自然资源管理开发(第八讲)-自然资源配置

1、第八讲自然资源配置自然资源配置o 第一节第一节 自然资源配置基本论题自然资源配置基本论题 o 第二节第二节 不可更新资源的配置不可更新资源的配置 o 第三节第三节 可更新资源的配置可更新资源的配置 第一节 自然资源配置基本论题o 一、自然资源配置的主题与关注o 1、主题o （1）效率效率:简单地说，如果资源的利用存在某种程度的浪费，就是无效率。这还只是技术或物质生产上的无效率，而经济学更关注的是配置上的无效率。 o （2）优化优化:在受到约束的情况下，对某种自然资源利用方式的选择能够使目标最大化。效率是优化的必要条件，但不是充分条件。o （3）可持续性可持续性:如果要顾及子孙后代的利益，那么对

2、优化的追求就需要用可持续要求来约束。 2、自然资源配置的经济学视角o （1）古典经济学o （2）新古典经济学o （3）福利经济学o （4）生态经济学3、自然资源配置的基本关注o （1）产权、效率与政府干预 市场和价格的作用是一个核心主题。给定必要市场和价格的作用是一个核心主题。给定必要的条件，市场能导致有效的配置。的条件，市场能导致有效的配置。 明晰且可实施的产权是必要条件之一。因为很明晰且可实施的产权是必要条件之一。因为很多环境资源的产权不存在或不明晰，所以资源多环境资源的产权不存在或不明晰，所以资源得不到有效配置。因此，价格信号不能反映真得不到有效配置。因此，价格信号不能反映真正的社会成本

3、和收益，于是，政府有必要为增正的社会成本和收益，于是，政府有必要为增进效率而采取干预政策。进效率而采取干预政策。 判断何时、何处需要干预以及应采取何种干预判断何时、何处需要干预以及应采取何种干预措施，是自然资源与环境经济学研究的中心问措施，是自然资源与环境经济学研究的中心问题。题。o （2）经济决策的时间尺度o 效率和优化具有短期和长期、静态和动态两个效率和优化具有短期和长期、静态和动态两个尺度。在短期尺度，必须注意由储蓄和投资所积累尺度。在短期尺度，必须注意由储蓄和投资所积累的资本的生产率变化。如果消费推迟到未来某个时的资本的生产率变化。如果消费推迟到未来某个时期，由这种投资引起的未来消费的

4、增值将超过被推期，由这种投资引起的未来消费的增值将超过被推迟的初始消费的数量，推迟消费所得报酬就是投资迟的初始消费的数量，推迟消费所得报酬就是投资报酬率。为了鉴别资源环境利用的长期有效且优化报酬率。为了鉴别资源环境利用的长期有效且优化的方式，必须考虑一般经济学意义上的资本回报率的方式，必须考虑一般经济学意义上的资本回报率和自然资源和自然资源环境资产的回报率。环境资产的回报率。o （3）可耗竭性、可替代性及不可逆性u 当下的利用影响未来利用的机会。资源环当下的利用影响未来利用的机会。资源环境在一定程度上可以由其他投入（尤其是人工境在一定程度上可以由其他投入（尤其是人工资本）替代，人工资本的存量是

5、可再生的，而资本）替代，人工资本的存量是可再生的，而很多自然资源的存量是不可再生的，在某种意很多自然资源的存量是不可再生的，在某种意义上说，对其利用是不可逆的。自然资源的各义上说，对其利用是不可逆的。自然资源的各种生态服务功能，具有作为生产投入（供给功种生态服务功能，具有作为生产投入（供给功能）的潜在价值，也具有调节功能、文化功能能）的潜在价值，也具有调节功能、文化功能和支撑功能方面的潜在价值，考虑开发利用的和支撑功能方面的潜在价值，考虑开发利用的不可逆性，应该给保护予更大的优先权。不可逆性，应该给保护予更大的优先权。 二、效率的概念o 1、经济效率 技术效率：用自然资源生产产品过程的成本低而

6、收益技术效率：用自然资源生产产品过程的成本低而收益高高 产品选择效率：资源利用者所生产的产品和服务反映产品选择效率：资源利用者所生产的产品和服务反映消费者的偏好消费者的偏好 配置效率：由于存在稀缺性，于是需要就竞争的各种配置效率：由于存在稀缺性，于是需要就竞争的各种用途之间分配资源做出选择，包括用途之间分配资源做出选择，包括在同一时间点上如何在各种用途、各人群、个人和国家之在同一时间点上如何在各种用途、各人群、个人和国家之间配置资源？间配置资源？在长时期里如何在代际之间配置资源？在长时期里如何在代际之间配置资源？ 2、配置效率与帕累托改进 配置效率涉及到生产要素、产品或服务在一定经济配置效率涉

7、及到生产要素、产品或服务在一定经济体制内的分配。体制内的分配。 有效率的资源配置，使一些人有利时必然使其他人有效率的资源配置，使一些人有利时必然使其他人不利。不利。 如果要使一些人受益又不使其他人受损，需要应用如果要使一些人受益又不使其他人受损，需要应用“补偿规律补偿规律”。 如果一些人获得的收益大得足以使他们补偿亏损者，如果一些人获得的收益大得足以使他们补偿亏损者，那么资源的重新配置就会更有效率。那么资源的重新配置就会更有效率。 配置效率本质上意味着所有人的经济总收益达到最配置效率本质上意味着所有人的经济总收益达到最大大 。3、效率和完备的市场条件 经济学认为市场体系能自动实现效率，但必须具

8、有经济学认为市场体系能自动实现效率，但必须具有完备的市场条件，其中重要者包括：完备的市场条件，其中重要者包括： 消费者是理性经济人，不仅要求而且能够在现在和将来消费者是理性经济人，不仅要求而且能够在现在和将来都使他们的效用函数达最大，包括掌握充分的信息。都使他们的效用函数达最大，包括掌握充分的信息。 生产者也理性经济人，理性地要使他们的利润达最大，生产者也理性经济人，理性地要使他们的利润达最大，也具有这种能力，包括掌握充分的信息。也具有这种能力，包括掌握充分的信息。 经济的各个部分是完全竞争的，包括资本和劳动市场。经济的各个部分是完全竞争的，包括资本和劳动市场。 所有的生产要素都完全可流动。所

9、有的生产要素都完全可流动。 产权完全明确，所有的物品和服务都在市场体系内；换产权完全明确，所有的物品和服务都在市场体系内；换句话说，没有不定价的公共物品，不存在公共性质的环句话说，没有不定价的公共物品，不存在公共性质的环境资源。境资源。 不存在外部性。不存在外部性。 经济不受政府干预。经济不受政府干预。第二节 不可更新资源的配置 按理想的市按理想的市场机制（市场机制（市场对稀缺的场对稀缺的响应、供需响应、供需平衡、帕累平衡、帕累托改进、污托改进、污染的优化水染的优化水平），应该平），应该实现技术效实现技术效率、产品选率、产品选择效率和配择效率和配置效率置效率第二节 不可更新资源的配置o 一、不

10、完备市场条件下的技术效率和产品选择效率o 1、现实中的技术效率o 实践中有一些因素表明，非最低成本的经营也能维持相当长的一段时间。o A、新加入的竞争企业有自然的、技术的和人为的障碍o B、跨国联合大企业现在可以控制整个替代材料的产量o C、企业需要在一些成本相对高的生产中心维持产量以减少风险o D、垄断、卡特尔、纵向联合康采恩、长期供应合同、巨头价格协定2、现实中的产品选择效率o 有条件偏好限制有条件偏好限制：例如大型企业的广告在相当程度上操纵了消费者的偏好o 可得性限制：可得性限制：矿产资源需求、能源部门的产品选择最不完全、用户不得不“需要”核能，希望尾气零排放的汽车主不得不使用汽油 一些

11、大型企业常常对提供替代产品和服务的一些大型企业常常对提供替代产品和服务的企业加以收购或控股甚至消灭，由此而精心企业加以收购或控股甚至消灭，由此而精心地控制消费者的产品选择地控制消费者的产品选择二、不完备市场条件下的配置效率o 1、不同用户之间的配置效率o A、各用户必须支付为提供资源而花费的边际成本o B、在每一种供给成本的范畴内，单位价格对所有的用户应该一样（1）差别价格o 分割市场o 内部交换价格o 优惠价格（2）价格波动o 形成新的矿产供给能力周期长o 一旦建成新的供给能力，就已投进固定成本，生产者不愿意抑制产量。o 某些矿产需求的性质放大了价格变化o 许多矿产品的开放市场或拍卖市场性质

12、o （3）投机影响2、代际配置效率o（1）资源消耗的代际配置效率与时间偏好关于代际资源消耗的优化或效率，最流行的经济学定义是：以现在的价值标准度量，现代及未来各代人从资源配置中获得的净效用总和达最大。按经济学观点，如果市场机制产生的代际分配违背了生态伦理和社会公正，那么这是政治决策的事，与经济效率无关。 技术进步可能会显著减少矿产资源的价值，所以把这种资源保留到未来是不明智的。现在使用低成本矿产资源使经济更有效率，并且将使资源配置转向促进科技进步。换言之，要么留给子孙后代更多矿产资源，要么留给后代更先进的科学技术，而后者肯定对他们有更大的价值。使用低成本矿产将在经济上有更多的增长，从而增加未来

13、国民财富和人均消费机会 然而未来是不确定的，经济增长并非改善环境质量的万灵药方，促进然而未来是不确定的，经济增长并非改善环境质量的万灵药方，促进GDP增长的政策不能代替环境政策。增长的政策不能代替环境政策。 （2）不完全竞争下的资源消耗代际配置效率第三节 可更新资源的配置o 一、可更新资源配置的经济学透视o 1、经济制度在可更新资源配置中的必要性 市场机制只是社会对自然资源控制的多种方式之一，其他社会控制机制也有重要作用 基本问题在于：应提供什么产品和服务（包括生态系统服务功能）？谁得到什么？什么时候得到？这些都涉及经济选择 经济分析不能决定财富最终如何分配（这需要公共政策、措施），但它有助于

14、鉴别收入变化的性质、范围和方向 要对传统资源配置实践作任何变革，都会给某些社会部门增加成本 需要在相互竞争的需求之间分配可得供给或使用权，需要为提供环境服务和增加自然资源流而投资，这就必须诉诸经济机制 经济学方法并不能对本质上必然包括政治、社会和道德主观选择的各种问题作出绝对、客观的解答，但它们对可更新资源的稀缺、耗竭和衰退的经济特征，确实提出了有价值的见解。例如： 经济学发展了“外部性”概念，尽管在计算广泛的外部成本和外部效益时存在着许多难题，这仍然是一个重要而有用的工具 经济透视在资源环境政策上扮演着重要角色 经济分析必须确定所有那些迄今没有市场价值的自然资源产品的价格2、理论简化：污染控

15、制案例 为了有效地配置可更新资源，首先要决定有多少资源可供分配 ；从经济上透视，优化的环境利用应发生在Z点；在ZY段上污染仍在继续，但是所涉及的成本超过收益，进一步减少废物没有效率 ；用以研究污染控制的经济学概念，同样可以用来研究渔业、流域、森林等可更新资源。u 实际问题实际问题 污染损害的计算污染损害的计算污染损害随时变化污染损害随时变化 ，例如污染对河流的损例如污染对河流的损害若干主要变量的影害若干主要变量的影响：响： 河水的流速、河水的流速、流量；流量；气候条件；气候条件；河道特征；河道特征；废物废物排放的时间；排放的时间；其他其他污染源的数量、规模污染源的数量、规模和位置；和位置；河流

16、中其河流中其他污染物的性质；他污染物的性质；其他用水者的数量、其他用水者的数量、位置和类型。位置和类型。 很多对污染损害的估算本质上都是主观的，不同人之很多对污染损害的估算本质上都是主观的，不同人之间有很大差别，这使得客观评价变得困难甚至不可能。间有很大差别，这使得客观评价变得困难甚至不可能。估测污染损害货币成本的大量研究尚未获得普遍认同，估测污染损害货币成本的大量研究尚未获得普遍认同，其计算结果还不能用于实际决策其计算结果还不能用于实际决策认识的局限认识的局限 环境的相互依赖环境的相互依赖性性 环境系统的基本环境系统的基本特征之一是相互特征之一是相互依赖性。在系统依赖性。在系统的一部分被污染

17、的一部分被污染后，能产生广泛后，能产生广泛传播的连锁反应，传播的连锁反应，相互依赖性引起相互依赖性引起环境扰动的因果环境扰动的因果链，其种类和复链，其种类和复杂性都与传统经杂性都与传统经济学家所关注的济学家所关注的那些完全不同那些完全不同必须考虑环境系必须考虑环境系统和经济系统之统和经济系统之间的相互关系间的相互关系 减污措施、媒介交叉传播及环境选择都影响污染损害和减污措施、媒介交叉传播及环境选择都影响污染损害和减污成本的计算减污成本的计算 对污染损害的感知对污染损害的感知对污染损害的感知既受利益集团影响（利益集团总是希望使他对污染损害的感知既受利益集团影响（利益集团总是希望使他们的减污成本最

18、小），又受社会舆论的影响（社会舆论往往对们的减污成本最小），又受社会舆论的影响（社会舆论往往对环境质量资源赋予很高的价值）环境质量资源赋予很高的价值）个人偏好往往受知识局限的影响个人偏好往往受知识局限的影响 偏好随经济政治形势的变化而变动，随媒体的报道而变偏好随经济政治形势的变化而变动，随媒体的报道而变 货币评估使所定政策倾向于迎合高收入者的偏好，忽视低收入货币评估使所定政策倾向于迎合高收入者的偏好，忽视低收入者的偏好者的偏好 可见，建立在成本可见，建立在成本收益评价基础上的减污收益评价基础上的减污“优化优化”水平观念，在理论上看起来比较完美，但在实际中水平观念，在理论上看起来比较完美，但在实

19、际中很难实行很难实行 必须通过必须通过“讨价还价讨价还价”的环境质量标准或目标来确的环境质量标准或目标来确立减轻污染的适当水平。讨价还价过程需要有尽可立减轻污染的适当水平。讨价还价过程需要有尽可能多的成本数据，否则污染控制的优先权将被嗓门能多的成本数据，否则污染控制的优先权将被嗓门最大者和权势利益集团所把持。损害成本数据作为最大者和权势利益集团所把持。损害成本数据作为一种对这些势力集团抗衡的力量至关重要，至少能一种对这些势力集团抗衡的力量至关重要，至少能指出可识别的控制成本。指出可识别的控制成本。 u 影响的时间效应问题影响的时间效应问题 自然资源的可更新能力和污染所造成的损害受先前自然资源的

20、可更新能力和污染所造成的损害受先前消耗和排放的影响。如果残余物的平均排放率超过消耗和排放的影响。如果残余物的平均排放率超过资源的再生率和污染物的分解率，其效应就会积累资源的再生率和污染物的分解率，其效应就会积累 “储存性污染物储存性污染物”：诸如放射性废弃物镉、重金属：诸如放射性废弃物镉、重金属污染的一些形式、污染的一些形式、POPs，其自然分解过程如此缓，其自然分解过程如此缓慢，以至于在人类历史尺度上已经没有意义慢，以至于在人类历史尺度上已经没有意义 长期存在的污染物，例如汞和长期存在的污染物，例如汞和DDT，一定排放水，一定排放水平所造成的危害，极大地取决于受影响的生态系统平所造成的危害，

21、极大地取决于受影响的生态系统中已存在污染物的数量中已存在污染物的数量 这些污染物向食物链集中的趋势造成更为严重的问这些污染物向食物链集中的趋势造成更为严重的问题题u 可更新资源的配置：以捕捞渔业为例可更新资源的配置：以捕捞渔业为例 理论简化：理论简化： 持续产量曲线持续产量曲线 持续产量曲线转化为持续收入曲线：经济学关注持续产量曲线转化为持续收入曲线：经济学关注的不是鱼产量本身，而是利润。优化作业水平应的不是鱼产量本身，而是利润。优化作业水平应该是该是OC 实践中的问题要复杂得多实践中的问题要复杂得多 如果把捕鱼量控制在如果把捕鱼量控制在OC水平，可以优化使用渔业资源，减水平，可以优化使用渔业

22、资源，减少过度开发的外部成本，但可能导致失业、渔业社区萎缩、少过度开发的外部成本，但可能导致失业、渔业社区萎缩、投在船上甚至投在社区基础设施上的固定资金闲置浪费等社投在船上甚至投在社区基础设施上的固定资金闲置浪费等社会成本会成本优化结果的再分配。使净收益从失业的劳动者身上转移到就优化结果的再分配。使净收益从失业的劳动者身上转移到就业的劳动者中。按照帕累托标准，优化管理会导致较高的总业的劳动者中。按照帕累托标准，优化管理会导致较高的总收益，这里存在某种潜在的福利改进。在理论上处于优势的收益，这里存在某种潜在的福利改进。在理论上处于优势的人应当向失业的人支付赔偿。但在实际中，这种赔偿不可能人应当向

23、失业的人支付赔偿。但在实际中，这种赔偿不可能会支付。当这种分配问题涉及不同国家的渔船时，问题变得会支付。当这种分配问题涉及不同国家的渔船时，问题变得更加尖锐，没有哪个国家愿意接受跨国界的实际收入再分配。更加尖锐，没有哪个国家愿意接受跨国界的实际收入再分配。或许可以利用价格机制来决定谁承担使渔场保持优化管理的或许可以利用价格机制来决定谁承担使渔场保持优化管理的代价，例如对每一单位捕鱼量征税，或者拍卖剩余的捕鱼权，代价，例如对每一单位捕鱼量征税，或者拍卖剩余的捕鱼权，那么最有效率的生产者将继续经营下去，而低效率的渔船将那么最有效率的生产者将继续经营下去，而低效率的渔船将被迫退出，用优化的收入来补偿

24、失业者。但实际上是否将收被迫退出，用优化的收入来补偿失业者。但实际上是否将收入作为一种赔偿再分配给失业的劳动力和退出行业的资本，入作为一种赔偿再分配给失业的劳动力和退出行业的资本，这种机制本身并不能决定，而是政治决策的事。这种机制本身并不能决定，而是政治决策的事。商品价格反映消费者真实价值的假设不适合欠发达国家，最商品价格反映消费者真实价值的假设不适合欠发达国家，最大化产量而不是最大化经济收益，才是那里的社会优化大化产量而不是最大化经济收益，才是那里的社会优化 对于可更新资源，不存在客观的方法可以建立一个对于可更新资源，不存在客观的方法可以建立一个理想的利用水平。经济效率提供了一种评价标准，理

25、想的利用水平。经济效率提供了一种评价标准，但它很少是管理者或者政策制定者的唯一考虑。在但它很少是管理者或者政策制定者的唯一考虑。在建立一个可接受的使用水平时，就业要求、实际收建立一个可接受的使用水平时，就业要求、实际收入再分配等，都起着重要的作用。为了避免其他形入再分配等，都起着重要的作用。为了避免其他形式的社会代价，为了以权宜之计去获得一种能使某式的社会代价，为了以权宜之计去获得一种能使某些控制措施得以生效的一致认同，可能不得不接受些控制措施得以生效的一致认同，可能不得不接受经济上的次优利用模式。经济上的次优利用模式。 o 可更新资源配置的价格机制可更新资源配置的价格机制u 经济学倾向于用价

26、格机制来解决问题，将资源损经济学倾向于用价格机制来解决问题，将资源损耗和环境污染视为一种外部性问题而力图使之内耗和环境污染视为一种外部性问题而力图使之内化化 价格机制可以向污染者施加压力，迫使其改善排放技价格机制可以向污染者施加压力，迫使其改善排放技术术 价格机制可以使厂商能自由选择成本最小的减污方法价格机制可以使厂商能自由选择成本最小的减污方法 价格机制使厂商关注处理废物和降低排放两方面的不价格机制使厂商关注处理废物和降低排放两方面的不同成本，具有灵活性同成本，具有灵活性 价格机制真正实行价格机制真正实行“污染者支付污染者支付”原则，不至于将代原则，不至于将代价转嫁价转嫁 价格机制是代价最小

27、的控制形式价格机制是代价最小的控制形式 价格机制使污染控制当局能收取资金以用于实施其他价格机制使污染控制当局能收取资金以用于实施其他减污战略，包括：制定标准、提供技术咨询、支付减减污战略，包括：制定标准、提供技术咨询、支付减污津贴、对减污提供优惠贷款等污津贴、对减污提供优惠贷款等 u 价格机制的实际问题价格机制的实际问题 如何建立适当的价格方案如何建立适当的价格方案 污染者对收费的响应污染者对收费的响应 迄今的实践表明，价格机制对排放水平的影响并不显著，迄今的实践表明，价格机制对排放水平的影响并不显著，一个解释是价格太低，但还有更复杂的解释一个解释是价格太低，但还有更复杂的解释企业不能合理地对价格信号作出响应，因为他门不清楚收企业不能合理地对价格信号作出响应，因为他门不清楚收费怎样