建设银行股份关联交易申报及信息披露系统操作手册新一代

1、中国建设新一代关联交易和信息披露系统操作手册新一代关联交易项目组文档信息 修订 日期修订说明修订人审核人项目名称作者审核建立日期文档编号密级新一代关联交易和信息披露系统项目组全体人员文档名称版本号最近更新日期操作手册用户信息目录1引言41.1 编写目的41.2 预期读者41.3 背景41.4 术语定义51.5 参考资料52系统概述53安装与初始化操作说明64. 操作说明64.1 首页提醒64.2 关联方管理74.3关联交易管理514.4数据查询964.5审议及披露数据管理1154.6 日常监测与管理1234.7 参数管理1644.8 披露信息与. 2104.9 系统管理3544.10权限管理3

2、584.11规则及变动管理3604.12公告信息3654.13 个人信息3661引言1.1 编写目的按照总行新一代系统建设推进工作小组的总体安排，新一代关联交易项目组已开发完成关联交易和信息披露系统（2.1 期）软件。为保证关联交易和信息披露系统（2.1 期）软件能顺利上线运行，并为使用本软件的操作和管理对系统有较为全面的了解和认识，具备利用系统完成相关日常工作的能力，特制定本手册。1.2 预期读者总行和分行各相关部门、关联交易管理系统项目组全体成员，各分行操作和。1.3 背景项目名称：中国建设新一代关联交易和信息披露系统提出部门：中国建设总行内控合规部开发部门：中国建设管理部厦门开发中心使用

3、部门：中国建设总行相关部门和各一级分行相关部门1.4 术语定义有关关联交易管理的术语解释，在系统“规则变动及管理”的第四部分“业务术语”中有详细的讲解，需要，可点击查询，此处不做过多介绍。1.5 参考资料RTS2-R-需求分析说明书RTS2-T-总体概要设计说明书RTS2-T-数据库设计说明书RTS2-T-网络及系统实施说明书RTS2-T-与关联项目接口设计说明书RTS2-T-应用详细设计说明书RTS2-T-ETL 详细设计说明书2系统概述新一代关联交易与信息披露系统，通过调整关联交易管理工作方式，将疑似关联方识别、关联方管理、关联交易管理、事前控制等工作，由原来的基层网点手工录入，转移到一级

4、分行进行集中申报。采取系统自动抽取数据的模式，完成识别、判断、分类、查询、统计和报表输入输出定制等功能，减少关联交易及统计信息披露处理的中间环节，确保关联交易及信息披露数据的真实、准确、及时、完整性，增强总行对全行关联交易管理系统的集中管理功能。3安装与初始化操作说明总行管理员给各个角色。用户通过 IE 浏览器可以直接登陆系统。系统要求 IE6.0 版本，建议使用分辨率：1024×768。4. 操作说明准确、详细地描述应用系统的操作流程，包括操作步骤、运行控制、提示信息、输入数据要求、输出数据格式、启动和恢复过程。4.1首页提醒（2.1 期）功能名称：首页提醒权限控制：总行/总行部门

5、/一级分行/附属公司的各类操作员1.操作员登陆系统，页面显示首页提醒。首页提醒分为“待办事项”和“提醒信息”。待办事项中显示的是操作员当天需要办理的事项，设置该功能可让操作员对每天需完成的整体工作情况有一个大概的了解。提醒信息主要指当某个关联方的、拓展信息等发生变化时，系统会提示操作员“某某关联方发生变动”，操作员可以根据提示的信息进行进一步核实，如果核实情况属实，则进行关联方信息的相关。2.当操作员正进行其他操作，可点击菜单项“首页”，进入首页界面查询相关信息，如图 4.1-a图 4.1-a4.2 关联方管理4.2.14.2.1.1关联自然人管理（2.1 期）关联自然人管理-申报功能名称：关

6、联自然人申报1.点击菜单栏的“关联方管理”下拉选框，点击“关联自然人管理/申报”，如图 4.2.1.1-a图 4.2.1.1-a2.进入申报页面后可以点击“新增”按钮，页面跳转到新增页面，进行新增关联方申报；另外，录入员可以选择“申报类型”，点击“查询”，查询需要的关联方信息，并进行相应的操作。如图 4.2.1.1-b,4.2.1.1-c图 4.2.1.1-b图 4.2.1.1-c3.根据关联方的不同类型，新增申报关联方界面所需填写的信息有所不同。在申报直接关联人的情况下，如图 4.2.1.1-d，4.2.1.1-e，4.2.1.1-f，4.2.1.1-g，4.2.1.1-h，4.2.1.1-

7、i在关联方类型的下拉菜单中，选择直接关联人。图 4.2.1.1-d录入证件信息，此项可以填写多个证件信息。图 4.2.1.1-e录入直接关联人。点击增加直接关联人按钮跳转至新界面。图 4.2.1.1-f图 4.2.1.1-g选择后，可以手工确认生效日期。点击补充信息按钮查看是否有需要补充信息。可以选择获取信息和直接申报两种方式录入关联方拓展信息。“获取信息”、“直接申报”分别代表两种不同的数据获取方式。点击“获取信息”，系统会夜间跑批，通过“客户视图”获取该客户的相关信息，但相关信息只能在第二天显示于申报界面，也就是说录入员只能在第二日进行申报；如果点击“直接申报”，则系统直接进入申报信息录入

8、界面，适合需及时申报关联方的情况下使用。为演示方便，选择“直接申报”。图 4.2.1.1-h根据关联方的实际情况，增加关联方的相关信息。图 4.2.1.1-i4.在申报联系人的情况下，需添加关联方的相关信息。如图 4.2.1.1-j，4.2.1.1-k，4.2.1.1-l，4.2.1.1-m，4.2.1.1-n在关联方类型下拉菜单中，选择联系人。图 4.2.1.1-j系人证件信息后，查询添加联系人的录关联方。图 4.2.1.1-k按钮，添加联系人与点击增加关联方的。图 4.2.1.1-l图 4.2.1.1-m之后的录入操作与直接关联人录入操作一致,包括录入关联方的拓展信息和账号信息。图 4.2

9、.1.1-n5.关联方信息录入后，可以点击页面最下方的保存或者提交按钮。如图 4.2.1.1-o，4.2.1.1-p，4.2.1.1-q图 4.2.1.1-o图 4.2.1.1-p图 4.2.1.1-q4.2.1.2 关联自然人管理-审核功能名称：关联自然人审核权限设置：总行/总行部门/一级分行/附属公司审核员1点击菜单栏的“关联方管理”下拉选框，点击“关联自然人管理/审核”，如图 4.2.1.2-a图 4.2.1.2-a2.进入审核页面后,查询所需审核的自然人，点击“编辑”，如图 4.2.1.2-b图 4.2.1.2-b3.进入审核界面，输入审批意见后，点击“通过”，该关联人信息将报送至确认

10、环节；点击“驳回”，将该关联人驳回至申报环节，如图 4.2.1.2-c 所示。图 4.2.1.2-c4.2.1.3关联自然人管理-确认功能名称：关联自然人确认权限设置：总行确认员1点击菜单栏的“关联方管理”下拉选框，点击“关联自然人管理/确认”，如图 4.2.1.3-a图 4.2.1.3-a2进入确认页面后,点击确认按钮,选择需确认关联自然人，点击“编辑”按钮，如图 4.2.1.3-b图 4.2.1.3-b3.进入审核界面，输入审批意见后，点击“通过”，该关联人确认入库；点击“驳回”，该关联人将被驳回至申报流程，如图 4.2.1.3-c图 4.2.1.3-c4.2.1.4 关联自然人管理-已确

11、认关联方功能名称：已确认关联方1点击菜单栏的“关联人管理”下拉选框，点击“关联自然人管理/已确认关联方”，如图 4.2.1.4-a图 4.2.1.4-a2点击查询按钮查询出已入库的关联自然人信息,然后点击修改或者注销按钮,进入相应页面，如图 4.2.1.4-b图 4.2.1.4-b3.进入修改页面,然后点击相应按钮进行相应的操作。已入库关联方信息的流程与关联自然人申报的流程一致，也分为申报、审核及确认三个环节,如图 4.2.1.4-c、4.2.1.4-d、4.2.1.4-e、4.2.1.4-f、4.2.1.4-g图 4.2.1.4-c图 4.2.1.4-d图 4.2.1.4-e图 4.2.1.

12、4-f图 4.2.1.4-g4.2.1.5 关联自然人管理-导入功能名称：关联自然人批量导入1.针对数量较大的关联自然人申报，系统提供批量导入功能，根据路径关联方管理/关联自然人管理/导入，进入自然人批量导入界面，如图 4.2.1.5-a图 4.2.1.5-a2.进入自然人批量导入界面后，点击“模板”，点击保存/另存为，将模板保存至本地，填写表中相关信息字段，并保存；点击“浏览”，将填写的表单上传至系统，填写的关联自然人进入待申报环节，可进行关联自然人申报。后续环节与关联自然人申致，如图 4.2.1.5-b图 4.2.1.5-b4.2.2 关联法人管理（2.1 期）4.2.2.1 关联法人管理

13、-申报功能名称：关联法人申报1.点击菜单栏的“关联方管理”下拉选框，点击“关联法人管理/申报”，进入申报界面，如图 4.2.2.1-a图 4.2.2.1-a2.进入申报页面后点击“新增”，跳转至信息录入页面。如图2.2.1-b图 4.2.2.1-b3.选择“关联方类型（直接关联人/联系人）”，填写“关联方名称”，选择“证件类型”，录入“证件号码”，点击“增加”，将证件信息录入系统，点击“增加”，系统将进入选择界面，如图 2.2.1-c图 4.2.2.1-c4.点击“查询”，下方列表显示所有直接关联法人的，选择该关联方手工输入该，选择后系统自动返回至申报界面；选择后，可以的生效日期及失效日期；点

14、击“补充信息”，查看是否有需要补充的信息；点击“补充信息”后，可以选择获取信息和直接申报两种方式录入关联方拓展信息，如图 4.2.2.1-d、4.2.2.1-e图 4.2.2.1-d图 4.2.2.1-e5. 若选择“直接申报”，进入关联方信息录入界面，填写相关信息，如图 4.2.2.1-f 所示:图 4.2.2.1-f需要录入项包括：是否上一级法人、与注意的是涉及客户、是否客户的字段项客户的字段母公司、母公司名称、内法人关系 5 个字段。这部分字段项内容主要用于划分建行关联方所在的范围。首先对该关联方进行判断，是否为客户。（1） 当该关联方不是后面的字段项就无需填写。（2） 当该关联方是客户

15、，则“是否客户”选择“否”，客户时，“是否客户”选择“是”，母公司，如果“是否的母公司；如果选择这时，需要申员进一步判断客户是否为母公司”选择“否”，则需继续选择该“是”，系统判断该客户是否进入母公司，如果该客户已进入母公司，则母公司名称会自动反显关联方名称；如果该客户未进入，则需要录入员与总行系统操作员进行联络，将母公司名称进入数据库，再继续进行申报。6.关联方的相关信息填录完毕后，点击“提交”，该关联方相关信息进入审核环节，由审核员进行审核。4.2.2.2 关联法人管理-审核功能名称：关联法人审核权限设置：总行/总行部门/一级分行/附属公司审核员1点击菜单栏的“关联方管理”下拉选框，点击“

16、关联法人管理/审核”进入关联法人审核界面，如图 4.2.2.2-a图 4.2.2.2-a2.进入审核页面后,查询所需审核的法人，点击“编辑”，如图4.2.2.2-b图 4.2.2.2-b3.进入信息审核界面，输入审批意见后，点击“通过”，该关联人信息将报送至确认环节；点击“驳回”，将该关联人驳回至申报环节，如图 4.2.2.2-c 所示。图 4.2.2.2-c4.2.2.3关联法人管理-确认功能名称：关联法人确认权限设置：总行确认员1点击菜单栏的“关联方管理”下拉选框，点击“关联法人管理/确认”进入关联法人确认界面，如图 4.2.2.3-a图 4.2.2.3-a2进入确认页面后,点击确认按钮,

17、选择需确认关联法人，点击“编辑”按钮，进入信息确认界面，如图 4.2.2.3-b图 4.2.2.3-b3.进入信息确认界面，输入审批意见后，点击“通过”，该关联人将确认入库；点击“驳回”，该关联人将被驳回至申报流程；点击“返回”，系统返回至待确认列表，如图 4.2.2.3-c图 4.2.2.3-c4.2.2.4 关联法人管理-已确认关联方功能名称：已确认关联方1点击菜单栏的“关联人管理”下拉选框，点击“关联法人管理/已确认关联方”，进入已确认关联方查询界面，如图4.2.2.4-a图 4.2.2.4-a2进入查询界面后，点击“查询”，查询出已入库的关联法人信息,查询需要的关联法人，点击修改或者注

18、销按钮,进入相应页面，如图 4.2.2.4-b图 4.2.2.4-b3.进入修改/注销页面后,对需要进行变更的信息进行修改，并在申报依据中填写详细的变更内容/注销原因。点击“提交”，进入信息的审核环节。由审核员审核通过后，提交至确认员进行确认，确认通过后，该关联方后的信息正式生效。（后续流程与关联法人申报/审核/确认流程一致）4.2.2.5 关联法人管理-导入功能名称：关联法人批量导入1.针对数量较大的关联法人申报，系统提供批量导入功能，根据路径关联方管理/关联法人管理/导入，进入法人批量导入界面，如图 4.2.2.5-a图 4.2.2.5-a2.进入自然人批量导入界面后，点击“模板”，点击保

19、存/另存为，将模板保存至本地，填写表中相关信息字段，并保存；点击“浏览”，将填写的表单上传至系统，填写的关联法人进入待申报环节，可进行关联法人申报。后续环节与关联自然人申报一致，如图 2.2.5-b图 4.2.2.5-b4.2.3视同关联方管理客户（2.1 期）4.2.3.1视同关联方管理客户-申报功能名称：视同关联方管理客户申报1.点击菜单栏的“关联方管理”下拉选框，点击“视同关联方管理客户/申报”，如图 4.2.3.1-a图 4.2.3.1-a2. 进入申报页面后，点击“新增”， 进入新增页面，如图4.2.3.1-b图 4.2.3.1-b3.进入新增界面后，填写“视同关联方管理客户名称”、

20、选择“证件类型”、填写“证件号码”，点击“增加”，视同关联方管理客户的证件信息添加成功；点击“增加”，进入选择界面，如图 4.2.3.1-c图 4.2.3.1-c4.进入添加界面后，选择视同关联方管理客户的，点击“选择”，添加成功，如图 4.2.3.1-d图 4.2.3.1-d5.添加成功后，系统返回至新增界面，点击“直接申报”，系统进入信息录入界面，将视同关联方管理客户的相关信息录入后，填写“申报依据”，点击“提交”，相关信息进入审核环节，如图4.2.3.1-e图 4.2.3.1-e4.2.3.2视同关联方管理客户-审核功能名称：视同关联方管理客户审核权限设置：总行/总行部门/一级分行/附属

21、公司审核员1.点击菜单栏的“关联方管理”下拉选框，点击“视同关联方管理客户/审核”，审核操作与关联自然人/关联法人审核操作一致。4.2.3.3视同关联方管理客户-确认功能名称：视同关联方管理客户确认权限设置：总行确认员1点击菜单栏的“关联方管理”下拉选框，点击“视同关联方管理客户/确认”，确认操作与关联自然人/关联法人确认操作一致。4.2.3.4视同关联方管理客户-信息功能名称：视同关联方管理操作说明1点击菜单栏的“视同关联方管理客户”下拉选框，点击“信息”，进入查询界面，如图 4.2.3.4-a图 4.2.3.4-a2进入查询界面后，点击“查询”，查询出已入库的视同关联方管理,查询需要的视同

22、关联方管理客户，点击修改或者注销按钮,进入相应页面，如图 4.2.3.4-b图 4.2.3.4-b3.进入修改/注销页面后,对需要进行变更的信息进行修改，并在申报依据中填写详细的变更内容/注销原因。点击“提交”，进入信息的审核环节。由审核员审核通过后，提交至确认员进行确认，确认通过后，该后的信息正式生效。4.2.44.2.4.1疑似关联方疑似关联方（2.1 期）-疑似关联方甄别甄别功能名称：疑似关联方1.点击菜单栏的“关联方管理”下拉选框，点击“疑似关联方”，进入疑似关联方的查询界面，如图 4.2.4.1-a图 4.2.4.1-a2.进入疑似关联方的查询界面后，点击“查询”，下表会显示辖内所有

23、需甄别的疑似关联方；查找需甄别的关联方，点击“详细信息”，如图 4.2.4.1-b图 4.2.4.1-b3.进入详细信息界面后，对疑似关联方进行人工甄别，如果甄别该疑似关联方不是我行关联方，则在“操作”栏中选择“排除”，并填写排除理由，点击提交；如果甄别该疑似关联方为我行关联方，则在“操作”栏中选择“认定”，点击“提交”，系统弹出“申报为关联方”、“申报为视同关联方管理客户”两个选项，录入员进行进一步甄别选择。录入员选择后，将进入关联方或者视同关联方管理客户的申报环节，如图 4.2.4.1-c、4.2.4.1-d图 4.2.4.1-c图 4.2.4.1-d4.2.4.2疑似关联方-申报功能名称

24、：疑似关联方申报1.疑似关联方甄别后，该疑似关联方进入关联方或者视同关联方管理客户的待申报环节，后面环节与刚才介绍的关联法人的申报、审核、确认流程一致，如图 4.2.4.2-a图 4.2.4.2-a4.2.5补充（2.1 期）4.2.5.1补充-申报功能名称：补充申报1.点击菜单栏的“关联方管理”下拉选框，点击“补充/申报”，进入补充的查询界面，如图 4.2.5.1-a图 4.2.5.1-a2.选择“申报机构”，点击“查询”，下表显示所选机构下辖的所有已入库关联方，选择需要补录资料的关联方，点击“补录资料”，如图 4.2.5.1-b图 4.2.5.1-b3.进入资料补录界面后，选择“资料类型”

25、，填写“资料值”及“来源系统客户名称”，点击“保存”，添加成功，点击“提交”，该客户的相关资料信息提交至审核环节，如图 4.2.5.1-c图 4.2.5.1-c4.2.5.2补充-审核功能名称：补充审核权限设置：总行/总行部门/一级分行/附属公司审核员1.点击菜单栏的“关联方管理”下拉选框，点击“补充/审核”，进入补充的审核查询界面，如图 4.2.5.2-a图 4.2.5.2-a2. 选择“申报机构”，点击“查询”，下表显示需进行补录资料审核的关联方列表，选择需要审核的关联方，点击“审核”，如图 4.2.5.2-b图 4.2.5.2-b3.进入审核界面后，填写“审核意见”，点击“通过”，的正式

26、入库；点击“驳回”，相关信息驳回至审核环节，如图 4.2.5.2-c图 4.2.5.2-c4.2.6 关联方豁免（2.2 期）4.2.6.1 准关联方豁免4.2.6.1.1准关联方豁免申报功能名称：准关联方豁免申报权限设置：总行/总行部门/一级分行/附属公司审核员1.点击菜单栏的“关联方管理”下拉选框，点击“关联方豁免/准关联方豁免/准关联方豁免申报”，进入准关联方的豁免申报界面，如图 4.2.6.1.1-a图 4.2.6.1.1-a2. 进入准关联方的豁免申报界面后，点击“新增”，点击“申报”，进入准关联方豁免的豁免新增界面，如图 4.2.6.1.1-b图 4.2.6.1.1-b3.进入豁免

27、新增界面后，按照实际情况，输入需要豁免的客户名称，选择关联方类型，选择“是否全豁免”：当选择“是”时，对该关联方的所有进行豁免；当选择“否”时，则对某一具体的进行豁免。录入证件类型和证件信息，选择需要豁免的监管机构名称，生效日期，失效日期，添加豁免文号，需要豁免的信息录入完毕，点击“提交”，该豁免信息进入审核环节，由总行确认员进行审核，如图 4.2.6.1.1-c、4.2.6.1.1-d图 4.2.6.1.1-c图 4.2.6.1.1-d4.2.6.1.2 准关联方豁免审核功能名称：准关联方豁免审核权限设置：总行确认员1.点击菜单栏的“关联方管理”下拉选框，点击“关联方豁免/准关联方豁免/准关

28、联方豁免审核”，进入准关联方的豁免审核界面，如图 4.2.6.1.2-a图 4.2.6.1.2-a2.点击“查询”，下方展示需审核的准关联方，点击“编辑”，进入某一准关联方的豁免审核界面，如图 4.2.6.1.2-b图 4.2.6.1.2-b3.填写“审核意见”，点击“通过”，该准关联方豁免监管机构信息生效。该准关联方日后进入系统，正式成为我行关联方时，系统直接将其身上所带的特定监管机构进行豁免，如图4.2.6.1.2-c图 4.2.6.1.2-c4.2.6.2 已入库关联方豁免4.2.6.2.1 已入库关联方豁免申报功能名称：已入库关联方豁免申报权限设置：总行/总行部门/一级分行/附属公司审

29、核员1.点击菜单栏的“关联方管理”下拉选框，点击“关联方豁免/已入库关联方豁免/已入库关联方豁免申报”，进入已入库关联方的豁免的申报界面，如图 4.2.6.2.1-a图 4.2.6.2.1-a2.点击“查询”，下表显示辖内已入库关联方，查找需要豁免的关联方，点击“申报”，进入该关联方的豁免界面，如图4.2.6.2.1-b图 4.2.6.2.1-b3. 选择需要豁免的监管机构名称，生效日期，失效日期，添加豁免文号，点击“添加”，填写申报依据，需要豁免的信息录入完毕，点击“提交”，该豁免信息进入审核环节，由总行确认员进行审核，如图 4.2.6.2.1-c图 4.2.6.2.1-c4.2.6.2.2

30、 已入库关联方豁免审核功能名称：已入库关联方豁免审核权限设置：总行确认员1.点击菜单栏的“关联方管理”下拉选框，点击“关联方豁免/已入库关联方豁免/已入库关联方豁免审核”，进入已入库关联方的豁免审核界面，如图 4.2.6.2.2-a图 4.2.6.2.2-a2.点击“查询”，下方展示需审核的已入库关联方，点击“编辑”，进入某一关联方的豁免审核界面，如图 4.2.6.2.2-b图 4.2.6.2.2-b3.填写“审核意见”，点击“通过”，通过系统跑批，该关联方豁免导致的监管机构变化信息将以首页提醒的方式展示至首页界面。各级录入员可进入关联方的申报界面，申报类型选择“监管机构信息变化”，进行监管机

31、构申报，并由审核员审核通过、确认员确认通过后，豁免监管机构正式生效，如图 4.2.6.2.2-c 所示：图 4.2.6.2.2-c4.2.7客户变化（2.2 期）4.2.7.1 客户变化信息申报功能名称：客户变化信息申报1.点击菜单“关联方管理/客户变化”，进入客户变化界面2.将“关联自然人”、“关联法人”和“视同关联方管理客户”的监管机构变化信息进行集中展示，录入员对上的待处理信息进行人工核实。各条核实信息的界面会展现三条核实问题：（1）“由于 A 关联方所属监管机构的变化，导致你行申报的 B关联方所属监管机构发生变化”（此为提示信息）；（2）“请核实 B 关联方与关联人关系是否变化，如发生

32、变化请在此界面中进行调整”，录入员核实需要对相关信息进行调整，则进入信息调整界面，按照实际情况对相关信息进行核实调整；（3）“请核实 B 关联方是否还有其他关联人，如存在请在此界面中进行调整”，录入员可在该处增加一个或多个其他“关联人名称（已入库）”以及选择相应的“”。3.录入员在“核实界面”完成上述工作后，点击“提交”，该条信息，进入审核环节。4.2.7.2客户变化信息审核功能名称：客户变化信息审核权限设置：总行/总行部门/一级分行/附属公司审核员审核员点击菜单“关联方管理/客户变化”，进入客户变化审核界面，审核关联方变化信息，审核无误后，点击“通过”，相关信息进入确认环节。4.2.7.3客

33、户变化信息确认功能名称：客户变化信息确认权限设置：总行确认员确认员点击菜单“关联方管理/客户变化”，进入客户变化确认界面，确认关联方变化信息，确认无误后，点击“通过”，相关变化信息正式生效。4.2.8 风险分值调整（2.2 期）4.2.8.1关联方风险分值人工调整申报功能名称：关联方风险计量分值人工调整申报权限设置：总行/总行部门/一级分行/附属公司审核员1.点击菜单“关联方管理/关联方风险分类/录入”，进入关联方的查询界面，如图 4.2.8.1-a图 4.2.8.1-a2.点击查询，下表显示需要进行人工调整计量分值的关联方，如图 4.2.8.1-b图 4.2.8.1-b3.点击查看，下表显示

34、关联方在某一监管规则下的关联方风险计量模型与对应分值。各级审核员可以根据实际情况对系统评定分值进行上下 30 分的调整，但是调整后的总分应在 0-100 分之间。同时，申员应在申报页面中填写申报调整的理由。点击提交，该信息进入审核环节。4.2.8.2 关联方风险分值人工调整审核功能名称：关联方风险计量分值人工调整审核权限设置：总行确认员1.总行确认员点击菜单“关联方管理/关联方风险分类/审核”，进入关联方的查询界面，如图 4.2.8.2-a图 4.2.8.2-a2.点击“查询”，下表显示需审核人的关联方信息，点击“通过”，则调整信息生效；点击“驳回”，则流程退回申员，如图 4.2.8.2-b图

35、 4.2.8.2-b4.3关联交易管理4.3.1 拟发生关联交易管理4.3.1.1 交易申报(2.1 期)4.3.1.1.1 交易申报-申报功能名称：申报1.点击菜单栏的“关联交易管理”下拉选框，点击“拟发生关联交易管理”，然后再点击“交易申报-申报”，如图 4.3.1.1.1-a图 4.3.1.1.1-a2. 点击“新增”进入申报页面,填写好相关的信息后点击“保存”，将数据保存在数据库表中，点击“返回”，查询申报页面保存的信息，如图 4.3.1.1.1-b图 4.3.1.1.1-b3.点击“编辑”进入申报界面,如需提交点击“提交”,如需删除点击“删除”，如图 4.3.1.1.1-c图 4.3

36、.1.1.1-c点击提交后，提示提交成功，进入审核环节。4.3.1.1.2 交易申报-审核功能名称：审核权限设置：总行/总行部门/一级分行/海外分行/附属公司审核员1.点击菜单栏的“关联交易管理”下拉选框，点击“拟发生关联交易管理”，然后再点击“交易申报-审核”，如图 4.3.1.1.2-a图 4.3.1.1.2-a2.点击“查询”,选择需确认交易编辑操作,如图 4.3.1.1.2-b 所示:图 4.3.1.1.2-b3.点击“编辑”进入审核界面，如图 4.3.1.1.2-c图 4.3.1.1.2-c点击“通过”，提示提交成功，进入确认环节，点击“驳回”，提示驳回成功，退回到申报环节。4.3.

37、1.1.3 交易申报-确认功能名称：确认权限设置：总行确认员1.点击菜单栏的“关联交易管理”下拉选框，点击“拟发生关联交易管理”，然后再点击“交易申报-确认”，如图 4.3.1.1.3-a 所示：图 4.3.1.1.3-a2.点击“查询”,选择需确认交易编辑操作,如图 4.3.1.1.3-b 所示:图 4.3.1.1.3-b3. 点击“编辑”确认界面，如图 4.3.1.1.3-c图 4.3.1.1.3-c4.3.1.2 手工干预（2.2 期）4.3.1.2.1 手工干预申报功能名称：申报权限设置：总行/总行部门/一级分行/海外分行/附属公司审核员1.点击菜单：“关联交易管理->拟发生交易

38、管理->手工干预->申报”，如图 4.3.1.2.1-a 所示:图 4.3.1.2.1-a2.进入申报界面后，选择或填写查询条件，点击“查询”，列表中出现符合条件的拟发生关联交易手工干预的申报，如图4.3.1.2.1-b 所示:图 4.3.1.2.1-b3.点击交易列表前的“编辑”按钮，进入修改交易业务状态页面，如图 4.3.1.2.1-c 所示:图 4.3.1.2.1-c4.进入修改交易业务状态的明细页面后，对交易状态进行调整为“被停止”或“已完成”；点击“提交”，且交易状态修改申报成功，页面跳回申报主界面；若点击“返回”，则放弃本次操作，返回原来的界面,如图 4.3.1.2.1

39、-d 所示:图 4.3.1.2.1-d4.3.1.2.2 手工干预-确认功能名称：确认权限设置：总行确认员1.点击菜单：“关联交易管理->拟发生交易管理->手工干预->确认”。2.进入确认主界面后，选择或填写查询条件，点击“查询”，则列表中出现符合条件的拟发生关联交易工干预的申报确认列表。3.点击申报的“通过”，则该笔交易的交易状态修改成功，列表中将移除该笔交易；修改后的交易状态信息，将更新到拟发生交易库中；点击申报的“驳回”，则该笔交易的交易状态修改不成功，交易信息将被退回到拟发生关联交易手工干预的申报界面。4. 操作完成后，系统自动返回待确认列表页面。4.3.1.3 已入

40、库交易（2.2 期）4.3.1.3.1 审议、披露信息-指定披露4.3.1.3.1.1 审议、披露信息-指定披露-申报功能名称：申报权限设置：总行/总行部门/一级分行/附属公司审核员1.点击菜单：“关联交易管理->拟发生交易管理->已入库交易维护-> 审议、披露信息->指定披露->申报”。2.进入申报主界面后，选择或填写查询条件，点击“查询”，则列表中出现符合条件的拟发生关联交易的指定披露申报列表。3.点击申报的“编辑”，进入指定披露交易申报的明细页面。在该页面，审核操作员可以根据收集到的审议文件、披露文件信息，在审批信息栏中，录入董事会审批或独立股东股东大会审批

41、信息；在披露信息栏中，审核操作员录入披露状态、公告号、通函号等披露信息。（对于明细界面中的其他字段，审核操作员无法进行修改。）4.审核操作员根据业务需要，录入所需的相关信息后：(1)点击“提交”，把申报提交到下一环节进行审核；若提交成功，界面会出现相应提示。(2)点击“返回”，对当前查看的不进行任何操作，返回页面跳回申报主界面。5.操作完成后，系统自动返回待申报列表页面。4.3.1.3.1.2 审议、披露信息-指定披露-确认功能名称：确认权限设置：总行确认员1. 点击菜单：“关联交易管理->拟发生交易管理->已入库交易维护-> 审议、披露信息->指定披露->确认”

42、。2. 进入确认主页面后，选择或填写查询条件，点击“查询”，则列表中出现符合条件的拟发生关联交易指定披露待确认列表。3. 点击申报的“编辑”，进入交易确认的明细页面。4. 进入确认交易的明细页面后，确认操作员可进行通过、驳回、返回等操作。5. 操作完成后，系统自动返回待确认列表页面。4.3.1.3.1 审议、披露信息待披露4.3.1.3.1.1 审议、披露信息待披露-申报功能名称：申报权限设置：总行/总行部门/一级分行/附属公司审核员1.点击菜单：“关联交易管理->拟发生交易管理->已入库交易维护-> 审议、披露信息->待披露->申报”。2.进入申报主界面后，选择

43、或填写查询条件，点击“查询”，则列表中出现符合条件的拟发生关联交易的待披露申报列表。3.点击申报的“编辑”，进入待披露交易申报的明细页面。在该页面，审核操作员可以根据收集到的审议文件、披露文件信息，在审批信息栏中，录入董事会审批或独立股东股东大会审批信息；在披露信息栏中，审核操作员录入披露状态、公告号、通函号等披露信息（对于明细界面中的其他字段，审核操作员无法进行修改）。4.审核操作员根据业务需要，录入完所需的相关信息后：(1)点击“提交”，把申报提交到下一环节进行审核；若提交成功，界面会出现相应提示。(2)点击“返回”，对当前查看的不进行任何操作，返回页面跳回申报主界面。5.操作完成后，系统

44、自动返回待申报列表页面。4.3.1.3.1.2 审议、披露信息待披露-确认功能名称：确认权限设置：总行确认员1. 点击菜单：“关联交易管理->拟发生关联交易管理->已入库交易-> 审议、披露信息->待披露->确认”。2. 进入确认主页面后，选择或填写查询条件，点击“查询”，则列表中出现符合条件的拟发生关联交易待披露待确认列表。3. 点击申报的“编辑”按钮，进入交易确认的明细页面。4. 进入确认交易的明细页面后，确认操作员可进行通过、驳回、返回等操作。5. 操作完成后，系统自动返回待确认列表页面。4.3.1.3.2、公允信息4.3.1.3.2.1、公允信息-申报功能

45、名称：申报权限设置：总行/总行部门/一级分行/附属公司审核员1.点击菜单：“关联交易管理->拟发生关联交易管理->已入库交易->、公允信息->申报”。2.进入申报主界面后，选择或填写查询条件，点击“查询”按钮，则列表中出现符合条件的拟发生关联交易的、公允信息补录的申报列表。3.点击申报的“编辑”，进入、公允信息补录的申报的明细页面。在该页面，审核操作员可以将收集到的、公允信息，录入到公允性说明或性说明中（对于明细界面中的其他字段，审核操作员无法进行修改）。4.审核操作员根据业务需要，录入完所需的相关信息后：(1)点击“提交”按钮，把申报提交到下一环节进行审核；若提交成功

46、，界面会出现相应提示。(2)点击“返回”按钮，对当前查看的不进行任何操作，返回页面跳回申报主界面。5.操作完成后，系统自动返回待申报列表页面。4.3.1.3.2.2、公允信息-确认功能名称：确认权限设置：总行确认员1. 点击菜单：关联交易管理->拟发生关联交易管理->已入库交易->、公允信息->确认。2. 进入确认主页面后，选择或填写查询条件，点击“查询”按钮，则列表中出现符合条件的拟发生关联交易、公允信息补录待确认列表。3. 点击申报的“编辑”按钮，进入交易确认的明细页面。4. 进入确认交易的明细页面后，确认操作员可进行通过、驳回、返回等操作。5. 操作完成后，系统自

47、动返回待确认列表页面。4.3.1.3.3 豁免信息4.3.1.3.3.1 豁免信息-申报功能名称：申报权限设置：总行/总行部门/一级分行/附属公司审核员1.点击菜单：关联交易管理->拟发生关联交易管理->已入库交易-> 豁免信息->申报；2.进入申报主界面后，选择或填写查询条件，点击“查询”按钮，则列表中出现符合条件的拟发生关联交易的豁免信息补录的申报。3.点击申报的“编辑”按钮，进入豁免信息补录的申报的明细页面。在该页面，审核操作员可以根据收集到的交易豁免信息，录入豁免文号、豁免文件、豁免机构等信息（对于明细界面中的其他字段，全部锁死，审核操作员无法进行修改）。4.审

48、核操作员根据业务需要，录入完所需的相关信息后：(1)点击“提交”按钮，把申报提交到下一环节进行审核；若提交成功，界面会出现相应提示。(2)点击“返回”按钮，不对当前查看的进行任何操作，返回页面跳回申报主界面。5.操作完成后，系统自动返回待申报列表页面。4.3.1.3.3 .2 豁免信息-确认功能名称：确认权限设置：总行确认员1. 点击菜单：关联交易管理->拟发生交易管理->已入库交易维护->豁免信息->确认。2. 进入确认主页面后，选择或填写查询条件，点击“查询”按钮，则列表中出现符合条件的拟发生关联交易的豁免信息补录待确认列表。3. 点击申报的“编辑”按钮，进入交易确

49、认的明细页面。4. 进入确认交易的明细页面后，确认操作员可进行通过、驳回、返回等操作。5. 操作完成后，系统自动返回待确认列表页面。4.3.2 已发生关联交易管理4.3.2.1 交易申报4.3.2.1.1 交易申报-申报功能名称：申报1点击菜单栏的“关联交易管理”下拉选框，展开“已发生关联交易管理”-“交易申报”选项，点击“申报”，如图 4.3.2.1.1-a所示:图 4.3.2.1.1-a2进入待申报已发生关联交易列表界面，点击查询，可刷新当前查询列表；点击新增，进入新增（编辑）已发生关联交易页面，如图 4.3.2.1.1-b 所示。图 4.3.2.1.1-b3进入如下新增（编辑）已发生关联

50、交易页面,选择交易主体 A类型，选择交易主体 B 客户类型，输入关联方，点击搜索，如图 4.3.2.1.1-c 所示:图 4.3.2.1.1-c4显示交易主体 B 的相关信息，如图 4.3.2.1.1-d 所示。图 4.3.2.1.1-d5录入页面上的空白字段后，点击下方“保存”，保存当前录入信息；点击“提交”，将当前录入的交易提交，进入审核流程，返回待申报已发生关联交易页面；点击“返回”，返回待申报已发生关联交易页面，如图 4.3.2.1.1-e 所示。图 4.3.2.1.1-e6在交易状态下拉选框选择“待审核未查看”，点击“查询”，如图 4.3.2.1.1-f图 4.3.2.1.1-f7显

51、示“待审核未查看”的交易，点击“编辑”，如图 4.3.2.1.1-g图 4.3.2.1.1-g8进入新增（编辑）已发生关联交易页面，点击页面下方“收回”，可将交易状态为“待审核未查看”的交易收回，收回后可修改页面的各要素，操作同新增申报；点击“删除”，可对此笔交易记录进行删除；点击“返回”，返回待申报已发生关联交易页面。4.3.2.1.2 交易申报-审核功能名称：审核权限设置：总行/总行部门/一级分行/附属公司审核员1点击菜单栏的“关联交易管理”下拉选框，展开“已发生关联交易管理”选项，选择“交易申报”，点击“审核”，如图 4.3.2.1.2-a图 4.3.2.1.2-a2.进入待审核已发生关联交易列表界面，录入交易合同、交易、交易发生行、交易主体 A 类型等信息，点击“查询”，如图4.3.2.1.2-b图 4.3.2.1.2-b3.点击“编辑”，如图 4.3.2.1.2-c 所示。图 4.3.2.1.2-c4.进入已发生关联交易审核页面，核对页面要素后，输入审核意见，点击“通过”，通过该笔交易的审核流程，返回待审核已发生关联交易列表页面；输入审核意见，点击“驳回”，否决该笔交易的审核流程，返回待审核已发生关联交易列表页面；点击“返回”，返回待审核已发生