证券结算概要及公司结算业务介绍.

1、嘉实证券业务培训嘉实证券业务培训证券结算概要及公司结算业务介绍证券结算概要及公司结算业务介绍 证券结算业务介绍证券结算业务介绍v 几个概念几个概念v 结算的原则结算的原则v 结算的模式结算的模式v 结算案例结算案例 结算概念结算概念v结算：结算：指交易双方根据成交结果确定和履行权利义务的过程，包括清算和交收两个步骤 ；结算=清算+交收v 清算：清算：指按照确定的规则，计算证券和资金应收应付数额的行为；v 交收：交收：指根据确定的清算结果，通过转移证券和资金履行相关债权债务的行为。 证券结算原则证券结算原则分级结算原则：分级结算原则： 一级结算：一级结算：证券登记结算机构负责办理证券登记结算机构

2、与证券公司之间的集中清算交收；也叫法人结算：以法人结算：以证券公司证券公司法人为单位进行结算。 二、三级结算：二、三级结算：证券公司法人负责办理证券公司与客户之间的清算交收。 结算的模式结算的模式v证券交易的结算模式主要指相关证券/资金的清算方式、交收方式。v结算模式四要素u清算方式u是否担保u是否货银对付u交收周期 结算的模式结算的模式 T+N 结算案例结算案例案例：A股类证券交易的结算模式vA股类交易业务范围。A股、封闭式基金、LOF、国债、企业债、可转债、分离债、代办转让股份等证券品种和回购的集中交易和大宗交易，公司债集中交易；国债分销，配股、可转债和分离债向老股东配售等v结算模式u清算

3、方式：多边净额清算u是否担保：担保交收u是否货银对付：否，资金T日预记账，T+1完成交资金收；股份T日晚过户u交收周期：T+1 主要结算模式类别一览 公司结算业务介绍公司结算业务介绍v 部门职责部门职责v 人员架构人员架构v 业务流程业务流程 清算存管部职能清算存管部职能v公司的结算划付中心公司的结算划付中心v公司的资产登记与托管中心公司的资产登记与托管中心v公司的风险控制前沿公司的风险控制前沿v公司业务创新支持中心公司业务创新支持中心 v11清算存管部组织结构清算存管部组织结构清算存管部清算托管组资金管理组监控分析岗技术支持岗法人清算柜台清算资金调度资金管理 公司结算业务流程 公司结算业务流

4、程 1、法人清算、法人清算: 按照登记结算公司、基金按照登记结算公司、基金TA的业务规则，计算的业务规则，计算出公司应收（应付）证券与资金净额，建立公司证出公司应收（应付）证券与资金净额，建立公司证券托管明细，为办理公司与中国结算、基金券托管明细，为办理公司与中国结算、基金TA的资的资金交收提供相关数据。金交收提供相关数据。v 股份清算v 资金清算业务支持系统：新意法人结算系统业务支持系统：新意法人结算系统 公司结算业务流程 2、 交易系统清算交易系统清算: 按照登记结算公司、基金按照登记结算公司、基金TA的业务规则，计算的业务规则，计算出每位客户的应收（应付）证券、资金净额，并直出每位客户的

5、应收（应付）证券、资金净额，并直接办理客户证券、资金的交收。接办理客户证券、资金的交收。 业务支持系统：新一代集中交易柜台系统业务支持系统：新一代集中交易柜台系统 公司结算业务流程3、与存管银行的数据交换与对账、与存管银行的数据交换与对账:v银证转帐明细数据接收与对账 单边账处理单边账处理v资金交收数据v结息数据v账户类交易数据 调整客户存管状态调整客户存管状态业务支持系统：三方存管平台银行更新客户管理账户余额银行更新客户管理账户余额 公司结算业务流程4、资金交收、资金交收 清算完毕以后生成：结算备付金余额表结算备付金余额表三方存管各银行资金发生明细表三方存管各银行资金发生明细表转入资金交收流程业务支持系统：中国结算公司资金划付平台、各存管银行网银等。 公司结算业务流程5、清算其他相关事项：、清算其他相关事项：v柜台结息v非流通股查询v跨市场转托管v股份对账与调整v客户透支的检查与催收v过期证券清除 登记结算业务概要及公司结算业务介绍：登记结算业务概要及公司结算业务介绍：参考资料：参考资料：v证券登记结算管理办法v中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则v证券账户管理规则v中国证