第五章_跨国公司的技术转让

1、1第第5章章 跨国公司的技术转让跨国公司的技术转让 第一节 技术与技术转让概述 第二节 跨国公司技术转让的方式 第三节 跨国公司的技术转让策略 第四节 技术转让定价与转让支付方式 第五节 技术转让的政策因素及管理控制2第一节第一节 技术与技术转让概述技术与技术转让概述 一、技术及其特点一、技术及其特点 技术，是指人类运用科学知识和实践经验所创造的技能、工艺和装备，这是工程中劳动手段和方法。 技术商品特点： 知识性；继承性；时间性3二、常见的技术分类方法二、常见的技术分类方法 1.按运用领域分类 农业技术、工业技术、销售技术、服务技术 2.按作用对象与功能分类 生产技术；管理技术 3.按技术生命

2、周期阶段分类 创立初期、成熟期和衰退期 4. 按受法律保护情况分类4三、供应方技术转让的含义三、供应方技术转让的含义 技术转让是指技术通过某种方式将某项技术及有关的权利转让给技术接受方的行为。 国际技术转让，指的是将技术（包括技能、工艺和知识等要素）从一国到另一国、从一企业到另一企业的转移。 通过技术援助、技术贸易及技术人员的流动与共同研究开发 5四、国际技术转让的客体四、国际技术转让的客体 国际技术转让行动守则：技术转让是指关于制造产品、应用生产方法或提供服务所需要的系统知识的转让，不包括货物的单纯买卖或租赁。61.专利技术 是指经向本国或外国政府申请注册，得到注册国认可并依法公布，授予首创

3、者一种独占权利并给予法律保护的发明创造 1）专利技术的内容 （1）发明 人们在利用自然的过程中，运用新知识而创造的新事物或以前所未有的新方法 产品发明；物质发明；方法发明产品发明；物质发明；方法发明 （2）实用新型 对产品的形状、构成或其组合方式作出的改进、革新方案，这种方案能带来产品技术性能的提高，制造效率的提高和使用更加方便、美观等多方面的效果 （3）外观设计 对产品的外观形状、图案、色彩、造型或它们之间的相互结合所做出的富于美感、且适合在工业上应用的新设计。7产品外观专利欣赏产品外观专利欣赏方便拼接的桌子。越是一成不变的，越是需要创新。8凹槽式的衣架，彰显个性！9休闲沙发，看上去很搞怪，

4、坐上去很舒服10椅子 11章鱼型的多功能USB集线器12大力士来扛光盘，似乎有点屈才哦 13用门把手来告诉你“请勿打扰”14 衣架做成树杈，回归自然 15书架做成闪电，光芒四射的智慧 16挂在墙上的花瓶，实用不失美感 17外观酷似“海螺” 的摄像头 18爱国者迷你王水立方u盘19 2）专利技术的特征 新颖性 先进性 实用性 3）专利权及其性质 地域性 时间性 独占性20 2.专有技术 先进而实用、未经公开、未申请专利未申请专利、可以传授和转让的、生产或经营所必需的技术知识、技能和经验。 特点：秘密性；自我保护；长期性 21专有技术和专利技术的关系 公有技术专利技术专利技术专有技术非专利技术非专

5、利技术22专利和专有技术的区别专利和专有技术的区别 专利专利专有技术专有技术技术的传递方式技术的传递方式语言来传授有些可言传的，有些只能通过“身教” 技术的公开性技术的公开性公开不公开法律保护法律保护专门的专利法的保护没有专门法律保护。在实际中，援引合同法、防止侵权行为法、反不正当竞争法和刑法取得保护技术的变化性技术的变化性固定动态受法律保护的期限受法律保护的期限有限的(最多20年) 无期限23专利技术和专有技术的区别有： (1) 公开状态不同 (2)专利权人在专利有效期内对专利技术拥有受法律保护，而专有技术的占有人并不能对其技术拥有所有权，这种事实上的占有权是不能对抗第三人的； (3)二者的

6、有效期不同24 3.商标 是工商企业为方便对其产品的识别，并与他人生产或销售的产品相区别而在其产品上作出的标志。 转让的商标主要指名牌商标 商标转让两种做法： (1)转让商标使用权(2)转让商标25认识这些商标图案么郎酒商标川菜餐厅李宁标记26著名汽车商标图案272829认识这些汽车商标图案么三菱汽车五十铃汽车富士重工30思考： 商标和我们平时提到的 “品牌”是否是同一个概念，为什么？31第二节第二节 跨国公司技术转让的方式跨国公司技术转让的方式 一、许可证贸易一、许可证贸易 1.不同客体的许可证贸易 （1）专利许可证贸易 （2）专有技术许可证贸易 （3）商标许可证贸易322.许可证贸易的类别

7、被许可方许可方第三方独占许可 有使用权无使用权不能获得使用权排他许可 有使用权保留使用权不能获得使用权普通许可 有使用权保留使用权和转让权可获得使用权从属许可 有使用权、转让权保留使用权和转让权可获得使用权交叉许可 有使用权、无转让权保留使用权无转让权不能获得使用权33许可贸易的类别 独占许可 排他许可 普通许可 可转让许可 交叉许可指在规定的地域和时间内，接受方对引进的技术拥有独占的使用权，技术转让方和任何第三方都不得在此地域和时间内，使用同一技术，制造和销售产品。342）许可贸易的类别 独占许可 排他许可 普通许可 可转让许可 交叉许可在规定的地域和时间内，只有转让方和接受方两者拥有使用所

8、引进的技术制造和销售产品的权利，不允许第三者使用该技术。352）许可贸易的类别 独占许可 排他许可 普通许可 可转让许可 交叉许可转让方允许接受方在规定地域和时间内使用技术，同时保留自己在该地域和时间内使用技术，以及将该技术转让给第三者的权利。362）许可贸易的类别 独占许可 排他许可 普通许可 可转让许可 交叉许可转让方在向接受方转让技术的使用权时，还转让了部分转让权，因此接受方在规定的地域和时间内，有权将引进技术的使用权再转让给第三者。372）许可贸易的类别 独占许可 排他许可 普通许可 可转让许可 交叉许可技术转让双方分别将各自拥有的价值相当的技术使用权转让给对方。不收费，可以独占可以非

9、独占。38几种许可形式的权几种许可形式的权利特征比较利特征比较 转让 许可种类 后情况转让的权利 独占独占许可许可 全权全权许可许可 普通普通许可许可 从属从属许可许可 互换互换许可许可 出出让让方方 受受让让方方 出出让让方方 受受让让方方 出出让让方方 受受让让方方 出出让让方方 受受让让方方 出出让让方方 受受让让方方 相关产品制造权相关产品制造权相关产品销售权相关产品销售权商标使用权商标使用权商标、专利、专有技术商标、专利、专有技术使用权的转让权使用权的转让权39 二、特许专营二、特许专营 特许经营（Franchise）指特许权人与被特许人之间达成的一种合同关系。 在经营中已取得成功经

10、验的企业将其商标、商号名称、服务标志、专利、技术决窍及经营管理方法的使用权转让给另一家企业，由此扩大产品销售及取得使用费收入。 1.特许专营的类别 （1）产品专销 （2）服务专营 （3）营业风格特许专营 2.特许专营的估缺点 优点：投资小；风险小；进入快 缺点：特许费收入有限；有可能培育自己的竞争对手40 按我国法律规定，作为一种商业经营模式，在其经营过程和方法中有以下四个共同特点： 1个人（法人）对商标、服务标志、独特概念、专利、经营诀窍等拥有所有权。 2权利所有者授权其他人使用上述权利。 3在授权合同中包含一些调整和控制条款，以指导受许人的经营活动。 4受许人需要支付权利使用费和其他费用。

11、41 特许经营最早起源于美国，1851年Singer缝纫机公司为了推展其缝纫机业务，开始授予缝纫机的经销权，在美国各地设置加盟店，撰写了第一份标准的特许经营合同书，在业界被公认为是现代意义上的商业特许经营起源。 美国特许经营是发展最快和渗透性最高的商业模式,有大约4050%的零售业销售额来自特许经营商,年销售量达$10000亿.现在大约75种工业采用特许经营作为分销方式.42 中国特许经营发展简况: 中国的特许经营从一开始就是以第二代特许经营即全套经营模式特许为主，而不象国外从第一代商品商标型特许经营起步，逐步发展到第二代特许经营。即使在美国，目前第一代特许经营仍占整个特许经营的30%-40%

12、。 中国的特许经营主要起步于第三产业中的零售业、餐饮业和服务业，相比之下国外的特许经营一般起步于制造业，而且至今制造业的特许经营仍占一定比重。 自2000年以来，中国特许经营总体呈稳定快速的发展趋势。连锁企业中采取特许经营方式的比重越来越大。43 2001年中国入关时三年内全面开放特许经营市场承诺后，中国特许经营迎来了快速普及推广的高速发展，中国开展特许经营企业的数量，从当时的凤毛麟角发展到现在全球第一，达2000多家，近万亿销售额，速度增长之快出乎意料。 但是，没有限制规范的发展，也导致了行业发展鱼龙混杂，成活率不高，行业管理缺乏规范，加盟陷阱时有发生 2004年年底，商务部正式颁布了商业特

13、许经营商业特许经营管理办法管理办法。一方面,这是为了履行我国加入WTO的承诺，规范外商投资企业进入中国特许经营市场；另一方面，这是为了规范国内商业特许经营行为，促进商业特许经营健康有序发展。 44 根据商业特许经营管理条例的规定，商业特许经营，是指拥有注册商标、企业标志、专利、专有技术等经营资源的企业，以合同形式将其拥有的经营资源许可其他经营者使用，被特许人按照合同约定在统一的经营模式下开展经营，并向特许人支付特许经营费用的经营活动。 中华人民共和国商业特许经营管理条例 45 由于特许经营的特殊性，其商业秘密较一般的企业更容易泄露。因此，特许经营的许可人更应当加强商业秘密的保护意识，采取有效的

14、保密措施。签订保密协议是保护商业秘密的有效措施之一，将保密义务和责任直接以书面方式约定，明确保密责任，一旦发生泄密，也有利于进行索赔。 保密协议可以是单独的保密合同，也可以是合同中的保密条款，如特许合同中的保密条款，或劳动合同中的保密条款。 对于能够接触商业秘密核心内容的受许人和高级管理、技术及营销人员，应与其签订详细的保密协议，明确其保密责任及保密期限，包括离职后或特许合同终止后的保密义务。与合作单位的保密协议，可以包括设计、加工、原材料供应、产品销售、设备维修、广告代理、印刷、咨询服务等单位。 46三、技术援助三、技术援助 （1）工程咨询 （2）产品与技术咨询 （3）经营管理咨询 （4）市

15、场调研与营销策划 （5）培训技术人员和管理人员 （6）技术援助服务47 四、交钥匙项目四、交钥匙项目 一种工程承包方式， 是委托工程承包人按规定条件包干完成某项 工程任务，亦即负责工程设计、土建施工、提供机器设备，施工安装、原材料供应、提供技术、培训人员、投产试车、质量管理等全部过程的设备和技术，工程承包是一种综合性的国际经济合作方式，也是国际劳务合作的一种方式，其中包括大量的技术转让内容，因此又可称为国际技术贸易的一种方式。48 五、管理合同五、管理合同 一种是全面经营管理 二种主要是承担技术管理49 六、对外直接投资技术六、对外直接投资技术 这种方式跨国公司不仅将资金、设备、原材料和零部件

16、，而且连同专利技术、专有技术及商标等先进技术与管理知识一起输入海外子公司。 主要有以下两种： （1）国际合作经营； （2）国际合资经营50 合资经营企业是股权性股权性合营企业，合资各方按注册资本比例分享利润和分担风险及亏损. 合作经营企业是契约式契约式合作企业，各方可按照合作企业合同的约定分享收益或者产品的分配、分担风险和亏损等。双方合作期满，按规定，企业的全部资产都归我方所有。 在我国，中外合资企业与中外合作企业的区别有相关法律规定,前者主要是有资本的投入,后者就主要是以无形的市场商誉技术等进行合作。51七七合作生产合作生产 （1）合作生产合作生产：从国际技术贸易的角度来看，合作生产是指分属

17、不同国家的企业根据他们签订的合同，由一方提供有关生产技术或各方提供不同的有关生产技术，共同生产某种合同产品，并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济合作方式。 （2）特点l 合作生产中技术转让的非独立性l 合作生产中技术转让方式的多样性 52 八、补偿贸易八、补偿贸易 买方在信贷基础上从卖方购进设备，然后用生产的产品或商定的其他商品或劳务偿还偿还设备贷款。 在购进设备的同时，买方通常需要购进与使用的设备有关的专利技术和专有技术，如生产产品所需的特定专业技术知识、设备的操作与维修保养知识，为获得这些技术知识，通常需要卖方提供技术培训和服务。53第三节第三节 跨国公司的技术转让策略跨国公司的技术转

18、让策略 技术转让内容选择技术转让内容选择 技术转让方式选择技术转让方式选择54 一、技术转让内容的选择策略一、技术转让内容的选择策略 1. 转让尚未使用但准备使用的技术 2. 转让尚未使用也不准备使用的技术 3. 转让正在使用且会继续使用的技术 4. 转让正在使用但即将放弃的技术55 二、技术转让方式的选择策略二、技术转让方式的选择策略 1.以技术投资和建立子公司为技术转让的优先方案 2.对不同的输入国实行不同的技术转让方式 3.在资本技术密集产业转让技术主要采取成套设备的转让形式56第四节第四节 技术转让定价与转让支付方式技术转让定价与转让支付方式 技术定价技术定价 技术转让的支付方式技术转

19、让的支付方式57 一、技术定价一、技术定价 1.技术价值和技术使用价值 2.技术价格的要素 （1）技术研究开发费用的分摊 （2）增值成本 （3）利润补偿或分享技术价格的一般构成: 基础费用（技术开发费用）、技术服务费用、安装配套设计费用、技术资料费用、项目联络费用、技术培训费用583.影响技术价格的因素影响技术价格的因素1直接费用2供方期得利润3技术所处生命周期 4供方提供协助5技术使用独占性程度6供方承担义务和责任7需方对技术吸收能力 8技术供求之间的竞争9技术使用可以带来的经济效益10其它各种因素的影响，包括合同期限的长短、技术使用范围的大小、交易双方国家的法律规定和政治条件，以及价格、支

20、付方式、采用货币的不同等。 （供方花费的直接费用越多，价格越高）（技术许可方的期得利润越大，价格越高）(价格随技术生命周期的各阶段起伏，而且周期越长，价格越低）（许可方提供的技术协助越多，价格越高）（独占程度越高，价格越高）（供方承担的义务责任越大，价格越高）（需方对技术的吸收力越强，价格越低）（供越大于求，价格越低）（能带来更大效益，价格越高）59 3.技术定价的影响因素 （1）技术的性质 （2）供受双方相互的讨价还价能力 （3）技术市场的竞争结构 （4）签订技术转让合同的条件60影响技术价格的因素影响技术价格的因素:1直接费用2供方期得利润3技术所处生命周期 4供方提供协助5技术使用独占性

21、程度6供方承担义务和责任7需方对技术吸收能力 8技术供求之间的竞争9技术使用可以带来的经济效益10其它各种因素的影响，包括合同期限的长短、技术使用范围的大小、交易双方国家的法律规定和政治条件，以及价格、支付方式、采用货币的不同等。 （供方花费的直接费用越多，价格越高）（技术许可方的期得利润越大，价格越高）(价格随技术生命周期的各阶段起伏，而且周期越长，价格越低）（许可方提供的技术协助越多，价格越高）（独占程度越高，价格越高）（供方承担的义务责任越大，价格越高）（需方对技术的吸收力越强，价格越低）（供越大于求，价格越低）（能带来更大效益，价格越高）61二、技术价格的计价方法二、技术价格的计价方法

22、 1.统包计价法统包计价法 在合同中双方经协商明确规定合同的总金额（即技术价格）。 为了说明价格的合理性，许可方在报价时常常将技术使用费、设计费、资料费、技术服务费和培训费等分别列出，将总价化整为零。62 2.提成计价法提成计价法 即交易双方在合同中规定一个利润分成比率，就是许可方所得费用与引进方的销售利润之比。 R=P/S R利润分成比率 P分成所得费用 S销售利润 现实中常按产品净销售价确定提成率（0.510之间， 26最密集）。 63 3.固定与提成相结合的计价法固定与提成相结合的计价法 这种计价方法将合同价格分成两个部分： 一部分为固定价格，用统包计价法计算，这部分费用在合同生效后就要

23、支付，因此人们通常将它称为入门费或初付费； 另一部分为滑动价格，用提成计价方法进行计算，按产品的销售情况逐年提成支付。 两部分的比例一般是固定部分占合同总价的10%20%，提成部分占合同总价的80%90%。 目前国际技术转让中应用最为普遍的一种计价方法。64三、技术转让的支付方式三、技术转让的支付方式 1.一次总算支付一次总算是将技术转让的一切费用，在交易双方签订合同时一次算清，并在合同中加以规定一次付清：分期支付： 2.分年提成支付 3.综合计价支付方式“入门费”+“提成费”RYPQFn65提成率提成年限价或利润单位合同产品的净销售每年生产产品的数量引进方使用转让技术后提成费其中：RYPQF

24、nRYPQFn66、总付、总付 总付指技术供方与技术受方谈妥一笔固定的金额，由技总付指技术供方与技术受方谈妥一笔固定的金额，由技术受方一次或分期付清。术受方一次或分期付清。 总付金额是双方达成协议时商妥的，不随技术受方收益总付金额是双方达成协议时商妥的，不随技术受方收益多寡而变动，不论其利用引进技术的效果如何，规定的多寡而变动，不论其利用引进技术的效果如何，规定的金额都得照付。因此，金额都得照付。因此，技术受方承担了引进技术是否适技术受方承担了引进技术是否适用的全部风险。用的全部风险。而而技术供方收益有较确定的保证技术供方收益有较确定的保证。鉴于。鉴于此，国际上认为使用总付方式应考虑以下情况：

25、此，国际上认为使用总付方式应考虑以下情况： 1）当技术可以立即全部转移，而且技术受方能够立）当技术可以立即全部转移，而且技术受方能够立即全部予以吸收。即全部予以吸收。 2）用在较不尖端的技术或专有技术的转让方面，技）用在较不尖端的技术或专有技术的转让方面，技术受方不需要技术供方不断提供有关技术进步或产品推术受方不需要技术供方不断提供有关技术进步或产品推销方面的技术情报，也不需要不断提供技术服务与协助。销方面的技术情报，也不需要不断提供技术服务与协助。 3）技术受方有较充足的资金，并打算尽快摆脱对技）技术受方有较充足的资金，并打算尽快摆脱对技术供方的依赖。术供方的依赖。 67、提成费支付、提成费

26、支付 提成费支付方式是指技术受方利用引进技术开始提成费支付方式是指技术受方利用引进技术开始生产之后，以经济上的使用或效果（产量、销售生产之后，以经济上的使用或效果（产量、销售额，利润等）作为函数、予以确定，按期连续支额，利润等）作为函数、予以确定，按期连续支付。付。 这种支付方式的这种支付方式的特点特点是：双方在签订技术转让合是：双方在签订技术转让合同时，只规定提成的比例和提成的基础，不固定同时，只规定提成的比例和提成的基础，不固定合同期间技术受方应支付的技术使用费总额，只合同期间技术受方应支付的技术使用费总额，只有当技术受方利用技术供方技术取得实际经济效有当技术受方利用技术供方技术取得实际经

27、济效果时，才根据合同规定计算提成费，按期支付给果时，才根据合同规定计算提成费，按期支付给技术供方。技术供方。 68、入门费与提成费结合方式、入门费与提成费结合方式 指订约后若干天内或收到第一批资料后若干天内先支付指订约后若干天内或收到第一批资料后若干天内先支付一笔约定的金额，这笔金额称为入门费或初付费，以后一笔约定的金额，这笔金额称为入门费或初付费，以后再按规定的办法支付提成费。入门费与总付是根本不同再按规定的办法支付提成费。入门费与总付是根本不同的概念，总付是支付技术使用费的全部金额，而入门费的概念，总付是支付技术使用费的全部金额，而入门费仅为技术使用费的仅为技术使用费的小部分，技术供方要求

28、支付入门费小部分，技术供方要求支付入门费的原因主要是：的原因主要是： 1）尽快收回为技术转让交易所支出的直接费用；）尽快收回为技术转让交易所支出的直接费用； 2）补偿应技术受方要求提供的某些特殊或专门技术）补偿应技术受方要求提供的某些特殊或专门技术协助所垫支的费用。协助所垫支的费用。 3）“披露费披露费”或称或称“技术公开费技术公开费”，技术受方决定，技术受方决定引进技术之前，需要技术供方对技术的有关情况进行介引进技术之前，需要技术供方对技术的有关情况进行介绍，或到技术供方工厂进行考察，这样会在一定程度上绍，或到技术供方工厂进行考察，这样会在一定程度上泄露技术秘密，技术供方为弥补可能的损失，要

29、求技术泄露技术秘密，技术供方为弥补可能的损失，要求技术受方给予一定的经济补偿。受方给予一定的经济补偿。 4）技术受方吸收消化技术的能力较差，估计在协议）技术受方吸收消化技术的能力较差，估计在协议初期收益没有确实保证的情况下，技术供方一般要求较初期收益没有确实保证的情况下，技术供方一般要求较高的入门费。高的入门费。 69 由于技术使用费的各种支付方式均与技术的传授和产品的生产、销售及技术受方利用技术的经济效益等有着直接或间接的联系；而且从技术供方开始提供资料、派遣人员、传授技术到实际将产品售出，又经过运输、交接资料、消化、掌握，制造样品、考核验收、投产、销售等一个较长的过程； 再者技术转让交易与

30、一般商品贸易不同，支付方式仅解决了使用费如何计算或如何提取，实际支付尚需一个清算的过程。因此它还涉及到支付工具、支付时间、帐册的建立及检查和审核等环节。 70 、支付工具 技术转让交易中使用费清算所使用的支付工具主要是货币和汇票。 、支付时间 在总付的情况下，支付通常采用分期支付，支付的次数和比例，一般根据技术的难易程度、金额大小和传授技术的环节，由双方具体洽商。 在提成费支付的情况下，支付的时间一般规定为季度、半年或一年，然后据此计算每个时期的提成费总金额。 71第五节第五节 技术转让的政策因素技术转让的政策因素及管理控制及管理控制 一、技术转让政策的特点一、技术转让政策的特点 1.技术转让

31、政策的任务，是处理国家间技术活动和其他社会活动的关系 2. 政策不是法令，只具有一般的指导性质 3.政策不能随意改变，也不是一成不变的72二、各国的技术转让政策二、各国的技术转让政策 1.鼓励政策 1）西方发达国家对技术转让的鼓励政策 （1）由政府直接进行的技术传播政策 （2）技术传播的沟通政策 （3）科技咨询政策和技术教育政策 2）发展中国家对技术转让的鼓励政策 （1）鼓励发达国家投资、设厂 （2）对外国科技人员给予优惠待遇，促进技术转让 （3）努力创造良好的投资环境 （4）对技术先进且本国所急需的项目给予税收优惠73 2.限制政策 发展中国家或地区主要在引进技术方面予以一定条件的限制 发达

32、国家主要在技术输出方面，特别是尖端技术、军事技术方面，予以一定条件的限制74三、各国对技术转让的管理三、各国对技术转让的管理 1.技术转让的全面管理 （1）由报批合同的企业填报申请表，详细说明引进方和输出方情况 （2）按规定程序，送有关部门进行技术、经济和法律方面的审议 （3）审批同意后，登记注册，发许可证或通知文件，由银行付款 （4）规定审批时间75 2.银行管理 是指政府通过国家银行或中央银行，从技术费用的结汇上对技术转让进行管理，实行政府干预 3.自由化 是指政府对技术引进基本上不加干预76思考题： 技术商品有什么特征？ 国际技术转让客体包括哪些？ 跨国公司技术转让有哪几种方式？ 许可证贸易有哪几种类型？互相之间有什么区别？ 技术转让的方式选择策略有哪些？ 技术价格的构成要素和影响因素是什么。77 跨国公司的研究与开发策略跨国公司的研究与开发策略 新趋势：新趋势： 1. R&D全球化 (1) 内涵 *科技研究开发资源的全球配置 *R&D活动的全球管理 *研究开发成果的全球共享 (2)特征 *R&D全球化成为经济全球化的产物和重要 组成部分 *以全球分工以及相对优势理论和交易成本 理论为基础 *R&D全球化是跨国公司经营的重要组成部分， 是