第九章一般均衡和福利经济学(含政策)

1、*第九章 一般均衡与福利经济 在本章我们将采用一般均衡分析法，来考察一个经济社会所有的产品和生产要素的价格与供求数量，怎样在相互作用下趋向全面均衡。另外还要研还要研究社会福利问题。究社会福利问题。 第一节 一般均衡理论一一. .局部均衡与一般均衡局部均衡与一般均衡 1.局部均衡理方法指的是讨论某种商品或生产要素的供求状况对于该商品或该要素的价格的影响、决定作用，而把其它情况假定不变。 2.一般均衡方法指的是从一个社会的所有商品和要素的供求与价格都是相互影响、相互依存这一前提出发，考察所有商品和要素的供求如何同时达到均衡。二二. .瓦尔拉的一般均衡模型瓦尔拉的一般均衡模型 1.瓦尔拉认为：整个经

2、济体系的所有市场(包括产品市场和要素市场)都是相互联系的，其中任何一个市场都不能脱离其它市场而独自达到均衡，反过来，任何一个市场的不均衡都会影响到其它市场。 2.瓦尔拉的一般均衡模型由下列四组方程构成： (1)对每种商品的需求方程(一共有n个方程)。 (2)对每种生产要素的需求方程(一共有m个方 程)。 (3)成本(包含正常利润)方程，也就是厂商的产 品供给方程(一共有n个方程)。 (4)生产要素的供给方程(一共有m个方程)。 瓦尔拉模型中所展现的一般均衡在理论分析中也常被称之为瓦尔拉均衡。第二节 福利经济学一一. .福利经济学的涵义福利经济学的涵义 考察社会成员的经济福利(简称社会福利，也可

3、理解为社会满足)的最大化问题。或者更简单地说，福利经济学依据一定的价值判断标准，确定微观经济的运行是否符合既定的社会目标。福利经济学属于规范分析。二二. .福利经济的社会目标福利经济的社会目标 1.最大的选择自由。 2.最高的经济效率。 3.公平的收入分配。 三三. .皮古的福利命题皮古的福利命题 皮古把国民收入作为衡量社会经济福利的尺度，包括两个基本命题： 1.国民收入的总量。总量越大，则表示福利越大。 2.国民收入的分配。分配越平等，则福利也越大。（一）资源的最优配置 1.边际私人纯产值：指厂商或生产者个人追加一个单位的投资所获得的纯产值。 2.边际社会纯产值：从全社会来看，追加一个单位的

4、投资所取得的纯产值。 3.资源最优配置的标准：边际私人纯产值等于边际社会纯产值，且各个部门、各种资源所提供的边际社会纯产值相等。 （二）收入的最优分配 当富人与穷人货币收入的边际效用相等时，即全体社会成员的货币收入的效用相等时，社会福利总量达到最大。四四. .帕累托最优状态帕累托最优状态帕累托最优状态帕累托最优状态指的是：任何改变资源配置的方法都不能在无损于其他人的前提下使任何一个人的处境变好，或者反过来说，如果不减少别人的福利，便无法增加任何一个人的福利。 帕累托最优状态意味着资源的配置达到了最大效率，任何重新配置的行为都只能使这一效率降低，而无法使这一效率更高。第三节、帕累托最优状态的三个

5、条件一、交换方面的条件 1.交换方面的条件：任何两种商品之间的边际替代率对所有的消费者都相等。当这个条件满足时，就意味着商品在消费者之间的配置达到了最优状态。 OA XA1 XA 埃奇沃斯盒状图XBYAOBXB1YB1YA1IA1IA2IA3IB1IB2IB3FE1E3E22、交换契约线3、最优条件 MRSXYA=MRSXYB二、生产方面的条件 1.生产方面的条件：在全部产品的生产中，任何一种产品所使用的任何两种相同的生产要素的边际技术替代率都相等。当这个条件满足时，就意味着要素在产品的生产上达到了最佳的配置。 埃奇沃斯盒状图OYOXLXKYKXLYNY1Y2Y3X1X2X3H1H2H32、生

6、产契约线3、最优条件 MRTSLKC=MRTSLKD三、生产与交换方面的条件1、生产可能性曲线 （1）从生产契约线来 （2）生产可能性曲线特点 （3）生产可能性曲线移动 注：两种商品的边际转换率：消费者对任意两种商品的边际替代率(MRS)等于生产这两种商品的边际转换率(MRT)。 Y Y1 S O X1 X 生产与交换的一般均衡VVI1I2I32、最优条件 MRSXY=MRTXY 帕累托最优状态可以在完全竞争的市场中达到，因为帕累托最优状态的三个条件能够在完全竞争的经济社会中得到满足。完全竞争的均衡便是帕累托最优状态，帕累托最优状态也就是完全竞争的均衡。四、完全竞争与帕累托最优状态*五、非完全

7、竞争与次优理论 该理论认为，如果不能满足最优状态所要求的全部条件，也就不必作出努力去满足其中的某一个或某些条件。因为在全部条件得不到满足从而最优状态不能达到时，去满足部分条件的努力并不一定能增进福利。 五五. .增加社会福利的判断标准增加社会福利的判断标准（一）帕累托标准 该标准认为:如果一项变革或一个变化可使一些人的福利增加又不会使其他任何人受损，那末，这项变革或变化就增加了社会福利。（二）卡尔多标准 该标准认为:如果一项变革使受益者从中得到的利益，比受损者从中遭受的损失，用货币价值来衡量要大的话，则该变革就增加了社会福利，就是有利的。 （三）斯托夫斯标准 该标准认为:只有当由旧状态向新状态

8、的变化能够增加社会福利，而由新状态向旧状态的变化不能增加社会福利时，这种由旧状态向新状态的变化，才真正地增加了社会福利。（四）柏格森标准 该标准认为:如果一项变革能把社会福利推进到更高的社会无差异曲线（据社会福利函数绘制）上，则说明这项变革能够增加社会福利。 阿罗不可能定理阿罗不可能定理：从各个人对于社会福利的偏好次序推导出全社会所有的人一致的偏好次序是不可能的。 六六. .公平与效率的关系公平与效率的关系 1.所谓效率，指的是资源的有效配置。 2.所谓公平，一种意思是指社会成员的收入均等，另一种意思是指社会成员的机会均等。 3.不少经济学家认为：公平和效率不可兼得，但可以在某一点达到较为理想

9、的状态。 第八章 微观经济政策 市场机制在协调供求关系、配置资源等方面具市场机制在协调供求关系、配置资源等方面具有十分重要的作用。但它也表现出许多自身无法有十分重要的作用。但它也表现出许多自身无法克服的缺陷，降低了民众的福利享受水平。这就克服的缺陷，降低了民众的福利享受水平。这就要求政府采取必要的政策措施来予以弥补和矫治。要求政府采取必要的政策措施来予以弥补和矫治。 第一节微观经济政策的市场需求第一节微观经济政策的市场需求 一、市场失灵一、市场失灵 1. 市场经济活动会产生外在不经济问题。 2. 市场本身缺乏完整性。 3. 通过市场进行的收入分配难免很不平 均，容易导致贫富的两极分化。 4.

10、市场经济不能保证满足众多的社会目标。 5. 市场常受到经济波动、经济周期的影响 而发生资源的浪费和社会福利水平的下 降。 6. 市场不能保证信息的完全、充分和传递 中的顺畅。二、微观经济政策的含义二、微观经济政策的含义 大体上可分为以下几类： 1.加强市场势力、促进市场竞争的政策，如反垄 断政策。 2.针对市场的外在不经济问题而采取的修正与控 制市场势力的政策,如治理污染政策。 3.对市场势力无法发挥作用的领域采取的政策， 如提供公共产品、发布公共信息等。 4.矫正收入分配不公，促进社会福利的福利政 策，如失业救济政策。 第二节第二节 微观经济政策的实施微观经济政策的实施 一、反垄断、反垄断

11、(一)依法反垄断 (二)价格管制 1、边际成本定价法 p1p2Q1Q2MRDMCACEFNp3Qa 2、平均成本定价法 DMRAC MCQ1Q2p1p2二、治理外在不经济二、治理外在不经济 (一) 社会成本与个体成本 个体成本个体成本是指个体进行某项活动所支付的成本。 社会成本社会成本是指全社会为该活动所付出的成本，它通常包括个体成本与社会其他个体为此项活动所支付的成本。 (二) 外在经济与外在不经济 所谓外在不经济外在不经济是指某项活动使得社会成本高于个体成本的情形，也可理解为个体活动使其他社会成员蒙受损失而未得到相应补偿的现象。 所谓外在经济外在经济是指个体的某项活动使得社会或其他某些社会

12、成员无需付出相应代价而从中受益的现象。 (三) 治理措施 以治理污染为例，政府可采取的主要政策措施有： 1. 向企业征收污染费。 2. 向减少污染的企业予以一定财政补贴。 3. 征收产量税，约束造成污染的企业的产 量和规模。 4. 强制性管理。政府运用立法手段对企业 进行制约。 5. 政府直接投资，以治理污染。 6. 产权的确定和交易。 美国芝加哥大学教授科斯认为，如果当美国芝加哥大学教授科斯认为，如果当事者之间谈判协商的费用即交易成本为零，事者之间谈判协商的费用即交易成本为零，就可以通过确定产权，由当事人双方就产生就可以通过确定产权，由当事人双方就产生的外在不经济问题进行协商谈判，最终结果的

13、外在不经济问题进行协商谈判，最终结果会达到资源的有效率的配置。而且这与产权会达到资源的有效率的配置。而且这与产权的初始界定状态无关。科斯的这一观点被称的初始界定状态无关。科斯的这一观点被称为为科斯定理科斯定理。 吸烟的产权交易吸烟的产权交易 假定一个旅行团乘坐一辆豪华大巴从南宁前往桂林假定一个旅行团乘坐一辆豪华大巴从南宁前往桂林,旅行团中有张三、李四和王二麻子三个烟民旅行团中有张三、李四和王二麻子三个烟民. 如果车内明如果车内明确禁止吸烟确禁止吸烟, 即车内乘客有享受清洁空气的产权即车内乘客有享受清洁空气的产权, 那么烟那么烟民就不能吸烟民就不能吸烟. 但这三个烟民的烟瘾很大但这三个烟民的烟瘾

14、很大, 如果一路上不如果一路上不吸烟吸烟, 会十分难受会十分难受. 他们可以同其他乘客协商他们可以同其他乘客协商, 三人合起来三人合起来给其他乘客每人譬如给其他乘客每人譬如15元元, 以换取路上三次抽烟的权力以换取路上三次抽烟的权力. 其他乘客既然答应其他乘客既然答应, 也肯定认为这个交易是值得的也肯定认为这个交易是值得的. 这样这样,大家各得其所大家各得其所, 资源得到了有效配置资源得到了有效配置. 如果车内是允许抽烟的如果车内是允许抽烟的, 其他乘客可以同三个烟民协其他乘客可以同三个烟民协商商, 合起来给他们每人譬如合起来给他们每人譬如250元元, 以换取他们不抽烟或只以换取他们不抽烟或只

15、抽三次烟抽三次烟. 只要协商是自由的只要协商是自由的, 最后达成的最后达成的“协议协议” 肯定肯定是是双方都能接受的双方都能接受的. 这种情况下这种情况下, 资源也得到了有效配置资源也得到了有效配置. 以上两种情况下以上两种情况下, 抽烟都大大地减少了抽烟都大大地减少了, 而且双而且双方都感觉方都感觉“满意满意” 或者没有太大的不满或者没有太大的不满. 但如果车但如果车内内是否可以吸烟的产权不清晰是否可以吸烟的产权不清晰, 豪华大巴的管理部门豪华大巴的管理部门的解释很模糊的解释很模糊, 那么哪一方都不愿意出钱那么哪一方都不愿意出钱, 而且很而且很可能还会引起纠纷可能还会引起纠纷. 结果是大家都

16、不高兴结果是大家都不高兴, 吸烟次吸烟次数也很多数也很多, 资源无法得到有效配置资源无法得到有效配置.三、提供公共产品三、提供公共产品 私人产品私人产品是指那些具有竞争性和排他性，能够通过市场交易达到资源优化配置的产品。 公共产品公共产品则是指那些具有非竞争性和非排他性，不能依靠市场交易实现有效配置的产品。 非竞争性是指非竞争性是指在任一给定的公共产品产出水平，向一个额外的消费者提供该产品不会引起产品成本的任何增加，即消费人数的增加所引起的产品边际成本等于零。 非排他性是指非排他性是指公共产品具有消费上的共享性，难以或不可能排除、限制任一消费者对它的消费。 纯公共产品、准公共产品和公共资源的区

17、纯公共产品、准公共产品和公共资源的区别：别： 具备非竞争性和非排他性两种特征的产品属于纯公共产品纯公共产品。 只具备一定的非竞争性但不具备非排他性的称为准公共产品准公共产品。 具备非排他性但不具备非竞争性（或只具备一定的非竞争性）的属于公共资源公共资源。案例 鄱阳湖水域的捕鱼活动 鄱阳湖是我国最大的淡水湖，该水域盛产鲢鱼、鲑鱼、鲫鱼等许多淡水鱼，被誉为“鱼米之乡”。但长期的滥捕使鄱阳湖水域的鱼类数量自上世纪80年初期开始明显减少。一些渔民为了能捕到鱼，使用的鱼网的网眼越来越小，从而使小鱼也难逃厄运。有的渔民甚至在水中使用电网，将鱼电击而死后让其浮出水面，这使得大片水域中的幼小鱼苗也无法生存。虽

18、然渔民都知道这是竭泽而渔，但也清楚今天我不这样，明天别人还是会这样，所以还不如今天我抢到一点捕鱼利益。政府有关部门也查禁过捕鱼电网和小网眼鱼网，但水域之大使得查禁成本太高，查禁效果微弱。 几年前，当地政府部门试行禁渔期，并加大了配套措施的管理力度，但公共水域的渔业管理看来还是任重道远。 四、四、矫治收入分配不公 (一) 洛伦茨曲线 这一曲线就是用来反映社会收入平均或不平均程度的曲线。 60% 30%60%GEoMFHAB (二) 基尼系数 判断社会收入分配平均或不平均程度的数量指标，这个指标就是基尼系数基尼系数。 以g代表基尼系数。如果g=0，收入绝对平均；如果g=1，收入绝对不平均。一般地，

19、0g1，基尼系数越小，越接近于收入平均；基尼系数越大， 收入越不平均。 (三) 政策内容 征收累进所得税、遗产税等；健全社会保障体系，支付失业救济金、养老金、抚恤金等各种津贴、困难补助；制定“最低工资”法案，确定工资的最低界限；减免来自贫困家庭的学生的学费；对贫困群体给予免费技术培训；面向低于一定收入水平的低收入家庭建造和出售低价格住房或提供所谓的经济廉租房；资助贫困地区，在贫困地区加大投资；对贫困群体的创业活动给予税收优惠和其它各种支持；等等。 第三节第三节 公共选择公共选择 公共选择实际上指的是政府、政府部门或群体依据一定的规则通过协商、投票等办法来确定集体行动方案的过程。 一、公共选择的规则一、公共选择的规则 （一）一致同意规则 （二）多数同意规则二、政府干预的缺陷二、政府干预的缺陷 首先，政府是由人组成的，没有理由将政府看作是超凡至圣的机构。 其次，政府系统常产生低效率的官僚主义。 再次，