证券交易_模拟试题二_2013年版

1、中大网校引领成功职业人生 1、新中国证券交易市场最先试办的业务是()。A:国库券转让B:股票柜台买卖C:企业债券转让D:人民币特种股票在交易所买卖答案:C解析:1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务;9月，上海开办了股票柜台买卖业务;1988年4月，我国开放了国库券转让市场;1992年初，人民币特种股票(B股)在交易所买卖。2、()不属于在我国强调公开原则的具体内容。A:上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B:股份公司的所有事项必须及时向社会公布C:上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D:股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布答案:B解析:公开原则又称“信息公开原则”，指

2、证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国，强调公开原则有许多具体的内容，例如:上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。3、下列关于认股权证的表述中，正确的是()。A:认股权证不能在场外市场交易B:认股权证的交易方式与股票交易类似C:从内容上看，认股权证具有期货的性质D:认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票答案:B解析:A项认股权证的交易方式类似于股票，既可以在证券交易所内交易，也可

3、以在场外市场交易;C项从内容上看，认股权证具有期权的性质;D项认股权证持有者可在未来的某个时间或某一段时间，以事先确认的价格购买一定量该公司的股票。4、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是()。A:投机收入B:佣金收入C:投资收入D:买卖证券的差价答案:D解析:在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。5、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为()。A

4、:有形席位和无形席位B:普通席位和专用席位C:购入席位和售出席位D:代理席位和自营席位答案:A解析:交易席位的分类有:根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位，即前者采用场内报盘方式，后者采用场外报盘方式;根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位;根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。6、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得()颁发的外汇经营许可证。A:证监会B:国家外汇管理局C:交易所D:国务院答案:B解析:境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证;境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务

5、资格证书。7、证券交易所会员应当于()向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A:每年4月30日前B:每月前7个工作日内C:每年7月30日前D:每月后7个工作日内答案:B解析:证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务:每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表;每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料;每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告;证券交易所规定的其他定期报告义务。8、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A:清算B:交收C:成交D:竞价答案:B解析:证券结算两个方面是清算与交收:

6、前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算;后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。9、()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A:风险提示书B:证券交易委托代理协议C:客户须知D:客户交易结算资金银行存管协议书答案:B解析:证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。10

7、、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()罚款。A:1倍以上5倍以下B:3万元以上30万元以下C:30万元以上60万元以下D:1万元以上10万元以下答案:C解析:证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照证券法第二百一十九条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资

8、格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。11、关于我国证券经纪业务，下面表述()是不正确的。A:证券公司可接受客户的委托B:证券公司不赚差价C:证券公司只收取一定的佣金作为业务收入D:证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准答案:D解析:证券公司不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。12、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为()。A:100股B:500股C:1000股D:1500股答案:A解析:证券交易中一个标准交易单位为1手，按现行规定，股票以100股为1手，基金以10

9、0份基金单位为1手，债券以人民币1000元面额为1手，债券回购以1000元标准券或综合券为1手(其中上海证券交易所债券回购以100手或其整数倍申报)。13、从()年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A:1999B:2000C:2001D:2002答案:D解析:从2002年3月25日开始，根据财政部、中国人民银行和中国证监会关于试行国债净价交易有关事宜的通知，国债交易采用净价交易。14、按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。A:5%B:10%C:15%D:20%答案:B解析:目前股票(含A、B股)、

10、基金类证券的涨跌幅限制为10%，*ST股票为5%;但股票、基金上市当日无此限制。15、证券经纪商以()的身份从事证券交易。A:委托人B:授权人C:受托人D:代理人答案:D解析:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。16、某B股最后交易日的收盘价为0、800美元/股，每股红利为0、005美元，股权登记日收盘价为0、799美元/股，则该股除息报价为()美元/股。A:0、800B:0、799C:0、795D:0、794答案:C解析:B股除息报价为股权登记日前一日的收盘价减去每股现金股利，即0、800-0、005=0、795(美元/股)。17、某投资者以每股3元的价格购买某公司股

11、票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的()得到保护。A:市价指令B:停损卖出指令C:限价委托指令D:限价卖出指令答案:B解析:停损卖出指令的含义是当该股票价格比指定的停损价格低时，该指令就变成市价卖出指令，当题中价格为13元时，实行该指令。18、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过()的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。A:5%B:7%C:10%D:15%答案:B解析:对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的:日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买

12、入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。19、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列错误的是()。A:应建立交易数据安全备份制度B:应建立健全经纪业务的实时监控系统C:应在营业部采用统一的柜台交易系统D:应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容答案:D解析:D项应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。20、在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经()确认后才能补办新的证券账户卡。A:中国证监会B:中国结算公司C:相关证券公司D:相关经纪人员答案:B解析:投资者证券账户卡毁损或遗失，可向登记结

13、算公司代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。挂失的结果需经中国结算公司确认后才能补办新的证券账户卡。21、填写委托单的第一要点是填写()。A:证券账号B:交割日期C:数量D:品种答案:D解析:D项品种是指投资者委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。22、我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是()。A:时间优先B:时间优先、价格优先C:价格优先D:价格优先、时间优先答案:D解析:价格优先原则是指较高买进申报价格优先于较低买进申报价格，较低卖出申报价格优先于较高卖出申报价格;时间优先原则是指同价位之买卖委托单，依买卖委托单输入交易所计算机自动交易系统的时间先后原则决定其先后顺序。价格优

14、先的原则优于时间优先的原则。23、资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了()制度。A:客户交易结算资金第三方存管B:会员分级结算C:新股发行现金申购D:客户交易结算资金独立存管答案:C解析:2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布资金申购上网定价公开发行股票实施办法;2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布沪市股票上网发行资金申购实施办法。从这两个文件规定的内容看，主要是恢复了新股发行现金申购制度。24、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过()代理派发各上市公司的股息红利业务。A:交易清算系统B

15、:交易系统C:各证券公司D:各银行答案:A解析:分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过结算公司的交易清算系统进行的。25、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为15%，申购当日基金份额净值为10250元，则其可得到的申购份额应为()份。A:9611B:9611、9C:9611、92D:9612答案:A解析:净申购金额=10000÷(1+1、5%)=9852、22(元)，申购份额=9852、22÷1、0250=9611、92(份)，因场内份额保留至整数

16、份，故投资者申购所得份额为9611份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。26、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过()票的，应通过现场进行表决。A:500万B:800万C:1亿D:2亿答案:C解析:采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决。27、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为()。A:10%B:40%C:50%D:60%答案:C解析:次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即2、40

17、元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为:(26、424)×125%×1=3(元)，涨跌幅比例为3/6=50%。28、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。A:期货公司B:证券公司C:根据双方约定确定责任承担者D:证监会确定责任承担者答案:A解析:证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。29、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A:无偿送股

18、比例B:有偿送股比例C:有效送股比例D:约定送股比例答案:A解析:上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。30、下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是()。A:为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作B:要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C:对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D:加强对经纪业务主要环节和风险点的控制答案:A解析:A项应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互

19、分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。31、下列()不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A:选择交易对手的自主性B:选择交易品种的自主性C:选择交易方式的自主性D:选择交易价格的自主性答案:A解析:证券公司自营买卖业务的首要特点是决策的自主性，这表现在:交易行为的自主性;选择交易方式的自主性;选择交易品种、价格的自主性。32、内幕信息的知情人不包括()。A:发行人的高级管理人员B:持有公司3%股份的股东C:发行人控股的公司D:保荐人答案:B解析:B项持有公司5%以上股份的股东才构成内幕信

20、息的知情人。33、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()。A:证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B:证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C:证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D:不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚答案:A解析:B项会员应按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所;C项自律管理的主要措施包括思想上提高认识、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离、严格保密纪律和加强员工内部管理;D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到证券经营机构自营业

21、务管理办法的处罚。34、证券公司的()是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A:董事会B:监事会C:理事会D:股东大会答案:A解析:董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。35、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。A:供求关系B:交易价格C:市场秩序D:交易量答案:A解析:操纵市场的行为会对证券市场构成严重危害。操纵市场是人为地创造虚假

22、的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。因此，证券公司在从事自营业务过程中不得从事操纵市场的行为。36、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日_个月内启动推广工作，并在_个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。()A:1;5B:3;15C:2;30D:6;60答案:D解析:证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用

23、。37、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是()。A:资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B:资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C:资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D:资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令答案:D解析:资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划。38、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。A:中国证监会B:中国证券业协会C:证券交易所D:商务部答案:B解析:证券公司定向

24、资产管理业务实施细则(试行)第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。39、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有()。A:按合同约定承担投资风险B:不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C:按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D:根据合同约定参与和退出集合资产管理计划答案:D解析:在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括:按合同约定承担投资风险;保证委托资产来源及用途的合法性;不得非法汇

25、集他人资金参与集合资产管理计划;不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。40、集合资产管理合同应包括的主要内容不包括()。A:集合计划展期B:集合计划终止和清算C:违约责任与争议处理D:客户资产的管理方式和管理权限答案:D解析:D项属于定向资产管理合同的主要内容。41、证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括()。A:市场风险B:管理风险C:合规风险D:流动性风险答案:C解析:证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特

26、征、可能引起的后果。42、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是()。A:因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C:公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失答案:C解析:AD两项属于管理风险;B项属于经营风险。43、约定客户从事融资融券交易的融资利

27、率不低于中国人民银行规定的()。A:同期金融机构活期存款基准利率B:同期金融机构1年期存款基准利率C:同期金融机构1年期贷款基准利率D:同期金融机构贷款基准利率答案:D解析:约定客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入以下内容:融资融券最长期限不超过6个月，融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算;融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率，融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。44、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日()向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A:收市后B:开盘后C:11

28、:30前D:13:30前答案:A解析:融资融券业务的监管之一:信息公告，即证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息，同时证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。45、客户维持担保比例不得低于()。A:100%B:130%C:150%D:180%答案:B解析:客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。46、客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括()。A:用作担保品的资金

29、或证券资产情况B:近几年的经营状况C:反映偿债能力主要财务指标D:变现能力的主要财务指标答案:A解析:客户征信调查时对客户还款能力的调查内容是:个人客户，用作担保品的资金或证券资产情况、个人及家庭收入情况、家庭财产情况等;机构客户，近几年的经营状况、反映偿债能力、盈利能力、变现能力的主要财务指标等。47、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有()个。A:3B:4C:9D:11答案:B解析:深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天和7天4个短期品种。48、质押式回购业务也可以称作()。A:开放式回购B:买断式回购C:封闭式回购D:卖断式回购答案:C解析:买断

30、式回购又称为开放式回购;质押式回购又称封闭式回购。49、买断式回购应遵循的原则不包括()。A:公平B:公开C:风险自担D:自律答案:B解析:买断式回购应遵循公平、诚信、自律、风险自担的原则。50、根据现行规定，回购所得资金可以用于()。A:固定资产投资B:股本投资C:调剂资金临时余缺D:期货市场投资答案:C解析:回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资和期货市场投资，从回购资金的属性来看，主要是为解决短期资金流动需要，即调剂资金临时余缺。51、在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度()营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A:第一个B:中间一个C:倒数第二个D:最后一个答案

31、:D解析:关于国债折算率公布，上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率，并于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额。52、目前，证券登记结算公司()把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A:每月B:每季度C:每半年D:每年答案:B解析:结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。53、B股托管银行最迟须在T+3日()之前向中国结算公司发送结算交收指令。A:9:00B:11:00C:13:00D:15:00答案:C解析:证券公司参与人最迟需于T+2日13:

32、O0之前、托管银行参与人最迟需于T+3日13:00之前，向中国结算公司发送8股结算交收指令。54、全国银行间债券市场回购交易单位为()。A:元B:百元C:千元D:万元答案:D解析:回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元。55、()是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。A:网上现金认购B:网下现金认购C:网下组合证券认购D:网上组合证券认购答案:B解析:基金认购方式可分为四种方式:网上现金认购，是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，用交易所网上系统以现金进行的认购;网下现金认购，是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购;

33、网下组合证券认购，是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，以组合证券进行的认购;网上组合证券认购，是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，用交易所网上系统以组合证券进行的认购。56、结算头寸用于应付日常结算，其利息按()规定的利率计付给会员。A:中国银行B:中国人民银行C:建设银行D:工商银行答案:B解析:结算头寸用于应付日常结算，其利息按中国人民银行规定的金融同业往来利率计付给会员，每季度结息一次。57、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。A:0、05%B:0、1%C:0、5%D:1%答案:

34、C解析:境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，或境外参与人未能按时将交收应付款项汇人而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的0、5%收取罚金。58、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是()。A:从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B:从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C:从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D:证券公司之间可以互相交收答案:B解析:A项从时间发生及运作的次序来看，先清算，后交收;C项从处理方式来看，投资者由证券登记机构代为清算、交收;D项证券公司之间不可以互相交收。59、关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的

35、是()。A:T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B:资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款C:资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D:上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户答案:C解析:资金划拨银行通过上海分行收到资金后，贷记上海证券中央登记结算公司银行账户。60、下列有关公平原则的说法中，正确的有()。A:应当公正地对待证券交易的各方B:参与各方应当获得平等的机会C:资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇D:参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息E: 答案:B,C解析:A项为公正原则

36、的描述;D项为公开原则的描述。61、下列关于回购交易的表述中，错误的有()。A:回购交易中，债券持有者是融券方B:债券回购交易完全独立于债券现货交易C:从性质上看，回购交易属于资本市场D:债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的E: 答案:A,B,C解析:A项债券持有者为融资方;B项现货交易是“一笔交易，一次清算”，回购交易是“一笔交易，两次清算”，回购交易建立在现货交易的发展基础之上;C项从性质上看，回购交易属于货币市场。62、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。A:以营利为目的的业务B:新闻出版业C:对会员进行监管D:为他人提供担保E: 答案:A,B,D解析:除ABD三项外，

37、证券交易所不得从事的事项还包括:发布对证券价格进行预测的文字和资料;未经证监会批准的其他业务。C项属于证券交易所的职能。63、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是()。A:一定规模的资本金或营运资金B:具有良好的信誉和经营业绩C:按规定缴纳各项会员经费D:经中国证监会依法批准设立E: 答案:A,B,C,D解析:证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有:经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;承认证

38、券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费;证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。64、我国证券交易所特别会员享有的权利包括()。A:有选举权和被选举权B:列席证券交易所会员大会C:向证券交易所提出相关建议D:接受证券交易所提供的相关服务E: 答案:B,C,D解析:特别会员享有的权利包括:列席证券交易所会员大会;向证券交易所提出相关建议;接受证券交易所提供的相关服务。A项属于普通会员的权利。65、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有()。A:口头警

39、示B:书面警示C:要求整改D:约见谈话E: 答案:A,B,C,D解析:除ABCD四项外，证券交易所根据需要采取的措施还包括:专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。66、下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有()。A:都是现在定约成交，将来交割B:期货交易是非标准化的，在场外市场进行C:期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D:期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易E: 答案:A,D解析:B项描述的为远期交易，而期货交易是标准化的，多数在场内市场进行;C项描述的为现货交易和远期交易。67、场外交易的组织形式有()。A:店头市场B:第二市场C:第三市场D:

40、第四市场E: 答案:A,C,D解析:A项店头市场是指通过证券商营业处，在证券交易所以外进行证券交易的市场;C项第三市场是指已上市股票、债券的场外交易市场;D项第四市场是指投资者利用计算机网络直接进行证券交易的市场。可见，ACD三项均属于场外交易，只有B项第二市场是证券交易所市场，是场内交易。68、下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有()。A:在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B:经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C:经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D:证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务E: 答案:A,C解析:B项应为证券经纪商必

41、须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不得自作主张，擅自改变委托人的意愿;D项应为证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。69、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以()。A:限价卖出证券B:高于限价卖出证券C:低于限价卖出证券D:限价买入证券E: 答案:A,B,D解析:限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。70、在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括()等内容。A:代理开立证券账户B:证券账户注册资料

42、变更C:证券账户卡挂失补办D:非交易过户E: 答案:A,B,C,D解析:证券账户管理包括证券账户的升立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。71、以下属于证券经纪商应承担的义务有()。A:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B:坚持了解客户原则C:必须忠实办理受托业务D:坚持为客户保密的制度E: 答案:A,B,C,D解析:除ABCD四项外，证券经纪商应承担的义务还有:认真与客户签订证券交易委托代理协议，并严格遵守协议约定;如实记录客户资金和证券的变化;不接受全权委托。72、上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有()。A:市价交易B:限价交易C:报价

43、交易D:询价交易E: 答案:C,D解析:上海证券交易所固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式:报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报;询价交易中，交易商须以实名方式申报。73、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A:巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格B:一段时期内进行大量且连续的交易C:在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易D:在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报E: 答案:A,B,C解析:D项应为在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。74、投资者作为委托人

44、，必须履行的法律义务有()。A:如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核B:缴存交易结算资金C:正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D:委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果E: 答案:A,B,D解析:C项委托人的义务为了解交易风险，明确买卖方式。在提出买卖委托之前，委托人应对自己准备买入或卖出的证券价格变化情况有较充分的了解，正确选择委托买卖价格、委托方式和委托期限等。75、关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有()。A:最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益

45、为负B:最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告C:上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值D:由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常E: 答案:A,C,D解析:B项应为“最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告”。76、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资

46、者开立证券账户的机构有()。A:中国结算公司上海、深圳分公司B:中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司C:商业银行和证券交易所D:中国结算公司委托代理证券账户开户业务的中国结算公司境外B股结算会员E: 答案:A,B,D解析:根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。77、因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公

47、司申请办理。申请人应提交下列()材料。A:法院判决书B:出让人身份证及复印件C:受让人身份证及复印件D:证券账户卡E: 答案:A,B,C,D解析:因法院判决申请证券非交易过户，申请人应提交下列材料:法院判决书、协助执行通知书、出让人和受让人身份证及复印件、证券账户卡等合法凭证和填妥的证券非交易过户申请表。78、证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的()。A:合法性B:合理性C:一致性D:及时性E: 答案:A,C解析:审单主要是审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托;其次要审查记名证券是否办妥过户手

48、续;再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托，证券营业部一律不得受理。79、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括()。A:买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交B:买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C:卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交D:最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价E: 答案:A,D解析:连续竞价时，成交价格的确定原则为:最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即

49、时揭示的最低卖出申报价格为成交价;卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。80、关于固定收益证券交易，下列说法错误的是()。A:交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户B:交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的150%C:交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出D:在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为0、01元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)E: 答案:B,C,D解析:B项交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证

50、券账户内可交易余额;C项交易商当日买人的固定收益证券当13可以卖出;D项在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0、001元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)。81、证券公司严格内部管理的具体措施一般包括()。A:各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督B:要对差错或纠纷有一个良好的管理态度C:健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确D:明确差错的处理办法与程序;按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等E: 答案:A,C,D解析:B项属于提高差错或纠纷处理效率的措施。82、客户发出转账指令的方式包括()。A:存管银行

51、的电话银行B:存管银行的柜面服务C:多媒体自助终端D:证券公司的电话委托E: 答案:A,B,C,D解析:客户从其银行结算账户向资金账户存人交易结算资金，可以通过存管银行提供的电话银行、网上银行、柜面服务、多媒体自助终端等方式发出转账指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、网上交易、自助委托等方式发出转账指令。83、委托指令的基本要素包括()。A:证券账号B:证券品种C:委托价格D:买卖方向E: 答案:A,B,C,D解析:委托指令的基本要素包括:证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。84、以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有()。A:申

52、请材料送交日为T-5日前B:结算公司核准答复日为T-3日前C:向证券交易所提交公告申请日为T-1日前D:最后交易日为T+6日E: 答案:A,B,C解析:D项最后交易日应为T+3日，而T+6日为权益登记日。85、在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有()。A:必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额B:最小申购、赎回单位中的预估现金部分C:前一交易日的基金份额净值D:前一交易日的现金差额E: 答案:A,B,C,D解析:除ABCD四项外，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单的内容还包括:可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率;最小申购、赎回单位对应的各组

53、合证券名称、证券代码及数量;证券交易所要求提供的其他信息。86、推出股份报价转让试点的作用有()。A:发挥证券公司的中介机构作用B:方便投资者的股份转让C:为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务D:保障转让秩序E: 答案:A,B,C,D解析:推出股份报价转让试点的作用包括:可以发挥证券公司的中介机构作用，在对拟挂牌公司的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面提供专业服务;可以充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系，方便投资者的股份转让;可以为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序;可以依托代办股份转让系统的技术服务系统，避免系统的重复建设，降低市场运行成

54、本和风险，减轻市场参与者的费用负担。87、在权证交易中，禁止的事项包括()。A:权证发行人不得买卖自己发行的权证B:标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C:禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D:禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格E: 答案:A,B,C,D解析:除ABCD四项外，权证交易禁止的事项还有:禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格;禁止任何人直接操纵权证价格。88、关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，下列说法正确的有()。A:上海证券交易所在每个交易13的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报B:申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请C:由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0