第4章合法性分析

1、第第4章章 合法性分析合法性分析主要内容主要内容4.1 制度环境制度环境4.2 企业合法性及合法性管理企业合法性及合法性管理4.3 合法性视角下的战略选择合法性视角下的战略选择案例：降落伞质检问题 “这是发生在第二次世界大战中期，美同空军和降落伞制造商之间的真实故事。当时，降落伞的安全性能不够。在厂商的努力下，合格率已经提升到999，军方要求产品的合格率必须达到100。对此，厂商不以为然。他们认为，没有必要再改进，能够达到这个程度已接近完美，他们一再强调，任何产品也不可能达到绝对的100合格，除非奇迹出现。 不妨想想，99 9的合格率，就意味着每千个伞兵中，会有一个人因为产品质量问题在跳伞中送

2、命，这显然会影响伞兵们战前的士气。 后来，军方改变检查产品质量的方法，决定从厂商前一周交货的降落伞中随机挑出一个，让厂商负责人装备上身后，亲自从飞机上跳下。这个方法实施后，奇迹出现了：不合格率立刻变为零。 一开始厂商们还老是强调难处，为什么后来制度一改厂商们再也不讨价还价，“乖乖的”自动地绞尽脑汁做好产品呢?主要原因在于前一种制度还没有最大限度地涉及厂商们的自身利益，以致厂商们对千分之一的不合格率感受不深，甚至认为这是正常的，对伞兵们每一千人必死一个现象表现漠然，毫无人道主义同情。后来制度一改让老板们自己先当一回“伞兵”，先体验一下这成为“千分之一”的感受，结果产品品质史上的奇迹产生了。相信这

3、一定是老板们“夜不能寝”、废寝忘食”的结果。4.1 制度环境制度环境4.1.1 制度的含义及构成要素 制度制度是人类社会构建出来的要求大家共同遵守的行动准则。 诺斯（D. Noth)：“决定人们相互之间关系的人为约束”。 斯科特：“受规则、规范和认知体系制约的结构和活动，这些结构与活动使社会趋于稳定，使社会行为产生意义。”制度的类型制度的类型正式程度（诺斯，正式程度（诺斯，1990）示例示例支撑的支柱（斯支撑的支柱（斯科特，科特，1995）正式制度正式制度 法律法律 规章规章 规则规则 管制的（强制的管制的（强制的）非正式制度非正式制度 规范规范 文化文化 伦理道德伦理道德 可规范的可规范的

4、可认知的可认知的制度的构成要素制度的构成要素1.规制要素：对活动的规则设计、监督和奖惩；2.规范要素：包括价值观和规范；3.认知要素：关于某类事情的共同理解；制度安排与制度结构制度安排就是管束特定行动和关系的一套行为规则。制度结构，指的是某一特定对象中正式的和非正式的制度安排的总和。 制度的特征（一）制度安排的特征（二）制度结构的特征（一）制度安排的特征 就单项制度安排而言，其主要特征有：强制性、外部性、公共性、有界性、利益性、明晰性或模糊性等。1.强制性 制度的强制性是指不论行为主体愿意与否都必须遵守制度。 一项具体制度安排通常包括四个基本要素：角色规定、行为规定、度量标准和奖惩措施。 制度

5、的强制性大致可以看作是三个因素的函数：一是度量标准的清晰度，二是奖惩措施的强度，三是违规行为被发现或确认的概率。2.外部性 制度的外部性是指一项具体制度安排的创立、维持和取消，往往对大量并未参与创立、维持和取消诸决策的人造成可能好或坏的影响。3.公共性 制度类似于产品（劳务）中的公共物品，具有影响上的非排他性。当某人从某种制度的创立、维持和取消中获益（受损）时，不会排除与他有相同身份角色的其他人也同时获益（受损）。4.有界性 制度的有界性是指各项具体制度其适应范围或管辖范围有大有小，但总有一定的界限。这里的范围有三重含义：一是指适用行政区域的多少，二是适用人数的多少，三是适用的组织多少。5.利

6、益性 制度的利益性是指制度的创立或废除总是与人的利益有密切的联系，又包括利益中性和利益非中性两种情况。（二）制度结构的特征 制度结构是由许多正式的和非正式的制度安排构成的总和，它们组成了一个系统。 制度结构系统往往具有下述共同特征，即：相关性和层次性。1.相关性 制度结构系统中的制度安排之间的关系主要有三种，即：互斥关系、耦合关系和独立关系。2.层次性 制度结构系统的层次性是指一个制度结构系统的各项制度安排从总体上看构成一个层级系统，其中一些是最基本的制度，其他制度则由它们衍生而来，可称之为派生制度。4.1.2 制度的功能及对企业战略的影响制度的功能及对企业战略的影响1.制度的基本功能 关键功

7、能：降低不确定性 制度通过发出什么行为是可以接受的、什么行为是不可以接受的信号来影响个人行为的界限。2. 制度对战略的影响（1）管理人员和企业在制度约束下理性地追求他们的利益，并作出战略选择。（2）当正式和非正式制度共同支配企业的行为时，在正式制度约束失效的情况下，非正式约束在降低不确定性及坚定管理者和企业的信心方面发挥更重要的作用。4.2 企业合法性及合法性管理企业合法性及合法性管理4.2.1 企业合法性企业合法性1.合法性的含义和类型合法性的含义和类型 在一个由社会建构的规范、价值观、信念和定义的体系中，一个实体的行为被认为是可取的、恰当的、合适的、一般性的感知和假定。 合法性是普遍的评价

8、而非就具体事件做出的评价，是“被客观地拥有而主观地创造的”。 合法性不是一种被占有或交换的日常用品，而是一种反映被感知到的、与相关规则和法律、规范支持相一致的状态，或者与文化-认知性框架相亲和的状态。（1）规制合法性：一个组织是否是依法建立的，是否采取了与法律和规制一致的行为。（2）规范合法性：一个组织的存在是否有利于增进社会福利，其行为是否符合广为接受的社会价值观和道德规范。（基于“评价”）（3）来源于有关特定事物或活动的知识的扩散。（基于“广为接受”）2. 企业合法性企业合法性（1）企业的规制合法性是指企业的行为是否符合各类规制性制度要求的程度。（2）企业规范合法性指其行为符合价值观与道德

9、的程度。（万科捐款门）（3）企业的认知合法性指企业从事的经营活动需要的相关知识普及度，代表对特定经营活动的边界和存在合理性的共同感知。 4.2.2 合法性管理合法性管理 企业为了维持合法性而采取的各种行动和策企业为了维持合法性而采取的各种行动和策略。略。1.合法性获取合法性获取 新进入缺陷（无顾客关系、无外部关系）新进入缺陷（无顾客关系、无外部关系） 遵从现有环境下既有受众的要求；遵从现有环境下既有受众的要求； 在多种环境下选择能够支持企业行动的受在多种环境下选择能够支持企业行动的受众；众；创造新的受众和新的合法性信念以操纵环境创造新的受众和新的合法性信念以操纵环境结构；结构；2.合法性维持合法性维持 预知未来的变化、保护过去的成就；3.合法性修复合法性修复（1）对引发的损害勇于承担责任，缓和外部对企业的声讨 ；（2）对危机做出有利的解释，把对事件本身的