安全生产标准化体系文件的建立

1、1工贸企业安全生产标准化体系工贸企业安全生产标准化体系文件的建立文件的建立杨铭颐杨铭颐20142014年年1010月月2一、安全生产标准化体系文件的构成3外来文件外来文件记录表格记录表格 支支 撑撑 性性 文文 件件安全生产标准化文件构成安全生产标准化文件构成作业文件作业文件程序文件程序文件4程序文件程序是为完成某项活动所规定的方法，描述程序是为完成某项活动所规定的方法，描述程序的文件称为程序文件。如各种规章制度、程序的文件称为程序文件。如各种规章制度、管理办法等管理办法等5作作业业文文件件包含涉及风险控制所需的操作规程、规包含涉及风险控制所需的操作规程、规范、作业指导书、制度等，是描述各部范

2、、作业指导书、制度等，是描述各部门对具体工作的具体规定以及执行行业门对具体工作的具体规定以及执行行业规定的文件，针对某些重要的环节和难规定的文件，针对某些重要的环节和难点，制定相应的规定，以利于过程实施点，制定相应的规定，以利于过程实施人员执行。人员执行。6记记录录表格、表单等，是一种特殊的文件，属三级表格、表单等，是一种特殊的文件，属三级文件的一部分，它指导各部门人员在完成某文件的一部分，它指导各部门人员在完成某项具体工作后需填写的记录表格，是在手册、项具体工作后需填写的记录表格，是在手册、程序文件或作业文件的框架下形成的特殊文程序文件或作业文件的框架下形成的特殊文件，也是证实安全标准化管理

3、体系实施过程件，也是证实安全标准化管理体系实施过程中的证据性文件，推动过程的实施和改进。中的证据性文件，推动过程的实施和改进。7外外来来文文件件包含国家标准、行业标准、地方标准、包含国家标准、行业标准、地方标准、法律、法规、其他管理方面的要求以及法律、法规、其他管理方面的要求以及顾客提供的技术文件，它也属于三级文顾客提供的技术文件，它也属于三级文件的一部分。件的一部分。8相关国家标准GB 2894 安全标志GB 11651 劳动防护用品选用规则GB 13690 常用危险化学品的分类 及标志 GB 15258 化学品安全标签编写规定GB 16179 安全标志使用导则GB 16483 化学品安全技

4、术说明书 编写规定GB 18218 重大危险源辨识GB 50016 建筑设计防火规范GB 50057 建筑物防雷设计规范GB 50058 爆炸和火灾危险环境电 力装置设计规范GB 50140 建筑灭火器配置设计规范GB 50160 石油化工企业设计防火规范GB 50351 储罐区防火堤设计规范GBZ1 业企业设计卫生标准GBZ2 作场所有害因素职业接触限值GBZ 158 工作场所职业病危害警示标识AQ/T 9002 生产经营单位安全生产事 故应急预案编制导则SH 3063 石油化工企业可燃气体和有毒气体检测报警设计规范SH 3097 石油化工静电接地设计规 9十三个一级要素列出的法律、法规、规

5、章、标准有：1 1、国家安全监管总局令第3 3号生产经营单位安全培训规定2 2、AQ/T9004 AQ/T9004 企业安全文化建设导则3 3、GB50187 GB50187 工业企业总平面设计规范4 4、GB/T50033 GB/T50033 建筑采光设计标准5 5、GB50034 GB50034 建筑照明设计标准6 6、GB50016 GB50016 建筑设计防火规范7 7、GB50057 GB50057 建筑物防雷设计规范8 8、GB4053.1-3GB4053.1-3固定式钢梯及平台安全要求9 9、GB723GB723工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识1010、GB6067 GB

6、6067 起重机械安全规程10 1111、GB2894 GB2894 安全标志 1212、GB2893GB2893安全色 1313、GBZ1GBZ1工业企业设计卫生标准 1414、GBZ2.1GBZ2.1工业场所有害因素职业接触限值 化学有害因素 1515、GBZ2.2GBZ2.2工业场所有害因素职业接触限值 物理因素 1616、GBZ158GBZ158工业场所职业病危害警示标识 1717、国家安全监管总局令第1717号生产安全事故应急预案管理办法 1818、GB6441GB6441企业职工伤亡事故分类标准 1919、GB6442GB6442企业职工伤亡事故调查分析规则11支支撑撑文文件件（1

7、 1）法律法规、标准及规范；）法律法规、标准及规范；（2 2）安全生产责任制；）安全生产责任制；（3 3）安全管理规章制度；）安全管理规章制度；（4 4）岗位安全操作规程；）岗位安全操作规程；（5 5）危险源辨识与风险评价报告；）危险源辨识与风险评价报告；（6 6）作业指导书；）作业指导书；（7 7）应急救援预案（必须向安监部门备案）；）应急救援预案（必须向安监部门备案）；（8 8）各类原始记录（记录表格）；）各类原始记录（记录表格）； （9 9）各类技术文件（含设计文件资料、图纸及有）各类技术文件（含设计文件资料、图纸及有关部门的审查批复）；关部门的审查批复）；（1010）相关方证明文件等。

8、）相关方证明文件等。 12二、安全生产标准化与OHSMS的关系 1、相同点 都是现代安全生产管理模式 PDCA动态循环 要素化管理 第三方审核 颁发证书13 不同点 安全生产标准化安全生产标准化 OHSMS以隐患排查治理，预测预警为基础以危险源辨识、风险分析为基础强调现场管理，注重实际效果强调流程管理企业自评、外部评审和政府公告的方式社会中介机构咨询和第三方审核的方式量化分级无量化分级强制性自愿有门槛设置无门槛14PDCA动态循环模式： 依据依据PDCAPDCA循环是能使任何一项活动有效进行的循环是能使任何一项活动有效进行的 一种合乎逻辑的工作程序，特别是在质量管理中得一种合乎逻辑的工作程序，

9、特别是在质量管理中得到了广泛的应用。到了广泛的应用。P P、D D、C C、A A四个英文字母所代四个英文字母所代表的意义如下：表的意义如下： 15 包括方针和目标的确定及活动计划的制定 具体运作，实现计划中的内容 总结执行计划的结果，分清对错，明确效果，找出问题 对总结检查的结果进行处理，成功的经验加以肯定，并予以标准化，或制定作业指导书，便于以后工作时遵循；对于失败的教训也要总结，以免重现。 对于没有解决的问题，应提给下一个PDCA循环中去解决。 16 16 16初始水平初始水平新的水平新的水平更高水平更高水平17三、文件的编写原则及要求文件编写原则文件编写原则文件编写要求文件编写要求法律

10、法规、标准及规范的搜集要求法律法规、标准及规范的搜集要求安全生产责任制制订要求安全生产责任制制订要求安全管理规章制度制订要求安全管理规章制度制订要求岗位安全操作规程制订要求岗位安全操作规程制订要求应急救援预案制订要求应急救援预案制订要求各类原始记录要求各类原始记录要求18 符合国家法律法规、技术标准及规范要求；符合国家法律法规、技术标准及规范要求；1符合企业安全生产实际情况；符合企业安全生产实际情况；2体现企业安全生产的风险特点。体现企业安全生产的风险特点。 31、文件编写应符合下列原则、文件编写应符合下列原则19；1便于理解，可操作性强；便于理解，可操作性强；2 条理清晰、文字精练、表述准确

11、。条理清晰、文字精练、表述准确。32、文件编写、文件编写基本要求基本要求符合性；适应性；有效性符合性；适应性；有效性20最新和有效最新和有效版本；版本；要全面覆盖企业生产经营活动；要全面覆盖企业生产经营活动；应定期应定期以文件形式发布以文件形式发布法律法规、标准及规范法律法规、标准及规范的更新清单；的更新清单；基本载体为平面纸质载体，并建立相应的电子基本载体为平面纸质载体，并建立相应的电子化载体。化载体。 3、法律法规、标准及规范的搜集要求、法律法规、标准及规范的搜集要求21部门或岗位发生变化时应及时部门或岗位发生变化时应及时修订修订，并以文件形式发布。并以文件形式发布。责任制的责任制的职责职

12、责要清晰，责任要明确；要清晰，责任要明确；责任制的责任制的内容内容应符合最新法律、法规与其应符合最新法律、法规与其它要求；它要求；企业企业各级、各部门、各岗位人员各级、各部门、各岗位人员均应有均应有明确的安全生产岗位责任制；明确的安全生产岗位责任制；4、安全生产责任制制订要求、安全生产责任制制订要求22必须有现行法律、法规及标准所要求的必须有现行法律、法规及标准所要求的基本制基本制度度；各项管理制度的内容应各项管理制度的内容应融入融入法律、法规与其它法律、法规与其它要求；要求；满足企业的生产经营的需求；满足企业的生产经营的需求；法律、法规和标准，以及企业的生产经营状况法律、法规和标准，以及企业

13、的生产经营状况发生变化时应及时发生变化时应及时修订修订，并以文件形式发布。，并以文件形式发布。5.安全管理规章制度制订要求安全管理规章制度制订要求23l必须符合现行技术标准、规程和规范的要求；必须符合现行技术标准、规程和规范的要求；l必须覆盖所有的作业岗位；必须覆盖所有的作业岗位；l操作规程必须符合企业的生产工艺特点、设备操作规程必须符合企业的生产工艺特点、设备设施条件；设施条件；l采用新工艺、新技术、新材料和新设备，或技采用新工艺、新技术、新材料和新设备，或技术标准、规程和规范发生变化时应及时修订，术标准、规程和规范发生变化时应及时修订，并以并以文件形式发布文件形式发布。6.岗位安全操作规程

14、制订要求岗位安全操作规程制订要求24必须按照国家安全生产监督管理总局令第必须按照国家安全生产监督管理总局令第17号生产安号生产安全事故应急预案管理办法和全事故应急预案管理办法和AQ/T9002-2006生产经营单生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则的要求编制和管理；位安全生产事故应急预案编制导则的要求编制和管理；应根据主要生产作业系统风险辨识结果和重大危险源辨应根据主要生产作业系统风险辨识结果和重大危险源辨识结果，针对可能导致重大人员伤亡、财产损失和环境破坏识结果，针对可能导致重大人员伤亡、财产损失和环境破坏的生产安全事故或自然灾害编制总体预案和专项预案；的生产安全事故或自然灾害编制总体预

15、案和专项预案； 应急预案应经过评审，报有关部门备案，并由企业主要应急预案应经过评审，报有关部门备案，并由企业主要负责人签署发布；负责人签署发布；应定期组织演练，进行修订和完善。应定期组织演练，进行修订和完善。7.应急救援预案制订要求应急救援预案制订要求25应根据体系文件的要求和考核评分办法，建立各应根据体系文件的要求和考核评分办法，建立各类原始记录；类原始记录；原始记录的载体形式可以是纸质表格、文字材料、原始记录的载体形式可以是纸质表格、文字材料、电子报表和影像记录等；电子报表和影像记录等；原始记录的原始记录的内容应齐全、客观真实内容应齐全、客观真实，并及时填报，并及时填报，不得随意涂改、伪造

16、记录；不得随意涂改、伪造记录；各类原始记录应按体系文件的要求进行各类原始记录应按体系文件的要求进行归档保存归档保存。8.各类原始记录要求各类原始记录要求26四. .体系文件的编写程序及发布编写程序文件编制制度文件的编制文件的审定与发布271、编写程序成立安全生产标准化体系文件编写小组；对原有的相关安全管理体系进行整理、分类；制定编制体系文件计划，落实责任人员、编写时间等；28依据依据规范导则、指南和评分办法要求规范导则、指南和评分办法要求确定需要编确定需要编制的体系文件主要内容；制的体系文件主要内容；按照制定的计划按照制定的计划落实人员落实人员进行文件编制；进行文件编制；组织企业内部专家评审小

17、组对编写文件进行组织企业内部专家评审小组对编写文件进行内部内部审核审核，并做好记录；，并做好记录；文件编写人员根据内部审核的结果修改文件。文件编写人员根据内部审核的结果修改文件。2、文件编制29 制度文件可以包含多项：目的、适用范围、引制度文件可以包含多项：目的、适用范围、引用文件、定义、职责、工作程序及要求（或管理用文件、定义、职责、工作程序及要求（或管理内容及要求）、相关文件、相关记录、附录、附内容及要求）、相关文件、相关记录、附录、附表等表等1010个栏目。出于最小化的考虑，没有必要的个栏目。出于最小化的考虑，没有必要的栏目应当尽量省去。一般情况下，可以保留栏目应当尽量省去。一般情况下，

18、可以保留目的、目的、适用范围、职责、工作程序及要求、相关文件和适用范围、职责、工作程序及要求、相关文件和记录、记录、由何部门归口管理和解释由何部门归口管理和解释等等7 7个栏目。个栏目。3.制度文件的编制30 写明本制度的目的。写明本制度的目的。 应是行政范围、地理范围或作业应是行政范围、地理范围或作业活动范围。活动范围。 说明谁管什么事，即什么部门或说明谁管什么事，即什么部门或单位负责什么工作。单位负责什么工作。 31 对于程序包含的每个要点即每个方面内容，一般对于程序包含的每个要点即每个方面内容，一般都要说明做什么，谁去做、何时或何种情况下做、都要说明做什么，谁去做、何时或何种情况下做、怎

19、么做、达到怎样的标准，以及留下什么记录。怎么做、达到怎样的标准，以及留下什么记录。程序要说清楚怎么做才能符合与主题内容有关的程序要说清楚怎么做才能符合与主题内容有关的法律、法规和其他要求，特别是期中的强制性要法律、法规和其他要求，特别是期中的强制性要求求 所有评价出的与主题内容有关的需要通过所有评价出的与主题内容有关的需要通过“运行运行控制控制”方式来控制的不可承受风险，都要在相应方式来控制的不可承受风险，都要在相应的程序（或其作业文件）中做出如何控制的明确的程序（或其作业文件）中做出如何控制的明确具体的规定具体的规定 所有评价出的与主题内容有关的需要控制的可承所有评价出的与主题内容有关的需要

20、控制的可承受风险，除非是可忽略的风险，否则都应在相应受风险，除非是可忽略的风险，否则都应在相应的制度（或作业文件）中有所反映。因为，如果的制度（或作业文件）中有所反映。因为，如果这些风险不继续受控，可演变为不可承受风险这些风险不继续受控，可演变为不可承受风险 32 相关文件包括：本制度引用的其他管相关文件包括：本制度引用的其他管理文件。要写明文件号和文件名。理文件。要写明文件号和文件名。 本程序要求使用的记录，给出记录号本程序要求使用的记录，给出记录号和记录名，并说明负责保存的部门和和记录名，并说明负责保存的部门和保存期限。保存期限。33 编写小组将制订完善的体系文件提交企业安编写小组将制订完

21、善的体系文件提交企业安全生产标准化领导小组（成立常设管理机构）审全生产标准化领导小组（成立常设管理机构）审查后，提交企业最高安全管理机构审定，由企业查后，提交企业最高安全管理机构审定，由企业最高管理者签署发布最高管理者签署发布4.文件的审定与发布34五、五、作业指导书的编写编写程序作业指导书编制内容作业指导书的审定与发布351、编写程序4）1）2）3）确认企业岗位列出企业岗位清单按照岗位清单制定相应的作业指导书编制计划；编写作业指导书36 作业指导书是指为保证作业过程的安全而制定作业指导书是指为保证作业过程的安全而制定的程序。的程序。作业指导书的内容应满足作业指导书的内容应满足规范和标准要求规

22、范和标准要求，作业指导书的编写由作业指导书的编写由具体的部门具体的部门承担，明确编承担，明确编写目的是编写作业指导书的首要环节。写目的是编写作业指导书的首要环节。编写作业指导书时应编写作业指导书时应吸收操作人员参与吸收操作人员参与，并使，并使他们清楚作业指导书的内容。他们清楚作业指导书的内容。作业指导书应作业指导书应按规定的程序批准按规定的程序批准后才能实施，后才能实施，由主要负责人批准，未经批准的作业指导书不能生由主要负责人批准，未经批准的作业指导书不能生效。效。 37（1 1）编制目的；）编制目的；（2 2）适用范围；）适用范围；（3 3）职责；）职责；（4 4）编制依据；）编制依据；（5

23、 5）描述主要工艺过程中涉及的作业环境、设）描述主要工艺过程中涉及的作业环境、设备设施、作业场所的状况；备设施、作业场所的状况；（6 6）明确作业步骤；）明确作业步骤；（7 7）明确作业过程、关键任务主要风险及控制）明确作业过程、关键任务主要风险及控制措施。措施。2、作业指导书编制内容38（1）组织企业内部专家评审小组对编写作业指导书进行内部审核，并做好记录；（2）作业指导书编写人员根据内部审核的结果进行修改；（3）编写小组将修改完善的作业指导书提交企业安全标准化领导小组（成立常设管理机构）审查后，提交企业最高安全管理机构审定。由企业最高管理者签发。3、作业指导书的审定与发布39六、六、安全生

24、产标准化文件管理安全生产标准化文件评审与发布安全生产标准化文件修订与更新安全生产标准化文件管理40成立企业安全生产标准化评审小组成立企业安全生产标准化评审小组评审小组收集记录体系运行中存在的问题评审小组收集记录体系运行中存在的问题体系试运行结束后，评审小组组织企业内部自评体系试运行结束后，评审小组组织企业内部自评编写小组试运行中存在的问题和自评结果对安全编写小组试运行中存在的问题和自评结果对安全标准化文件进行修改完善；标准化文件进行修改完善；企业内部评审小组根据修改完善的安全标准化文企业内部评审小组根据修改完善的安全标准化文件及试运行结果形成自评报告。件及试运行结果形成自评报告。1.安全生产标

25、准化文件评审与发布411 1、编写小组根据体系试运行中存在的问题和自评结果，对安全生产标准化文件进行修改完善；2 2、国家相关法律法规、技术标准和规范发生更新和调整时，应及时对安全生产标准化文件进行修订和更新；3 3、企业安全生产条件（管理体系、作业现场、作业环境、生产工艺、设备设施等）发生变化时，应及时对安全生产标准化文件进行修订和更新；4 4、当企业外部环境（承包商、供应商等）发生变化时，应及时对安全生产标准化文件进行修订和更新。2.安全生产标准化文件修订与更新42专门人员和部门专门人员和部门归档归档保管、查看、借阅登记保管、查看、借阅登记档案管理制度档案管理制度定期组织安全标准化文件编写

26、定期组织安全标准化文件编写小组人员修订和更新文件小组人员修订和更新文件文件修订文件修订国家最新法律法规、技术标准国家最新法律法规、技术标准和规范和规范融入融入3.安全标准化文件管理43七、根据评分标准及实施指南各要素应编制的体系文件44要素要素文件、制度及规程文件、制度及规程记录表格及台账记录表格及台账一、安全生产目标1、安全生产目标管理制度(明确目标明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容环节内容) 发放记录2、安全生产方针、总体和年度的安全生产目标（管理目标、措施目标、人（管理目标、措施目标、人员伤亡目标；目标的制定要充分考虑：员伤亡目标；目标的制定

27、要充分考虑：技术可行性、经济合理性、经营适应技术可行性、经济合理性、经营适应性）性）发放记录3、年度安全生产目标分解（基层单位和职能部门）及实施计划4、安全生产目标考核办法；检查和考核记录表；安全生产目标完成效果定期评估考核表；5、签订的安全目标责任书45要素要素文件、制度及规程文件、制度及规程记录表格及台账记录表格及台账二、组织机构和职责2.1组织机构1、安全管理机构及安全管理人员的管理制度;2、成立安全生产管理机构成立文件、安全管理人员任命书（设立安全生产委员会或安全生产领导机构）(按企业人员规模而定；员工按企业人员规模而定；员工在在300以上要设立专门的管理机构和专职安全以上要设立专门的

28、管理机构和专职安全管理人员管理人员(300名员工可设一人，名员工可设一人，1000名员工名员工可设二人，可设二人，2000名员工可设名员工可设35人人)，同时要，同时要有资质证书有资质证书,符合安全生产法第符合安全生产法第19条的规定条的规定)安委会（或安全生产领导机构）会议纪要2.2职责3、安全生产责任制管理制度4、主要负责人、其它各类人员和各部门安全生产职责各级安全生产责任制考核记录；安全生产责任制培训记录；安全生产责任制评审与更新记录；46要素要素文件、制度及规程文件、制度及规程记录表格及台账记录表格及台账三、安全生产投入3.1、安全生产费用1、安全生产费用提取和使用管理制度安全生产费用

29、提取及使用台账；财务专项科目（安全生产费用）报表或安全生产费用归类统计报表2、安全生产费用使用计划（含8方面）（1）完善、改造和维护安全防护设备设施；（）完善、改造和维护安全防护设备设施；（2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品；（安全生产教育培训和配备劳动防护用品；（3）安）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；（4）设备设施安全性能检测检验；（）设备设施安全性能检测检验；（5）应急救援）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；（器材、装备的配备及应急救援演练；（6）安全标）安全标志及标识；（志及标识；（7）其他与安全生产直接相关的物品）其

30、他与安全生产直接相关的物品或者活动。或者活动。制定职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职制定职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检费用的使用计划。业健康体检费用的使用计划。3.2、工伤保险3、工伤保险、安全生产责任保险管理制度工伤保险、安全生产责任缴费凭证；保险评估、年费、返回资料、赔偿资料；伤残等级鉴定资料（无事故不提供）47要要 素素文件、制度及规程文件、制度及规程记录表格及台账记录表格及台账四、法律法规与安全管理制度4.1、法律法规、标准规范1、安全生产法律法规与其他要求的管理制度（包括识别、获取、评审、更新等，发布文件），并发布清单；对从业人员进行相关的安全生产法律法规、

31、标准规范与其他要求的培训和考核记录；2、安全规章制度的制订，评审及修订管理制度修订和评审记录4.2、规章制度1、文件和档案管理制度借阅、登记和保存期限等的记录2、安全目标管理制度（同1）3、安全生产责任制管理制度（同2.2）4、法律法规标准规范管理制度（同4.1）5、安全生产费用提取和使用管理制度（同3.1）6、风险评估和控制管理制度7、安全教育培训管理制度48要素要素文件、制度及规程文件、制度及规程记录表格及台账记录表格及台账四、法律法规与安全管理制度4.2、规章制度8、特种作业人员管理制度9、设备设施安全管理制度10、建设项目安全“三同时”管理制度(同时设计、同时施工、同时投入使用)11、

32、生产设备设施验收管理制度12、生产设备设施报废管理制度13、施工和检维修安全管理制度14、危险物品及重大危险源管理制度（根据实际情况）15、危险作业安全管理制度16、相关方及外用工（单位）管理制度49要素要素文件、制度及规程文件、制度及规程记录表格及台账记录表格及台账四、法律法规与安全管理制度4.3操作规程编制岗位安全操作规程（安全操作规程应包括安全条件确认、工艺的安全指标、开车程序、停车程序、紧急停车程序等，内容应有岗位主要危险源的辨识内容和危险源的分布情况说明，并提出控制措施）操作规程培训、考核以及发放记录4.4评估法律法规、规章制度、操作规程年度合规性评估法律法规、标准规范、规章制度、操

33、作规程的定期评审记录4.5修订法律法规、规章制度、操作规程修订记录4.6文件和档案管理文件和档案的管理制度（明确职责、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等事项）；建立下列档案：50要素要素文件、制度及规程文件、制度及规程记录表格及台账记录表格及台账四、法律法规与安全管理制度4.6文件和档案管理1)主要安全生产文件；借阅登记记录2）安全生产会议记录(纪要)；3）安全费用提取使用记录；4）员工安全教育培训记录；5）劳动防护用品采购发放记录；6）危险源管理台帐;7）安全生产检查记录；8）授权作业指令单；9）事故调查处理报告；10）事故隐患整改记录；11）安全生产奖惩记录；51要素要素文件、

34、制度及规程文件、制度及规程记录表格及台记录表格及台账账四、法律法规与安全管理制度4.6文件和档案管理12）特种作业人员登记记录；13）特种设备管理记录；14）外来施工队伍安全管理记录（同7.4）；15）安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）；16）有关强制性检测检验报告或记录；17）新改扩建项目“三同时”风险评价信息；18）职业健康检查与监护记录；19）应急演习信息；20）技术图纸等。52要素要素文件、制度及规程文件、制度及规程记录表格及台账记录表格及台账四、法律法规与安全管理制度4.2、规章制度17、职业健康管理制度18、劳动防护用品（具）和保健品管理制度19、安全检查及隐患治理制度

35、20、应急管理制度21、事故管理制度22、安全绩效评定管理制度53要要素素文件、制度及规文件、制度及规程程记录表格及台账记录表格及台账五、教育培训1、安全教育培训管理制度1）、安全教育培训记录（包括效果评价及改进）；2）、主要负责人和安全生产管理人员的安全资格证书；3）、操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训和考核的相关记录（三级、换岗、四新教育等）；4）、从事特种作业人员的操作资格证书；（特种作业发证由安监局发放，特种设备作业人员资格证书有质监局发放）5）、相关方人员的教育、告知记录及和相关方签订的安全协议；6）、外来参观、学习等人员培训记录；2、各类人员的培训计划；（生产经营单位主要负责人

36、和安全生产管理人员安全生产管理培训时间不得少于24学时，每年再培训的时间不得少于8学时）开展各项安全文化活动的资料（同4.6）（企业可以参照企业安全文化建设导则AQ/T9004、企业安全文化建设评价准则AQ/T9005的相关要求建设企业安全文化），安全文化基本要素包括：安全承诺、行为规范与程序、安全行为激励、安全信息传播与沟通、自主学习与改进、安全事务参与、审核与评估。54要素要素文件、制度及规程文件、制度及规程记录表格及台账记录表格及台账六、生产设备设施1、新、改、扩建工程“三同时”管理制度、项目立项审批手续、设计、评价或施工单位资质、安全预评价和安全验4厂房车间防雷检测报告收评价报告备案函

37、、初步设计安全专篇及审查批复等项目设计、开工、竣工等资料；、项目设立到验收的相关文件（包括消防）；2、平面总图；3、现场检查：照明电气、防火安全距离、防雷设施、休息室（操作室、更衣室等）的设置区域、疏散通道、梯台安全、警示标志、火灾烟雾自动报警装置、发电机房、蒸汽（腐蚀性气体、粉尘）场所、安全阀（压力表）等安全附件、管线标示、特种设备等。厂房车间照度测量记录（报告）；符合GB50033工业企业采光设计标准、GB50034建筑照明设计标准厂房车间防雷检测报告；建筑物防雷设计规范GB5005755例如：工业企业建筑照明应符合建筑照明设计规范GB50034的要求照明电源照明电源电压电压有限空间、高温

38、、有导电灰尘、离地不足2.5米的固定式照明电源不大于36伏潮湿场所、易触及的照明电源不大于24伏环境环境安全距离安全距离室外220V灯具距离地面不低于3米室内220伏灯具不低于2.5米普通灯具与易然物品距离不小于300毫米56照明器材的选用因遵循的原则： 有爆炸和火灾危险的场所，应按其危险等级选用相应的照明器材； 潮湿地区，应采用防水型照明器材； 含有大量烟尘但不属于爆炸和火灾危险场所，应选用防尘型照明器材。作业环境作业环境选用照明器材选用照明器材潮湿场所密闭式防水照明器材腐蚀性场所耐酸碱型照明器材易燃物品存放场所不使用聚光灯、碘钨灯等灯具57要素要素文件、制度及规程文件、制度及规程记录表格及

39、台账记录表格及台账六、生产设备设施4、生产设备设施变更管理制度设备、设施台账及运行记录；5、设备、设施的运行、检修、维护、保养的管理制度；有关设备、设施、仪器仪表、工具等检测检验检定资料；压力容器极其安全附件的检测资料6、设备设施检（维）、修计划每次设备设施检维修的方案、检修记录7、设备设施验收和设备设施拆除、报废管理制度（拆除过程要求：进行风险评估，建立风险评估相关记录，制订拆除处置方案）锅炉“三证”（产品合格证、登记使用证、定期检验合格证）及安全附件的检测记录厂内机动车辆定期检验资料临时接线（用电）审批记录电缆线路的预防性实验记录电网接地系统定期检测记录58要素要素文件、制度及规程文件、制

40、度及规程记录表格及台账记录表格及台账六、生产设备设施移动电气设备绝缘电阻定期检测记录8、特种设备管理制度特种设备登记、定期检验资料；维护保养记录；9、现场检查：设备设施、储存装置的安全条件；七、作业安全风险分析及控制台账（物料、作业过程、设备设施、通道、环境等）；危险作业安全管理制度（危险区域动火作业、进入受限空间作业、能源介质作业、高处作业、大型吊装作业、交叉作业、其他危险作业）（同4.2）、明确责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人员等；、危险源辨识登记表（同4.6）；“三违”管理制度（违章指挥，违章操作，违反劳动纪律）生产作业过程中人的不安全辨识记录及控制措施59 要素要素 文件

41、、制度及规程文件、制度及规程 记录表格及台账记录表格及台账七、作业安全危险性作业票要害岗位及电气、机械设备实行操作牌制度；在作业现场配备相应的安全防护用品（具）及消防设施与器材；劳动保护用品发放领用记录7.3警示标志警示标志和安全防护管理制度（GB2894安全标志及其使用导则）现场检查：安全警示标志设置7.4相关方管理承包商、供应商管理制（同4.2）供应商、承包商清单供应商、承包商重大风险登记表供应商、承包商资质审查、考核记录相关方服务作业性质和行为风险评估记录及控制措施60要素要素文件、制度及规程文件、制度及规程记录表格及台账记录表格及台账七、作业安全7.4相关方管理与供应商、承包商之间的安

42、全合同及协议对供应商、承包商培训及考试记录7.5变更人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更实施计划人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更审批单和验收报告安全设施变更的设计单位审核意见重大变更的安监部门备案文件61要素要素文件、制度及规程文件、制度及规程记录表格及台账记录表格及台账八、隐患排查和治理隐患排查治理管理制度（同4.2）；一般事故隐患：是指危害和整改难度小，发现后能力及整改派出的隐患；重大事故隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能派出的隐患，或者因外部因素影响只生产经营单位自身难以排出的隐患。制定隐患排查工作方案，明确责任部

43、门、人员和方法；（找出问题，即物、人、环境、管理几方面的不安全因素）建立重大隐患档案；安全生产检查记录：综合检查、专业检查、季节检查、节假日检查、日常检查；重大事故隐患治理验收登记台帐和效果评估报告或记录隐患整改通知及验收隐患统计分析表安全生产风险分析记录安全预警指数系统62要素要素文件、制度及规程文件、制度及规程记录表格及台账记录表格及台账九、九、重大重大危险危险源监源监控控危险源管理制度危险源管理制度（同4.2）；明确辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、回顾、持续改进等；依据：依据：危险源及重大危险源辨识记录危险源档案重大危险源安全监管部门和相关部门的备案函放射物品使用许可证(如

44、使用到放射物品)危险源(包括企业确定的重大危险源)监控措施危险源检查记录在重大危险源现场设置明显的安全警示标志（GB2894安全标志及其使用导则）63重大危险源 重大危险源评估单位：一般由企业委托给有相应安全评价资质的中介机构完成，也可自行组织有相应资质的专业技术人员进行，安全评价报告须报当地安监部门备案； 重大危险源评估方法：可采用故障树分析法(FTA)、故障模式影响及严重度分析法（FMECA）、安全检查表发、危险指数法、人机工程分析法、危险严重度建模估算法 （如气云爆炸、有毒气体扩散、压力容器爆炸、可燃液体池火灾）等潜在的危险性； 重大危险源评估报告：内容包括安全评估的主要依据，重大危险源

45、基本情况、危险有害因素辨识、可能发生事故的种类及严重程度、重大危险源等级、方法事故的对策等级、应急救援预案的评价和评估结论及建议。64要素要素文件、制度及规文件、制度及规程程记录表格及台账记录表格及台账十、职业十、职业健康健康职业健康管理制度（同4.2）职业卫生档案和员工健康监护档案；职业健康体检记录；职业危害场所定期检测报告（粉尘、噪声、局部振动、有害气体、水质、放射性、高温低温等定期检测报告）；可能发生急性职业危害工作场所，设置报警装置，制定应急预案，配置现场急救用品和必要的泄险区；作业场所职业危害因素识别记录防护用具定期校验和维护记录，专人管理标牌；标明职业危害、后果及其防护措施的劳动合

46、同对员工及相关方进行职业危害、预防和应急处理措施的宣传和培训记录；65要素要素文件、制度及规程文件、制度及规程记录表格及台账记录表格及台账十、职业健康职业健康管理制度（同4.2）职业危害警示标志及说明;按照工业场所职业病危害警示标识（GBZ158）的要求在醒目位置设置警示标志和警示说明；职业危害因素申报资料；、新、改、扩建项目；、因技术、工艺或材料等发生变化导致原申报的职业危害因素及其相关内容发生重大变化；、企业名称、法定代表人或主要负责人发生变化；十一、应急救援事故应急救援管理制度（同4.2）；安全生产应急管理机构成立文件成立专兼职应急救援队伍的文件专兼职应急救援队伍或人员登记表；应急演练计

47、划、演练记录、效果评估及改进措施、修订记录66职业病目录法定职业病共10大类115种：1、尘肺：矽肺、煤工尘肺、水泥尘肺、石墨尘肺、石棉尘肺、铸工尘肺、电焊工尘肺及其它。2、职业性放射性疾病：外照射急性放射病、内照射等、3、职业中毒：砷中毒、二氧化硫中毒、氨中毒、硫化氢中毒等。4、物理因素所致职业病：中暑、高原病等5、生物因素所致职业病：森林脑炎、布氏杆菌病。6、职业性皮肤病：接解触性皮炎、电光性皮炎等。7、职业性眼病：电光性眼炎、职业性白内障等。8、职业性耳鼻喉口腔疾病：噪声聋等。9、职业性肿瘤：苯所致白血病、联苯胺所致的膀胱癌等10、其它职业病：金属烟热、职业性哮喘、棉尘病等。67职业防治

48、法赋予劳动者的权利 职业防治法确立了劳动者8项实体性权利和4项程序性权利，用人单位侵犯实体性将承但法律责任。 实体性权利： 1、知情权 2、请求权 3、培训权 4、拒绝作业权 5、职业健康权 6、特殊保障权 7、工伤社会保障权 8、损害赔偿权。68职业防治法赋予劳动者的权利 程序性权利： 1、检举控告权 2、民主监督权 3、诊断选择权 4、免除举证权。69参考示例 XX企业具体的年度安全目标 1、全年因工轻伤及其以上人身伤害事故为零、每20万工作小时工伤事故损失频率2、可记录的事故比2010年减少10%；重大设备、火灾、爆炸以及交通事故为零；发现职业病病例为零；一般环境污染事故为零。 2、“三

49、项岗位人员” 持证率100；特种设备定期检验率100%；事故隐患及时整改率100；岗位尘毒合格率90；环保设施有效运行率、同步运行率达到90以上。70参考示例 安委会会议纪要格式 安全生产委员会会议纪要 XXX20XXXX号会议时间： 会议地点：主持人：参会人员： 应到人数： 实到人数：记录人：会议议题： 会议决议：71 文 件 评 审 表 文件名称：文件名称：文件编号：文件编号：版本：版本：文件生效（废止）日期：年月日文件评审日期：年月日评审参加人员签名（或见评审会议签到表）。（要求编制部门组织各部门相关的管理人员、技术人员及工人代表等）评审原因（按文件管理制度中所列原因填写）评审文件的主要

50、内容：评审文件建议更改内容简述：文件评审记录人：年月日编制部门审核意见：签字：年月日主管领导审批意见：签字：年月日主要领导意见：签字：年月日备注：本次评审性质 年度评审 修订文件 废止文件72应急救援预案编制原则：1）明确事前、事发、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责；2）生产规模小、危险因素少的生产经营单位，综合应急预案和专项应急预案何以合并编写；3）结合本单位的组织结构、管理模式、风险种类、生产规模等特点，可以对应急预案框架结构要素进行调整。编制要求：1）符合有关法律、法规、规章和标准的规定；2）结合本地区、本部门、本单位的安全生产实际情况和危险性分析情况；3）应急组织和人员的职责分工明确，并有具体的落实措施；4）有明确、具体的事故预防措施和应急程序，并与其应急能力相适应；5）有明确的应急保障措施，并能满足本