第六章_国际贸易政策

1、第六章第六章 国际贸易政策国际贸易政策第一节第一节 关税的均衡分析关税的均衡分析一、关税的基本概念一、关税的基本概念关税关税: : 是进出口商品在经过一个国家的关境时，由海关代表国是进出口商品在经过一个国家的关境时，由海关代表国家向进出口商征收的一种税赋。家向进出口商征收的一种税赋。财政关税：为了取得财政收入而征收的财政关税：为了取得财政收入而征收的保护关税：为了保护本国的国内市场而征收保护关税：为了保护本国的国内市场而征收第一节第一节 关税的均衡分析关税的均衡分析（一）关税的类型（一）关税的类型1.1.从价税：按进口货物的价值征收一定百分比的税赋。从价税：按进口货物的价值征收一定百分比的税赋

2、。2.2.从量税：对进口货物每个单位量征收定量的税赋。从量税：对进口货物每个单位量征收定量的税赋。3.3.复合税：从价税和从量税两种方法的混合使用。复合税：从价税和从量税两种方法的混合使用。4.4.具有针对性的惩罚性关税。具有针对性的惩罚性关税。“禁止性关税禁止性关税”： 关税征收比率高到使商品无法进口的程度时的关税。关税征收比率高到使商品无法进口的程度时的关税。第一节第一节 关税的均衡分析关税的均衡分析（二）关税的特征（二）关税的特征 1.1.透明性透明性 2.2.非歧视性非歧视性 3.3.稳定性稳定性 4.4.市场功能性市场功能性 5.5.防止寻租防止寻租 6.6.保证国家利益保证国家利益

3、第一节第一节 关税的均衡分析关税的均衡分析二、价格效应二、价格效应国内价格上升幅度低于关税水平的价格效应D dS dPtPwPtPwS xDmD mP wP wQ1Q2Q3Q4M1M2美国咖啡市场世界咖啡市场第一节第一节 关税的均衡分析关税的均衡分析国内价格上升幅度等于关税幅度的价格效应D dS dPtPwPtPwS xDmD mQ1Q2Q3Q4MMES xE消费者剩余和生产者剩余 消费者剩余消费者剩余: : 指消费者购买一指消费者购买一定数量的产品愿定数量的产品愿意支付的价格与意支付的价格与实际支付的价格实际支付的价格之间的差额；之间的差额；生产者剩余生产者剩余: : 指企业销售一指企业销售

4、一定数量的商品愿定数量的商品愿意接受的价格与意接受的价格与实际得到的价格实际得到的价格之间的差额。之间的差额。PPePwOQSEEQ1QeQ2231E图图6-1 自由贸易条件下福利变化分析自由贸易条件下福利变化分析说明：当世界价格说明：当世界价格PwPw低于国内均衡价格低于国内均衡价格PePe时，该国可以从国际市场进口商时，该国可以从国际市场进口商品，其数量是品，其数量是Q1Q2Q1Q2。在未产生贸易时，该国的消费者剩余是。在未产生贸易时，该国的消费者剩余是PPeEPPeE，生产者，生产者剩余为剩余为OPeEOPeE，而自由贸易进口下消费者剩余则为，而自由贸易进口下消费者剩余则为PPwEPPw

5、E，生产者剩余为，生产者剩余为OPwEOPwE。与未发生贸易比较，该国的消费者净福利增长了。与未发生贸易比较，该国的消费者净福利增长了PwPeEEPwPeEE，其，其中中PePwEE PePwEE 是从生产者剩余转移过来的（面积是从生产者剩余转移过来的（面积1 1），而三角形），而三角形EEEEEE则是自由贸易的净福利，它是消费者从过去国内高价消费转向进口低价消费则是自由贸易的净福利，它是消费者从过去国内高价消费转向进口低价消费（面积（面积2 2），以及在进口低价条件下新消费者进入消费而产生的新福利（面），以及在进口低价条件下新消费者进入消费而产生的新福利（面积积3 3）。面积）。面积2+32

6、+3时自由贸易鼓吹者认为的进口主要利益之所在。时自由贸易鼓吹者认为的进口主要利益之所在。PYQYOSDP wP tFAGabcd国际市场价格国际市场价格税后进口价格税后进口价格税后价格提高税后价格提高Q1Q2Q3Q4税前进口量税前进口量税后进口量减少税后进口量减少eBCH税前消费者剩余税前消费者剩余AFPW，税后为，税后为AGPt。消费者剩余损失消费者剩余损失a+b+c+d税前生产者剩余税前生产者剩余PWCB，税后为，税后为PtHB。生产者剩余增加生产者剩余增加a进口量为进口量为Q3Q4，单位关税为，单位关税为PWPt。政府关税收入为政府关税收入为c损失：损失：a+b+c+d（消费者）（消费者

7、）获益：获益：a（生产者）（生产者）+c（政府）（政府）净福利：（净福利：（b+d）（损失）（损失）小小国国关关税税的的局局部部均均衡衡效效应应的的图图示示E三、小国三、小国进口关税进口关税的局部均的局部均衡和一般衡和一般均衡分析均衡分析第一节第一节 关税的均衡分析关税的均衡分析 关税的各种经济效应为：关税的各种经济效应为：1.1.保护效应：生产者剩余增加保护效应：生产者剩余增加 是在关税保护下国内生产的增长，也叫进口替代效益是在关税保护下国内生产的增长，也叫进口替代效益或生产效应，即以国内生产替代的那部分进口商品。或生产效应，即以国内生产替代的那部分进口商品。 效应的大小取决于生产产品的供给

8、弹性的大小，供给效应的大小取决于生产产品的供给弹性的大小，供给弹性大则效应大，反之则小。弹性大则效应大，反之则小。2.2.消费效应：消费者剩余减少消费效应：消费者剩余减少 由于价格上升造成需求下降，人们消费水平收缩，从由于价格上升造成需求下降，人们消费水平收缩，从而消失的部分消费。而消失的部分消费。 效应的大小取决于需求弹性的大小，需求弹性大则效效应的大小取决于需求弹性的大小，需求弹性大则效应大，反之则小。应大，反之则小。 第一节第一节 关税的均衡分析关税的均衡分析3.3.贸易效应：进口量减少贸易效应：进口量减少 保护、消费效应之和，即替代进口的部分加上消费保护、消费效应之和，即替代进口的部分

9、加上消费减少造成的进口的下降。减少造成的进口的下降。4.4.税收效应税收效应: : 政府对于进口征收关税的财政收入。政府对于进口征收关税的财政收入。5.5.国际收支效应国际收支效应: : 因进口下降引起的对外支付降低，即外汇的节约。因进口下降引起的对外支付降低，即外汇的节约。小国关税的一般均衡分析YX0TTQQtPtP tItICCtPw第一节第一节 关税的均衡分析关税的均衡分析 贸易均衡条件分析与评价贸易均衡条件分析与评价 政策含义：政策含义： 任何阻碍自由贸易的做法，尽管会使得征收任何阻碍自由贸易的做法，尽管会使得征收进口关税的国家的国内生产增加，财政收入进口关税的国家的国内生产增加，财政

10、收入增加，但从总体来看，征收进口关税必然会增加，但从总体来看，征收进口关税必然会使得该国的福利有所下降，必然会导致经济使得该国的福利有所下降，必然会导致经济福利的净损失。福利的净损失。 第一节第一节 关税的均衡分析关税的均衡分析四、大国关税的局部均衡与一般均衡分析四、大国关税的局部均衡与一般均衡分析 大国在国际贸易条件下的总供给曲线大国在国际贸易条件下的总供给曲线PhPh+fPfOhQhOh+fQh+fOfQfShSh+fSf大国的局部均衡分析大国的局部均衡分析PYQYOSDPwPtPW1Q1Q3Q4Q4abcdetPW1：大国进口减少，国际市场价格下跌：大国进口减少，国际市场价格下跌由于征收

11、关税，国内消费者由于征收关税，国内消费者和生产者无法获得国际市场和生产者无法获得国际市场价格下降带来的利益，因而价格下降带来的利益，因而其福利变化只能与自由贸易其福利变化只能与自由贸易时的价格时的价格PW相比。此时，消相比。此时，消费者剩余损失费者剩余损失a+b+c+d，生，生产者剩余增加产者剩余增加a。该国按照新的国际市该国按照新的国际市场价格进口商品，政场价格进口商品，政府关税收入为府关税收入为c+e该国福利损失为该国福利损失为b+d，此时需要将，此时需要将其与其与e 对比，才能对比，才能判断净福利变化判断净福利变化大国关税的一般均衡分析YX0TTQQtPtP tIICCtPwP w大国征

12、收关税造成福利水平的降低大国关税的一般均衡分析YX0TTQQtPtP tItICCtPwP w大国征收关税造成福利水平提高YCEBTBATrDXGTEO第二节第二节 进口关税与配额的比较分析进口关税与配额的比较分析 进口配额分析进口配额分析 进口配额属于非关税壁垒的一种阻碍贸易自由进进口配额属于非关税壁垒的一种阻碍贸易自由进行的措施，非关税壁垒可分为直接和间接两种。行的措施，非关税壁垒可分为直接和间接两种。1. 1. 国际贸易中进口配额的概念国际贸易中进口配额的概念 一国政府在一定时期（如一个季度、一国政府在一定时期（如一个季度、半年或一年）内，半年或一年）内，对于某些商品的进口数量或金额加以

13、直接的限制。在规对于某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内，配额以内的商品可以进口，超过配额的不定的期限内，配额以内的商品可以进口，超过配额的不准进口或在征收较高的关税或罚款后才准予进口。准进口或在征收较高的关税或罚款后才准予进口。 进口配额的局部均衡分析进口配额的局部均衡分析OPQDSPWPQQ1Q3Q4Q2abcdQ1Q2：自由贸易时的进口量：自由贸易时的进口量实施配额管理，只允实施配额管理，只允许进口许进口Q3Q4对价格、生产者剩余、消费者剩余的影响与关税的影响相同对价格、生产者剩余、消费者剩余的影响与关税的影响相同c 在进口配额制下称为配额收益在进口配额制下称为配额收益

14、（quota revenuequota revenue）或配额租金）或配额租金（quota rentquota rent），其去向视政府分），其去向视政府分配配额的方式而定。配配额的方式而定。1.免费发放配额：成为进口商利润免费发放配额：成为进口商利润2.私下发放配额：分解为官员的租私下发放配额：分解为官员的租金和进口商利润金和进口商利润3.拍卖（许可证）：分解为政府收拍卖（许可证）：分解为政府收入和进口商利润入和进口商利润2.2.进口配额局部均衡的图形分析进口配额局部均衡的图形分析QOQ5Q4Q7PSxBPEAEPQPQPWABDxQ3Q1QeQ6Q2Dx说明：图形中说明：图形中SxSx与与

15、DxDx曲线分别是该国的国内供给曲线和需求曲线，由于曲线分别是该国的国内供给曲线和需求曲线，由于PwPe, PwPe, 国际价国际价格低于国内价格，该国存在进口，格低于国内价格，该国存在进口，Q1Q2Q1Q2为为PwPw价格自由贸易下的进口。为限制进口，该价格自由贸易下的进口。为限制进口，该国设置国设置Q3Q4 (AB)Q3Q4 (AB)的进口配额，而的进口配额，而PQ PQ 价格是设置价格是设置Q3Q4Q3Q4进口数量限制而形成的消费者的进口数量限制而形成的消费者的新价格，在某种意义上这种做法可看成等同于设置新价格，在某种意义上这种做法可看成等同于设置PQPQ的进口税，国内需求为的进口税，国

16、内需求为OQ4OQ4。需求。需求偏好发生变化后，形成了新的需求曲线偏好发生变化后，形成了新的需求曲线Dx, Dx, 国内供给曲线不变，在此基础上可以分国内供给曲线不变，在此基础上可以分析出进口配额与等效关税之间的差异。析出进口配额与等效关税之间的差异。3.3.进口配额的经济效应进口配额的经济效应 国内需求增加，进口配额不变，结果是该种商国内需求增加，进口配额不变，结果是该种商品价格上升，生产和消费都增加，但是进口数量不品价格上升，生产和消费都增加，但是进口数量不变。变。 进口配额与等额关税的比较分析进口配额与等额关税的比较分析1.1.进口配额与等额关税的进口数量分析进口配额与等额关税的进口数量

17、分析 实行进口配额可以同步增加保护作用，而等额关税则不能。实行进口配额可以同步增加保护作用，而等额关税则不能。2.2.进口配额与等额关税的政策含义比较进口配额与等额关税的政策含义比较 实行进口配额的结果是价格的调整，而实行等额关税的结果是进口量的调整。实行进口配额的结果是价格的调整，而实行等额关税的结果是进口量的调整。 实行进口关税政府会得到相当与关税数量的财政收入；而实行进口配额的许实行进口关税政府会得到相当与关税数量的财政收入；而实行进口配额的许可证收入可能属于政府或进口商。可证收入可能属于政府或进口商。 实行进口配额限制，能够进口的数量是明确的；但实行进口关税的结果无法实行进口配额限制，

18、能够进口的数量是明确的；但实行进口关税的结果无法掌握。掌握。3.3.对进口配额的评价对进口配额的评价 允许的进口数量明确，限制性较强。允许的进口数量明确，限制性较强。第二节第二节 进口关税与配额的比较分析进口关税与配额的比较分析第三节第三节 贸易保护主义贸易保护主义 保护贸易理论发展脉络保护贸易理论发展脉络重商主义重商主义李斯特李斯特 幼稚产业保护理论幼稚产业保护理论凯恩斯主义凯恩斯主义 超保护贸易理论超保护贸易理论普雷维什普雷维什 中心中心外围理论外围理论克鲁格曼克鲁格曼 战略性贸易理论战略性贸易理论弗里德里希弗里德里希李斯特（李斯特（FreidrichFreidrich Liszt Lis

19、zt） 弗里德里希弗里德里希李斯特（李斯特（1789178918461846）是古典经济学的怀疑者和批判者，是古典经济学的怀疑者和批判者，是德国历史学派的先驱者。李斯特是德国历史学派的先驱者。李斯特的奋斗目标是推动德国在经济上的的奋斗目标是推动德国在经济上的统一，这决定了他的经济学是服务统一，这决定了他的经济学是服务于国家利益和社会利益。于国家利益和社会利益。与亚当与亚当斯密的自由主义经济学相斯密的自由主义经济学相左，他认为国家应该在经济生活中左，他认为国家应该在经济生活中起到重要作用。起到重要作用。他的观点深受亚历山大他的观点深受亚历山大汉密尔顿汉密尔顿（AlexanderAlexander

20、HamiltonHamilton）以及美国）以及美国学派影响。他的主要思想包括国家学派影响。他的主要思想包括国家主导的工业化，贸易保护主义等等。主导的工业化，贸易保护主义等等。其以具体行动力促成德意志关税同其以具体行动力促成德意志关税同盟，废除各邦关税，使德国经济获盟，废除各邦关税，使德国经济获得统一，并对后世德国的统一产生得统一，并对后世德国的统一产生影响。影响。一、贸易保护主义的理论一、贸易保护主义的理论1 1李斯特的贸易保护理论李斯特的贸易保护理论 理论基础理论基础生产力理论生产力理论 “财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少倍。倍。”

21、正是从生产力理论出发，李斯特认为一国开展对外贸易，正是从生产力理论出发，李斯特认为一国开展对外贸易，也应着眼于生产力的提高，而不应只着眼于财富存量的也应着眼于生产力的提高，而不应只着眼于财富存量的多寡。多寡。 理论依据理论依据经济发展阶段论经济发展阶段论五阶段：原始未开化期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工五阶段：原始未开化期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商时期商时期农业时期：应实行自由贸易政策，以利于农产品的输出及工业品的农业时期：应实行自由贸易政策，以利于农产品的输出及工业品的输入，促进农业发展，并培育工业基础；输入，促进农业发展，并培育工业基础；农工业时期：应实行保护贸易政策

22、。以保护本国幼稚工业发展，不农工业时期：应实行保护贸易政策。以保护本国幼稚工业发展，不受外国产品的冲击；受外国产品的冲击；农工商时期：因为国内工业已具备国际竞争力，应实行自由贸易政农工商时期：因为国内工业已具备国际竞争力，应实行自由贸易政策以充分享受自由贸易利益。策以充分享受自由贸易利益。德国和美国处于农工业时期，应实行保护。德国和美国处于农工业时期，应实行保护。 保护对象、保护的时间及保护手段 保护的对象：面对国外强大竞争压力的幼稚产业保护的对象：面对国外强大竞争压力的幼稚产业 保护的时间：最长不超过保护的时间：最长不超过3030年。年。 保护的手段：通过禁止输入与征收高额关税的办保护的手段

23、：通过禁止输入与征收高额关税的办法来限制进口法来限制进口2 2新贸易保护理论新贸易保护理论 认为发展中国家应实行严格的贸易保护，切断不等价认为发展中国家应实行严格的贸易保护，切断不等价交换转移价值的渠道。交换转移价值的渠道。二、幼稚产业的保护二、幼稚产业的保护幼幼稚产业的定义（稚产业的定义（M-B-KM-B-K标准）标准） 经济学中所指某种产业由于技术经验不足，劳动经济学中所指某种产业由于技术经验不足，劳动生产率低下，产品成本高于世界市场价格，因而无生产率低下，产品成本高于世界市场价格，因而无法与国外产业竞争，但在关税、补贴等保护措施下法与国外产业竞争，但在关税、补贴等保护措施下继续生产，经过

24、一段时间能够在自由贸易条件下获继续生产，经过一段时间能够在自由贸易条件下获利，达到其他国家水平而自立，形成良性发展，这利，达到其他国家水平而自立，形成良性发展，这样的产业就是样的产业就是幼稚产业幼稚产业。穆勒标准（穆勒标准（John MillJohn Mill）巴斯塔布尔标准巴斯塔布尔标准( (C.BastableC.Bastable) )肯普标准肯普标准( (M.KempM.Kemp) )幼稚产业发展的局部均衡分析图图6868幼稚产业发展的局部均衡分析幼稚产业发展的局部均衡分析 说明：该国最初的均衡价格太高，世界价格很低，由于价格差距，国内供说明：该国最初的均衡价格太高，世界价格很低，由于价

25、格差距，国内供给无法进入市场。该国决定对之实行保护政策，经过一个阶段的保护，供给曲给无法进入市场。该国决定对之实行保护政策，经过一个阶段的保护，供给曲线从线从S S移至移至SS，这时进口停止，进而供给曲线右移至，这时进口停止，进而供给曲线右移至S, S, 该国由于成本很低，该国由于成本很低，产品便可参与国际竞争。产品便可参与国际竞争。DSSSBCEFPeAPWPQOQeQ1Q2PPwOD T1DDT成本递增型产业的状况成本递增型产业的状况 说明：说明：D线在产品生命周期完成之前低于线在产品生命周期完成之前低于Pw线则产品可出口。情况线则产品可出口。情况如如D线，成本根本无法下降时，则保护无意义

26、；但若线，成本根本无法下降时，则保护无意义；但若D线与世界线相线与世界线相交时产品生命周期已经结束，保护同样没有意义。交时产品生命周期已经结束，保护同样没有意义。幼稚产业发展的一般均衡分析B 进口（X）出口（Y）C 出口（X）A进口（Y）O X1 X0 XYY1Y0幼稚产业发展的一般均衡分析幼稚产业发展的一般均衡分析说明：在实行贸易保护之前，该国比较利益在于生产（生产点为说明：在实行贸易保护之前，该国比较利益在于生产（生产点为A，消费点为，消费点为C）、出）、出口口X产品，之后随生产力向产品，之后随生产力向Y产品方向的发展，比较利益在于生产（生产点为产品方向的发展，比较利益在于生产（生产点为B

27、，消费点为，消费点为C）、出口）、出口Y产品，比较利益随着产业结构的变化而得到了标的，说明保护的目的达到了。产品，比较利益随着产业结构的变化而得到了标的，说明保护的目的达到了。保护幼稚产业的政策含义与评价保护幼稚产业的政策含义与评价 起到保护作用，又避免了使用禁止性关税的起到保护作用，又避免了使用禁止性关税的措施，免除了许多麻烦。措施，免除了许多麻烦。三、关税的有效保护率三、关税的有效保护率( (Effective Rate of ProEffective Rate of Protectiontection) )关税名义保护与关税的有效保护关税名义保护与关税的有效保护 名义保护：对最终制成品征

28、收的进口关税税率名义保护：对最终制成品征收的进口关税税率 有效保护：对受保护行业单位产品的附加值增加率的保护有效保护：对受保护行业单位产品的附加值增加率的保护 %100)国际市场价格国际市场价格进口货物国内市场价格名义保护率（ NRP%100国外加工增值国外加工增值国内加工增值有效保护率EPR=EPR=（V-VV-V）/V/V 名义保护只考虑了关税对某种成品价格的影响，而不考虑对其投入材料的保护；有效保护不但注意了关税对成品的价格影响，也注意了投入的原材料和中间产品由于征收关税而增加的价格。因此，有效保护率计算的是某项加工工业中受全部关税制度影响而产生的增值比。有效保护率是对一种产品的国内、外

29、增值差额与其国外增值部分的百分比。这里所说的国外增值是指在自由贸易条件下该商品的增值。 例如，在自由贸易条件下，美国自行车的价格为200美元，原料成本为140美元，增值60美元。当美国开始对进口商品征税后，10%的自行车进口税使国内自行车价格上升到220美元，而5%的原料进口税使成本上升为147美元，增值为73美元，因此，自行车获得的有效保护率为：%75.21%100606073ERP 再如，在自由贸易条件下，一公斤棉纱的CIF价以外币折成人民币计算为20元，其投入原棉价格为15元，占其成品（棉纱）价格的75%，余下的5元是国外加工增值额；如果我国进口原棉在国内加工棉纱，依据对原棉和棉纱征收关

30、税而引起的有效保护率如下 ： 1)如果我们对棉纱进口征税10%，原棉进口免税，则一公斤棉纱的国内市价应为20（1+10%）=22元，其中原棉费用为15元，那么国内增值额为：22元-15元=7元。按照有效保护率计算公式，棉纱的有效保护率为：%40%100557ERP 2)如果对棉纱进口征税10%，其原料原棉进口也征税10%，则其有效保护率为10%。这是因为国内棉纱市价仍为22元，而其原料成本因原棉征税10%而增加为15（1+10%）=16.5元，国内加工增值为22-16.5=5.5元，国外加工增值为5元。则其有效保护率为 3)如果在上例中，原棉进口征税由10%提高到20%，原棉费用为15（1+2

31、0%）=18元，国内加工增值为22-18=4，其余条件不变时，则有效保护率为：%10%100555.5ERP%20%100554ERP 其结果是出现了负保护。负保护的意义是指由于关税制度的作用，使国内加工增值低于国外加工增值。它意味着生产者虽然创造了价值，但由于不加区别地对进口成品和原材料征收关税，使这种价值减低，使生产者收入减少或者无利可图。 可见，当某产业的产品进口名义关税率高于原料的进口名义关税率时，该产业所受的有效保护率就要高于名义保护率；当某产业的产品进口名义关税率等于原料的进口名义关税率时，该产业所受的有效保护率就等于名义保护率；当某产业的产品进口名义关税率低于原料的进口名义关税率

32、时，该产业所受的有效保护率就要低于名义保护率，甚至出现负保护。关税有效保护的政策含义关税有效保护的政策含义 关税的有效保护率与其名义税率并不一致。这一结果意关税的有效保护率与其名义税率并不一致。这一结果意味着要保护某一特定行业，不一定要依靠提高该行业的味着要保护某一特定行业，不一定要依靠提高该行业的名义税率来实现，降低其使用的中间产品或原材料的进名义税率来实现，降低其使用的中间产品或原材料的进口关税，也同样可使其获得更高的保护。口关税，也同样可使其获得更高的保护。 根据这一点，如果一国的政策目标是保护最终产品部门，根据这一点，如果一国的政策目标是保护最终产品部门，则在关税结构安排上，应当对中间

33、产品部门和原材料少则在关税结构安排上，应当对中间产品部门和原材料少征收或免征进口关税。征收或免征进口关税。 关税结构指一国关税税则中各类商品关税税率之间高低的相互关系。 关税升级或瀑布式关税结构指随着国内加工程度加深关税税率不断上升的现象。 关税升级含义：工业化国家通常的做法是，对进口原材料征收低关税甚至零关税，对进口中间产品征收适当的关税，对产成品施以高关税。这就意味着，在经济活动的每个阶段，投入品的名义关税低于该阶段制成品的名义关税，使得制成品的有效保护率高于名义关税率。 关税升级的影响：阻碍了发展中国家制造业的发展，鼓励发展中国家扩大初级产品的生产。四、倾销与反倾销四、倾销与反倾销一一、

34、倾销、倾销(Dumping)(Dumping)的界定的界定： ( (一一) )经济学的定义：经济学的定义： 最初由经济学家雅格布最初由经济学家雅格布瓦伊纳（瓦伊纳（Jacob Jacob VinerViner）在）在2020世纪初提出。世纪初提出。他认为：倾销是一种商品在不同市场之间的价格歧视，他认为：倾销是一种商品在不同市场之间的价格歧视，是指出口商以低于正常价格（本国国内价格或成本）的价格向国外市场销售商品，对进口国的相同行业造成重大损害或重大威胁。出口价格低于正常价格的差额被称为倾销幅度。 他把倾销划分了他把倾销划分了三种类型三种类型：偶然性倾销、掠夺性倾销和长期性倾销。：偶然性倾销、掠

35、夺性倾销和长期性倾销。 偶然性倾销偶然性倾销(sporadic dumping)(sporadic dumping)是为了清理剩余货物，故可不计成是为了清理剩余货物，故可不计成本；本； 掠夺性倾销掠夺性倾销(short-run or intermittent dumping)(short-run or intermittent dumping)是想在挤走国外是想在挤走国外竞争对手后，再提高价格，获取垄断利润，以补回倾销时的损失。竞争对手后，再提高价格，获取垄断利润，以补回倾销时的损失。 长期性倾销长期性倾销(long-run or continuous-dumping)(long-run or

36、 continuous-dumping)就比较复杂，由于就比较复杂，由于厂商获得政府直接或间接补贴，因此，生产者可以按低于国内价格，甚厂商获得政府直接或间接补贴，因此，生产者可以按低于国内价格，甚至低于成本的价格出口商品，其损失由政府补贴中获得。至低于成本的价格出口商品，其损失由政府补贴中获得。 倾销的经济学定义倾销的经济学定义 O Qd Qf QEEMRdMRfDdMCDfPPdPf说明：图中说明：图中Dd，Df分别代表国内需求曲线和国外需求曲线，分别代表国内需求曲线和国外需求曲线，Dd比比Df更缺乏弹性。更缺乏弹性。MRd和和MRf为其相应的边际收益曲线。为其相应的边际收益曲线。MC为厂商

37、的边际成本曲线，当为厂商的边际成本曲线，当MRdMC时，两曲线相交于时，两曲线相交于E点，此时国内的销售量为点，此时国内的销售量为Qd，对应的价格为，对应的价格为Pd，当，当MRfMC时，两曲线相交于时，两曲线相交于E点。此时点。此时的销售量为的销售量为Qf，对应的价格为，对应的价格为Pf。如图所示，。如图所示，PfPd，即在同一时间销售同一种商品的国外，即在同一时间销售同一种商品的国外市场价格低于国内市场价格。市场价格低于国内市场价格。P,CQQODFMRFMCMCDDMRDPFPD倾销意味着倾销意味着垄断企业垄断企业实施价格歧视实施价格歧视国外市场国外市场国内市场国内市场设国内外边设国内外

38、边际成本相等际成本相等国外市场需求比国外市场需求比国内更富有弹性国内更富有弹性国内市场价格国内市场价格PD高高于国外市场价格于国外市场价格PF四、倾销与反倾销四、倾销与反倾销( (二二) )法律定义：以法律定义：以19941994年关税及贸易总协议年关税及贸易总协议第六条第六条规定规定 为依据：为依据： 法律上倾销的构成有以下法律上倾销的构成有以下三个条件三个条件构成：构成： 产品以低于正常价值或公平价值的价格销售正常价值或公平价产品以低于正常价值或公平价值的价格销售正常价值或公平价值是指出口国或原产地国的国内市场销售价格，在特定情况下也值是指出口国或原产地国的国内市场销售价格，在特定情况下也

39、可以是该国向第三国出口的市场销售价格或结构价格等可以是该国向第三国出口的市场销售价格或结构价格等 低价销售的行为对进口国产业造成实质性的损害、实质性威胁和低价销售的行为对进口国产业造成实质性的损害、实质性威胁和实质性阻碍实质性阻碍 损害与价格之间存在因果关系损害与价格之间存在因果关系 只有同时具备了上述三个条件的低价销售行为，才能够依据反倾只有同时具备了上述三个条件的低价销售行为，才能够依据反倾销法采取反倾销措施由此可见，经济学上的倾销只是构成法律销法采取反倾销措施由此可见，经济学上的倾销只是构成法律倾销的前提条件倾销的前提条件四、倾销与反倾销四、倾销与反倾销 二二、 倾销的危害性：倾销的危害

40、性： ( (一一) )对对出口国出口国的影响：的影响：挤占出口国其他企业的市场份额倾销可以在短期内扩大其在海挤占出口国其他企业的市场份额倾销可以在短期内扩大其在海外市场的份额，抢夺原本属于未进行倾销国企业的市场份额，是外市场的份额，抢夺原本属于未进行倾销国企业的市场份额，是一种不公平的竞争行为一种不公平的竞争行为损害出口国消费者的利益厂商可以利用倾销手段，处理其库存损害出口国消费者的利益厂商可以利用倾销手段，处理其库存或剩余产品，维持其国内市场上的垄断价格，以弥补其在海外市或剩余产品，维持其国内市场上的垄断价格，以弥补其在海外市场的损失倾销企业海外市场的扩大是以侵害出口国消费者的利场的损失倾销

41、企业海外市场的扩大是以侵害出口国消费者的利益为代价益为代价扰乱出口国的市场秩序倾销往往并不是出口产品的生产厂商劳扰乱出口国的市场秩序倾销往往并不是出口产品的生产厂商劳动生产效率高的反映，其低价销售行为会创造一种虚假的竞争优动生产效率高的反映，其低价销售行为会创造一种虚假的竞争优势，引发国内其它生产厂商的过度竞争过度竞争的后果，使厂势，引发国内其它生产厂商的过度竞争过度竞争的后果，使厂商过分关注产品的价格而忽略非价格因素对质量与销售的影商过分关注产品的价格而忽略非价格因素对质量与销售的影响低价竞争与价格大战，更助长假冒伪劣产品的泛滥，阻碍生响低价竞争与价格大战，更助长假冒伪劣产品的泛滥，阻碍生产

42、企业的进步，从而扰乱出口国国内市场的价格形成机制和公平产企业的进步，从而扰乱出口国国内市场的价格形成机制和公平竞争秩序竞争秩序四、倾销与反倾销四、倾销与反倾销( (二二) ) 对对进口国进口国的影响：的影响：阻碍进口国相应产业的发展进口国产业面临着来自外国产品的低阻碍进口国相应产业的发展进口国产业面临着来自外国产品的低价倾销并进行价格竞争，其结果是导致进口国生产商利润下降以至价倾销并进行价格竞争，其结果是导致进口国生产商利润下降以至于经营亏损于经营亏损扭曲进口国市场秩序一种观点认为倾销对进口国消费者来说是件扭曲进口国市场秩序一种观点认为倾销对进口国消费者来说是件好事，它可以使其享受到价格低廉的

43、消费品如果倾销产品的质量好事，它可以使其享受到价格低廉的消费品如果倾销产品的质量是有保证的，在短期内对消者来说确实是一种福音但一旦倾销产是有保证的，在短期内对消者来说确实是一种福音但一旦倾销产品取得垄断优势后，这种价格低廉的情况将可能为高价所代替，进品取得垄断优势后，这种价格低廉的情况将可能为高价所代替，进口国消费者将不得不为此付出更高昂的代价即使倾销对消费者有口国消费者将不得不为此付出更高昂的代价即使倾销对消费者有益，但这也是以进口国产业缩小生产规模，失去国内市场，利润下益，但这也是以进口国产业缩小生产规模，失去国内市场，利润下降，企业倒闭以至于工人失业为代价特别是倾销产品将会引起消降，企业

44、倒闭以至于工人失业为代价特别是倾销产品将会引起消费者对产品价格的过分注意，从而引导进口国市场的过度价格竞争，费者对产品价格的过分注意，从而引导进口国市场的过度价格竞争，扰乱进口国市场的正常竞争秩序扰乱进口国市场的正常竞争秩序威胁和抑制进口国产业结构调整和新兴工业的建立发达国家在此方威胁和抑制进口国产业结构调整和新兴工业的建立发达国家在此方面已率先完成或正在为此进行过渡，新兴产业对发展中国家进行的倾面已率先完成或正在为此进行过渡，新兴产业对发展中国家进行的倾销将直接威胁发展中国家相应产业的发展，阻碍甚至摧毁发展中国家销将直接威胁发展中国家相应产业的发展，阻碍甚至摧毁发展中国家为建立新兴产业和进行

45、产业结构调整而作出的努力为建立新兴产业和进行产业结构调整而作出的努力四、倾销与反倾销四、倾销与反倾销 三三、 倾销的经济效应分析：倾销的经济效应分析： （研究对象：长期性倾销）（研究对象：长期性倾销） 要使企业在没有政府补贴的情况下进行长期倾销，需满足以要使企业在没有政府补贴的情况下进行长期倾销，需满足以下条件：下条件：出口商的企业具有一定的垄断能力，即企业面临的是一个不完出口商的企业具有一定的垄断能力，即企业面临的是一个不完全竞争的市场，企业的出口变化会对市场价格造成影响全竞争的市场，企业的出口变化会对市场价格造成影响出口商品的企业在国内面临的需求弹性比在国外面临的需求弹出口商品的企业在国内

46、面临的需求弹性比在国外面临的需求弹性小这一条件往往是存在的，因为企业在国内市场面对的竞性小这一条件往往是存在的，因为企业在国内市场面对的竞争对手一般比在国外市场少争对手一般比在国外市场少出口国对国外商品设置足够高的贸易壁垒贸易壁垒的高度相出口国对国外商品设置足够高的贸易壁垒贸易壁垒的高度相当于国内外市场的差价，才能阻止国外低价产品回流国内，可当于国内外市场的差价，才能阻止国外低价产品回流国内，可能使差价得以保持能使差价得以保持四、倾销与反倾销四、倾销与反倾销使企业利润最大化的倾销使企业利润最大化的倾销MRPPfP Df MRf O Qd E Q O Qf Q O Q Q国内市场 国外市场 两市

47、场综合 MC EPPdMC*MRdDd说明：从图中所示的两个市场上的生产均衡点可知，使企业利润最说明：从图中所示的两个市场上的生产均衡点可知，使企业利润最大化的国内销售量为大化的国内销售量为Qd，国外销售量为，国外销售量为Qf，显然，显然QQdQf。并且国。并且国内志国外的市场价格分别为内志国外的市场价格分别为Pd 与与Pf，显然，显然，PdPf，这种国外价格低，这种国外价格低于国内价格的情况，就是一种倾销行为，（于国内价格的情况，就是一种倾销行为，（PdPf）的距离就是倾销幅）的距离就是倾销幅度。度。四、倾销与反倾销四、倾销与反倾销四、反倾销的具体措施与经济效应分析：四、反倾销的具体措施与经

48、济效应分析： （一）反倾销措施（一）反倾销措施 1. 1. 临时性措施：临时性措施： 初步认定存在倾销后，进口方调查当局可采取两种措施以防止产业受更初步认定存在倾销后，进口方调查当局可采取两种措施以防止产业受更严重的损害：一为征收临时性的反倾销税；二是采取担保的方式支付保证金。严重的损害：一为征收临时性的反倾销税；二是采取担保的方式支付保证金。临时性措施从开始调查之日起临时性措施从开始调查之日起6060天后生效，实施期一般不超过天后生效，实施期一般不超过4 4个月。个月。2. 2. 出口商的价格承诺：出口商的价格承诺： 初步裁定存在倾销后，出口商主动承诺提高倾销商品的价格或停止出口初步裁定存在

49、倾销后，出口商主动承诺提高倾销商品的价格或停止出口以倾销价格出售的商品。进口方调查当局对其承诺感到满意时，反倾销调查以倾销价格出售的商品。进口方调查当局对其承诺感到满意时，反倾销调查可以暂时中止并停止征收临时性的反倾销税。可以暂时中止并停止征收临时性的反倾销税。 3. 3. 反倾销税反倾销税(Anti-dumping Duties)(Anti-dumping Duties)的征收：的征收： 最终裁定确实存在倾销，并对进口国国内产业造成实质性损害，就可对倾最终裁定确实存在倾销，并对进口国国内产业造成实质性损害，就可对倾销产品征收反倾销税。反倾销税特点：税额不得超过倾销辐度；在倾销损害销产品征收反倾销税。反倾销税特点：税额不得超过倾销辐度；在倾销损害期限内有效，但最长不超过五年。期限内有效，但最长不超过五年。四、倾销与反倾销四、倾销与反倾销（二）（二）反倾销的经济效应：反倾销的经济效应： 反倾销税的经济效应反倾销税的经济效应说明：从图中可知，进口国政府获得了说明：从图中可知，进口国政府获得了t0Q1的关税收入，国内消费者则损失的关税收入，国内消费者则损失b+d，征收反倾销，征收反倾销税的净效应取决于税的净效应取决于c与与b+db+d的比较结果。从世界范围看，反倾销税将减少社会福利。的比较结果。从