证券投资基金当事人.

1、logo公司名称证券投资基金当事人证券投资基金当事人logo公司名称目目 录录主要当事人主要当事人一、基金管理人一、基金管理人二、基金托管人二、基金托管人三、基金持有人三、基金持有人四、基金监管和自律组织四、基金监管和自律组织五、其他当事人五、其他当事人logo公司名称基金管理人（基金管理公司）1 基金运行的核心 只能由依法设立的基金管理公司担任logo公司名称 是指具有专业的投资知识与经验，负责基金的具体投资操作和日常管理，谋求基金资产不断增值、实现基金持有人利益最大化的专业金融机构。 依据我国证劵投资基金法的规定，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。证劵投资基金的管理人证劵投资基金

2、的管理人logo公司名称 依法募集基金； 办理基金备案手续； 对所管理的不同基金财产分别管理记账； 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案； 进行基金会计核算并编制财务会计报告； 编制中期和年度基金报告； 计算并公告基金资产净值； 办理相关的信息披露事项； 召集基金份额持有人大会； 保存基金财产管理业务的相关资料； 以基金管理人名义代表实施法律行为； 中国证监会规定的其他职责。（一）基金管理人的职责（一）基金管理人的职责logo公司名称 1、我国内地基金管理人的资格条件 -基金管理公司的注册本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 2、我国香港特别行政区基金管理人的资格条件 3、在日本，基

3、金管理公司必须依照证券投资信托法取得大藏省核发的执照 4、在美国，基金管理人必须得到美国证券交易委员会（SEC）的核准（二）基金管理人的资格条件（二）基金管理人的资格条件logo公司名称 我国证券投资基金法规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：（三）基金管理人的更换条件（三）基金管理人的更换条件 被依法取消基金管理资格； 被基金份额持有人大会解任； 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产； 基金合同约定的其他情形。logo公司名称（四）基金管理公司的组织框架（四）基金管理公司的组织框架logo公司名称基金托管人（基金保管人）2 联系中枢 由依法设立并取得基金托管资格的商 业银行担任log

4、o公司名称 基金托管人又称基金保管人 是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 依据我国证劵投资基金法的规定，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。基金托管人概念基金托管人概念logo公司名称（一）基金托管人的资格（一）基金托管人的资格（1）净资产和资本充足率符合有关规定；（2）设有专门的基金托管部门；（3）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；（4）有安全保管基金财产的条件；（5）有安全高效的清算、交割系统；（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基 金托管业务有关的其他设施；（7）有完善的内

5、部稽核监控制度和风险控制制度；（8）法律、行政法规规定的的其他条件logo公司名称（二）托管人的职责（二）托管人的职责 根据法律法规或国际惯例，基金托管人的主要职责大体上分为四项： 1、资产保管 2、结算业务 3、会计复核 4、基金运作事务logo公司名称（三）基金托管人的机构设置（三）基金托管人的机构设置（1）主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓 、研究，客户关系维护的市场部门；（2）主要负责基金资金清算、核算的部门；（3）主要负责技术维护、系统开发的部门；（4）主要负责交易监控、风险管理的部门。资金委托保管协议书logo公司名称（四）基金托管业务流程（四）基金托管业务流程 在托管银行内部

6、的基金托管业务流程主要有四阶段：签署基金合同、基金募集、基金运作、基金终止 logo公司名称基金持有人（投资者）3 基金投资者 是基金的出资人、基金资产的所有者和 基金投资收益的受益者 logo公司名称 基金投资者又称基金份额持有人 作为基金的受益人，基金份额持有人享有基金资产的一切权益，是基金运作资产的最终所有人，通过签订契约与基金管理人和基金托管人形成信托关系，持有人对其投资资产拥有实际的所有权，也是投资基金设立或运作的基本条件。基金持有人概念基金持有人概念logo公司名称（一）基金持有人的权利（一）基金持有人的权利 基金持有人的基本权利有：基金收益权、转让权或处分权和一定程度上的决策权。

7、 不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的： 公司型基金 契约型基金 logo公司名称（二）基金持有人的义务（二）基金持有人的义务（1）遵守基金契约；（2）交纳基金认购款项及规定的费用；（3）承担基金亏损或者终止的有限责任；（4）不从事任何有损基金及其他基金持有人利 益的活动等。logo公司名称（三）基金持有人大会（三）基金持有人大会 （1）提前终止基金合同 （2）基金扩募或者延长基金合同期限 （3）转换基金运作方式 （4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 （5）更换基金管理人、基金托管人 （6）基金合同约定的其他事项上投摩根中国优势证券投资基金招募说明书logo公司名称基金当事人之间的关系基金当事人之间的关系 基金的主要当事人是由管理人(基金公司) 、托管人(一般为银行)、基金持有人(投资人)三方共同组成。 三者关系如图：logo公司名称基金监管和自律组织4 中国证监会 中国证券业协会 证券交易所logo公司名称基金监管和自律组织基金监管和自律组织 证券监督管理机构 中国证监会 中国证