体系与内审基础知识培训教材

1、2022/5/151ISO9000/14001基础知识培训基础知识培训烟台裕鸿包装印刷有限公司烟台裕鸿包装印刷有限公司主讲：赵云阳主讲：赵云阳电话：电话：133753509572022/5/152培训要求培训要求1.手机调到震动或关机状态，如确实有急事接电话，手机调到震动或关机状态，如确实有急事接电话，离开培训场地接电话，但时间不要太长。离开培训场地接电话，但时间不要太长。2.归零心态。归零心态。3.在培训过程中积极举手发言，进行互动。在培训过程中积极举手发言，进行互动。4.认真做好学习笔记，课后注意总结。认真做好学习笔记，课后注意总结。2022/5/153培训目标培训目标1.1.对企业质量管

2、理现状有了更强更具体的了解和认识；对企业质量管理现状有了更强更具体的了解和认识；2.2.了解了解ISO9000/14000ISO9000/14000的基础知识，将相关知识运用的基础知识，将相关知识运用到工作之中去；到工作之中去；3.3.理解质量管理体系的八项原则，理解理解质量管理体系的八项原则，理解ISOISO精神；精神；4.4.掌握质量环境管理休系的第一方、第二方、第三方掌握质量环境管理休系的第一方、第二方、第三方审核的作用，异同内容；审核的作用，异同内容；5.5.了解内审的流程；了解内审的流程；6.6.推动内审前的自查工作。推动内审前的自查工作。7.7.培养公司的内审员。培养公司的内审员。

3、2022/5/154ISO-ISO- International Organization for International Organization for StandardizationStandardizationv成立于成立于19471947年年2 2月月2323日日v总部设于瑞士日内瓦总部设于瑞士日内瓦 推动和协调国际标准化工作推动和协调国际标准化工作v推动国际贸易的发展推动国际贸易的发展v150150多个成员国组成，包括欧共体和欧盟的所多个成员国组成，包括欧共体和欧盟的所有成员国，美国、日本、中国、新加坡等有成员国，美国、日本、中国、新加坡等ISO-ISO-国际标准化组织国际标准

4、化组织2022/5/155国际标准制定的过程国际标准制定的过程 组织组织 文件文件 ISO（国际标准化组织）（国际标准化组织） IS（国际标准）（国际标准） FDIS（最终（最终） DIS国际标准草案国际标准草案 TC CD委员会草案委员会草案 SC WG（工作组）（工作组） WD（工作组草案）（工作组草案）2022/5/156ISO-ISO-国际标准化组织国际标准化组织vTCTC技术委员会技术委员会vTC176TC176：质量管理和质量保证技术委员会：质量管理和质量保证技术委员会v成立于成立于19801980年年v制定质量管理和质量保证标准制定质量管理和质量保证标准vISO9000ISO90

5、00族标准就是由族标准就是由ISO/TC176ISO/TC176制定的所制定的所有国际标准有国际标准vTC207TC207制定所有环境方面的标准。制定所有环境方面的标准。2022/5/157质量：反映实体，满足客户要求的程度。质量：反映实体，满足客户要求的程度。产品：软件、硬件、流程性材料、服务。产品：软件、硬件、流程性材料、服务。审核员审核员: :经过外部机构培训合格经过外部机构培训合格, ,取得相关资格取得相关资格证证书书, ,由管理代表授权担当本公司品质及环境体系由管理代表授权担当本公司品质及环境体系的审核工作员的审核工作员. .管理代表管理代表: :由总经理授权及任命的由总经理授权及任

6、命的, ,负责品质及负责品质及环环境体系的运作及向总经理汇报相关的运作状况境体系的运作及向总经理汇报相关的运作状况. .环境因素：一个组织的活动、产品和服务中能环境因素：一个组织的活动、产品和服务中能与与环境发生相互作用的因素。环境发生相互作用的因素。ISOISO名词解悉名词解悉2022/5/158ISO9001:2000ISO9001:2000（20082008）质量管理体系要求及使用指南质量管理体系要求及使用指南 ISO9000ISO9000：20052005质量管理基础和术语质量管理基础和术语ISO9004ISO9004：20002000业绩改进指南业绩改进指南ISO14001:2004

7、 ISO14001:2004 环境管理体系要求及使用指南环境管理体系要求及使用指南 ISO9000/14000体系体系2022/5/159ISO精神精神该说的一定要说到；该说的一定要说到；说到的一定要做到；说到的一定要做到；做到的一定要看到，做到的一定要看到，看到的一定要有效。看到的一定要有效。写我所做，做我所写。写我所做，做我所写。2022/5/1510一阶文件：方针一阶文件：方针/ /目标及手册目标及手册 系统办制定系统办制定, ,管代审核，总经理批准管代审核，总经理批准 二阶文件二阶文件: :程序文件程序文件 责任部门制订责任部门制订, ,管理代表审核管理代表审核, ,总经理批准总经理批

8、准三阶文件三阶文件: :作业指引作业指引 部门主管制定部门主管制定, ,部门经理审核部门经理审核, ,管理代表批准管理代表批准四阶文件四阶文件: :表单记录表单记录 部门主管制定部门主管制定, ,使用单位及相关单位填写使用单位及相关单位填写, ,部部门主管或经理审核门主管或经理审核. .ISO9000/14000ISO9000/14000体系文件分类及审核权限体系文件分类及审核权限: :2022/5/1511质量方针质量方针: : 以客户为中心，持续改进品质，努力降低成本，提升以客户为中心，持续改进品质，努力降低成本，提升 竞争力。竞争力。 20092009年目标年目标: : 公司的质量方针和

9、目标目标内容目标内容目标值目标值进料合格率进料合格率/ /批次批次995% 5% 成品入库合格率成品入库合格率/ /批次批次995% 5% 重制率重制率0.50% 0.50% 报废报废10.0%10.0%客诉处理客诉处理0.01%0.01%补料补料0.0.25% 25% 退货率退货率0.0.20 20 % %客户满意度客户满意度995 5分分 2022/5/1512原则原则 以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点 ( (核心) )原则原则 领导作用领导作用 ( (关键) )原则原则 全员参与全员参与 ( (基础基础) )原则原则 过程方法过程方法 ( (方法一) )原则原则 管理的系统方法管理的系统

10、方法 ( (方法二方法二) )原则原则 持续改进持续改进 ( (动力动力) )原则原则 基于事实的决策方法基于事实的决策方法( (方法三方法三) )原则原则 与供方互利的关系与供方互利的关系 ( (环境环境) )ISO9000的八项质量管理原则八项质量管理原则2022/5/1513 环境方针环境方针: : 遵守相关法律法规；节约能源，持续减废；防治污染，制造环保产品；务实遵守相关法律法规；节约能源，持续减废；防治污染，制造环保产品；务实经营绿色企业。经营绿色企业。 环境目标环境目标: :v环境目标 a、生活污水监测合格率、生活污水监测合格率100% b、噪音监测合格率、噪音监测合格率100%

11、c、工业废气监测合格率、工业废气监测合格率100% d、油烟排放监测合格率、油烟排放监测合格率100% e、生活用水、生活用水4.46m3/1万元营业额万元营业额 f、用电、用电166.49度度/1万元营业额万元营业额 g、危险废弃物、危险废弃物100%回收处理回收处理 公司的环境方针和目标2022/5/1514ISO14001ISO14001环境管理体系管理的三废环境管理体系管理的三废: :废水、废气、固体废弃物废水、废气、固体废弃物固体废弃物：可回收垃圾、不可回收垃圾、危固体废弃物：可回收垃圾、不可回收垃圾、危险废弃物险废弃物三废分类三废分类2022/5/1515固体废弃物分类可回收垃圾

12、如如:包装盒、旧报纸、废弃办公用纸、包装盒、旧报纸、废弃办公用纸、 废卡板、废塑胶袋废卡板、废塑胶袋(食品胶袋除外）、食品胶袋除外）、 废铁屑、废纸箱、纸皮、废彩卡等废铁屑、废纸箱、纸皮、废彩卡等2022/5/1516固体废弃物分类v不可回收垃圾 如如:腐烂垃圾、厨房垃圾、果壳、花草腐烂垃圾、厨房垃圾、果壳、花草 废塑胶容器（胶水瓶、浆糊瓶）废塑胶容器（胶水瓶、浆糊瓶） 废刀片废刀片/ 废清洁工具（拖把、扫把）废清洁工具（拖把、扫把） 废文具（白板笔、油性笔、签字笔）废文具（白板笔、油性笔、签字笔） 废光盘废光盘/ 废珍珠棉、皱纹纸废珍珠棉、皱纹纸/ 废纸巾、口罩废纸巾、口罩 废生活垃圾（茶渣

13、、食废生活垃圾（茶渣、食 物袋）物袋）2022/5/1517固体废弃物分类v危险废弃物 公司危险废弃物主要有公司危险废弃物主要有： 废机抹布废机抹布/废显影液、定影液废显影液、定影液/废油墨盒废油墨盒/废废UV油瓶油瓶/废胶水桶废胶水桶/废日光灯管废日光灯管 危险废弃物由各产生部门人员负责分类危险废弃物由各产生部门人员负责分类并集中送到指定存放地点，委托有资格的并集中送到指定存放地点，委托有资格的回收站回收处理。存放危险废弃物的储存回收站回收处理。存放危险废弃物的储存桶应防止危废外泄，并防止雨水进入桶应防止危废外泄，并防止雨水进入。2022/5/1518环境因素识别考虑的方面三种状态：正常、异

14、常和紧急状态三种时态：过去、现在和将来七种类型：大气排放；水体排放；废物管理； 土地污染；噪音； 原材料与自然资源的使用； 其他（如绿化、火灾、环保设计、辐射/光 /热等能量释放、ROHS要求等 ）2022/5/1519重大环境因素评价依据环境 a)a)环境影响的规模和范围；环境影响的规模和范围； b)b)环境影响的严重程度；环境影响的严重程度； c)c)环境影响的发生频率；环境影响的发生频率； d)d)法律法规符合情况法律法规符合情况; ; e)e)公众和媒介的关注程度公众和媒介的关注程度; ; f)f)年消耗量年消耗量/ /万元产值万元产值; ; g)g)可控制程度可控制程度. .2022

15、/5/1520一、一、GPGP的含义：的含义：GREEN PARTNERGREEN PARTNER 绿色伙伴、绿色产品、绿色采购、绿色伙伴、绿色产品、绿色采购、 绿色生产绿色生产GP简介简介2022/5/1521GPGP的发起者：的发起者：SONYSONY公司公司GPGP的参考文件：的参考文件：SS-00259SS-00259SONYSONY公司要求：公司要求：1 1、所有的供应商都必须为、所有的供应商都必须为GPGP伙伴厂商。伙伴厂商。2 2、所有材料都必须为环保材料、所有材料都必须为环保材料, ,交货前都必须提供交货前都必须提供SGSSGS报告。报告。3 3、所有工具、治具都必须经过环保验

16、证。、所有工具、治具都必须经过环保验证。4 4、所有员工都必须了解基本的环保要求。、所有员工都必须了解基本的环保要求。GPGP简介简介2022/5/15221 1、ROHSROHS：2002/95/EC 2002/95/EC 关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令 ( (The The Restriction of the UseRestriction of the Use of Certain Hazardous of Certain Hazardous Substances in Electrical and Electronic Subs

17、tances in Electrical and Electronic EquipmentEquipment。) )2 2、ROHSROHS指令核心内容：指令核心内容： 规定从规定从20062006年年7 7月月1 1日起，新投放欧盟市场的电子电气设备日起，新投放欧盟市场的电子电气设备中不得含有以下中不得含有以下6 6种有害物质，其在均质材料中最高限量分种有害物质，其在均质材料中最高限量分别为：别为： 铅（铅（PbPb）：）：1000mg/Kg1000mg/Kg；汞（汞（HgHg）：）：1000mg/Kg1000mg/Kg；镉（镉（CdCd）：）：100mg/Kg100mg/Kg；六价铬（六价

18、铬（Cr6+Cr6+）：）：1000mg/Kg1000mg/Kg；多溴联苯（多溴联苯（PBBPBB）：）：1000mg/Kg 1000mg/Kg ；多溴二苯醚（多溴二苯醚（PBDEPBDE）：）：1000mg/Kg 1000mg/Kg ROHSROHS简介简介2022/5/15231 1、WEEEWEEE：2002/96/EC 2002/96/EC 报废电子电气设备指令报废电子电气设备指令 Waste Electrical and Electronic Equipment Waste Electrical and Electronic Equipment2 2、WEEEWEEE指令指令核心内容

19、：核心内容： 2005 2005年年8 8月月1313日起日起, ,欧盟市场上流通的电子电气设备的欧盟市场上流通的电子电气设备的 生产商必须在法律上承担起支付报废产品回收费用的责生产商必须在法律上承担起支付报废产品回收费用的责 任，同时欧盟各成员国有义务制定自己的电子电气产品任，同时欧盟各成员国有义务制定自己的电子电气产品回收计划，建立相关配套回收设施，使电子电气产品的回收计划，建立相关配套回收设施，使电子电气产品的最终用户能够方便并且免费地处理报废设备。最终用户能够方便并且免费地处理报废设备。 3 3、产品标识要求：、产品标识要求： 生产者名称，生产日期和相关标志生产者名称，生产日期和相关标

20、志( (加贴回收加贴回收“WEEE”WEEE”标志标志) )。 WEEEWEEE简介简介2022/5/1524一、一、ROHSROHS检测检测步骤步骤 1 1、样品拆分；、样品拆分；2 2、筛选测试；、筛选测试；3 3、确认检测；、确认检测；4 4、符合性评、符合性评价；价；5 5、报告证书；、报告证书；二、二、ROHSROHS测试方法测试方法物理性测试物理性测试 化学性测试化学性测试v样品应具代表性样品应具代表性v样品应尽可能细分样品应尽可能细分v原则上不同材质的部件不混测原则上不同材质的部件不混测v同种材料但不同颜色的同种材料但不同颜色的,都需单独测试都需单独测试.v若材料、颜色完全相同若

21、材料、颜色完全相同,只是不同部位只是不同部位,可认为是同种材料可认为是同种材料,合在一起测试合在一起测试.公司有一台公司有一台XRF测试仪器测试仪器 ROHSROHS测试简介测试简介2022/5/1525v检测机构:vSGS , ITS，CTIv检测报告的时效性:v塑料材料SGS报告有效期最长3个月,如某一塑料材料交货频繁且交货量大每1至3批送公证单位检测一次铅及镉的含量.v其它普通材料产品SGS报告有效期一年,特殊情况特殊材料另行规定. ROHSROHS测试简介测试简介2022/5/1526来料的控制：来料的控制：1 1、供应商必须与本公司签订环保协议。、供应商必须与本公司签订环保协议。2

22、2、供应商来料必须有、供应商来料必须有MSDSMSDS资料及资料及SGSSGS报告，本公司规报告，本公司规定定SGSSGS报告的有效期为：一年。报告的有效期为：一年。3 3、IQCIQC应对每批来料进行确认，材料是否有应对每批来料进行确认，材料是否有SGSSGS报告，报告，报告是否在有效期内。报告是否在有效期内。4 4、所有的材料依照、所有的材料依照ROHSROHS体系要求在合格供应商处购体系要求在合格供应商处购买。来料都必须依照送检计划送实验室检测。买。来料都必须依照送检计划送实验室检测。5 5、来料都必须有环保标识。如：绿色的、来料都必须有环保标识。如：绿色的“ROHS”ROHS”标标签。

23、签。公司公司GP体系管理方法体系管理方法:2022/5/1527 制程管理：制程管理：1 1、材料、工具、治具、机台、设备等都必须进行、材料、工具、治具、机台、设备等都必须进行ROHSROHS或环或环保方面的确认。保方面的确认。2 2、从事环保产品生产的员工都必须参加从事环保产品生产的员工都必须参加ROHSROHS知识的培训，知识的培训，并经过考核。并经过考核。3 3、生产线使用的辅料都必须是、生产线使用的辅料都必须是ROHSROHS材料。材料。4 4、制程中员工在作业时要防止有害物质的混入。、制程中员工在作业时要防止有害物质的混入。5 5、生产现场的物料必须做好相关的标识。、生产现场的物料必

24、须做好相关的标识。6 6、生产制程中的物料或半成品依照送检计划，送实验室进生产制程中的物料或半成品依照送检计划，送实验室进行行ROHSROHS检验。检验。公司公司GP体系管理方法体系管理方法:2022/5/1528出货管理：出货管理：1 1、对产品的标识进行确认。了解是否符合环保要求。、对产品的标识进行确认。了解是否符合环保要求。2 2、从事环保产品检验的人员都必须参加从事环保产品检验的人员都必须参加ROHSROHS知识的培训，知识的培训，并经过考核。并经过考核。3 3、ROHSROHS产品都必须严格依照送检计划送实验室检测。产品都必须严格依照送检计划送实验室检测。4 4、有异常时需及时向上级

25、管理人员汇报。、有异常时需及时向上级管理人员汇报。5 5、不合格产品不能出货。、不合格产品不能出货。公司公司GP体系管理方法体系管理方法:2022/5/15291 1、管理代表：王厂长、管理代表：王厂长2 2、文件体系：手册、程序文件、作业指引、表单。、文件体系：手册、程序文件、作业指引、表单。3 3、所有的员工都必须了解公司的环境政策和方针。、所有的员工都必须了解公司的环境政策和方针。 从公司实际情况出发，秉持激情创造，用心服务之从公司实际情况出发，秉持激情创造，用心服务之理念，达到绿色设计，绿色采购，绿色生产，绿色理念，达到绿色设计，绿色采购，绿色生产，绿色伙伴之目的，总经理特制定环境方针

26、：伙伴之目的，总经理特制定环境方针： 遵守相关法律法规，节约能源、持续减废，防治污遵守相关法律法规，节约能源、持续减废，防治污染、制造环保产品，务实经营绿色企业。染、制造环保产品，务实经营绿色企业。4 4、本体系每年进行两次审核，确保本体系的顺利运、本体系每年进行两次审核，确保本体系的顺利运行。行。5 5、所有的员工必须要有相关的意识。、所有的员工必须要有相关的意识。ROHSROHS、GPGP体系简介体系简介2022/5/1530ROHS禁止物质禁止物质ppm铅铅（PbPb）镉镉(Cd)汞汞（Hg）六价铬六价铬(Cr6+) PBB(多溴联苯多溴联苯) PBDEPBDE( (多溴联苯醚多溴联苯醚

27、) )欧盟要求欧盟要求标准标准10001001000100010001000公司公司标准标准20520NDNDNDROHSROHS控制标准对照表控制标准对照表Ppm:百万分之一百万分之一ND:不含有不含有,并不为零并不为零,只是现有的检测仪器不能检测出来只是现有的检测仪器不能检测出来2022/5/1531内审目的内审目的v符合客户要求；符合客户要求；v符合符合ISOISO标准要求标准要求v符合法律、法规要求符合法律、法规要求v符合公司质量符合公司质量/ /环境管理体系文件要求环境管理体系文件要求v提供持续改进的机会；提供持续改进的机会；2022/5/1532内审的依据内审的依据ISO9000/

28、ISO1400标准；标准；公司质量环境体系文件；公司质量环境体系文件；客户要求；客户要求；相关法律法规；相关法律法规；2022/5/1533审核的类型审核的类型内部审核(Internal Audit) 有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义 进行，用 于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。 外部审核v包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。v第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。v第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与ISO要求的符合性提供认证或注册的机构。 2022/5/1534内部审核员的基本要求内部审核员的基本要求v了解ISO基本知识v了解有关法律法规v理解并掌握ISO标准各条款及相互关系v掌握审核原则、技巧和方法v了解掌握本组织的产品、运作、特定知识2022/5/1535审核人员的基本能力审核人员的基本能力v1、策划审核准备：v 编制审核计划v 文件审核v 编写检查表v2、现场审核能力：v 组织首、末次会议v 调查证据得出审核发现v