国际贸易PPT8-36

1、 （一）涵义：（一）涵义： ( Non-Tariff Barriers, NTBs ) 除关税措施以外的一切限制外国商品除关税措施以外的一切限制外国商品进口的措施。进口的措施。（1 1）直接措施）直接措施（2 2）间接措施）间接措施1 1、更具灵活性、针对性：、更具灵活性、针对性： T T法律程序法律程序制定制定；最惠国待遇制约。；最惠国待遇制约。 NTBsNTBs行政程序制定，能及时调整。行政程序制定，能及时调整。2 2、更具直接性、有效性：、更具直接性、有效性： T T通过影响商品价格而起作用。通过影响商品价格而起作用。 NTBsNTBs可直接限制进口数量或金额。可直接限制进口数量或金额。

2、3 3、更具隐蔽性、歧视性：、更具隐蔽性、歧视性： T T以法律的形式对外公布，税率明确。以法律的形式对外公布，税率明确。 NTBsNTBs往往不公开，或制订繁琐、复杂往往不公开，或制订繁琐、复杂 的条文，披上合理、合法的外衣。的条文，披上合理、合法的外衣。 （Import Quotas System) 绝对配额绝对配额 关税配额关税配额全球配额全球配额国别配额国别配额 自主配额自主配额协议配额协议配额 进口商配额进口商配额全球性关税配额全球性关税配额国别性关税配额国别性关税配额 u20122012年年2 2月月5 5日日, ,日本经济产业省通过日本经济产业省通过通商弘通商弘报报发布公告发布公

3、告, ,同意输入干紫菜同意输入干紫菜6.416.41亿枚，其亿枚，其中给予中国的配额量为中给予中国的配额量为2.562.56亿枚。亿枚。u20122012年我国粮食进口关税配额量为：小麦年我国粮食进口关税配额量为：小麦964964万吨，国营贸易比例万吨，国营贸易比例90%90%；玉米；玉米720720万吨，国万吨，国营贸易比例营贸易比例60%60%；大米；大米532532万吨，国营贸易比万吨，国营贸易比例例50%50%。关税配额的进口税率维持在。关税配额的进口税率维持在1%1%10%10%之间不变。之间不变。 u我国棉花进口关税配额量为我国棉花进口关税配额量为89.489.4万吨万吨 ，国营，

4、国营贸易比例贸易比例33%33%。关税配额的进口税率维持在。关税配额的进口税率维持在1%1%。 附录：附录：20122012年部分商品进口配额年部分商品进口配额 （二）（二） “自动自动” 出口配额制出口配额制 ( Voluntary Export Quotas) ) 又称又称 “自动自动”出口限制，是指出口国出口限制，是指出口国在进口国的要求或压力下在进口国的要求或压力下, ,“自动自动”规定在规定在某一时期内某种商品的出口配额，在限定的某一时期内某种商品的出口配额，在限定的配额下自行控制出口，超过配额即禁止出口。配额下自行控制出口，超过配额即禁止出口。 1 1、非协定的、非协定的“自动自动

5、”出口限制出口限制2 2、协定的、协定的“自动自动”出口限制出口限制可分为两种形式可分为两种形式（三）进口许可证制度（三）进口许可证制度 （Import Licensing） 1 1、按是否与配额相配合，可分为：、按是否与配额相配合，可分为： （1 1）有定额的进口许可证）有定额的进口许可证 （2 2）无定额的进口许可证）无定额的进口许可证 2 2、按是否对商品有限制，可分为：、按是否对商品有限制，可分为： （1 1）公开一般许可证）公开一般许可证-方便统计方便统计 （2 2）特种进口许可证）特种进口许可证-限制进口限制进口 （四）金融控制措施（四）金融控制措施 1 1、外汇管制、外汇管制 (

6、 ( Foreign exchange control ) ) 一国政府通过法令，对外汇的收支、一国政府通过法令，对外汇的收支、结算、买卖和使用所采取的限制措施。结算、买卖和使用所采取的限制措施。 （1 1）数量性外汇管制）数量性外汇管制控制外汇数量控制外汇数量（2 2）成本性外汇管制）成本性外汇管制复汇率复汇率（3 3）混合性外汇管制）混合性外汇管制数量数量+ +复汇率复汇率 又称又称“进口存款制进口存款制”、“先期存先期存款制款制”。进口商要预先按照进口金额进口商要预先按照进口金额的一定比率和规定时间，到指定银行的一定比率和规定时间，到指定银行无息无息存入一笔现金。存入一笔现金。19741

7、974年年5 5月到月到19751975年年3 3月，意大利曾规定，对月，意大利曾规定，对400400多多种进口商品，无论从任何一个国家进口，都必须先种进口商品，无论从任何一个国家进口，都必须先向中央银行交纳相当于进口货价半数以上的现款押向中央银行交纳相当于进口货价半数以上的现款押金，无息存放金，无息存放6 6个月。据统计，这项措施相当于征个月。据统计，这项措施相当于征收收5%5%以上的进口附加税。以上的进口附加税。意大利政府规定：自意大利政府规定：自19761976年年5 5月起，意大利进口商月起，意大利进口商除对国外出口商付款外，还应将进口货款的除对国外出口商付款外，还应将进口货款的5%5

8、%无息无息缴存中央银行冻结个月。被纳入预缴范围的进口缴存中央银行冻结个月。被纳入预缴范围的进口商品广，除粮食外，其他如原料、石油等商品都包商品广，除粮食外，其他如原料、石油等商品都包括在内，旨在进一步限制进口，改善国际收支。括在内，旨在进一步限制进口，改善国际收支。芬兰、新西兰和巴西也相继实行过这种措施。芬兰、新西兰和巴西也相继实行过这种措施。 1.1.歧视性国内政策歧视性国内政策（1 1）歧视性政府采购政策）歧视性政府采购政策 （2 2）歧视性国内税费）歧视性国内税费 国内税费是指产品进入一国国内市场后，在流通国内税费是指产品进入一国国内市场后，在流通领域发生的税费。若专门针对进口产品征收国

9、内税费领域发生的税费。若专门针对进口产品征收国内税费或对进口产品征收高于国内产品的国内税费，则构成或对进口产品征收高于国内产品的国内税费，则构成对进口产品的限制。对进口产品的限制。 （五）其他限制进口的措施（五）其他限制进口的措施 u美国为抵制欧洲、日本等国的低价钢材和钢制品的美国为抵制欧洲、日本等国的低价钢材和钢制品的进口，在进口，在19771977年制定实施的年制定实施的“启动价格启动价格”（Trigger Price Mechanism- TPM）u欧共体（欧盟）为保护其农产品而制定的欧共体（欧盟）为保护其农产品而制定的“闸门闸门/ /门槛价格门槛价格” ” （Sluice Gate P

10、rice- SGP）2.2.最低进口限价最低进口限价 ( (Minimum import price ) ) 进口价格进口价格 最低价，则禁止进口或最低价，则禁止进口或 征收进口附加税。征收进口附加税。 4 4专断的海关估价专断的海关估价 5 5进出口国家垄断进出口国家垄断 指出口国为推行非关税壁垒，对某些商指出口国为推行非关税壁垒，对某些商品的进出口实行国家垄断经营。其经营形式品的进出口实行国家垄断经营。其经营形式包括国家直接经营和把商品的进出口权正式包括国家直接经营和把商品的进出口权正式委托给某个垄断组织经营。委托给某个垄断组织经营。 6 6进口禁令进口禁令 是指超出是指超出WTOWTO规

11、则相关例外条款（如规则相关例外条款（如GATTGATT第第2020条规定的一般例外、第条规定的一般例外、第2121条规定的条规定的安全例外等）规定而实施的限制或禁止进口安全例外等）规定而实施的限制或禁止进口的措施。的措施。 （六）（六）NTBsNTBs 的发展趋势的发展趋势 1 1技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒 ( () )u涵义：涵义：u构成与内容构成与内容2 2绿色壁垒绿色壁垒 3 3蓝色壁垒蓝色壁垒 三、非关税的经济效应分析三、非关税的经济效应分析-以完全竞争条件下贸易小国以完全竞争条件下贸易小国 进口配额经济效应分析为例进口配额经济效应分析为例 0Q1QQ4SDPPwPdICGH图图8-

12、1-0国内均衡价格为国内均衡价格为Pd国内供需均衡国内供需均衡S=D, ,贸易量为：贸易量为：0国内价格下降为国内价格下降为Pw贸易量为：贸易量为： 0Q4- 0Q1=Q1Q41.1.封闭经济下的均衡封闭经济下的均衡: :2.2.自由贸易下的均衡自由贸易下的均衡: :E0 Q1QQ4SDPPwPqPdICGABH图图8-1-1 1. 1.价格效应价格效应: : ( (Price effect）假设假设实施进口配额实施进口配额实施进口配额实施进口配额后后国内价格上升为：国内价格上升为： PqS0 Q1QaSDPPwPqPdICEABH图图8-1-2 2. 2. 生产效应生产效应 （）(1)(1)

13、生产量扩大：生产量扩大：(2)(2)生产者剩余变动：生产者剩余变动：PC=IAPq - ICPw = +aQ2 由由0Q1上升为上升为0Q2 (QS +Q1Q2)0QQ3Q4SDPPwPqPdIFGABH图图8-1-3 3. 3. 消费效应消费效应（）(1)(1)消费量下降：消费量下降：(2)(2)消费者剩余变动消费者剩余变动：CS=PqBH - - PwGH = - - (a+b+c+d)abcd 由由0Q4下降为下降为0Q3 (QD - - Q3Q4)Q2Q1Q Q2Q3 - - Q1Q4 - -（Q1Q2+Q3Q4）0 Q1QQ2Q3Q4SDPPwPqPdICEFGABH图图8-1- 4

14、abcd 4. 4.贸易效应：贸易效应： （Trade effect）实施配额实施配额前进口量前进口量Q1Q4实施配额实施配额后进口量后进口量Q2Q30 Q1QQ2Q3Q4SDPPwPqPdICEFGABH图图8-1-5 5.5.收入收入效应效应（）abcd6.6.贸易条件效应：贸易条件效应：（) ) 贸易条件不变贸易条件不变配额所有者收入增加配额所有者收入增加 R R配额配额价格差价格差 Q2Q3 P +ca-(a+b+c+d)+c- - 0 Q1QQ2Q3Q4SDPPwPqPdICEFGABH图图8-1-6 7. 7.净福利效应净福利效应 （Welfare effect）社会净福利效应社会净福利效应生产者剩余增加生产者剩余增加- - 消费者剩余减少消费者剩余减少+ + 配额所有者配额所有者收入增加收入增加abcd注注: :若进口国将配额无偿若进口国将配额无偿分配给外国出口商分配给外国出口商, ,则进则进口国国民福利净损失为口国国民福利净损