《中国对外贸易概论》课件

1、 顾顾 磊磊第一章第一章 自由贸易与保护贸易自由贸易与保护贸易1 1、自由贸易理论与政策的普遍矛盾、自由贸易理论与政策的普遍矛盾2 2、自由贸易理论的五个现实前提、自由贸易理论的五个现实前提3 3、联结自由贸易与保护贸易理论的契合点：就业、再分、联结自由贸易与保护贸易理论的契合点：就业、再分配与配与“人本人本”主义主义第二章第二章 全球化均衡贸易战略全球化均衡贸易战略1 1、WTOWTO：自由与保护的混合体：自由与保护的混合体2 2、推进贸易自由和经济全球化的条件：要素的自由流动、推进贸易自由和经济全球化的条件：要素的自由流动和公正的全球治理和公正的全球治理3 3、发展中国家在国际经济舞台谈判

2、的新战略：均衡的全、发展中国家在国际经济舞台谈判的新战略：均衡的全球化战略球化战略第三章第三章 贸易与经济增长贸易与经济增长1 1、经济增长理论发展概述、经济增长理论发展概述2 2、国际贸易与经济增长理论、国际贸易与经济增长理论3 3、经济增长的代价及中国经济增长方式分析、经济增长的代价及中国经济增长方式分析4 4、发展中国家贸易发展战略与经济增长、发展中国家贸易发展战略与经济增长第四章第四章 中国对外贸易增长方式中国对外贸易增长方式1 1：贸易结构篇：贸易结构篇1 1、中国出口商品结构优化的问题、中国出口商品结构优化的问题2 2、加工贸易利弊分析、加工贸易利弊分析第五章第五章 中国对外贸易增

3、长方式中国对外贸易增长方式2 2：质量与效益篇：质量与效益篇1 1、中国贸易条件现状、中国贸易条件现状2 2、我国外贸粗放型增长的原因、我国外贸粗放型增长的原因3 3、提高外贸增长质量和效益的思路、提高外贸增长质量和效益的思路第六章第六章 贸易增长方式转变途径探索贸易增长方式转变途径探索1 1、世界贸易强国的基本特征、世界贸易强国的基本特征2 2、中国成为贸易强国面临的内外机遇、中国成为贸易强国面临的内外机遇3 3、实现由贸易大国向贸易强国转变的主要措施、实现由贸易大国向贸易强国转变的主要措施第七章第七章 中国对外贸易模式的选择中国对外贸易模式的选择1 1、内部化与外包：产品内贸易视角下贸易模

4、式的选择、内部化与外包：产品内贸易视角下贸易模式的选择2 2、影响内部化与外包决策的供求因素、影响内部化与外包决策的供求因素3 3、内部化与外包效应的经验考察、内部化与外包效应的经验考察第八章第八章 中国在世界产品价值链中的地位：以制造业为中国在世界产品价值链中的地位：以制造业为例的分析例的分析1 1、我国制造业的国际地位、我国制造业的国际地位2 2、世界制造中心的概念与标准、世界制造中心的概念与标准3 3、中国具备成为世界制造中心的潜力和能力吗？、中国具备成为世界制造中心的潜力和能力吗？4 4、推动中国成为世界制造中心的举措、推动中国成为世界制造中心的举措第九章第九章 贸易政策取向与贸易发展

5、战略贸易政策取向与贸易发展战略1 1、贸易取向划分的理论依据、贸易取向划分的理论依据2 2、贸易取向的测定、贸易取向的测定3 3、中国实施贸易发展战略和政策的背景、中国实施贸易发展战略和政策的背景4 4、贸易发展战略的演进、贸易发展战略的演进5 5、贸易发展战略的实绩比较、贸易发展战略的实绩比较第十章第十章 发展中国家产品内贸易政策及其发展战略发展中国家产品内贸易政策及其发展战略1 1、关税保护与产品内贸易、关税保护与产品内贸易2 2、战略性产品内贸易政策的适用性分析、战略性产品内贸易政策的适用性分析3 3、中国产品内贸易发展战略的抉择、中国产品内贸易发展战略的抉择第十一章第十一章 贸易摩擦争

6、端专题贸易摩擦争端专题1 1、对外贸易摩擦的分类对外贸易摩擦的分类 2 2、对外贸易摩擦的成因、对外贸易摩擦的成因 3 3、对外贸易摩擦的效应、对外贸易摩擦的效应 4 4、我国对外贸易摩擦的应对策略、我国对外贸易摩擦的应对策略一、一、19781978年以前的中国外贸概述年以前的中国外贸概述1 1、贸易原则：互通有无，调节余缺、贸易原则：互通有无，调节余缺2 2、显著特征：国有垄断和外汇严控（原因和后果？）、显著特征：国有垄断和外汇严控（原因和后果？）3 3、目的：进口为了获取国内无法生产的商品和技术；而出口、目的：进口为了获取国内无法生产的商品和技术；而出口仅为了换取外汇支持进口。仅为了换取外

7、汇支持进口。4 4、贸易主要发生在前苏联和其它社会主义国家之间，主要进、贸易主要发生在前苏联和其它社会主义国家之间，主要进口钢铁柴油，出口纺织品和食品，同时向前苏联融资。口钢铁柴油，出口纺织品和食品，同时向前苏联融资。5 5、“大跃进大跃进”、“反右倾反右倾”和和“文革文革”对外贸的影响对外贸的影响 当在旧外贸体制下一切创汇手段使用殆尽时，外贸体当在旧外贸体制下一切创汇手段使用殆尽时，外贸体制的改革与创新势在必行。制的改革与创新势在必行。二、中国外贸改革的历史沿革二、中国外贸改革的历史沿革1 1、以调动贸易部门经营积极性为目标的改革（、以调动贸易部门经营积极性为目标的改革（1978-19871

8、978-1987）主要内容：主要内容：a.a.增加贸易口岸、改革高度集中的贸易体制和单一指令性增加贸易口岸、改革高度集中的贸易体制和单一指令性计划计划; ;b.b.贸工、贸农、贸技相结合；贸工、贸农、贸技相结合；c.c.完善外贸管理体制，建立许可证制度和审批制，对出口完善外贸管理体制，建立许可证制度和审批制，对出口产品退税；产品退税；三步棋改革模式：由点到线，由线到面三步棋改革模式：由点到线，由线到面阶段特征：阶段特征：a.a.初步建立关税和非关税壁垒体系；初步建立关税和非关税壁垒体系；b.b.下放外贸经营权和进口定价；（分公司变独立公司，地下放外贸经营权和进口定价；（分公司变独立公司，地方性

9、、乡镇外贸公司涌现）方性、乡镇外贸公司涌现）c.c.两个体系并存，出口加工贸易体系和传统计划贸易体系两个体系并存，出口加工贸易体系和传统计划贸易体系（完全计划贸易体系（完全计划贸易体系高关税、多非关税壁垒的进口替高关税、多非关税壁垒的进口替代型体系）代型体系）2 2、以建立贸易承包经营责任制和自负盈亏为中心的改革、以建立贸易承包经营责任制和自负盈亏为中心的改革（1988-19931988-1993） 在依旧保持国家垄断外贸的前提下，分离外贸企业在依旧保持国家垄断外贸的前提下，分离外贸企业的所有权和经营权。的所有权和经营权。3 3、从复关到入世（、从复关到入世（1994-20011994-200

10、1）汇率改革（汇率改革（19941994）a.1988-1993a.1988-1993年两个汇率体系并存（官方固定汇率和外汇年两个汇率体系并存（官方固定汇率和外汇互换市场）即汇率双轨制，推动币值自互换市场）即汇率双轨制，推动币值自19801980年起持续贬年起持续贬值；值；b.1994b.1994年年1 1月月1 1日起，双轨合一，用兑换市场汇率统一汇率日起，双轨合一，用兑换市场汇率统一汇率市场，实行有管理的浮动汇率体制，进口商持证即可自市场，实行有管理的浮动汇率体制，进口商持证即可自由购买外汇（经常项目下的自由兑换）；由购买外汇（经常项目下的自由兑换）；c.1997-1998c.1997-1

11、998亚洲金融危机时期，人民币坚持不贬值亚洲金融危机时期，人民币坚持不贬值. .从此从此以后，人民币稳定持续升值，期间以后，人民币稳定持续升值，期间20052005年从单一盯住美年从单一盯住美元变为盯住一篮子货币（升值原因？是否可以持续？）元变为盯住一篮子货币（升值原因？是否可以持续？）我国复关和入世谈判的四阶段我国复关和入世谈判的四阶段酝酿准备期（酝酿准备期（8080年代初年代初-1986.7-1986.7）经贸体系审议期（经贸体系审议期（1987.2-1992.101987.2-1992.10）实质性谈判期（实质性谈判期（1992.10-2001.91992.10-2001.9）入世法律档

12、的起草期（入世法律档的起草期（2001.9-2001.112001.9-2001.11）漫漫入世路的原因：民主与政治，以打促谈漫漫入世路的原因：民主与政治，以打促谈4 4、以、以WTOWTO为基础的全面改革为基础的全面改革基于非歧视性原则、公平竞争原则和自由贸易原则，调整修改基于非歧视性原则、公平竞争原则和自由贸易原则，调整修改了不符合了不符合WTOWTO的政策法规；的政策法规；加快外贸主体多元化发展，鼓励私营外贸企业的壮大；加快外贸主体多元化发展，鼓励私营外贸企业的壮大；转变经贸主管部门的职能，从以行政领导为主转变为服务为主；转变经贸主管部门的职能，从以行政领导为主转变为服务为主；入世承诺：

13、降低贸易壁垒、开放服务市场入世承诺：降低贸易壁垒、开放服务市场三、外商对华直接投资（三、外商对华直接投资（FDIFDI）1 1、FDIFDI与国际贸易的基本关系与国际贸易的基本关系互补还是替代？互补还是替代？2 2、利用外资的方式、利用外资的方式a.FDIa.FDI：中外合资、中外合作、外商独资（主力）、：中外合资、中外合作、外商独资（主力）、外商投资股份制公司外商投资股份制公司b.b.其它方式：补偿贸易、加工贸易、其它方式：补偿贸易、加工贸易、BOTBOT、跨国并购、跨国并购、投资公司等投资公司等3 3、行业分布、行业分布出口制造业始终保持出口制造业始终保持50%50%以上。以上。20072

14、007年银行业对外开放成为转折点年银行业对外开放成为转折点4 4、中国、中国FDIFDI流入的规模流入的规模a.a.合同金额（实际使用金额）合同金额（实际使用金额）b.FDI/GDPb.FDI/GDP（1985-19911985-1991不足不足1%1%，1992-19941992-1994猛增至猛增至6.04%6.04%，此后逐年下降至今此后逐年下降至今1%3%1%3%）c.FDIc.FDI占利用外资总额的比重（入世以来一直保持占利用外资总额的比重（入世以来一直保持94%94%以上）以上）5 5、资金的地理分布、资金的地理分布a.a.来源：亚洲、拉美、欧洲、北美、依次递减；排名靠前来源：亚洲

15、、拉美、欧洲、北美、依次递减；排名靠前的国家的国家/ /地区有香港、英属维尔京群岛、新加坡、日本、地区有香港、英属维尔京群岛、新加坡、日本、韩国、台湾、美国等韩国、台湾、美国等b.b.投向：东部沿海基本占据投向：东部沿海基本占据85%85%以上，广东、福建、江苏以上，广东、福建、江苏为三甲为三甲 中国角色的转变：全球化的被动接受者变为全球化中国角色的转变：全球化的被动接受者变为全球化与自由贸易的推动者之一与自由贸易的推动者之一四、经济特区四、经济特区1 1、特殊经济区域：经济特区、经济技术开发区、高新、特殊经济区域：经济特区、经济技术开发区、高新技术产业开发区、保税区、边境经济合作区和出口加技

16、术产业开发区、保税区、边境经济合作区和出口加工区等。工区等。2 2、经济特区：开展加工贸易的基地，改革开放政策的、经济特区：开展加工贸易的基地，改革开放政策的先行者和榜样，先进管理经验和制度实践的试验田。先行者和榜样，先进管理经验和制度实践的试验田。3 3、中央和地方之间的政策博弈、中央和地方之间的政策博弈1 1、美国巨额经常项目赤字，就意味着美国将遭遇经济危机吗？、美国巨额经常项目赤字，就意味着美国将遭遇经济危机吗？2 2、中国对美国全球贸易赤字的贡献程度（、中国对美国全球贸易赤字的贡献程度（20062006年以来升至年以来升至30%30%以上）以上）中国中国- -东亚东亚- -美国美国“三

17、角关系三角关系”；东亚贡献度占比逐年下降；东亚贡献度占比逐年下降；中国和其它亚洲国家之间的进口替代；中国和其它亚洲国家之间的进口替代；3 3、美国贸易赤字一定是坏事吗？、美国贸易赤字一定是坏事吗？4 4、中美贸易逆差的、中美贸易逆差的“反比较优势反比较优势”之谜之谜中国一直是美国出口管制政策的焦点；中国一直是美国出口管制政策的焦点； 飞机和飞机发动机、航空电子设备、导航系统、通讯设备等9大类产品被列为“可能增强中国军事实力”的产品和技术，禁止出口到中国。美国在高技术行业对华出口过少，且明显低于印度等国；美国在高技术行业对华出口过少，且明显低于印度等国； 美国在高技术行业对印度出口普遍高于中国。

18、例如：计算机配件、电话电报、电讯设备在美国对华出口中所占份额分别为0.9%、1.7%和0.4%，在对印出口中的份额则为1.8%、3.1%和2.4%，其他产品均具有此规律。15种高技术产品共占美国对印度出口总额的18.1%，显著高于中国的10.6%。大量低端产品出口中国；大量低端产品出口中国；美对华出口的整体结构变迁不利于中国经济发展；美对华出口的整体结构变迁不利于中国经济发展； 在美国出口优势越大的行业，对中国的出口占对世界总出口的比重越少；而在中国出口优势较大的行业，对美国的出口占对世界总出口的比重则越大。若干问题：若干问题：1 1、为什么鼓吹自由贸易理论，却制定贸易保护政策？、为什么鼓吹自

19、由贸易理论，却制定贸易保护政策？2 2、为什么赞成国内自由贸易，却反对国际自由贸易？、为什么赞成国内自由贸易，却反对国际自由贸易？3 3、国际贸易与分工和市场经济理论及政策有何种关系？、国际贸易与分工和市场经济理论及政策有何种关系？4 4、中国比较优势行业是否真能在国际竞争中长期生存？、中国比较优势行业是否真能在国际竞争中长期生存？5 5、为什么自由贸易理论上都是双赢的结果，现实却是以邻为壑？、为什么自由贸易理论上都是双赢的结果，现实却是以邻为壑？6 6、国际贸易中人们所关注之根本是什么？、国际贸易中人们所关注之根本是什么？1 1、“收入分配问题不是国际经济学的专题收入分配问题不是国际经济学的

20、专题”？贸易后补偿受损者比禁止自由贸易更合理？贸易后补偿受损者比禁止自由贸易更合理？在不断增加的贸易往来中，受损者比收益者更有组织？在不断增加的贸易往来中，受损者比收益者更有组织？2 2、关税与非关税贸易壁垒的由来：发达国家唱、关税与非关税贸易壁垒的由来：发达国家唱“多多”做做“空空”，发展中国家亦步亦趋发展中国家亦步亦趋3 3、贸易谈判中竞相讨价，最终彼此让步；但整体上又担心形成、贸易谈判中竞相讨价，最终彼此让步；但整体上又担心形成世界范围内的关税林立世界范围内的关税林立1 1、没有国家边界或主权国家，主张世界主义；、没有国家边界或主权国家，主张世界主义；2 2、贸易受损者和得益者的损失和收

21、益可以直接加总抵消，同时、贸易受损者和得益者的损失和收益可以直接加总抵消，同时受损者的利益可以得到补偿；受损者的利益可以得到补偿；3 3、非人本主义、非人本主义劳动力仅仅是一种生产要素，可以任意处置劳动力仅仅是一种生产要素，可以任意处置和沉没；和沉没；4 4、存在世界性的保障机制；、存在世界性的保障机制；5 5、人口国际间自由流动，享受无歧视的国民待遇；、人口国际间自由流动，享受无歧视的国民待遇；结论：必须对贸易的利益和分工的结果进行结构性剖析，将贸结论：必须对贸易的利益和分工的结果进行结构性剖析，将贸易中自由和保护两个极端统一在一个理论框架之中。易中自由和保护两个极端统一在一个理论框架之中。

22、1 1、经典李嘉图式贸易完全专业化分工格局的机理、经典李嘉图式贸易完全专业化分工格局的机理 2 2、现实悖论：、现实悖论：效率提高产生非充分就业效率提高产生非充分就业绝对优势与绝对劣势：赢家通吃绝对优势与绝对劣势：赢家通吃3 3、比较而来的绝对优势与在绝对劣势前提下的比较优势、比较而来的绝对优势与在绝对劣势前提下的比较优势自由贸易理论中比较优势的主体是包含多主体的国家自由贸易理论中比较优势的主体是包含多主体的国家国家之间禀赋差距越大，比较优势解释力越强国家之间禀赋差距越大，比较优势解释力越强4 4、拥有全部产业绝对优势的发达国家会不会专业化生产？、拥有全部产业绝对优势的发达国家会不会专业化生产

23、？ 不完全分工的理论与实践不完全分工的理论与实践拥有绝对优势的国家未实现从分就业：资本主义生产方式拥有绝对优势的国家未实现从分就业：资本主义生产方式的的“人口规律人口规律”绝对优势与绝对劣势的相互转化绝对优势与绝对劣势的相互转化发达国家向产品价值链高端转移，技术替代劳动发达国家向产品价值链高端转移，技术替代劳动发达国家产业转移不会一蹴而就，只有当丧失绝对优势之发达国家产业转移不会一蹴而就，只有当丧失绝对优势之后才会发生后才会发生思考：解释中国就业与收入分配问题的思考：解释中国就业与收入分配问题的“三把钥匙三把钥匙”？5 5、自由贸易总体盈利与某国绝对受损并存，受损方自然要、自由贸易总体盈利与某

24、国绝对受损并存，受损方自然要求保护，所以自由贸易之中本身就存在保护的根基求保护，所以自由贸易之中本身就存在保护的根基6 6、贸易政策类型不可能是完全自由的，也不会是完全保护、贸易政策类型不可能是完全自由的，也不会是完全保护的的结论结论：国际贸易对就业（利益分配）的影响是贸易保护问：国际贸易对就业（利益分配）的影响是贸易保护问题的核心；题的核心； 自由贸易决定贸易利益的创造，保护贸易自由贸易决定贸易利益的创造，保护贸易决定贸易利益的分配，二者之间通过就业因素有机结合起决定贸易利益的分配，二者之间通过就业因素有机结合起来，在贸易政策的指引下彼此间游走；来，在贸易政策的指引下彼此间游走； 现实世界的

25、贸易状况则由利益创造和分配现实世界的贸易状况则由利益创造和分配的统一和均衡所左右；的统一和均衡所左右；1 1、市场经济条件下的常态是供给方的竞争，即争夺需求方的竞、市场经济条件下的常态是供给方的竞争，即争夺需求方的竞争。争。2 2、市场经济条件下，各国共同的稀缺资源是市场（国内与国、市场经济条件下，各国共同的稀缺资源是市场（国内与国际）。当抢占市场的竞争跨越了国界，势必导致对国际市场际）。当抢占市场的竞争跨越了国界，势必导致对国际市场保护，从而形成贸易保护的根源。保护，从而形成贸易保护的根源。3 3、市场失灵导致政府干预，世界市场失灵也需要政府对国际贸、市场失灵导致政府干预，世界市场失灵也需要

26、政府对国际贸易领域实施干预，各国政府通过必要的措施实现保护本国人易领域实施干预，各国政府通过必要的措施实现保护本国人民福祉的目的。民福祉的目的。一、一、WTOWTO的本质的本质1 1、WTOWTO除了是推动自由贸易的组织，更是国家间讨价还价的组除了是推动自由贸易的组织，更是国家间讨价还价的组织织自由与保护的混合体自由与保护的混合体2 2、WTO: WTO: 自由贸易之名，公平贸易之实自由贸易之名，公平贸易之实中国的看法：关注效果和意义中国的看法：关注效果和意义、公平贸易政策是发达国家贸易保护的变种手段，发挥着非、公平贸易政策是发达国家贸易保护的变种手段，发挥着非关税贸易壁垒的作用；关税贸易壁垒

27、的作用；、公平贸易措施可以维护公正的贸、公平贸易措施可以维护公正的贸易秩序和环境，值得效仿；易秩序和环境，值得效仿；、有利于发挥比较优势，同发、有利于发挥比较优势，同发达国家建立对等互惠的贸易关系；达国家建立对等互惠的贸易关系； 美国的看法（冷战结束后）：强调政策的歧视性美国的看法（冷战结束后）：强调政策的歧视性、公平贸易必须使得美国企业在公平的竞争条件下具有足、公平贸易必须使得美国企业在公平的竞争条件下具有足够的同任何外国企业开展竞争的能力；够的同任何外国企业开展竞争的能力；、管理贸易与战略贸易；、管理贸易与战略贸易；、自身具有绝对优势的产业，要求他方极大开放市场，自、自身具有绝对优势的产业

28、，要求他方极大开放市场，自身绝对劣势产业实施贸易保护；身绝对劣势产业实施贸易保护；WTOWTO的看法：规定实施条件和措施的看法：规定实施条件和措施、公平贸易的原则就是、公平贸易的原则就是抵制抵制出口补贴和低价倾销产品以获出口补贴和低价倾销产品以获取市场份额等取市场份额等“不公平不公平”的贸易行为，进而保证极富竞争的贸易行为，进而保证极富竞争性的多边贸易体系的存在。性的多边贸易体系的存在。、反倾销、反补贴与保障措施；各种申诉条件、反倾销、反补贴与保障措施；各种申诉条件3 3、公平贸易属性的总结：、公平贸易属性的总结：公平贸易可以是自由贸易，但自由贸易不一定公平公平贸易可以是自由贸易，但自由贸易不

29、一定公平。自由。自由贸易要求开放市场，而公平贸易要求取缔各国政府的不合贸易要求开放市场，而公平贸易要求取缔各国政府的不合理政策干预。由于全球化承受能力的国别间差异，自由贸理政策干预。由于全球化承受能力的国别间差异，自由贸易不能带给所有的贸易方、以及单方国内各要素之间同等易不能带给所有的贸易方、以及单方国内各要素之间同等的公平。的公平。公平贸易存在一定的保护公平贸易存在一定的保护。“公平公平”强调的是各国在保护强调的是各国在保护程度上的对等，只要存在着国家间的政策差异，实质上就程度上的对等，只要存在着国家间的政策差异，实质上就意味着意味着“不公平不公平”。所以，政策制定者为了纠正他国的不。所以，

30、政策制定者为了纠正他国的不公平贸易行为而开发出了灵活的贸易保护主义，使得公平公平贸易行为而开发出了灵活的贸易保护主义，使得公平贸易逐渐蜕变为贸易保护主义新的具有隐蔽性的攻击性武贸易逐渐蜕变为贸易保护主义新的具有隐蔽性的攻击性武器。器。公平贸易是一种管理贸易公平贸易是一种管理贸易。公平贸易是一种存在国家干预。公平贸易是一种存在国家干预和国家间协调的对国际市场失灵的矫正模式。主要采用非和国家间协调的对国际市场失灵的矫正模式。主要采用非关税壁垒措施，其政策通过国际协调来实现，在兼顾全体关税壁垒措施，其政策通过国际协调来实现，在兼顾全体利益的基础上追求自身利益的最大化。属于有组织的自由利益的基础上追求

31、自身利益的最大化。属于有组织的自由贸易。贸易。公平贸易体现为一种共识性的贸易规则公平贸易体现为一种共识性的贸易规则。内涵的动态性、领域的多元化、措施的多样性内涵的动态性、领域的多元化、措施的多样性。思考：思考：WTOWTO公平贸易规则下贸易双方的策略选择与影响？公平贸易规则下贸易双方的策略选择与影响？二、公平贸易的比较优势动因二、公平贸易的比较优势动因1 1、静态比较优势及其后果、静态比较优势及其后果比较成本优势比较成本优势资源禀赋优势资源禀赋优势2 2、动态比较优势、动态比较优势 技术进步和资本积累通过动态比较优势对公平贸易产技术进步和资本积累通过动态比较优势对公平贸易产生重大影响。生重大影

32、响。三种不同类型的技术进步及其影响；三种不同类型的技术进步及其影响；发展中国家资本密集产业发展的发展中国家资本密集产业发展的“雁型理论雁型理论” （五阶段：产业移植、进口替代、出口导向、成熟、衰退）（五阶段：产业移植、进口替代、出口导向、成熟、衰退）产品生命周期理论产品生命周期理论3 3、结论、结论比较优势原理是分析公平贸易的出发点，形成比较优势比较优势原理是分析公平贸易的出发点，形成比较优势（特别是动态比较优势）的过程，同时也导致了贸易行为（特别是动态比较优势）的过程，同时也导致了贸易行为的非公平和公平贸易措施的相继出现。的非公平和公平贸易措施的相继出现。动态比较优势的形成和发展需要公平贸易

33、环境作为前提条动态比较优势的形成和发展需要公平贸易环境作为前提条件。件。三、贸易自由化的必要条件之一：生产要素自由流动三、贸易自由化的必要条件之一：生产要素自由流动1 1、自由贸易理论的根本缺陷（、自由贸易理论的根本缺陷（5 5个现实假设），必将表现为个现实假设），必将表现为WTOWTO的缺陷的缺陷2 2、要素自由流动的均衡结果：要素价格均等化、要素自由流动的均衡结果：要素价格均等化3 3、不同贸易品和生产要素流动性的差异、不同贸易品和生产要素流动性的差异贸易品：商品和服务贸易品：商品和服务要素流动：资本、劳动、技术、土地要素流动：资本、劳动、技术、土地四、贸易自由化的必要条件之二：全球化治理

34、的憧憬四、贸易自由化的必要条件之二：全球化治理的憧憬1 1、全球化现状：、全球化现状：两极分化两极分化缺乏补偿机制缺乏补偿机制自由竞争的非道德性自由竞争的非道德性2 2、国际共同治理：全球再分配职能与全球社会保障职能、国际共同治理：全球再分配职能与全球社会保障职能五、发展中国家建立均衡全球化战略的尝试五、发展中国家建立均衡全球化战略的尝试1 1、所谓、所谓“均衡均衡”战略：不反对以自由为核心的全球化，但战略：不反对以自由为核心的全球化，但针对商品和要素自由化进程不一致以及缺乏公正全球治理针对商品和要素自由化进程不一致以及缺乏公正全球治理的缺陷所提出的应对之策。的缺陷所提出的应对之策。2 2、均

35、衡的内涵、均衡的内涵商品贸易与要素流动的均衡；商品贸易与要素流动的均衡；经济利益与政治利益的均衡；经济利益与政治利益的均衡；国际间经济利益的均衡国际间经济利益的均衡合作博弈；合作博弈；权利与义务的均衡；权利与义务的均衡；理论与现实的均衡；理论与现实的均衡；3 3、全球化均衡治理的、全球化均衡治理的“乌托邦乌托邦”世界范围内供给公共产品，市场经济全球扩张与社会保障世界范围内供给公共产品，市场经济全球扩张与社会保障国际延伸，加强全球治理的力度和效率；国际延伸，加强全球治理的力度和效率；特别要注意限制国际资本自由流动以及发展中各国竞相给特别要注意限制国际资本自由流动以及发展中各国竞相给予资本优惠条件

36、；予资本优惠条件；技术扩散、普通劳动力的自由流动、商品服务贸易的无歧技术扩散、普通劳动力的自由流动、商品服务贸易的无歧视政策视政策世界要素收益非均等化世界要素收益非均等化 + + 全球性政府治理机制缺失全球性政府治理机制缺失 + + 发展中国家间发展中国家间“非暴力不合作非暴力不合作” = = 乌托邦乌托邦一、经济增长理论简述一、经济增长理论简述1 1、研究焦点：现代经济增长理论衡量在长期均衡中，国民收入、研究焦点：现代经济增长理论衡量在长期均衡中，国民收入的决定问题的决定问题当主要经济变量以一定速度变化时，均衡国当主要经济变量以一定速度变化时，均衡国民收入是否会按照某种路径稳定增长？同时，保

37、持该种增长民收入是否会按照某种路径稳定增长？同时，保持该种增长模式需要满足什么条件？模式需要满足什么条件？2 2、按历史派系分类：古典（强调资本的作用）、新古典（强调、按历史派系分类：古典（强调资本的作用）、新古典（强调技术进步引致的稳定增长）、新增长理论（知识创新技术进步引致的稳定增长）、新增长理论（知识创新+ +人力资人力资本本+ +规模经济）、制度内生化增长（制度变迁是原动力）规模经济）、制度内生化增长（制度变迁是原动力）3 3、按理论内容划分、按理论内容划分生产要素投入：经济增长依赖劳动、资本、技术、土地，生产要素投入：经济增长依赖劳动、资本、技术、土地，但不同要素重要程度不同。但不同

38、要素重要程度不同。增长动力机制：除了基本生产要素，还包括制度、体制、增长动力机制：除了基本生产要素，还包括制度、体制、文化（勤劳与创业精神）。文化（勤劳与创业精神）。4 4、具体观点、具体观点多元生产要素决定论：多元生产要素决定论：要素的差异化效应（模型演示）要素的差异化效应（模型演示）资本决定论资本决定论劳动附属于资本劳动附属于资本代表人物：魁奈、哈罗德代表人物：魁奈、哈罗德- -多玛、道格拉斯多玛、道格拉斯技术进步决定论技术进步决定论& &知识人力资本决定论知识人力资本决定论 发端于索洛经济增长模型，之后由罗默、卢发端于索洛经济增长模型，之后由罗默、卢卡斯等将技术的定义具体

39、化到知识积累与创新、专业化人卡斯等将技术的定义具体化到知识积累与创新、专业化人力资本的领域，力资本的领域，“技术技术”参数从此内生化。参数从此内生化。收入分配决定论收入分配决定论李嘉图：李嘉图：政治经济学及赋税原理政治经济学及赋税原理初涉初涉 假定资本生产率、资本家和工人的储蓄率在假定资本生产率、资本家和工人的储蓄率在一定时期固定不变，一国经济增长率便只随着利润在国民一定时期固定不变，一国经济增长率便只随着利润在国民收入中相对份额的变化而变化。收入中相对份额的变化而变化。分工与专业化增长理论分工与专业化增长理论杨小凯：劳动分工导致技术进步，从而促进经济增长。强调杨小凯：劳动分工导致技术进步，从

40、而促进经济增长。强调分工的收益与交易费用的比较和分工演进的原理。分工的收益与交易费用的比较和分工演进的原理。新制度学派经济增长理论新制度学派经济增长理论 制度及其变迁，是产生经济增长内生变量。制度及其变迁，是产生经济增长内生变量。产权、交易费用、路径依赖等因素都会影响到经济增长的产权、交易费用、路径依赖等因素都会影响到经济增长的效率和效果。效率和效果。总结：总结：忽视经济增长的质量和代价，缺乏对经济增长模式选择的忽视经济增长的质量和代价，缺乏对经济增长模式选择的分析；分析；忽视贫穷发展中国家经济的增长、发展与赶超（发展经济忽视贫穷发展中国家经济的增长、发展与赶超（发展经济学）学）二、国际贸易与

41、经济增长的互动二、国际贸易与经济增长的互动1 1、分工与专业化、分工与专业化斯密：绝对优势分工与斯密：绝对优势分工与“剩余产品出口剩余产品出口”说说李嘉图：比较优势分工李嘉图：比较优势分工H-OH-O：提高国家消费效用水平：提高国家消费效用水平理论逻辑：贸易促进分工与专业化理论逻辑：贸易促进分工与专业化提高生产效率提高生产效率 促进增长促进增长2 2、马克思关于贸易与增长的观点、马克思关于贸易与增长的观点国际贸易促进剩余价值的生产与实现，提高利润率。国际贸易促进剩余价值的生产与实现，提高利润率。3 3、凯恩斯贸易乘数论、凯恩斯贸易乘数论 国际贸易调节国际收支，强调贸易顺差扩大国际贸易调节国际收

42、支，强调贸易顺差扩大就业、增加国民收入。贸易乘数就业、增加国民收入。贸易乘数K= dy/dx =1/(1-c-m)K= dy/dx =1/(1-c-m)4 4、国际贸易重要性递减规律（、国际贸易重要性递减规律（2020世纪初期）世纪初期） 德国经济学家松巴特：德国经济学家松巴特：“随着由农业国向工随着由农业国向工业国的转变，各国国民经济变成越来越完整的小宇宙，国业国的转变，各国国民经济变成越来越完整的小宇宙，国内市场的重要性，在一切关系上都日益凌驾于世界市场之内市场的重要性，在一切关系上都日益凌驾于世界市场之上。上。”理由：全球技术扩张降低各国比较优势差距、世界贸易依存理由：全球技术扩张降低各

43、国比较优势差距、世界贸易依存度降低、大国经济间互补性减弱等。度降低、大国经济间互补性减弱等。5 5、外贸是经济增长的发动机（、外贸是经济增长的发动机（19371937、19501950） 国际贸易不仅是资源全球最优配置的手段，国际贸易不仅是资源全球最优配置的手段，更是中心国家经济增长世界性传播和蔓延的渠道。更是中心国家经济增长世界性传播和蔓延的渠道。出口扩大提高进口能力；出口扩大提高进口能力；出口提高专业化分工的劳动效率（比较优势原则）；出口提高专业化分工的劳动效率（比较优势原则）；出口拓展市场，获取规模效益（报酬）；出口拓展市场，获取规模效益（报酬）；世界竞争优胜劣汰；世界竞争优胜劣汰；出口

44、部门的发展产生示范效应和裙带效应；出口部门的发展产生示范效应和裙带效应；收入扩大效应、投资品收入扩大效应、投资品消费品替代效应与收入分配效应消费品替代效应与收入分配效应6 6、贸易是经济增长的侍女（克拉维斯，、贸易是经济增长的侍女（克拉维斯，19701970） 相关数据证实，国际贸易增长速度远高于世相关数据证实，国际贸易增长速度远高于世界经济增长速度。一国经济增长主要是由国内因素决定的，界经济增长速度。一国经济增长主要是由国内因素决定的，外部需求只是构成了对经济增长的额外刺激与触动，并且外部需求只是构成了对经济增长的额外刺激与触动，并且该种刺激对不同国家或同一国家的不同时期而言，其重要该种刺激

45、对不同国家或同一国家的不同时期而言，其重要性也存在差异。因此，外贸并非经济增长的必要条件，也性也存在差异。因此，外贸并非经济增长的必要条件，也不一定有利于经济增长。不一定有利于经济增长。7 7、普雷维什、普雷维什- -辛格命题（辛格命题（P-S Hypothesis)P-S Hypothesis)与贫困化增长与贫困化增长初级产品贸易（价格）条件长期恶化趋势；初级产品贸易（价格）条件长期恶化趋势；价格贸易条件恶化的损失抵消经济增长的福利，收入贸易价格贸易条件恶化的损失抵消经济增长的福利，收入贸易条件恶化影响进口支付能力和投资潜力；条件恶化影响进口支付能力和投资潜力；进口替代与出口导向的弊病，导致

46、失业、贫困化增长和通进口替代与出口导向的弊病，导致失业、贫困化增长和通货膨胀。货膨胀。三、国际贸易促进经济增长的机制与条件三、国际贸易促进经济增长的机制与条件打破垄断引入国际竞争，促进生产效率提高；打破垄断引入国际竞争，促进生产效率提高；通过通过“干中学干中学”发挥后发优势，缩小差距，增强创新并实发挥后发优势，缩小差距，增强创新并实现一定程度的赶超；现一定程度的赶超；进口技术的消化，促进技术进步，推动经济增长；进口技术的消化，促进技术进步，推动经济增长；通过扩大出口提高闲置资源的利用效率，趋近充分就业外通过扩大出口提高闲置资源的利用效率，趋近充分就业外移生产可能性边界移生产可能性边界(PPF)

47、(PPF)；出口赚取外汇，增强核心技术和稀缺生产要素的进口能力，出口赚取外汇，增强核心技术和稀缺生产要素的进口能力，弥补储蓄缺口和外汇缺口；弥补储蓄缺口和外汇缺口；归纳：国际贸易对经济增长的作用归纳：国际贸易对经济增长的作用以比较优势为基础的全球专业化分工贸易，提高各国总体以比较优势为基础的全球专业化分工贸易，提高各国总体的生产和消费水平，提高一国总体福利的生产和消费水平，提高一国总体福利国际贸易的直国际贸易的直接利益。接利益。优化国内资源配置效率，进口廉价或稀缺生产要素，引导优化国内资源配置效率，进口廉价或稀缺生产要素，引导外资的流入领域，加速技术扩散和促进就业。外资的流入领域，加速技术扩散

48、和促进就业。贸易模式的精细化演变特别能够加速全球经济一体化进程，贸易模式的精细化演变特别能够加速全球经济一体化进程，使得发展中国家在沦为发达国家生产基地和原料来源地的使得发展中国家在沦为发达国家生产基地和原料来源地的同时，也开拓了充分发挥比较优势（特别是动态比较优同时，也开拓了充分发挥比较优势（特别是动态比较优势），促进经济增长的广阔天地。势），促进经济增长的广阔天地。1 1、三要素模型的设定：劳动节约型技术进步与规模报酬不变、三要素模型的设定：劳动节约型技术进步与规模报酬不变2 2、要素的动态特征与生产函数的性质、要素的动态特征与生产函数的性质; ;3 3、单位有效劳动平均资本拥有量、单位有

49、效劳动平均资本拥有量(k)(k)的动态变化的动态变化; ;4 4、平衡增长路径与相关变量的变化（、平衡增长路径与相关变量的变化（K K、Y Y、K/LK/L、Y/LY/L）；）；5 5、平衡增长路径上投资（储蓄）率变化对产量、平衡增长路径上投资（储蓄）率变化对产量(Y/L)(Y/L)和人均有和人均有效劳动消费效劳动消费(c)(c)的影响；的影响；6 6、资本的产出弹性：投资（储蓄）率变化对人均有效劳动产出、资本的产出弹性：投资（储蓄）率变化对人均有效劳动产出影响的刻画；影响的刻画；7 7、经济冲击与收敛速度；、经济冲击与收敛速度；8 8、贸易、贸易、FDIFDI与福利变化；与福利变化；四、经济

50、增长的代价与中国经济增长实践四、经济增长的代价与中国经济增长实践1 1、经济增长假定：全部产出正效益、经济增长假定：全部产出正效益+ +全部要素投入正效果全部要素投入正效果2 2、经济增长不等同经济发展：不考虑成本与代价、不反映、经济增长不等同经济发展：不考虑成本与代价、不反映产出负效应、生产者负外部效应、经营活动综合效益等。产出负效应、生产者负外部效应、经营活动综合效益等。3 3、中国经济增长的特征事实：、中国经济增长的特征事实：高投入、高增长，表现出一定程度的经济过热需要宏观调高投入、高增长，表现出一定程度的经济过热需要宏观调控时，转变经济增长方式就被反复提及；控时，转变经济增长方式就被反

51、复提及；投资效率低下。产出的资本弹性或增量资本产出率低；投资效率低下。产出的资本弹性或增量资本产出率低；国有企业，特别是国有金融企业效率低下；国有企业，特别是国有金融企业效率低下；低工资、低消费；低工资、低消费；资源能耗高；资源能耗高；经济结构失衡。经济增长无法带动就业同步增长，失业率经济结构失衡。经济增长无法带动就业同步增长，失业率不降反升。不降反升。结论：结论： 经济增长方式的转变，不仅仅是提高劳动生经济增长方式的转变，不仅仅是提高劳动生产率和追求资本密集或高技术，关键是产率和追求资本密集或高技术，关键是“全要素生产率全要素生产率”的全面提高。这需要立足原有比较优势，利用对外贸易促的全面提

52、高。这需要立足原有比较优势，利用对外贸易促进比较优势的巩固和升级，建立有效的贸易经济发展体制进比较优势的巩固和升级，建立有效的贸易经济发展体制和政策，防止片面的和政策，防止片面的“机械化、自动化机械化、自动化”倾向阻碍贸易与倾向阻碍贸易与经济的良性、持续性互动。经济的良性、持续性互动。五、发展中国家贸易发展战略与经济增长的关系五、发展中国家贸易发展战略与经济增长的关系1 1、发达与发展中国家对待贸易战略态度的差异。、发达与发展中国家对待贸易战略态度的差异。2 2、贸易战略对发展中国家的重大意义：、贸易战略对发展中国家的重大意义：自由贸易始终是帕累托最优，发展中国家首先也是自由贸自由贸易始终是帕

53、累托最优，发展中国家首先也是自由贸易者，只不过迫不得已才为了易者，只不过迫不得已才为了“自由自由”的目的，而另择的目的，而另择“保护保护”的手段。的手段。现实缺乏自由贸易的环境和条件，发达国家也不得不选择现实缺乏自由贸易的环境和条件，发达国家也不得不选择次优次优基于世界贸易主导地位进行战略性保护基于世界贸易主导地位进行战略性保护+ +创新保创新保护手段。护手段。在各国都不愿为在各国都不愿为“地球人地球人”所谓的共同福祉而牺牲自身利所谓的共同福祉而牺牲自身利益，且缺乏国际再分配调节机制的条件下，发展中国家不益，且缺乏国际再分配调节机制的条件下，发展中国家不得以寻求得以寻求“第三优第三优”在参与竞

54、争的同时尽量规避风险，在参与竞争的同时尽量规避风险，在发展中学习和赶超。在发展中学习和赶超。3 3、发展中国家开放贸易与经济增长的关系、发展中国家开放贸易与经济增长的关系开放本身并不能自动带来经济增长：必要非充分条件；开放本身并不能自动带来经济增长：必要非充分条件；开放贸易政策风险如影随形，特别是对国内收入分配和就开放贸易政策风险如影随形，特别是对国内收入分配和就业的影响；业的影响；经济增长的真正源泉在于国内内部因素，尤其是消费和投经济增长的真正源泉在于国内内部因素，尤其是消费和投资方面；资方面；经济增长的要诀应该是促进国内投资效率和有效消费，维经济增长的要诀应该是促进国内投资效率和有效消费，

55、维护政治稳定，同时护政治稳定，同时辅以辅以对外开放。但须自主创造贸易战略对外开放。但须自主创造贸易战略政策措施，不能拘泥和套用国际惯例。政策措施，不能拘泥和套用国际惯例。1 1、净出口、出口、进口和经济增长：先有鸡还是先有蛋？、净出口、出口、进口和经济增长：先有鸡还是先有蛋？2 2、检验方法：单位根检验、协整检验、长短期关系及解释、检验方法：单位根检验、协整检验、长短期关系及解释、GrangerGranger因果关系检验等。因果关系检验等。3 3、中国实践：进口和出口都是经济增长的原因，而经济增长和、中国实践：进口和出口都是经济增长的原因，而经济增长和进口对出口影响不显著；净出口变动往往是国内

56、经济增长的进口对出口影响不显著；净出口变动往往是国内经济增长的结果，而并非其原因。结果，而并非其原因。七、关于贸易对经济增长贡献的计算方法七、关于贸易对经济增长贡献的计算方法1 1、经济增长（、经济增长（GDPGDP新财富的创造）计算方法本身的缺陷新财富的创造）计算方法本身的缺陷GDPGDP不反映一国财富增长状况，有时不反映一国财富增长状况，有时GDPGDP增加财富反而减少；增加财富反而减少；GDPGDP不能反映经济增长的质量、效益和增长方式；不能反映经济增长的质量、效益和增长方式；GDPGDP忽视经济增长对环境造成的负面影响；忽视经济增长对环境造成的负面影响；GDPGDP漏算非市场经济活动；

57、漏算非市场经济活动；GDPGDP不考虑福利分配、结构失衡与贫富差距；不考虑福利分配、结构失衡与贫富差距；2 2、衡量外贸对经济增长贡献主流计算方法、衡量外贸对经济增长贡献主流计算方法( (支出法支出法) )的问题的问题净出口对经济增长的贡献净出口对经济增长的贡献 = = NX /GDPNX /GDP外贸拉动经济增长的百分点外贸拉动经济增长的百分点 = = ( (NX /GDP) NX /GDP) (GDP/GDP)(GDP/GDP)特征事实特征事实a a、净出口对世界各国经济增长的贡献都很小，对世界经济增长的整、净出口对世界各国经济增长的贡献都很小，对世界经济增长的整体贡献始终等于零；体贡献始

58、终等于零；b b、美、日等发达国家的实证表明，净出口与经济增长不相关，高顺、美、日等发达国家的实证表明，净出口与经济增长不相关，高顺差和高逆差都无法影响经济增长的主要趋势（相关系数差和高逆差都无法影响经济增长的主要趋势（相关系数1980-20071980-2007：美国美国-0.11-0.11，日本，日本-0.59-0.59）；）；c c、发展中国家虽然经历了逆差向顺差转变的过程，但其对经济增长、发展中国家虽然经历了逆差向顺差转变的过程，但其对经济增长的贡献也都很小。中国的贡献也都很小。中国1986-20071986-2007净出口与经济增长相关系数为净出口与经济增长相关系数为- -0.090

59、.09（出口（出口0.370.37，进口，进口0.480.48）；）；d d、净出口对经济增长的贡献不等于贸易对经济增长的贡献；、净出口对经济增长的贡献不等于贸易对经济增长的贡献；e e、国际贸易对各国经济增长都有促进作用，对发展中国家的作、国际贸易对各国经济增长都有促进作用，对发展中国家的作用相对明显，且效果逐渐增强。对发达国家经济起飞阶段贡用相对明显，且效果逐渐增强。对发达国家经济起飞阶段贡献较大；献较大；f f、国内市场越广阔，国内因素越是经济增长的主因，顺差和逆、国内市场越广阔，国内因素越是经济增长的主因，顺差和逆差并不是经济健康与否的标志；差并不是经济健康与否的标志；1 1、将进口完

60、全当做对经济增长的负作用（出口总额、将进口完全当做对经济增长的负作用（出口总额加工贸易加工贸易进口进口完全替代品进口）；完全替代品进口）；2 2、将净出口视作反映国外需求强弱的唯一指标，木有充分反映、将净出口视作反映国外需求强弱的唯一指标，木有充分反映出口对经济增长的拉动作用（净出口变化的因素？）；出口对经济增长的拉动作用（净出口变化的因素？）；3 3、顺差永远为正，外贸对经济增长的贡献才为正？（美国反例）、顺差永远为正，外贸对经济增长的贡献才为正？（美国反例）4 4、国际贸易对经济增长的作用长期、可持续才是关键；、国际贸易对经济增长的作用长期、可持续才是关键；5 5、可贸易品和非贸易品的区别；、可贸易品和非