健康和安全的条件与因素。风险：风险：危险事件发生或暴露的可能性与由该事件或曝露导致的伤害或疾病危险事件发生或暴露的可能性与由该事件或曝露导致的伤害或疾病(3.8)的严重程度的组合。的严重程度的组合。风险评估：风险评估：评估来自危险的风险、考虑现有控制的适当性和决定该风险是评估来自危险的风险、考虑现有控制的适当性和决定该风险是否可接受的过程。否可接受的过程。可接受的风险：可接受的风险：其程度已降低到组织考虑其法律义务和其其程度已降低到组织考虑其法律义务和其OH&S 方针后能方针后能容忍水平的风险。容忍水平的风险。 www.ck-童工：童工：由十

45、六周岁以下的儿童所从事的任何劳动。由十六周岁以下的儿童所从事的任何劳动。儿童：儿童：任何十六周岁以下的人。任何十六周岁以下的人。未成年工：未成年工：任何超过十六周岁但不满十八周岁的工人。任何超过十六周岁但不满十八周岁的工人。强迫和强制劳动：强迫和强制劳动：个人在任何非志愿性、受惩处或报复的威胁下工作或服务，个人在任何非志愿性、受惩处或报复的威胁下工作或服务，或作为偿债方法的工作或服务。或作为偿债方法的工作或服务。救济儿童：救济儿童：为保障曾从事童工、随后被遣散儿童之安全、健康、教育和发展为保障曾从事童工、随后被遣散儿童之安全、健康、教育和发展而采取的所有必要的支援及行动。而采取的所有必要的支援

46、及行动。 www.ck-4 4质量管理体系质量管理体系4.14.1总要求总要求4.24.2文件要求文件要求.1总则总则.2质量手册质量手册.3文件控制文件控制.4记录控制记录控制5 5管理职责管理职责5.15.1管理承诺管理承诺5.25.2以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点5.35.3质量方针质量方针5.45.4策划策划.1质量目标质量目标.2质量管理体系策划质量管理体系策划5.55.5职责权限和沟通职责权限和沟通.1职责和权限职责和权限.2管理者代表管理者代表5.5.

47、35.5.3内部沟通内部沟通5.65.6管理评审管理评审.1总则总则.2评审输入评审输入.3评审输出评审输出6 6资源管理资源管理6.16.1资源提供资源提供6.26.2人力资源人力资源.1总则总则.2能力培训和意识能力培训和意识6.36.3基础设施基础设施6.46.4工作环境工作环境7 7产品实现产品实现7.17.1产品实现的控制产品实现的控制7.27.2与顾客有关的过程与顾客有关的过程7.37.3设计和开发设计和开发.1设计和开发策划设计和开发策划.2设计和开发输入设计和开发输入

48、.3设计和开发输出设计和开发输出.4设计和开发评审设计和开发评审.5设计和开发验证设计和开发验证.6设计和开发确认设计和开发确认.7设计和开发更改控制设计和开发更改控制7.47.4顾客财产顾客财产7.57.5产品防护产品防护7.67.6监视和测量设备的控制监视和测量设备的控制8 8测量分析和改进测量分析和改进8.18.1总则总则8.28.2监视和测量监视和测量.1顾客满意顾客满意.2内部审核内部审核.3过程的监视和测量过程的监视和测量.4产品的监视和测

49、量产品的监视和测量8.38.3不合格品控制不合格品控制8.48.4数据分析数据分析8.58.5改进改进.1持续改进持续改进.2纠正措施纠正措施.3预防措施预防措施PLANDOCHECKACTION持续改进持续改进 www.ck-第一节：标准的结构；第一节：标准的结构；PLANDOCHECKACTION4.54.5检查检查.1监测和测量监测和测量.2合规性评价合规性评价.3不符合、纠正措施和预防不符合、纠正措施和预防 措施措施.4记录控制记录控制 .5内部审核内部审核4

50、.64.6管理评审管理评审持续改进持续改进4.3 4.3 策策 划划 .1环境因素环境因素 .2法律法规和其他要求法律法规和其他要求.3目标指标和方案目标指标和方案4.44.4实施和运行实施和运行.1资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 .2能力、培训和意识能力、培训和意识.3信息交流信息交流.4文件文件.5文件控制文件控制 .6运行控制运行控制.7应急准备和响应应急准备和响应4.24.2环境方针环境方针 www.ck-第一节：

51、标准的结构；第一节：标准的结构；PLANDOCHECKACTION4.64.6管理评审管理评审4.2OH&S4.2OH&S方针方针4.54.5检查检查.1绩效测量和监测绩效测量和监测.2合规性评价合规性评价.3事件调查，不符合、纠正事件调查，不符合、纠正 措施与预防措施措施与预防措施.4记录控制记录控制 .5内部审核内部审核 4.3 4.3 策策 划划 .1危险辨识、风险评估和危险辨识、风险评估和 确定控制措施确定控制措施 .2法律和其他要求法律和其他要求4.3.34

52、.3.3目标与方案目标与方案4.44.4实施和运行实施和运行.1资源，角色，职责、责任和权资源，角色，职责、责任和权限限 .2能力、培训与意识能力、培训与意识.3沟通、参与和协商沟通、参与和协商 .4文件文件.5文件控制文件控制 .6运行控制运行控制.7应急准备和响应应急准备和响应持续改进持续改进 www.ck-9 9 管理系统管理系统政策政策 管理代表管理代表SA8000SA8000工人代表工人代表管理评审管理评审计划与实施计划与实施对供应商对供应商/ /分包商及下级供应商的监控分

53、包商及下级供应商的监控处理意见及采取纠正行动处理意见及采取纠正行动对外沟通及相关方参与对外沟通及相关方参与核实渠道核实渠道记录记录1.1.童工童工2.2.强迫和强迫和强制性劳动强制性劳动3.3.健康与安全健康与安全4.4.结社自由结社自由与集体谈判权利与集体谈判权利8.8.报报酬酬7.7.工作时间工作时间6.6.惩戒性措施惩戒性措施5.5.歧视歧视 www.ck-第三章第三章拉组长日常工作中的注意事项拉组长日常工作中的注意事项 www.ck-1、执行力、执行力&文件管理文件管理严格按照生产作业指导书（严格按照生产作业指导书（WI）作业，发现生产过程中实际操作与文件要）作业，发现生产过程

54、中实际操作与文件要求不符时，应及时提出，使文件与实际作业流程一致，生产质量合格的产求不符时，应及时提出，使文件与实际作业流程一致，生产质量合格的产品。品。2、标识和可追溯性、标识和可追溯性对车间内的物料、成品进行清晰标识及分区摆放对车间内的物料、成品进行清晰标识及分区摆放3、不合格品控制、不合格品控制对不合格品进行清晰标识，加强生产过程的监视和测量，降低不合格品。对不合格品进行清晰标识，加强生产过程的监视和测量，降低不合格品。4、纠正及预防措施、纠正及预防措施对出现的问题及时采取纠正措施，消除问题及防止问题的再发生。对有可对出现的问题及时采取纠正措施，消除问题及防止问题的再发生。对有可能出现的

55、问题及时采取预防措施，防止问题的发生。能出现的问题及时采取预防措施，防止问题的发生。5、能力、培训和意识、能力、培训和意识6、记录、记录 www.ck-1、清楚部门重要环境因素、目标及指标管理方案、清楚部门重要环境因素、目标及指标管理方案清楚公司环境目标指标管理方案、部门重要环境因素，对部门内清楚公司环境目标指标管理方案、部门重要环境因素，对部门内重要环境因素加以控制。重要环境因素加以控制。2、废弃物分类管理、废弃物分类管理对废弃物进行分类处置，如可回收废弃物、不可回收废弃物对废弃物进行分类处置，如可回收废弃物、不可回收废弃物3、节能降耗、节能降耗节约用水、用电、用纸，降低物料、能源消耗节约用水、用电、用纸，降低物料、能源消耗4、正确管理及使用、正确管理及使用危险化学品危险化学品5、遵守法律法规（、遵守法律法规（0） www.ck-1