某投资有限公司管理制度合同管理篇

1、成都市兴城投资有限公司 合同管理文件汇编内部资料妥善保管成都市兴城投资有限公司管理文件汇编成都市兴城投资有限公司管理制度合同管理篇2010年4月目 录目 录- 1 -第一章 中介机构管理办法- 2 -第二章 建设项目招标流程及相关附件- 9 -第三章 工程量清单编制和审核管理办法- 16 -第四章 中标候选人商务标复核办法- 26 -第五章 合同管理办法- 28 -第六章 工程担保管理办法- 50 -第七章 建设工程变更管理办法- 55 -第八章 合同款项支付管理办法- 62 -第九章 工程竣工结算管理办法- 97 -第十章 建设项目承包单位不良行为禁入管理办法- 123 -目 录- 1 -第

2、一章 中介机构管理办法- 4 -第一节 总 则- 4 -第二节 中介机构备选库的建立- 4 -第三节 中介机构的委托- 5 -第四节 中介机构的管理- 6 -第五节 监督和责任- 7 -第六节 附 则- 8 -附件一：中介机构委托审批表（一）（表1-1）- 9 -附件二：中介机构委托审批表（二）（表1-2）- 10 -第二章：建设项目招标流程及相关附件- 11 -附件三：建设项目招标流程图- 11 -附件四：建设项目招标组织方案及进度计划表（表2-1）- 12 -附件五：拟招标单项工程要点一览表（表2-2）- 13 -附件六：招标文件签审表（表2-3）- 15 -附件七：招标答疑纪要及补遗文件

3、签审表（表2-4）- 16 -附件八：中标通知书签审表（表2-5）- 17 -附件九：招标工作交接单（表2-6）- 18 -第三章 工程量清单编制和审核管理办法- 19 -附件十：工程量清单编审流程- 24 -附件十一：工程量清单及招标控制价编制工作联系单（表3-1）- 25 -附件十二：建设项目造价咨询任务委托书（表3-2）- 26 -附件十三：工程量清单及招标控制价编制交底记录表（表3-3）- 27 -附件十四：工程量清单及招标控制价审核意见书（表3-4）- 28 -第四章 中标候选人商务标复核办法- 29 -第五章 合同管理办法- 31 -第一条 目的- 31 -第二条 合同分类- 31

4、 -第三条 部门分工- 31 -第四条 合同组成- 31 -第五条 合同编制- 31 -第六条 合同签订- 32 -第七条 合同的履行- 33 -第八条 合同的修正、补充、变更和解除- 33 -第九条 合同的结算- 34 -第十条 合同纠纷的处理- 34 -第十一条 合同归档- 34 -第十三条 本办法由合同管理部负责解释。- 34 -第十四条 本办法自下发之日实施。- 34 -附件十五：固定制式合同签审流程- 35 -附件十六：标准文本合同签审流程- 36 -附件十七：非制式、非标准合同签审流程- 37 -附件十八：项目合同签审表（表5-1）- 38 -附件十九：清标报告格式- 38 -第六

5、章 工程担保管理办法- 53 -第一条 目的- 53 -第二条 分类- 53 -第三条 保函管理- 53 -第四条 现金担保管理- 54 -第五条 本办法由公司财务部、合同管理部负责解释。- 55 -第六条 本办法自下发之日实施。- 55 -附件二十：履约担保办理通知书- 55 -附件二十一：履约担保办理通知书- 57 -第七章 建设工程变更管理办法- 58 -第一条 目的- 58 -第二条 适用范围- 58 -第三条 管理原则- 58 -第四条 工程变更分类- 58 -第五条 审批管理- 59 -第六条 实施管理- 60 -第七条 计量管理- 60 -第八条 材料询价- 60 -第九条 工程

6、变更审批表为工程招标图以外变更结算的唯一直接依据- 60 -第十条 公司部门及相关单位职责划分- 60 -第十一条 本办法由合同管理部负责解释。- 61 -第十二条 本办法自下发之日施行。- 61 -附件二十二：工程变更审批表（表7-1）- 62 -第八章 合同款项支付管理办法- 65 -第一条 目的- 65 -第二条 合同款项的分类- 65 -第三条 支付流程- 65 -第四条 支付条件- 65 -第五条 审批权限- 66 -第六条 款项报批、支付要件- 66 -第七条 职责- 68 -第八条 本办法由财务部、合同管理部负责解释。- 68 -第九条 本办法自下发之日实施。- 68 -附件二十

7、三：项目合同付款书（表8-1）- 69 -附件二十四：项目费用付款书（表8-2）- 70 -附件二十五：工程款支付流程- 71 -附件二十六：土地款支付流程- 71 -附件二十七：其他款项支付流程- 72 -附件二十八：进度款支付申请书格式（施工方用表）- 75 -附件二十九：进度款支付申请书格式（造价用表）- 81 -第九章 工程竣工结算管理办法- 94 -第一条 目的- 94 -第二条 流程- 94 -第三条 工程竣工结算的条件- 94 -第四条 工程竣工结算编审程序- 94 -第五条 工程竣工结算资料内容- 94 -第六条 工程结算资料的具体要求- 95 -第七条 结算的审批权限- 95

8、 -第八条 特殊情况- 95 -第九条 后评估- 95 -第十条 本办法由合同管理部负责解释。- 95 -第十一条 本办法自下发之日实施。- 95 -附件三十：合同结算审查表（表9-1）- 96 -附件三十一：竣工结算审核报告- 99 -第十章 建设项目承包单位不良行为禁入管理办法- 120 -目 录2第一章 中介机构管理办法5第一节 总 则5第二节 中介机构备选库的建立5第三节 中介机构的委托6第四节 中介机构的管理7第五节 监督和责任8第六节 附 则8附件一：中介机构委托审批表（一）（表1-1）10附件二：中介机构委托审批表（二）（表1-2）11第二章：建设项目招标流程及相关附件13附件三

9、：建设项目招标流程图13附件四：建设项目招标组织方案及进度计划表（表2-1）- 14 -附件五：拟招标单项工程要点一览表（表2-2）- 15 -附件六：招标文件签审表（表2-3）- 16 -附件七：招标答疑纪要及补遗文件签审表（表2-4）- 17 -附件八：中标通知书签审表（表2-5）- 18 -附件九：招标工作交接单（表2-6）- 19 -第三章 工程量清单编制和审核管理办法- 20 -附件十：工程量清单编审流程- 25 -附件十一：工程量清单及招标控制价编制工作联系单（表3-1）- 26 -附件十二：建设项目造价咨询任务委托书（表3-2）- 27 -附件十三：工程量清单及招标控制价编制交底

10、记录表（表3-3）- 28 -附件十四：工程量清单及招标控制价审核意见书（表3-4）- 29 -第四章 中标候选人商务标复核办法- 30 -第五章 合同管理办法- 32 -第一条 目的- 32 -第二条 合同分类- 32 -第三条 部门分工- 32 -第四条 合同组成- 32 -第五条 合同编制- 32 -第六条 合同签订- 33 -第七条 合同的履行- 34 -第八条 合同的修正、补充、变更和解除- 34 -第九条 合同的结算- 35 -第十条 合同纠纷的处理- 35 -第十一条 合同归档- 35 -第十三条 本办法由合同管理部负责解释。- 35 -第十四条 本办法自下发之日实施。- 35

11、-附件十五：固定制式合同签审流程- 36 -附件十六：标准文本合同签审流程- 37 -附件十七：非制式、非标准合同签审流程- 38 -附件十八：项目合同签审表（表5-1）- 39 -附件十九：清标报告格式- 40 -第六章 工程担保管理办法- 54 -第一条 目的- 54 -第二条 分类- 54 -第三条 保函管理- 54 -第四条 现金担保管理- 55 -第五条 本办法由公司财务部、合同管理部负责解释。- 56 -第六条 本办法自下发之日实施。- 56 -附件二十：履约担保办理通知书- 57 -附件二十一：履约担保办理通知书- 58 -第七章 建设工程变更管理办法- 59 -第一条 目的-

12、59 -第二条 适用范围- 59 -第三条 管理原则- 59 -第四条 工程变更分类- 59 -第五条 审批管理- 60 -第六条 实施管理- 61 -第七条 计量管理- 61 -第八条 材料询价- 61 -第九条 工程变更审批表为工程招标图以外变更结算的唯一直接依据- 61 -第十条 公司部门及相关单位职责划分- 61 -第十一条 本办法由合同管理部负责解释。- 62 -第十二条 本办法自下发之日施行。- 62 -附件二十二：工程变更审批表（表7-1）- 63 -第八章 合同款项支付管理办法- 66 -第一条 目的- 66 -第二条 合同款项的分类- 66 -第三条 支付流程- 66 -第四

13、条 支付条件- 66 -第五条 审批权限- 67 -第六条 款项报批、支付要件- 67 -第七条 职责- 69 -第八条 本办法由财务部、合同管理部负责解释。- 69 -第九条 本办法自下发之日实施。- 69 -附件二十三：项目合同付款书（表8-1）- 70 -附件二十四：项目费用付款书（表8-2）- 71 -附件二十五：工程款支付流程72附件二十六：土地款支付流程73附件二十七：其他款项支付流程74附件二十八：进度款支付申请书格式（施工方用表）76附件二十九：进度款支付申请书格式（造价用表）86第九章 工程竣工结算管理办法101第一条 目的101第二条 流程101第三条 工程竣工结算的条件1

14、01第四条 工程竣工结算编审程序101第五条 工程竣工结算资料内容101第六条 工程结算资料的具体要求102第七条 结算的审批权限102第八条 特殊情况102第九条 后评估102第十条 本办法由合同管理部负责解释。102第十一条 本办法自下发之日实施。102附件三十：合同结算审查表（表9-1）103附件三十一：竣工结算审核报告106第十章 建设项目承包单位不良行为禁入管理办法127第一章 中介机构管理办法第一节 总 则第一条 为规范公司在生产经营活动中聘用中介机构的工作，保证中介机构公平、有序地参与中介服务竞争，促进中介服务质量提高，根据国家、省、市有关法律、法规，并结合公司实际情况，制定本办

15、法。第二条 本办法所指的委托行为，是指公司在经营活动中，根据需要按照法律、法规规定的工作程序、方法，组织聘用中介机构提供招标代理、造价咨询、施工图审查、环境影响评价、工程咨询、第三方检测等咨询服务的行为。所指的中介机构，是指招标代理机构、造价咨询机构、施工图审查机构、环评单位、工程咨询单位、第三方检测单位等机构。第三条 聘用中介机构应遵循公开、公平、公正和择优原则第二节 中介机构备选库的建立第四条 公司通过比选等办法统一建立中介机构备选库。中介机构备选库的建立，由合同管理部牵头，会同项目部和公司相关职能部门拟定中介机构选用方案并组织实施。第五条 进入公司中介机构备选库应具备下列基本条件：（一）

16、依法设立，在成都市有常驻机构，具备与开展业务相适应的资质条件；（二）有健全的组织机构和完善的内部管理与服务质量控制制度；（三）有良好的社会信誉，最近3年没有违反职业道德和执业纪律等不良行为，且未处于禁入期内；（四）具有与委托项目相关的执业经历和经验，且业绩优良；第六条 公司公开比选中介机构按以下程序进行： （一）拟定比选文件；（二）公开发布比选公告；（三）拟申请入库中介机构自愿报名；（四）拟申请入库中介机构按照比选文件的要求编制、提交比选申请文件；（五）由合同管理部牵头，会同项目部和相关职能部门，组织评审专家按照比选文件规定的评审标准和方法，对拟申请入库中介机构提交的比选申请文件进行综合评审，

17、根据评审情况推荐入库的中介机构名单；（六）发出中选入库通知书和未中选入库通知书。第七条 合同管理部将入库的中介机构按业务和资质类别分类建档管理。第八条 公司中介机构备选库原则上2年一届任期，届满时通过公开比选的方式重新产生入库中介机构。第三节 中介机构的委托第九条 公司在招标代理、造价咨询、施工图审查、环境影响评价、工程咨询等方面需要中介机构提供服务的，必须从公司中介机构备选库中选取。第十条 同一项目的同一类中介服务原则上委托一家中介机构完成（造价咨询除外），如涉及项目建设规模较大、工作量较多时可委托两家及以上中介机构共同承担。第十一条 按中介机构类型不同，公司委托中介机构分别按以下方法进行：

18、环评单位、工程咨询单位和施工图审查机构由项目部在公司相应中介机构备选库中选择单位直接委托。特殊情况需要委托中介机构备选库之外的单位的，由项目部报公司总经理批准。委托前，项目部应填写中介机构委托审批表报项目部分管领导审批后交合同管理部备案，其中情况复杂、规模超大等特殊项目的环评单位、工程咨询单位和施工图审查机构的委托须经公司总经理批准。造价咨询机构以轮转配比法结合推荐的方式委托，编制单位由项目部在公司相应备选库内推荐两家与轮转的一家单位组成待选单位，三家编制单位、项目部、合同管理部共同参与，在待选单位中抽签委托；审核单位由合同管理部在公司相应备选库内推荐两家与轮转的一家组成待选单位，三家审核单位

19、、项目部、合同管理部共同参与，在待选单位中抽签委托。委托前，合同管理部应填写中介机构委托审批表报公司总经理审批。招标代理机构由合同管理部在公司相应中介机构备选库中采用轮转配比法委托。委托前，合同管理部应填写中介机构委托审批表报公司总经理审批。若在同一时间段，公司多个项目均同时委托一家中介机构，使得一家中介机构任务过于饱和而无法满足工作要求的，由合同管理部统一负责协调。第十二条 中介服务费用的确定与支付：（一）费用确定。1、环评、工程咨询服务费：由合同管理部负责按国家有关收费文件在框架协议中确定具体费用计取原则；2、造价咨询、招标代理、施工图审查机构和第三方检测等的服务费按中介机构申请入库的比选

20、申请报价确定。 （二）费用支付。由项目部或相关业务承办部门，根据公司有关程序，按合同约定的支付费用第四节 中介机构的管理第十三条 合同管理部牵头进行中介机构的管理，具体由项目部、合同管理部分阶段对中介机构进行评价，合同管理部汇总后建立评价档案，作为中介机构备选库动态调整的参考依据:（一）对入库中介机构建立基础档案； （二）项目部、合同管理部分别对各自管理阶段的中介机构服务情况进行评价；（三）合同管理部对中介机构服务评价资料进行归档和分析；（四）项目部、合同管理部根据服务评价提出备选库补充和调整建议。第十四条 公司根据中介机构服务质量和工作需要，对中介机构备选库进行动态调整，建立中介机构的进入与

21、退出机制。有下列情形之一的中介机构，公司可以将其从备选库中除名：（一）已不符合中介机构备选库入选条件的。（二）有弄虚作假、恶意串通等不诚实行为的。（三）泄露公司秘密的。（四）执业水平、服务质量不高，所出具的中介执业报告经专家审查有重大质量问题或与实际情况严重不符的。（五）工作失误给相关利益方造成重大损失的。（六）服务态度差、推诿扯皮、办事拖沓、工作不力，且经调查属实的。（七）分包、转包、转让被委托项目的。（八）无正当理由，放弃执行被委托项目达2次的。因动态调整或工作需要，导致备选库中各类中介机构数量不足的，由合同管理部牵头按本办法的规定补充。第十五条 被从备选库中除名的中介机构，2年内不得再次

22、进入公司同类型的中介机构备选库。第五节 监督和责任第十六条 中介机构及其执业人员，应当按照委托服务合同的约定，独立、客观、公正地履行职责，为公司提供真实可靠的服务和成果报告，不得将受托业务分包或转委托于其他任何中介机构，影响中介服务质量。中介机构及其执业人员应当遵守主动回避原则，不得为被委托业务的关联企业或有利害关系的企业从事中介服务。对在委托服务过程中知悉的商业秘密，中介机构负有保密的义务，未经许可不得擅自对外公布。第十七条 按照“事前控制、事中监督、事后追究”的原则，公司加强对中介机构执业过程的检查监督。对中介机构出具的违反有关法律法规或背离实际的业务报告，公司将责令中介机构进行修改、补充

23、、完善或做出相关说明，必要时组织专家或委托专门机构进行复审，根据复审结果进行相应处理。第十八条 经审查核实，中介机构及其执业人员在开展业务过程中存在工作过失的，给予警告，并按委托服务合同约定的违约条款进行处理；存在严重工作过失的，公司将终止委托服务合同，并依法追究其赔偿责任；存在弄虚作假、提供虚假报告等违法违规行为的，公司将其违法违规行为通报相关行业主管部门，并追究其法律责任，构成犯罪的，依法移交司法机关处理。第十九条 公司工作人员在对中介机构选定、管理及其业务报告审核的工作中，违反相关规定，徇私舞弊，造成损失的，视情节轻重，分别给予批评、教育或纪律处分；构成犯罪的，移交司法机关处理。第六节

24、附 则第二十条 公司根据工作要求，需要聘用招标代理、造价咨询、施工图审查、环评、工程咨询服务以外的其他中介机构的，可参照本办法执行。第二十一条 本办法由合同管理部负责解释。第二十二条 本办法自公布之日起试行。附件一：中介机构委托审批表（一）（表1-1）成都市兴城投资有限公司中 介 机 构 委 托 审 批 表（一）项目部： 年 月 日项目名称项目建设规模及投资额中介机构类型委托工作内容拟委托中介机构名称承办部门承办部门分管副总经理审 批填表说明：1、本表适用于承办部门对环评单位、工程咨询单位和施工图审查机构、第三方检测机构、会计审计机构等中介机构的委托。2、本表由承办部门填写并报承办部门分管领导

25、审批后交合同管理部备案，其中情况复杂、规模超大等特殊项目的环评单位、工程咨询单位和施工图审查机构的委托须经公司总经理批准。附件二：中介机构委托审批表（二）（表1-2）成都市兴城投资有限公司中 介 机 构 委 托 审 批 表（二）部门： 年 月 日项目名称项目建设规模及投资额中介机构类型委托工作内容拟委托中介机构名称合同管理部主任承办部门公司总经理审 批填表说明：1、本表适用于招标代理机构、造价咨询机构、会计审计机构的委托。2、本表由合同管理部或审计部填写后报公司总经理审批。17 17- -建 设 项 目 招 标 流 程 图提交项目招标组织方案及进度计划表责任部门：项目部第二章：建设项目招标流程

26、及相关附件附件三：建设项目招标流程图单一项目招标前提交招标要点一览表责任部门：项目部通过比选确定招标代理（技术协作）机构并签订合同通同责任部门：合同管理部编制招标公告及招标文件编制并适时修订各类施工及材料、设备采购合同文本标准格式.责任部门：合同管理部在项目部提出的有关招标条件要求基础上，按不同类别标准范本形成完整的招标文件件。责任部门：合同管理部负责填制投标人须知前附表有关内容，提出合同专用条款有关内容； 负责技术标准和技术要求，提出特殊材料设备备选品牌范围，准备相关图纸资料。责任部门：项目部组织开标、评标会责任部门：合同管理部/代理机构/技术协作招标监督备案责任部门：合同管理部/代理机构/

27、技术协作备案部门：成都市建设工程招标投标监督办公室发布招标公告办理报名手续责任部门：合同管理部/代理机构/技术协作发布媒介：四川建设网四川日报发布时间：公告发布次日起不少于5个工作日责任部门：合同管理部/代理机构/技术协作组织现场踏勘并召开答疑会发售招标文件、清单、图纸、地勘报告等资料责任部门：合同管理部/代理机构/技术协作安排现场踏勘的日期和时间责任部门：合同管理部/代理机构/技术协作在项目部主管工程师的陪同下进行现场考察责任部门：项目部召开答疑会并收集质疑文件，拟定招标补遗责任部门：合同管理部/代理机构/技术协作发出招标补遗文件责任部门：合同管理部/代理机构/技术协作1图纸、地勘报告由项目

28、部提供2招标文件、清单由合同管理部提供备案部门：成都市建设工程招标投标监督办公室发出时间：最后发出的补遗书至开标之日止不得少于15天开标地点：成都市建设工程项目交易服务中心开标时间：发售招标文件之日至开标之日止不得少于20天根据评标结果公示责任部门：合同管理部/代理机构/技术协作备案部门：成都市建设工程招标投标监督办公室 成都市发展和改革委员会发布媒介：四川建设网成都市政府投资项目监督网发布时间：公示发布次日起不少于5个工作日评标专家的抽取责任部门：合同管理部/代理机构/技术协作·确定专家抽取条件及人数·填写相关表格并提供营业执照(或组织机构代码证)、招标核准文件、委托代理

29、合同、法人委托书或介绍信、经办人身份证等资料。·抽取地点：成都市建设工程项目交易服务中心终端·抽取时间：开标当日公示期间对中标候选人投标文件进行算术性复核责任部门：合同管理部/造价咨询机构公示期满拟定中标通知书和中标须知并移交项目部发出责任部门：合同管理部整理并将招投标全套资料移交项目部责任部门：合同管理部办理中标备案取得中标备案合格收讫通知书责任部门：合同管理部/代理机构/技术协作备案部门：成都市建设工程招标投标监督办公室装订招标资料汇编责任部门：合同管理部/代理机构/技术协作成都市兴城投资有限公司 合同管理文件汇编附件四：建设项目招标组织方案及进度计划表（表2-1）成都

30、市兴城投资有限公司建设项目招标组织方案及进度计划表项目部： 年 月 日项目名称项目概况建设地点建设规模投资估算计划总工期招标组织方案拟划分标段情况标段主要界面招标工作进度计划安排项目部经理项目分管副总经理填表说明：1、本表由项目部在接受公司或城市开发部建设任务通知书后填写并交合同管理部，用于建设项目招标组织计划备案。2、若相应栏目内容较多时可另附页。附件五：拟招标单项工程要点一览表（表2-2）成都市兴城投资有限公司拟招标单项工程要点一览表设计 勘察 施工 监理 材料设备采购 其他 年 月 日招标项目名称所属项目部项目概况估算投资招标范围标段划分及界面计划工期质量要求其他招标条件具备情况 是否取

31、得招标核准文件 是否完成施工图设计及审查 现场是否具备实施条件合同主要条款建议提交时间项目部经理项目分管副总经理填表说明：1、本表由项目部在启动单项工程招标工作前填写交合同管理部，用于编制招标文件。2、若相应栏目内容较多时可另附页。附件六：招标文件签审表（表2-3）成都市兴城投资有限公司招 标 文 件 签 审 表勘察 设计 施工 监理 材料设备 其他 年 月 日招标项目名称所属项目部文件摘要投标人资格条件1、 资质等级：2、 类似项目业绩：3、 项目经理（总监）资格：4、 是否接受联合体投标：5、 其他要求：合同主要条款1、 预付款：2、 进度款支付方式：3、 履约担保：4、 其他：评标方法

32、经评审的最低投标价法 综合评估法项目部经理合同管理部主任项目部分管副总经理审核或审批总 经 理审核或审批董 事 长审 批注填表说明：本表由合同管理部填制附件七：招标答疑纪要及补遗文件签审表（表2-4）成都市兴城投资有限公司招标答疑纪要及补遗文件签审表勘察 设计 施工 监理 材料设备 其他 年 月 日招标项目名称所属项目部对招标文件的重大修改或补充情况摘要1、原条款： ，现修改为： ；2、原条款： ，现修改为： ；3、原条款： ，现修改为： ；4、原条款： ，现修改为： ；5、补充主要内容： 。项目部经理合同管理部主任项目分管副总经理审批填表说明：本表由合同管理部填制，对招标文件中的投标人资格条

33、件、评标方法、关键技术标准、支付方式等重要内容进行修改的补遗文件须经公司总经理审批附件八：中标通知书签审表（表2-5）成都市兴城投资有限公司中 标 通 知 书 签 审 表勘察 设计 施工 监理 材料设备 其他 年 月 日招标项目名称中标单位中标金额合同管理部主任总 经 理审 批注填表说明：本表由合同管理部填制附件九：招标工作交接单（表2-6）成都市兴城投资有限公司招 标 工 作 交 接 单项目名称中标单位预算控制价（万元）中标金额（万元）履约担保金额（万元）履约担保提交时限200 年 月 日17：00时前中标单位联系人及联系方式 工作交接内容1、招标文件、工程量清单及预算控制价、投标文件、评标

34、报告等招投标全套资料。2、办理履约担保、签订合同等事宜。移交人合同管理部签收人财务部项目部注：本表由合同管理部填制。第三章 工程量清单编制和审核管理办法第一条 目的为进一步规范我公司建设项目工程量清单编制和审核工作，加强和完善工程量清单编制的准确性和科学性，有效控制工程投资，保障项目顺利实施，特制定本办法。第二条 管理思路充分发挥造价咨询单位的专业特长和作用，进一步加强造价单位间的激励、竞争意识，对工程量清单成果进行审查，加大落实责任单位的处罚措施和力度，建立招标、造价控制工作良好有序运行的长效机制，量化并定期进行工作质量考核，依据考核情况，淘汰不能满足工作质量要求的造价咨询单位。第三条 一编

35、一审方式的采用1.房建项目4000平米以下，市政、绿化标段1000万以下，不采用一编一审方式；2.街道办事处、派出所、中小学、幼儿园、农贸市场等六类片区配套公共建筑，公司已建立统一建设标准且按标准设计的，不采用一编一审方式；3.相同项目划分为两个及以上标段同时招标的，不采用一编一审方式；4.其余项目均采用一编一审方式。第四条 实施细则根据项目的招标计划，在完成施工图设计及审查工作后，按照公司中介机构管理办法的规定选取两家造价咨询单位作为工程量清单的编制和审核单位。工程量清单编制阶段，两家造价咨询单位在合同管理部的管理下，于相同的时限内完成工程量清单和预控价的编制工作，并由审核单位负责对编制单位

36、的成果进行审核，提交书面审核意见；施工合同签订后一定时限内，由全过程造价咨询单位与中标单位进行工程量清单核对（即清标工作）。编制及审核单位工作成果达不到要求的，给予其扣减业务量、清单编审费，直接淘汰等处罚。（一）工作要求1.廉政方面的规定：不得与投标单位相互勾结，人为设置清单漏洞。清单编制和审核单位不得互相串通、包庇；2.对预算控制价的规定：编制单位与审核单位编制的综合安装、装饰、绿化工程预算控制价差幅不得大于10，其余工程不得大于8；3.对工程量出现失误的规定：清单工程量较审核工程量（或与中标单位核对工程量）误差超过10%的子目数量不得超过清单总子目数量的10%（预估项目或预估量除外）；4.

37、对工程量出现误差的清单子目在工程总价影响上的规定：清单工程量较审核工程量（或与中标单位核对工程量）存在误差而导致项目总价误差累计不得超过5（预估项目或预估量除外）；5.对出现漏项的规定：清单子目出现漏项不得超过3项且漏项子目造价不得超过清单总价的5；6.对清单项目划分及项目特征、工作内容描述的规定：项目划分及项目特征、工作内容描述不得出现实质性错误，项目划分不合理、项目特征及工作内容描述不清晰、不完整的不得超过5项；7.对服务态度的规定：不得出现推诿、态度恶劣、办事拖拉等情况；8.其它：清单不得出现违背专业的低级错误。（二）部门职责1、项目部职责：根据工程的实际情况，提出工程量清单编制的具体需

38、求，并形成书面文件，内容包含招标范围及工程界面的划分；清单及预控价编制工作的时限要求；工程前期可研、概算评审情况；工程现场的实际情况；工程特殊的技术和施工要求；影响投标人报价的特殊情况（如施工场地狭窄、复杂的地下障碍物和管线等）；根据工程实际情况需考虑的预设项目等。提供清单编制的相关资料，包括编制需求；招标图纸（纸质文档及CAD电子文档）；地勘报告；现状高程方格网测绘资料；工程技术标准、要求和品牌范围；周边市政道路及管网图等。负责设计、建管、监理单位在清单编制阶段的协调和管理工作，组织、落实并及时答复清单编制过程中的设计和技术问题，并形成的书面文件，并附相关设计文件和技术资料。配合合同管理部解

39、决清单审核发现的问题。配合合同管理部完成工程预控价的政府评审工作。配合合同管理部对清单编制及审核单位进行信誉评价。2、合同管理部职责：负责按公司中介机构管理办法规定选取工程量清单的编制和审核单位；负责工程量清单和预控价编审的组织和管理工作；负责对需进行政府评审的工程送审及配合评审工作；向项目部提供正式或经评审并修订的工程量清单及预控价；负责对清单编制及审核单位进行信誉评价；根据合同管理部及项目部对造价咨询单位的考核意见，按合同约定提出对造价咨询单位的处理意见。（三）实施流程1.根据项目招标计划，在施工图设计完成并通过图审后，项目部向合同管理部发出清单编制工作联系单，同时向合同管理部送交编制所需

40、资料两套。2.合同管理部根据公司中介机构管理办法规定选取工程量清单的编制和审核单位，并向其发出委托书，同时将该委托书复印送项目部。3.合同管理部牵头组织并会同项目部、建管、监理、设计向编制和审核的造价咨询单位进行交底、答疑，会议上对编制和审核的造价咨询单位的项目划分、清单编制口径等进行统一，作为工程量清单和预控价的编制依据。4.编制和审核的造价咨询单位同时进行工程量清单和预控价的编制工作，编制完成后同时送合同管理部。对编制过程遇到的问题，由两家造价咨询单位形成书面材料提交合同管理部，由合同管理部组织项目部、设计等相关方面讨论后，向两家造价咨询单位统一书面答复，作为清单的编制依据。考虑到施工现场

41、实际情况和招标图纸的局限性，需在工程量清单中预设项目和预估工程量，由项目部或建管单位提出后，通过会议形式进行讨论并会签，作为清单和预控价的编制依据。5.审核单位依据自身编制的成果性文件对编制单位的工程量清单及预控价进行详细审核并出具审核意见。6.合同管理部牵头组织项目部、编制和审核造价咨询单位，通过会议形式对审核意见进行沟通和讨论，并达成一致意见。7.合同管理部会同项目部对清单编、审单位的清单编制工作质量进行考核，并确定全过程造价咨询单位，由全过程控制造价单位形成正式的工程量清单及预控价。8.正式的工程量清单及预控价由项目部和合同管理部签署意见后，提交项目部分管副总经理和总经理审批。9.对需交

42、政府评审的清单，由合同管理部负责、项目部配合完成政府评审工作。10.合同管理部向项目部提供正式工程量清单及预控价。11.由合同管理部负责核定清单编制说明和招标文件有关条款。12.招标完成后，由合同管理部组织全过程造价咨询单位对中标人的投标报价进行分析、判断、清理，并出具书面意见。意见应着重于清理中标单价的情况，并预测合同执行中可能出现的风险，同时提出防范风险的意见和建议。13.合同管理项目部组织全过程造价咨询单位在规定时间内与中标单位完成清标工作，造价单位出具清标成果分送项目部和合同管理部。清标工作应在与招标图纸和招标范围完全一致的基础上进行（任何变更不能进入此次清标，还应扣除工程量放大部分、

43、设计和清单预设项目等），清标金额超过中标金额（扣除预留金）5的，由合同管理部会同项目部查找、分析原因向公司汇报。（四）对造价单位的处罚（1）清单编制单位编制的清单经审核单位审核后，发现清单工作质量不能满足本办法的工作要求，则取消清单编制单位从事该项目全过程控制的资格（由清单审核单位从事该项目过程控制），扣除该项目50的清单编制费用并记录一次不良信誉；若情节严重，将其作为不良行为，淘汰出公司造价咨询库。（2）经审核单位审核后的清单经公司内部审核，发现其清单工作质量不能满足本办法的工作要求，则扣除该项目50的清单编制及审核费并记录一次不良信誉；若情节严重，将其作为不良行为，淘汰出公司造价咨询库。若

44、发现清单工作质量达不到本办法的工作要求，扣除该项目50的清单编制及审核费，取消两家该项目的过程控制资格，由合同管理部专题报公司主要领导批准后，重新委托一家过程控制单位，并将清单审核单位行为作为不良行为，将其淘汰出公司造价咨询库。3.项目实施、结算阶段若发现清单工作质量达不到本办法的工作要求，则根据情节的严重程度，给予扣减50清单编制费、淘汰出公司造价咨询库的处罚直至解除合同、追究法律责任。4.对于单独比选或招标确定的大型综合项目的造价咨询单位，出现清单工作质量不能满足本办法工作要求的，视情节严重程度给予13倍清单编制费（按当期造价咨询费用标准下浮20）的处罚直至解除合同、追究法律责任。（五）对

45、造价单位日常的管理和考核合同管理部负责造价咨询单位在工程量清单及预控价编制阶段的日常管理和考核工作，实行末位淘汰制。每次招标结束后，合同管理部会同项目部对造价单位的工作质量进行信誉评价，评价结果入库，作为备选依据，并实行考核制度，单次考核被淘汰的造价咨询公司直接淘汰；存在问题未被直接淘汰的以“次”为单位记录各单位在当次招标或当月工作中出现的不能满足本办法工作要求的情况，每年底根据考核记录，淘汰被记录次数最多的两家造价单位，同时通过公开竞争新进与当年淘汰数量相同的单位。第五条 按本办法规定不采用一编一审方式的项目，则在清单工作中不履行清单审核单位的选择及相应清单审核工作程序。第六条 本办法由合同

46、管理部负责解释。第七条 本办法自下发之日施行。附件十：工程量清单编审流程工程量清单编审流程建管单位或项目部书面报告施工招标需采用模拟工程量的项目总经理审批合同管理部确定清单编制及审核单位合同管理部组织交底、答疑会编制及审核单位同时出具清单及预控价清单审核单位审核清单及预算控制价确定工程全过程造价控制单位，并出具正式清单及预控价项目部和合同管理部签署意见项目部分管副总审核批（1个工作日）政府评审中心评审后定稿招标代理机构发布总经理审批（1个工作日）附件十一：工程量清单及招标控制价编制工作联系单（表3-1）成都市兴城投资有限公司工程量清单及招标控制价编制工作联系单市政 房建 园林景观 其他 200

47、 9 年 月 日项目名称所属项目部项目概况清单编制范围标段及主要界面划分清单编制工作计划项目部经理接收部门合同管理事务部备注填表说明：本表由项目部填写，若相应栏目内容较多时可另附页。附件十二：建设项目造价咨询任务委托书（表3-2）成都市兴城投资有限公司建设项目造价咨询任务委托书市政 房建 园林景观 其他 编号： 项目名称造价咨询机构委托依据造价咨询阶段和工作内容工作时间要求合同管理部造价咨询机构签收备注填表说明：本任务委托书由合同管理部填制，其中的造价咨询阶段主要分工程量清单编制、施工阶段造价过程控制和竣工结算审核，其中工程量清单采用一编一审的，须明确具体承担编制或审核工作。本任务委托书作为造

48、价咨询费用结算依据。附件十三：工程量清单及招标控制价编制交底记录表（表3-3）成都市兴城投资有限公司工程量清单及招标控制价编制交底记录表市政 房建 园林景观 其他 日期： 项目名称交底内容1、 标段划分及主要界面：2、 编制范围：3、 编制依据：4、 预设项目及暂估量要求：5、 需结合现场情况编制的措施项目清单：6、 主要计价条款：7、 招标拟采用报价评审方法：8、 编制控制价采用的材料价格：9、 工程可研、概算评审情况10、其他内容：项目部合同管理部造价咨询机构注填表说明：本表由合同管理部与项目部在工程量清单编制交底现场填写。附件十四：工程量清单及招标控制价审核意见书（表3-4）成都市兴城投

49、资有限公司工程量清单及招标控制价审核意见书市政 房建 园林景观 其他 编号： 项目名称造价咨询机构招标控制价（元）提交时间项目部经理合同管理部主任项目部分管副总经理审核或审批总 经 理审核或审批董 事 长审 批注填表说明：本表由合同管理部填制。第四章 中标候选人商务标复核办法第一条 凡招标工程，在中标候选人公示期间或发出中标通知书前，由合同管理部组织编制工程量清单的造价咨询机构对评标委员会推荐的中标候选人商务标进行复核。第二条 评标工作结束后，合同管理部及时将中标候选人的商务标送交造价咨询机构复核，复核工作必须公平公正、认真细致，逐个进行，造价咨询机构应在3个日历天内出具造价分析报告。造价分析

50、报告由合同管理部及项目部分别留存，作为造价咨询机构履约评价的依据。第三条 商务标复核的主要内容：1、检查投标函的报价数额是否与商务标投标总价数额一致：2、复核商务标综合单价、合价、总价是否存在算术性错误；3、对照工程量清单检查商务标是否存在漏项，是否更改项目特征、计量单位和工程数量，是否更改暂定金额或暂列金额或其他招标文件规定不得改动的项目金额；4、检查组成综合单价的材料单价与商务标主要材料价格表中的材料单价是否一致；5、核对商务标中填报的材料品牌（厂家）是否在招标文件规定的材料备选品牌（厂家）范围内；6、分析商务标投标报价是否存在明显的不平衡报价；7、检查商务标是否有项目未填报单价等情况；8、检查商务标正本、副本是否一致；9、分析投标报价可能存在的风险，对招标人在签订合同、实施过程中的注意事项提出专业性建议；10、商务标存在的其他问题。第四条 通过复核，若中标候选人的商务标存在上款第1条至第7条所述情况之一且可能改变中标价或评标结果的，合同管理部会同项目部报公司领导批准后，及时向招标监督机构提交评标委员会复议申请，并会同招标监督机构组织原评标委员会进行复议。第五条 对于商务标投标报价存在的明显不平衡报价、清单项目未填报单价及其他可能导致合同或项目实施风险的问题，可以通过澄清或承诺解决的，由合同管理部会同项目部组织中标候选人在发出中标通知书前进行书面澄清或承诺，承诺函或