工程项目承揽与合同管理情境FIDIC施工合同条件

1、 FIDIC(国际咨询工程师联合会)在1999年出版了施工合同条件范本。新范本在维持土木工程施工合同条件(1988年第四版)基本原则的基础上，对合同结构和条款内容作了较大修订。新的版本有以下几方面的重大改动：一、施工合同条件简介 1合同的适用条件更为广泛 FIDIC在土木工程施工合同条件基础上编制的施工合同条件不仅适用于建筑工程施工，也可以用于安装工程施工。 2通用条件条款结构改变 通用条件条款的标题分别为：一般规定；业主；工程师；承包商；指定分包商；职员和劳工；永久设备、材料和工艺；开工、延误和暂停；竣工检验；业主的接收；缺陷责任；测量和估价；变更和调整；合同价格和支付；业主提出终止；承包商

2、提出暂停和终止；风险和责任；保险；不可抗力；索赔、争端和仲裁。共20条247款。 新版结构优点：条目数少，但条款数多，克服了合同履行过程中发生的某一事件往往涉及排列序号不在一起的很多条款，使得编写合同、履行管理都感到很繁琐的缺点，尽可能将相关内容归列在同一主题下。 3对业主、承包商双方的权利和义务作了更严格明确的规定 4对工程师的职权规定得更为明确 通用条款内明确规定，工程师应履行施工合同中赋予他的职责，行使合同中明确规定的或必然隐含的赋予他的权力。 如果要求工程师在行使施工合同中某些规定权力之前需先获得业主的批准，则应在业主与承包商签订合同的专用条件的相应条款内注明。 5补充了部分新内容 如

3、业主的资金安排、业主的索赔、承包商要求的变更、质量管理体系、知识产权、争端裁决委员会等，使条款涵盖的范围更为全面、合理。 6通用条件的条款更具备操作性 通用条件条款数目的增加不仅表现为涵盖内容的面宽，而且条款约定更为细致和便于操作。如将预付款支付与扣还、调价公式等编入了通用条件的条款。 二、施工合同中的部分重要概念 (一)合同文件 通用条件的条款规定，构成对业主和承包商有约束力的合同文件包括以下几方面的内容： 1合同协议书。 2中标函 3投标函。 4合同专用条件。 5合同通用条件。 6规范。 7图纸。 8资料表以及其他构成合同一部分的文件 1合同工期 合同工期在合同条件中用“竣工时间”的概念，

4、指所签合同内注明的完成全部工程的时间，加上合同履行过程中因非承包商应负责原因导致变更和索赔事件发生后，经工程师批准顺延工期之和。如有分部移交工程，也需在专用条件的条款内明确约定。合同内约定的工期指承包商在投标书附录中承诺的竣工时间。合同工期的时间界限作为衡量承包商是否按合同约定期限履行施工义务的标准。n(二二)合同履行中涉及的几个期限的概念合同履行中涉及的几个期限的概念 2施工期 从工程师按合同约定发布的“开工令”中指明的应开工之日起，至工程接收证书注明的竣工日止的日历天数为承包商的施工期。 用施工期与合同工期比较，判定承包商的施工是提前竣工，还是延误竣工。 3缺陷通知期 缺陷通知期即国内施工

5、文本所指的工程保修期，自工程接收证书中写明的竣工日开始，至工程师颁发履约证书为止的日历天数。合同工程的缺陷通知期及分阶段移交工程的缺陷通知期，应在专用条件内具体约定。次要部位工程通常为半年；主要工程及设备大多为一年；个别重要设备也可以约定为一年半。 4合同有效期 自合同签字日起至承包商提交给业主的“结清单”生效日止，施工承包合同对业主和承包商均具有法律约束力。 颁发履约证书只是表示承包商的施工义务终止，合同约定的权利义务并未完全结束，还剩有管理和结算等手续。 结清单生效指业主已按工程师签发的最终支付证书中的金额付款，并退还承包商的履约保函。结清单一经生效，承包商在合同内享有的索赔权利也自行终止

6、。(二)合同履行中涉及的合同价款的概念 1.“接受的合同款额”：指业主在“中标函”中对实施、完成和修复工程缺陷所接受的金额，来源于承包商的投标报价并对其确认。 2. “合同价格”：则指按照合同各条款的约定，承包商完成建造和保修任务后，对所有合格工程有权获得的全部工程款。最终结算的合同价可能与中标函中注明的接受的合同款额不一定相等，究其原因，涉及以下几方面因素的影响： 1合同类型特点 施工合同条件适用于大型复杂工程采用单价合同的承包方式。单价合同的支付原则是：按承包商实际完成工程量乘以清单中相应工作内容的单价，结算该部分工作的工程款。 2可调价合同 大型复杂工程的施工期较长，通用条件中包括合同工

7、期内因物价变化对施工成本产生影响后计算调价费用的条款，每次支付工程进度款时均要考虑约定可调价范围内项目当地市场价格的涨落变化。而这笔调价款没有包含在中标价格内，仅在合同条款中约定了调价原则和调价费用的计算方法。 3发生应由业主承担责任的事件合同价格增加 合同履行过程中，可能因业主的行为或他应承担风险责任的事件发生后，导致承包商增加施工成本，合同相应条款都规定应对承包商受到的实际损害给予补偿。 4承包商的质量责任合同价格减少 合同履行过程中，如果承包商没有完全地或正确地履行合同义务，业主可凭工程师出具的证明，从承包商应得工程款内扣减该部分给业主带来损失的款额。 (1)不合格材料和工程的重复检验费

8、用由承包商承担。工程师对承包商采购的材料和施工的工程通过检验后发现质量未达到合同规定的标准，承包商应自费改正并在相同条件下进行重复试验，重复检验所发生的额外费用由承包商承担。 (2)承包商没有改正忽视质量的错误行为。当承包商不能在工程师限定的时间内将不合格的材料或设备移出施工现场，以及在限定时间内没有或无力修复缺陷工程，业主可以雇佣其他人来完成，该项费用应从承包商处扣回。 (3)折价接收部分有缺陷工程。 某项处于非关键部位的工程施工质量未达到合同规定的标准，如果业主和工程师经过适当考虑后，确信该部分的质量缺陷不会影响总体工程的运行安全，为了保证工程按期发挥效益，可以与承包商协商后折价接收。 5

9、承包商延误工期或提前竣工 (1)因承包商责任的延误竣工 (2)提前竣工 6包含在合同价格之内的暂列金额 某些项目的工程量清单中包括有“暂列金额”款项，尽管这笔款额计入在合同价格内，但其使用却归工程师控制。 暂列金额实际上是一笔业主方的备用金，用于招标时对尚未确定或不可预见项目的储备金额。 施工过程中工程师有权依据工程进展的实际需要经业主同意后，用于施工或提供物资、设备，以及技术服务等内容的开支，也可以作为供意外用途的开支。 他有权全部使用、部分使用或完全不用。 (四)指定分包商（了解） 1指定分包商的概念 指定分包商是由业主(或工程师)指定、选定，完成某项特定工作内容并与承包商签订分包合同的特

10、殊分包商。 合同条款规定，业主有权将部分工程项目的施工任务或涉及提供材料、设备、服务等工作内容发包给指定分包商实施。 2指定分包商的特点 指定分包商与一般分包商主要差异体现在以下几个方面： 选择分包单位的权利不同； 承包商选择分包合同的工作内容不同； 工程款的支付开支项目不同； 对分包商利益的保护不同在合同条件内列有保护指定分包商的条款。 承包商对分包商违约行为承担责任的范围不同 1解决合同争议的程序 (1)提交工程师决定 (2)提交争端裁决委员会决定。 (3)双方协商。 (4)仲裁。 n(五五)解决合同争议的方式（了解）解决合同争议的方式（了解） 2争端裁决委员会 (1)争端裁决委员会的组成

11、。 (2)争端裁决委员会的性质。 1)对承包合同的履行有经验； 2)在合同的解释方面有经验； 3)能流利地使用合同中规定的交流语言。 3争端裁决程序 (1)接到业主或承包商任何一方的请求后，裁决委员会确定会议的时间和地点。解决争议的地点可以在工地或其他地点进行。 (2)裁决委员会成员审阅各方提交的材料。 (3)召开听证会，充分听取各方的陈述，审阅证明材料。 (4)调解合同争议并作出决定。二、双方的一般权利和义务 1.业主的权利与义务 （1）业主的权利 业主有权批准或否决承包人将合同转让给他人。 业主有权将工程的部分项目或工作内容的实施发包给指定的分包人。 承包人违约时业主有权采取补救措施。 承

12、包人构成合同规定的违约事件时，业主有权终止合同。 （2）业主的义务 业主应在合理的时间内向承包人提供施工场地； 业主应在合理的时间内向承包人提供图纸和有关辅助资料; 业主应按合同规定的时间向承包人付款； 业主应在缺陷责任期内负责照管工程现场； 业主应协助承包人做好有关工作。 2.工程师的权利与职责 （1）工程师的权利 工程师在质量管理方面的权利 工程师在进度管理方面的权利 工程师在费用管理方面的权利 工程师在合同管理方面的权利 （2）工程师的职责 认真执行合同。 协调施工有关事宜。 工程师在行使任务和权力时还需注意以下问题: 工程师履行或者行使合同规定或隐含的任务或权力时，应当是代表业主执行;

13、 工程师无权解除任何一方根据合同规定的任何任务、义务或者职责； 工程师的任何批准、校核、证明、同意、检查、检验、指示、通知、建议、要求、试验或类似行（包括未表示不批准），不应解除合同规定的承包人的任何职责，包括对错误、遗漏、误差和未办的职责。 3.承包人的权利和义务 （1）承包人的权利 有权得到工程付款； 有权提出索赔； 有权拒绝接受指定的分包人； 如果业主违约，承包人有权终止受雇和暂停工作。 （2）承包人的义务 按合同规定的完工期限、质量要求完成合同范围内的各项工程； 对现场的安全和照管负责； 遵照执行工程师发布的指令； 对现场负责清理； 提供履约担保； 应提交进度计划和现金流通量的估算；

14、保护工程师提供的坐标点和水准点； 工程和承包人设备保险； 保障业主免于承受人身或财产的损害； 遵守工程所在地的一切法律和法规。 学习情境4 FIDIC合同管理单元二 FIDIC施工合同履行管理一、风险责任的划分 1.合同条件规定的业主风险 属于业主的风险包括： (1)战争、敌对行动、入侵、外敌行动； (2)工程所在国内发生的叛乱、革命、暴动或军事政变、篡夺政权或内战(在我国实施的工程均不采用此条款)； (3)不属于承包商施工原因造成的爆炸、核废料辐射或放射性污染等； (4)超音速或亚音速飞行物产生的压力波； (5)暴乱、骚乱或混乱，但不包括承包商及分包商的雇员因执行合同而引起的行为； (6)因

15、业主在合同规定以外，使用或占用永久工程的某一区段或某一部分而造成的损失或损害； (7)业主提供的设计不当造成的损失； (8)一个有经验承包商通常无法预测和防范的任何自然力作用。 2不可预见的物质条件 (1)不可预见物质条件的范围。承包商施工过程中遇到不利于施工的外界自然条件、人为干扰、招标文件和图纸均未说明的外界障碍物、污染物的影响、招标文件未提供或与提供资料不一致的地表以下的地质和水文条件，但不包括气候条件。 (2)承包商及时发出通知。遇到上述情况后，承包商递交给工程师的通知中应具体描述该外界条件，并说明原因为什么承包商认为是不可预见的。发生这类情况后承包商应继续实施工程，采用在此外界条件下

16、合适的以及合理的措施，并且应该遵守工程师给予的任何指示。 (3)工程师与承包商进行协商并作出决定。 3其他不能合理预见的风险 (1)外币支付部分由于汇率变化的影响。 (2)法令、政策变化对工程成本的影响。 2.承包商应承担的风险义务 在施工现场属于不包括在保险范围内的，由于承包商的施工管理等失误或违约行为，导致工程、业主人员的伤害及财产损失，应承担责任。依据合同通用条款的规定： （1）承包商对业主的全部责任不应超过专用条款约定的赔偿最高限额， （2）若未约定，则不应超过中标的合同金额。 （3）但对于因欺骗、有意违约或轻率的不当行为造成的损失，赔偿的责任限度不受限额的限制。二、施工进度管理 1施

17、工计划 (1)承包商编制施工进度计划 (2)进度计划的内容。一般应包括： 1)实施工程的进度计划。 2)每个指定分包商施工各阶段的安排。 3)合同中规定的重要检查、检验的次序和时间。 4)保证计划实施的说明文件： a承包商在各施工阶段准备采用的方法和主要阶段的总体描述； b各主要阶段承包商准备投入的人员和设备数量的计划等。 (3)进度计划的确认。 2工程师对施工进度的监督 (1)月进度报告 (2)施工进度计划的修订。 1）工程师指示的施工进度计划修订。 2）合同约定的施工进度计划修订。 3顺延合同工期 通用条件的条款中规定可以给承包商合理延长合同工期的条件通常可能包括以下几种情况： (1)延误

18、发放图纸； (2)延误移交施工现场； (3)承包商依据工程师提供的错误数据导致放线错误； (4)不可预见的外界条件； (5)施工中遇到文物和古迹而对施工进度的干扰； (6)非承包商原因检验导致施工的延误； (7)发生变更或合同中实际工程量与计划工程量出现实质性变化； (8)施工中遇到有经验的承包商不能合理预见的异常不利气候条件影响； (9)由于传染病或政府行为导致工期的延误； (10)施工中受到业主或其他承包商的干扰； (11)施工涉及有关公共部门原因引起的延误； (12)业主提前占用工程导致对后续施工的延误； (13)非承包商原因使竣工检验不能按计划正常进行； (14)后续法规调整引起的延误

19、； (15)发生不可抗力事件的影响。四、施工质量管理 1承包商的质量体系 （1）通用条件规定，承包商应按照合同的要求建立一套质量管理体系，以保证施工符合合同要求。 （2）工程师有权审查质量体系的任何方面 （3）当承包商遵守工程师认可的质量体系施工，并不能解除依据合同应承担的任何职责、义务和责任。 2现场资料 承包商对施工中涉及的以下相关事宜的资料应有充分的了解： (1)现场的现状和性质，包括资料提供的地表以下条件； (2)水文和气候条件； (3)为实施和完成工程及修复工程缺陷约定的工作范围和性质； (4)工程所在地的法律、法规和雇佣劳务的习惯作法； (5)承包商要求的通行道路、食宿、设施、人员

20、、电力、交通、供水及其他服务。 业主同样有义务向承包商提供基准日后得到的所有相关资料和数据。 不论是招标阶段提供的资料还是后续提供的资料，业主应对资料和数据的真实性和正确性负责，但对承包商依据资料的理解、解释或推论导致的错误不承担责任。 3质量的检查和检验 4对承包商设备的控制 (1)承包商自有的施工设备。 (2)承包商租赁的施工设备。 (3)要求承包工程增加或更换施工设备。 3质量的检查和检验 4对承包商设备的控制 5环境保护 承包商的施工应遵守环境保护的有关法律和法规的规定，采取一切合理措施保护现场内外的环境，限制因施工作业引起的污染、噪音或其他对公众人身和财产造成的损害和妨碍。施工产生的

21、散发物、地面排水和排污不能超过环保规定的数值。五、工程变更管理 工程变更，是指施工过程中出现了与签订合同时的预计条件不一致的情况，而需要改变原定施工承包范围内的某些工作内容。 工程变更不同于合同变更，前者对合同条件内约定的业主和承包商的权利义务没有实质性改动，只是对施工方法、内容作局部性改动，属于正常的合同管理，按照合同的约定由工程师发布变更指令即可；而后者则属于对原合同需进行实质性改动，应由业主和承包商通过协商达成一致后，以补充协议的方式变更。 1工程变更的范围 (1)对合同中任何工作工程量的改变。 (2)任何工作质量或其他特性的变更。 (3)工程任何部分标高、位置和尺寸的改变。第(2)和(

22、3)属于重大的设计变更。 (4)删减任何合同约定的工作内容。省略的工作应是不再需要的工程，不允许用变更指令的方式将承包范围内的工作变更给其他承包商实施。 (5)进行永久工程所必需的任何附加工作、永久没备、材料供应或其他服务，包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及勘察工作。 (6)改变原定的施工顺序或时间安排。 2变更程序 (1)指示变更。 (2)要求承包商递交建议书后再确定的变更。其程序为： 1)工程师将计划变更事项通知承包商，并要求他递交实施变更的建议书。 2)承包商应尽快予以答复。 3)工程师作出是否变更的决定，尽快通知承包商说明批准与否或提出意见。 4)承包商在等待答复期间，不应延误任

23、何工作。 5)工程师发出每一项实施变更的指示，应要求承包商记录支出的费用。 6)承包商提出的变更建议书，只是作为工程师决定是否实施变更的参考。 3变更估价 (1)变更估价的原则。 计算变更工程应采用的费率或价格，可分为三种情况： 1)变更工作在工程量表中有同种工作内容的单价，应以该费率计算变更工程费用。实施变更工作未导致工程施工组织和施工方法发生实质性变动，不应调整该项目的单价。 2)工程量表中虽然列有同类工作的单价或价格，但对具体变更工作而言已不适用，则应在原单价和价格的基础上制定合理的新单价或价格。 3)变更工作的内容在工程量表中没有同类工作的费率和价格，应按照与合同单价水平相一致的原则，

24、确定新的费率或价格。任何一方不能以工程量表中没有此项价格为借口，将变更工作的单价定得过高或过低。 (2)可以调整合同工作单价的原则。 具备以下条件时，允许对某一项工作规定的费率或价格加以调整： 1)此项工作实际测量的工程量比工程量表或其他报表中规定的工程量的变动大于10： 2)工程量的变更与对该项工作规定的具体费率的乘积超过了接受的合同款额的0.01： 3)由此工程量的变更直接造成的该项工作每单位工程量费用的变动超过l。 (3)删减原定工作后对承包商的补偿。工程师发布删减工作的变更指示后承包商不再实施部分工作，合同价格中包括的直接费部分没有受到损害，但摊销在该部分的间接费、税金和利润则实际不能

25、合理回收。因此承包商可以就其损失向工程师发出通知并提供具体的证明资料，工程师与合同双方协商后确定一笔补偿金额加入到合同价内。 六、工程进度款的支付管理 1预付款 2用于永久工程的设备和材料款预付 3业主的资金安排 4保留金 七、竣工验收阶段的合同管理 (一)竣工检验和移交工程 1竣工检验 2颁发工程接收证书 3特殊情况下的证书颁发程序 八、缺陷通知期阶段的合同管理 (一)工程缺陷责任 1承包商在缺陷通知期内应承担的义务 工程师在缺陷通知期内可就以下事项向承包商发布指示： (1)将不符合合同规定的永久设备或材料从现场移走并替换； (2)将不符合合同规定的工程拆除并重建； (3)实施任何因保护工程

26、安全而需进行的紧急工作。不论事件起因于事故、不可预见事件还是其他事件。 (二)履约证书 (三)最终结算 2承包商的补救义务 承包商应在工程师指示的合理时间内完成上述工作。若承包商未能遵守指示，业主有权雇佣其他人实施并予以付款。如果属于承包商应承担的责任原因，业主有权按照业主索赔的程序向承包商追偿。 （二）履约证书 履约证书是承包商已按合同规定完成全部施工义务的证明，此时意味承包商与合同有关的实际义务已经完成，该证书颁发后工程师就无权再指示承包商进行任何施工工作，承包商即可办理最终结算手续。 但合同尚未终止，剩余的双方合同义务只限于财务和管理方面的内容。业主应在证书颁发后的14天内，退还承包商的

27、履约保证书。 (三)最终结算 最终结算是指颁发履约证书后，对承包商完成全部工作价值的详细结算，以及根据合同条件对应付给承包商的其他费用进行核实，确定合同的最终价格。 颁发履约证书后的56天内，承包商应向工程师提交最终报表草案，以及工程师要求提交的有关资料。 工程师审核后与承包商协商，对最终报表草案进行适当的补充或修改后形成最终报表。承包商将最终报表送交工程师的同时，还需向业主提交一份“结清单”，进一步证实最终报表中的支付总额，作为同意与业主终止合同关系的书面文件。工程师在接到最终报表和结清单附件后的28天内签发最终支付证书，业主应在收到证书后的56天内支付。只有当业主按照最终支付证书的金额予以

28、支付并退还履约保函后，结清单才生效，承包商的索赔权也即行终止。 九、分包合同条件的管理 (一)分包合同的特点 (二)分包合同的订立 (三)划分分包合同责任的基本原则 某公司实施伊朗大坝项目的成功案例 1合同类型特点 施工合同条件适用于大型复杂工程采用单价合同的承包方式。单价合同的支付原则是：按承包商实际完成工程量乘以清单中相应工作内容的单价，结算该部分工作的工程款。 5承包商延误工期或提前竣工 (1)因承包商责任的延误竣工 (2)提前竣工 6包含在合同价格之内的暂列金额 某些项目的工程量清单中包括有“暂列金额”款项，尽管这笔款额计入在合同价格内，但其使用却归工程师控制。 暂列金额实际上是一笔业主方的