ISO14001培训(一)

1、日东科技（控股）有日东科技（控股）有 限限 公公 司司ISO14001:2004ISO14001:2004培训培训目目 录录1、全球环境现状全球环境现状2、ISO14001基础知识及术语和定义3、ISO14001标准解说4、考核 你知道环境对我们的影响吗？你知道环境对我们的影响吗？ 中国：中国： 煤炭只能开采煤炭只能开采80年，年， 石油只能开采石油只能开采20年，年， 天然气只能开采天然气只能开采 30年年。 目前荒漠化面积达目前荒漠化面积达262万万km2，占国土面积的，占国土面积的27.3；以每年以每年2460km2的速度扩的速度扩展；每年造成的直接经济展；每年造成的直接经济损失达损失达

2、540亿元（算算够多亿元（算算够多少人吃饭）少人吃饭） 你知道环境对我们的影响吗？你知道环境对我们的影响吗？ 危害：危害： 1、破坏土地资源，气候异、破坏土地资源，气候异常（沙尘暴）常（沙尘暴）,物种消失，物种消失，使人使人 类、动植物失去生存类、动植物失去生存的家园的家园 。1995年全世界造年全世界造成的经济损失达成的经济损失达1800亿美元亿美元，导致导致50多万人死亡。多万人死亡。 2、地面沉降情况：上海目、地面沉降情况：上海目前的地面沉降速度是前的地面沉降速度是1cm/a；西安西安20年来地面沉降了年来地面沉降了1-2m；救救大自然吧日本发展过程中的三大环境公害日本发展过程中的三大环

3、境公害1 (日本日本) 水俣病事件水俣病事件 1953年年 氮肥厂直接把无机汞排入水俣湾海产品污染氮肥厂直接把无机汞排入水俣湾海产品污染,人和动物吃人和动物吃了后便得怪病死亡了后便得怪病死亡. 206人死亡人死亡,1004人发病人发病2 (日本日本)富山事件富山事件 1955年年 铅锌冶炼厂把含镉的水排入河中铅锌冶炼厂把含镉的水排入河中,农民用受污染的水灌溉农民用受污染的水灌溉农田农田,使稻米变成了镉米使稻米变成了镉米. 100人死亡人死亡3 (日本日本)四日事件四日事件 1955年年 石油冶炼排放出石油冶炼排放出SO2和煤烟尘和煤烟尘,使人得呼吸系统的病使人得呼吸系统的病-6376人患病人患

4、病 1986年年4月月27日早晨，前苏联乌克兰切尔日早晨，前苏联乌克兰切尔诺贝利核电站一组反应堆突然发生核漏事故，诺贝利核电站一组反应堆突然发生核漏事故，引起一系列严重后果。带有放射性物质的云团引起一系列严重后果。带有放射性物质的云团随风飘到丹麦、挪威、瑞典和芬兰等国，瑞典随风飘到丹麦、挪威、瑞典和芬兰等国，瑞典东部沿海地区的辐射剂量超过正常情况时的东部沿海地区的辐射剂量超过正常情况时的100倍。核事故使乌克兰地区倍。核事故使乌克兰地区10%的小麦受到的小麦受到影响，此外由于水源污染，使前苏联和欧洲国影响，此外由于水源污染，使前苏联和欧洲国家的畜牧业大受其害。当时预测，这场核灾难，家的畜牧业大

5、受其害。当时预测，这场核灾难，还可能导致日后十年中还可能导致日后十年中10万居民患肺癌和骨癌万居民患肺癌和骨癌而死亡。而死亡。 切尔诺贝利核漏事件切尔诺贝利核漏事件 巴西圣保罗以南巴西圣保罗以南60公里的库巴唐市，二十世纪公里的库巴唐市，二十世纪八十年代以八十年代以“死亡之谷死亡之谷”知名于世。该市位于知名于世。该市位于山谷之中，六十年代引进炼油、石化、炼铁等山谷之中，六十年代引进炼油、石化、炼铁等外资企业外资企业300多家，人口剧增至多家，人口剧增至15万，成为圣万，成为圣保罗的工业卫星城。企业主只顾赚钱，随意排保罗的工业卫星城。企业主只顾赚钱，随意排放废气废水，谷地浓烟弥漫、臭水横流，有放

6、废气废水，谷地浓烟弥漫、臭水横流，有20%的人得了呼吸道过敏症，医院挤满了接受的人得了呼吸道过敏症，医院挤满了接受吸氧治疗的儿童和老人，使吸氧治疗的儿童和老人，使2万多贫民窟居民万多贫民窟居民严重受害。严重受害。 库巴唐库巴唐“死亡谷死亡谷”事事件件重庆开县特大井喷事故照片重庆开县特大井喷事故照片重庆开县特大井喷事故的惨痛教训重庆开县特大井喷事故的惨痛教训 这是我国石油行业类似事故中死亡人这是我国石油行业类似事故中死亡人数最多的一次。数最多的一次。 2003年年12月月23日日21时时55分分重庆开县高桥镇境内的发生井喷事故，重庆开县高桥镇境内的发生井喷事故，命赴黄泉，命赴黄泉，243人人40

7、00多人多人中毒就医中毒就医10万万群众连夜疏散群众连夜疏散 世界十大环境问题，中国所起的反面作用是那世界十大环境问题，中国所起的反面作用是那么令人瞩目么令人瞩目,全世界三大酸雨区，其中之一就在全世界三大酸雨区，其中之一就在我国的长江以南地区我国的长江以南地区 土地沙漠化，世界上沙漠正已每年土地沙漠化，世界上沙漠正已每年600万公顷万公顷的速度侵蚀土地，而我国每天都有的速度侵蚀土地，而我国每天都有500公顷的公顷的土地被沙漠吞食；土地被沙漠吞食； 森林面积减少，全世界每年有森林面积减少，全世界每年有1200万公顷的森万公顷的森林消失，而我国年均消失天然林林消失，而我国年均消失天然林40万公顷，

8、且万公顷，且按近十年的平均采伐和毁坏森林的速度，到按近十年的平均采伐和毁坏森林的速度，到5055年将失去全部森林；年将失去全部森林； 水资源危机，作为世界水资源危机，作为世界21个贫水国之一的中国，个贫水国之一的中国，全国全国600多座城市中，缺水的就有多座城市中，缺水的就有300多座；多座； 可持续发展可持续发展 既满足当代人需求又不危及后代人既满足当代人需求又不危及后代人满足其需求能力的发展满足其需求能力的发展 环境日是：每年的每年的6月月5 日日什么是什么是14001?ISO14001ISO14004ISO14010ISO14011ISO14012ISO14000族 ISO14001与与

9、ISO9001的关系的关系 环境环境- 环境因素环境因素- 环境影响环境影响- 环境环境/ /环境因素环境因素/ /环境影响的关系环境影响的关系炒菜前的好环境炒菜前的好环境排放油烟排放油烟带油烟味的坏环境带油烟味的坏环境 环境因素定义 环境因素：一个组环境因素：一个组织的活动、产品或织的活动、产品或服务中能与环境发服务中能与环境发生相互作用的要素生相互作用的要素。 环境定义环境定义环境：组织运行的外部环境：组织运行的外部存在，包括空气、水、存在，包括空气、水、土地、植物、动物、人、土地、植物、动物、人、以及它们之间的相互关以及它们之间的相互关系。系。 环境影响定义环境影响定义由组织的活动、产品

10、或服务给环由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。境造成的任何有害或有益的变化。环境因素与环境影响环境因素与环境影响 活动环境活动环境 因素因素 影响影响 废气放出废气放出 空气污染空气污染 汽油消耗汽油消耗 消耗自然资源消耗自然资源ISO 14001ISO 14001文件架構文件架構环境手册程 序 书指 导 书表 单 、 记 录和ISO9000是一样的产生的最多，是由员工和检验填写作业指导书相对记录少一些引领性框架文件，较少，但却是核心，一切活动都围绕着它废弃物定义和管理废弃物定义和管理 废弃物：在生产、生活及其它活动废弃物：在生产、生活及其它活动 中产生的污染环境的固中产

11、生的污染环境的固 态、液态等废弃物质。态、液态等废弃物质。 所有废弃物的管理必须遵照原则：所有废弃物的管理必须遵照原则： 分类回收分类回收 集中保管集中保管 统一处理统一处理废弃物处理厂 废弃物的贮存管理废弃物的贮存管理 划分区域，分类存放，中文标示。划分区域，分类存放，中文标示。 废弃物应妥善储放，防止风吹雨打，贮存地点及容废弃物应妥善储放，防止风吹雨打，贮存地点及容器设施保持清洁完整。器设施保持清洁完整。 易燃性废弃物贮存区严禁烟火，摆放灭火器。易燃性废弃物贮存区严禁烟火，摆放灭火器。 危险废弃物容器贮存区每月要进行检查，防止发生危险废弃物容器贮存区每月要进行检查，防止发生泄漏。泄漏。千万

12、别乱扔，我会生病的 化学品泄漏的一般处理方法化学品泄漏的一般处理方法 A 将接触者转移到新鲜空气处，误食或严重将接触者转移到新鲜空气处，误食或严重者立即就医者立即就医 B 泄漏时在可能的情况下应首先设法堵住漏泄漏时在可能的情况下应首先设法堵住漏源。源。 C 幷用吸水物收集泄漏的油类。幷用吸水物收集泄漏的油类。 D 泄漏的油类经收集后如不能再利用可作为泄漏的油类经收集后如不能再利用可作为废油处理。废油处理。 E 如果油类泄漏时遇火源着火燃烧或爆炸，如果油类泄漏时遇火源着火燃烧或爆炸， 应视实际情况向当地专业消防队报警，要讲应视实际情况向当地专业消防队报警，要讲明是有毒有害溶剂大量泄漏明是有毒有害

13、溶剂大量泄漏 . 当火情急增，应第一时间通知所有人员撤当火情急增，应第一时间通知所有人员撤离，等待消防人员到场扑救离，等待消防人员到场扑救. 如果失控，险情较大时，应立即报告主管、如果失控，险情较大时，应立即报告主管、安全主任，最快地发出警报，包括拨打安全主任，最快地发出警报，包括拨打119/110火警电话。火警电话。 扑火时可用消防栓、灭火器、沙土等。扑火时可用消防栓、灭火器、沙土等。当处出现火情时的对策当处出现火情时的对策 对重要供应商的环境影响要求对重要供应商的环境影响要求 签订环境保护协议签订环境保护协议 承诺遵相关法律法规承诺遵相关法律法规 将本公司环境方针通知对方，要求配合开展环境

14、将本公司环境方针通知对方，要求配合开展环境管理业务管理业务 可行的情况下，到相关方现场核查环境关联事项可行的情况下，到相关方现场核查环境关联事项 富运精密设备（深圳）有限公司的环境方针富运精密设备（深圳）有限公司的环境方针 致力达到致力达到ROHS环保指令要求环保指令要求,善用资源善用资源,求持续发展求持续发展 （1）遵守相关环保法律法规及其他要求）遵守相关环保法律法规及其他要求; （2）有效节约能源）有效节约能源,促进资源减废与回收促进资源减废与回收; （3）预防和减轻制造流程的环境影响）预防和减轻制造流程的环境影响; （4）努力提高环保水平，保证产品无毒）努力提高环保水平，保证产品无毒无害

15、。无害。ISO14001标准解说标准解说ISO14001标准目录标准目录ISO前言前言引言引言1 范围范围2 规范性引用文件规范性引用文件3 术语和定义术语和定义4 环境管理体系要求环境管理体系要求4.1 总要求总要求4.2 环境方针环境方针4.3 规划（策划）规划（策划）4.3.1 环境因素环境因素4.3.2 法律和其他环境要求法律和其他环境要求4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案4.4 实施与运行实施与运行4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识4.4.3 信息交流信息交流4.4.4 文件文件4.4.5 文件控制文件控制

16、4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施4.5.1 监测和测量监测和测量4.5.2 合规性评价合规性评价4.5.3不符合，纠正和预防措施不符合，纠正和预防措施4.5.4记录控制记录控制4.5.5内部审核内部审核4.6 管理评审管理评审ISO14001标准的目的标准的目的u 支持环境保护和污染预防，支持环境保护和污染预防，u 促进社会的可持续发展促进社会的可持续发展 。u 提高企业形象提高企业形象, 增强企业国际竟争能力增强企业国际竟争能力 4. 1 总要求总要求 组织应根据本标准的要求建立、实施、组织应根据本标准的要求建立、实施、

17、保持并持续改进环境管理体系，并确定保持并持续改进环境管理体系，并确定它是如何实现这些要求的。组织应确定它是如何实现这些要求的。组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。环境管理体系覆盖的范围并形成文件。4. 1 总要求总要求 建立、建立、 实施、实施、 保持保持 覆盖的范围覆盖的范围 并形成文件。并形成文件。4. 2 环境方针环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内：环境管理体系的覆盖范围内： a) 适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；环境影响； b) 包括对持

18、续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺； c) 包括对遵守适用的法律、法规要求和与其环境包括对遵守适用的法律、法规要求和与其环境因素有关的其他要求的承诺；因素有关的其他要求的承诺； d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架； e) 形成文件，付诸实施，并予以保持；形成文件，付诸实施，并予以保持； f) 传达到所有为组织工作或代表它工作的人员；传达到所有为组织工作或代表它工作的人员； g) 可为公众所获取。可为公众所获取。4. 2 环境方针环境方针覆盖覆盖 a) 组织活动、产品和服务组织活动、产品和服务 b) 持续改进和污染预防的承诺；持续改进

19、和污染预防的承诺； c) 遵守法律、法规要求的承诺；遵守法律、法规要求的承诺； d) 提供的框架；提供的框架； e) 形成文件；形成文件； f) 传达到所有人员；传达到所有人员； g) 可为公众所获取。可为公众所获取。4. 3. 1 环境因素环境因素 组织应建立并保持一个或多个程序，用来组织应建立并保持一个或多个程序，用来a) 确定其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品确定其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或施加影响的环境因素，和服务中它能够控制或施加影响的环境因素，此时还应考虑到已纳入计划的或新的开发、新此时还应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因

20、素；的或修改的活动、产品和服务等因素；b) 判别出那些对环境具有，或可能具有重大影响判别出那些对环境具有，或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。的因素（即重要环境因素）。 组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应将这些信息形成文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。时，对重要环境因素加以考虑。4. 3. 1 环境因素环境因素确定能够控制或施加影响的环境因素，确定能够控制或施加影响的环境因素， b) 判别出重要环境因素。判别出重要环境因素。形成文件并及时更新。形成文件并及时更新。长期对重要环境因素加以考

21、虑。长期对重要环境因素加以考虑。思考题思考题1识别环境因素应考虑哪些方面？识别环境因素应考虑哪些方面？三种状态：正常、异常和紧急状态三种状态：正常、异常和紧急状态三种时态：过去、现在和将来。三种时态：过去、现在和将来。七种类型：大气排放：七种类型：大气排放： 水体排放：水体排放： 废物管理；废物管理； 土地污染；土地污染； 对社区的影响；对社区的影响； 原材料与自然资源的使用；原材料与自然资源的使用； 其他地方性环境问题其他地方性环境问题 以机加车间为例说明环境因素以机加车间为例说明环境因素4. 3. 2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用组织应建立

22、、实施并保持一个或多个程序，用来来 a) 识别适用于其活动、产品和服务中环境因素识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他要求并建立获取这些要的法律法规要求和其他要求并建立获取这些要求的渠道求的渠道; b). 确定这些要求如何应用于环境因素。确定这些要求如何应用于环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律、法规要求和其时，对这些适用的法律、法规要求和其 他环境要求加以考虑他环境要求加以考虑4. 3. 2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求识别法律法规要求和其他要求识别法律法规要求和其他要求b). 确定这些要

23、求如何应用于环境因素。确定这些要求如何应用于环境因素。4. 3. 3 目标、指标和方案目标、指标和方案组织应对其内部各个有关职能和层次，建立、实施并保持环境组织应对其内部各个有关职能和层次，建立、实施并保持环境目标和指标。目标和指标。如可行，环境目标和指标应可测量。目标和指标应与环境方针如可行，环境目标和指标应可测量。目标和指标应与环境方针相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律、法相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律、法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺。规要求及组织应遵守的其他要求的承诺。组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律、法规要求和其他组织在建立和评审环境目标

24、时，应考虑法律、法规要求和其他应遵守的要求、以及它自身的重要环境因素、可选技术方案、应遵守的要求、以及它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括：的方案，其中应包括：a) 规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；b) 实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。4. 3. 3 目标、指标和方案目标、指标和方案 各个有关

25、职能和层次，建立、实施并保各个有关职能和层次，建立、实施并保持环境目标和指标。持环境目标和指标。 如可行，环境目标和指标应可测量。如可行，环境目标和指标应可测量。 应考虑法律、法规要求、重要环境因素、应考虑法律、法规要求、重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求、可选技术方案、财务、运行和经营要求、相关方的观点相关方的观点 组织的方案，应包括：组织的方案，应包括： a) 各有关职能和层次的职责各有关职能和层次的职责 b) 实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。 案例案例1： 某企业环境目标定为每年节水某企业环境目标定为每年节水15%，已通过了认证。管理者代表说这，

26、已通过了认证。管理者代表说这个指标很难维持。在监督审核时，审核个指标很难维持。在监督审核时，审核员发现，目标没有修改也没有完成。员发现，目标没有修改也没有完成。4. 4. 1 资源、作用职责和权限资源、作用职责和权限 资源：人力资源和专项技能、组织的基础设施、资源：人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。以及技术和财力资源。 应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。文件，并予以传达。 组织的最高管理者应专门指定管理者代表，无组织的最高管理者应专门指定管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明论他（们）是否还负

27、有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：确规定其作用、职责和权限，以便： a) 确保按照本标准的要求建立、实施与保持环确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境管理体系；境管理体系； b) 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。以供评审，并提出改进建议。4. 4. 1 资源、作用职责和权限资源、作用职责和权限 资源：人、基础设施、技术和财力。资源：人、基础设施、技术和财力。 对作用、职责和权限作出明确规定，形对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。成文件，并予以传达。 指定管理者代表指定管理者代表 a)

28、确保建立、实施与保持环境管理体系；确保建立、实施与保持环境管理体系； b) 向最高管理者汇报。向最高管理者汇报。4. 4. 2 能力、培训和意识能力、培训和意识 组织应确保所有为它、或代表它从事可能具有重大环境影组织应确保所有为它、或代表它从事可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力（如接受了必要的教响的工作的人员，都具备相应的能力（如接受了必要的教育、培训，或具有所需的经验），并保存相关的记录。育、培训，或具有所需的经验），并保存相关的记录。 组织应确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需组织应确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求。为此，它应提供培训或采取其他措施来满

29、足这些需求，求。为此，它应提供培训或采取其他措施来满足这些需求，并保存相关的记录。并保存相关的记录。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：它工作的人员都意识到： a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b) 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的重大环境他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益； c) 他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；他

30、们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。4. 4. 2 能力、培训和意识能力、培训和意识 组织应确保的能力（如的教育、培训，或具有所组织应确保的能力（如的教育、培训，或具有所需的经验）。需的经验）。 组织应确定的培训需求。并提供培训或采取措施组织应确定的培训需求。并提供培训或采取措施来满足这些需求。来满足这些需求。工作的人员都意识到：工作的人员都意识到： a) 符合环境方针和体系要求的重要性；符合环境方针和体系要求的重要性； b) 工作中的重大环境影响，改进所能带来的环境工作中的重大环境影响，改进所能带来的环境效益；效益；

31、c) 作用与职责；作用与职责； d) 偏离规定的潜在后果。偏离规定的潜在后果。4. 4. 3 信息交流信息交流 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的于有关其环境因素和环境管理体系的 a) 组织内部各层次和职能间的信息交流；组织内部各层次和职能间的信息交流； b) 与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。 组织应决定是否对它的重要环境因素与外界进组织应决定是否对它的重要环境因素与外界进行信息交流，并将其决定形成文件。如决定进行信息交流，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规

32、定交流的方式并遵照执行行外部交流，就应规定交流的方式并遵照执行。4. 4. 3 信息交流信息交流 a) 组织内部的信息交流；组织内部的信息交流； b) 与外部相关方的信息交流与外部相关方的信息交流 组织应决定是否对它的重要环境因素与组织应决定是否对它的重要环境因素与外界进行信息交流，外界进行信息交流， 并将其决定形成文件。应规定交流的方并将其决定形成文件。应规定交流的方式并遵照执行。式并遵照执行。4. 4. 4文件文件 环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括： a) 环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标； b) 对环境管理体系的覆盖范围的描述；对环境管理体系的覆盖范围的描述； c

33、) 对环境管理体系主要要素及其相互作对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；用的描述，以及相关文件的查询途径； d) 本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录； e) 组织为确保对涉及重大环境因素的过组织为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。件，包括记录。4. 4. 5 文件控制文件控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按照记录是一种特殊的文件，应按照4.5.4的要求进行控制。的要求进行控制。 组织应

34、建立、实施并保持一个或多个程序，以便：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便： a)在文件批准前确认其适宜性；在文件批准前确认其适宜性； b) 必要时对文件进行评审和修订，并重新批准；必要时对文件进行评审和修订，并重新批准； c) 确保对文件的修改和修订状态做出标识；确保对文件的修改和修订状态做出标识； d) 确保有关文件的适当版本发放到所需的岗位；确保有关文件的适当版本发放到所需的岗位； e) 确保文件字迹清楚，标识明确；确保文件字迹清楚，标识明确； f) 确保对规划（策划）和实施环境管理体系所需的来确保对规划（策划）和实施环境管理体系所需的来自外部的文件做出标识，并对其发放予以控制；自

35、外部的文件做出标识，并对其发放予以控制； g) 防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识。要做出适当的标识。4. 4. 5 文件控制文件控制文件进行控制。文件进行控制。 a) 批准前确认其适宜性；批准前确认其适宜性； b) 修订，重新批准；修订，重新批准； c) 修改和修订状态做出标识；修改和修订状态做出标识； d) 适当版本发放到所需的岗位；适当版本发放到所需的岗位； e) 确保文件字迹清楚，标识明确；确保文件字迹清楚，标识明确； f) 外部的文件控制发放；外部的文件控制发放； g) 防止对过期文件的误用。防止对过期文件的误

36、用。4. 4. 6 运行控制运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与它的重要环境因素有关的运行，并通过下列与它的重要环境因素有关的运行，并通过下列方式确保它们在规定的条件下进行：方式确保它们在规定的条件下进行： a) 对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，应建立、实施并保持一个目标和指标的情况，应建立、实施并保持一个多个成文的程序予以控制；多个成文的程序予以控制； b) 在程序中对运行准则予以规定；在程序中对运行准则予以规定； c) 对于组织所使用的产品和服务中所识别出的对于组织所使用的

37、产品和服务中所识别出的重要环境因素，应建立、实施并保持一套程序，重要环境因素，应建立、实施并保持一套程序，并和供方（包括承包方）就适用的程序和要求并和供方（包括承包方）就适用的程序和要求进行沟通。进行沟通。4. 4. 6 运行控制运行控制 重要环境因素有关的运行应确保：重要环境因素有关的运行应确保： a) 对于缺乏成文程序可能导致偏离环境对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况的处理方针、目标和指标的情况的处理 b) 在程序中对运行准则予以规定；在程序中对运行准则予以规定； c) 识别出的重要环境因素，应有程序，识别出的重要环境因素，应有程序，并和供方（包括承包方）就适用的程序并

38、和供方（包括承包方）就适用的程序和要求进行沟通。和要求进行沟通。 案例案例2：在冲压车间，作业文件规定将铜、：在冲压车间，作业文件规定将铜、铝边角料分开放置，但员工总是将它们铝边角料分开放置，但员工总是将它们混在一起，并解释说，回收人员在收取混在一起，并解释说，回收人员在收取时会将它们分开的。时会将它们分开的。4. 4. 7 应急准备和响应应急准备和响应 组织应建立、实施并保持一个或多个程组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况或事故，并规定响应措施。在的紧急情况或事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故

39、做组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防和减少伴随的环境影响。出响应，并预防和减少伴随的环境影响。 组织应定期评审其应急准备和响应程序。组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。后，对其进行修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。可行时，组织还应定期试验上述程序。4. 4. 7 应急准备和响应应急准备和响应 潜在的紧急情况或事故，并规定响应措潜在的紧急情况或事故，并规定响应措施。施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故做组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防和减少伴随的环境影响。出响应，并预防和

40、减少伴随的环境影响。 组织应定期评审其应急准备和响应程序。组织应定期评审其应急准备和响应程序。 特别是在事故或紧急情况发生后，对其特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。进行修订。 定期试验上述程序。定期试验上述程序。 案例案例3：某审核员在已经过环境管理体系：某审核员在已经过环境管理体系认证的企业审核时，看到一则表彰通报，认证的企业审核时，看到一则表彰通报，内容是内容是月月日仓库失火，冲天大火被日仓库失火，冲天大火被一值班员发现，他立即冲入火场奋力扑一值班员发现，他立即冲入火场奋力扑救，直到救，直到30分钟后周围居民才惊醒起来分钟后周围居民才惊醒起来共同救火。共同救火。 4. 5. 1

41、监视和测量监视和测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监视和测量。程序中关键特性进行例行监视和测量。程序中应包括对环境表现的监测信息、所采取应包括对环境表现的监测信息、所采取的运行控制、对组织环境目标和指标符的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的文件记录。合情况的文件记录。 监测设备应予校准并妥善维护，并保存监测设备应予校准并妥善维护，并保存相关的记录。相关的记录。4.5.2 合规性评价合规性评价 a) 为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实为了履行对合规性的承诺，组织应

42、建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用的环境法律、法规的遵循情况。的环境法律、法规的遵循情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。 b) 组织应评价其遵循其他应遵守的要求的情况。组织应评价其遵循其他应遵守的要求的情况。为此，组织可以把它和为此，组织可以把它和 a) 中所要求的评价一起进行，也可以另外制定中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。程序，分别进行评价。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4. 5. 3 不符合，纠正与预防措施不符合，纠正与预防

43、措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正与预防措施。程序中应规定以或潜在的不符合，采取纠正与预防措施。程序中应规定以下方面的要求：下方面的要求： a) 确定和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；确定和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响； b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再次发生；再次发生； c) 评价预防措施的必要性，并对所制定的适当措施予以实评价预防措施的必要性，并对所制定的适当措施予以实施；施； d) 记录采取纠正措

44、施和预防措施的结果；记录采取纠正措施和预防措施的结果； e) 评审纠正措施和预防措施的有效性。评审纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适应。所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适应。 7 组织应确保所有必要的更改都纳入环境管理体系文件。组织应确保所有必要的更改都纳入环境管理体系文件。 案例案例4：在：在XX公司进行环境管理体系审公司进行环境管理体系审核时，审核员查修理车间、油品库运行核时，审核员查修理车间、油品库运行记录，多次发现有漏油现象，每次整改记录，多次发现有漏油现象，每次整改意见都是意见都是“清理油品污染的地面清理油品污染的地面”，问，问车间主任，是否采取了纠正措施，主任车间主任，是否采取了纠正措施，主任说：说：“在我们这里，漏油是常见的小问在