第四节合同索赔与风险管理

1、签证：签证： 承发包承发包双方双方就额外费用补偿或工期延就额外费用补偿或工期延长等达成一致的书面证明材料和补充协议，长等达成一致的书面证明材料和补充协议，直接作为工程款结算或最终增减工程造价直接作为工程款结算或最终增减工程造价的依据。的依据。索赔：索赔： 单方单方行为，对对方尚未形成约束力，行为，对对方尚未形成约束力，能否实现必须经过确认才能实现。能否实现必须经过确认才能实现。 按有关当事人分按有关当事人分 承包人与发包人之间的索赔承包人与发包人之间的索赔总承包人与分包人之间的索赔总承包人与分包人之间的索赔发包或承包人与供货人、运输人之间的索赔发包或承包人与供货人、运输人之间的索赔发包人与承包

2、人与保险人之间的索赔发包人与承包人与保险人之间的索赔 按索赔依据分按索赔依据分合同内索赔合同内索赔合同外索赔合同外索赔道义索赔道义索赔按索赔目的分按索赔目的分工期索赔工期索赔费用索赔费用索赔按索赔事件性质分按索赔事件性质分工期工期延期延期索赔索赔 工程工程变更变更索赔索赔工程工程终止终止索赔索赔 工程工程加速加速索赔索赔意外风险和不可预见因素意外风险和不可预见因素索赔索赔其他其他索赔索赔按索赔处按索赔处理方式分理方式分单项索赔单项索赔综合索赔综合索赔第二节第二节 索赔程序索赔程序 索赔事件发生索赔事件发生承包商提出索赔意向通知承包商提出索赔意向通知 承包商准备索赔文件承包商准备索赔文件 监理工

3、程师审核索赔文件监理工程师审核索赔文件承包商提交索赔文件承包商提交索赔文件 是否需要补充材料是否需要补充材料 承包商提交补充材料承包商提交补充材料监理工程师提出初审意见监理工程师提出初审意见否否是是监理工程师与承包商谈判监理工程师与承包商谈判双方达成最终处理意见双方达成最终处理意见 报请业主批准报请业主批准 是否达成一致是否达成一致 签发变更指令签发变更指令 否否是是监理工程师单方面提监理工程师单方面提出最终处理意见出最终处理意见 终审金额是否超出监终审金额是否超出监理工程师的批准权限理工程师的批准权限 业主是否审批业主是否审批 是是否否是是转入争议的解决转入争议的解决 否否索赔纳入付款证书或

4、索赔纳入付款证书或修改竣工日期修改竣工日期 索赔结束索赔结束 承包商是否接受承包商是否接受 是是否否转入争议的解决转入争议的解决 第三节第三节 索赔报告索赔报告一、基本内容一、基本内容1、题目：高度概括核心内容，如、题目：高度概括核心内容，如“关于某事件的索赔关于某事件的索赔”2、事件：陈述发生过程，着重指出对方的责任。、事件：陈述发生过程，着重指出对方的责任。3、理由：作为索赔依据的具体合同条款、法律和法规。、理由：作为索赔依据的具体合同条款、法律和法规。4、结论：指出索赔事件给承包人造成的影响和损失。、结论：指出索赔事件给承包人造成的影响和损失。5、计算：、计算：6、总索赔：索赔总金额或工

5、程总拖延天数。、总索赔：索赔总金额或工程总拖延天数。7、附录：索赔依据、附录：索赔依据预期劳动生产力实际劳动生产率预期劳动生产率计划工期索赔工期?监理工程师检查了承包商的钢筋绑扎工程，并按合格签证监理工程师检查了承包商的钢筋绑扎工程，并按合格签证验收。但事后又提出重新检验的要求。承包商认为监理工验收。但事后又提出重新检验的要求。承包商认为监理工程师已经验收合格，不同意重新检验。监理工程师指令承程师已经验收合格，不同意重新检验。监理工程师指令承包商对模板进行剥离，以便重新检验。检查结果发现不合包商对模板进行剥离，以便重新检验。检查结果发现不合格。承包商向监理工程师提出索赔报告。要求补偿工期一格。

6、承包商向监理工程师提出索赔报告。要求补偿工期一天，要求补偿费用天，要求补偿费用18000元（包括：模板剥离，模板重新元（包括：模板剥离，模板重新安装的费用安装的费用12000元。钢筋重新绑扎费用元。钢筋重新绑扎费用6000元）。业主元）。业主代表认为监理工程师把不合格的工程签为合格，是弄虚作代表认为监理工程师把不合格的工程签为合格，是弄虚作假行为，由于监理公司对工程质量监理不利，应当赔偿业假行为，由于监理公司对工程质量监理不利，应当赔偿业主的损失，提出要扣监理费主的损失，提出要扣监理费18000元。元。（3 3）经济与管理风险）经济与管理风险宏观和微观经济情况宏观和微观经济情况工程资金供应情况

7、工程资金供应情况合同风险合同风险现场与共用防火设施的可用性和数量现场与共用防火设施的可用性和数量事故防范计划和措施事故防范计划和措施人身安全控制计划人身安全控制计划信息安全控制计划等信息安全控制计划等（1 1）工程环境风险）工程环境风险自然灾害自然灾害岩土地质条件和水文地质条件岩土地质条件和水文地质条件气象条件气象条件引起火灾和爆炸的因素等引起火灾和爆炸的因素等（4 4）技术风险）技术风险工程设计文件工程设计文件工程施工方案工程施工方案工程物资工程物资工程机械等工程机械等按风险来源划分按风险来源划分风险的应风险的应对与控制对与控制风险回避的风险回避的 方法方法放弃或终止某些活放弃或终止某些活

8、动动改变组织目标改变组织目标（3 3）风险的应对与控制）风险的应对与控制损失控制损失控制 损失预防手段损失预防手段 损失减少手段损失减少手段（3 3）风险的应对与控制）风险的应对与控制风险转移的方法风险转移的方法控制型非保险转移控制型非保险转移(出售、分包出售、分包)财务型非保险转移财务型非保险转移(免责约定、保证合同免责约定、保证合同)保险保险 （3 3）风险的应对与控制）风险的应对与控制风险自留的类型风险自留的类型 非计划性风险自留非计划性风险自留计划性风险自留计划性风险自留（3 3）风险的应对与控制）风险的应对与控制风险分散要点风险分散要点高风险项目和低风险项目适当搭配高风险项目和低风险项目适当搭配项目组合的数量要适当项目组合的数量要适当（3 3）风险的应对