经纪业务管理变革项目组织架构设置建议

1、经纪业务经纪业务管理变革管理变革项目项目组织架构设置建议组织架构设置建议11. 1.相关最佳实践及启示相关最佳实践及启示(GBP)(GBP)2. 2.相关法律法规及启示相关法律法规及启示(Law)(Law)3. 3.XXXXXXXX证券战略对组织架构的影响证券战略对组织架构的影响(Strategy)(Strategy)4. 4.XXXXXXXX证券现有组织架构中存在的问题证券现有组织架构中存在的问题(As is)(As is)5. 5.未来主要业务流程对组织架构的要求未来主要业务流程对组织架构的要求(Process)(Process)6. 6.部门职责设计的原则（部门职责设计的原则（R&RR&

2、R）组织架构设计的七大考虑点组织架构设计的七大考虑点2目录目录1. 1.相关最佳实践及启示相关最佳实践及启示2. 2.相关法律法规及启示相关法律法规及启示3. 3.XXXXXXXX证券战略对组织架构的影响证券战略对组织架构的影响4. 4.XXXXXXXX证券现有组织架构中存在的问题证券现有组织架构中存在的问题5. 5.未来主要业务流程对组织架构的要求未来主要业务流程对组织架构的要求6. 6.XXXXXXXX证券组织架构设计方案证券组织架构设计方案7. 7.组织架构方案设置过程中的可选择方案组织架构方案设置过程中的可选择方案8. 8.相关部门组织架构设计前后比较相关部门组织架构设计前后比较3相关

3、最佳实践及启示美林证券的组织架构相关最佳实践及启示美林证券的组织架构股东大会董事会营运总监人力资源部稽核部财务部法律部风险管理部信息技术部职能线产品线地区线地区业务启示启示1 1启示启示2 2启示启示3 3董事会下设立专业董事会下设立专业委员会从风险、人委员会从风险、人事等角度协助决策事等角度协助决策总裁级别管理层组成总裁级别管理层组成执行管理委员会，共执行管理委员会，共同进行经营决策同进行经营决策根据客户类型提供根据客户类型提供有针对性的服务并有针对性的服务并设置相应部门设置相应部门4相关最佳实践及启示美林证券的组织架构相关最佳实践及启示美林证券的组织架构1. 1.美林采取的是美林采取的是“

4、三条线制三条线制”的做法，即的做法，即“产品线、职能线、地区线产品线、职能线、地区线”，分别行使前台业务管理职能、后台资源管理职能与地区分支机构管理职分别行使前台业务管理职能、后台资源管理职能与地区分支机构管理职能能。2. 2.美林在董事会下分别设置监察委员会、薪酬委员会、风险控制委员会，美林在董事会下分别设置监察委员会、薪酬委员会、风险控制委员会，各个专业委员会分别从内部监控角度、人力资源角度与风险控制角度来各个专业委员会分别从内部监控角度、人力资源角度与风险控制角度来保证公司既定战略的成功实施。保证公司既定战略的成功实施。3. 3.总裁决策层的载体是公司执行管理委员会，由各个分管具体业务的

5、高级总裁决策层的载体是公司执行管理委员会，由各个分管具体业务的高级管理者组成，形成总裁层的决策机构。管理者组成，形成总裁层的决策机构。4. 4.在前台业务管理方面，美林按照客户类型进行部门设置，分别针对不同在前台业务管理方面，美林按照客户类型进行部门设置，分别针对不同的客户细分市场，提供专业化的服务，以求更好满足客户需求。的客户细分市场，提供专业化的服务，以求更好满足客户需求。5相关最佳实践及启示嘉信证券的组织结构相关最佳实践及启示嘉信证券的组织结构嘉信证券嘉信证券零售服务部零售服务部产品服务部产品服务部电子经纪电子经纪业务部业务部机构服务部机构服务部 信息技术部信息技术部资本市场部资本市场部

6、 国际部国际部 基金基金 债券债券 人身保险人身保险 开设网点开设网点 电话服务电话服务 服务大资服务大资产客户产客户 呼叫中心呼叫中心 经营维护嘉信经营维护嘉信网站网站 Acclaim 公司财务公司财务金融服务金融服务 设计退休设计退休金计划金计划 投资经理投资经理 技术技术创新创新 资格资格认证认证 自营自营 期权期权交易交易 长期长期投资投资 澳洲澳洲 香港香港 东京东京 拉美拉美 欧洲欧洲 亚太亚太 加拿大加拿大美国信托美国信托Cyber Trader为投资者为投资者提供电子提供电子交易与在交易与在线经纪业线经纪业务的信息务的信息技术技术 投资投资管理管理 信托信托业务业务 私人私人银

7、行银行业务业务启示一启示一启示二启示二根据客户类型区分根据客户类型区分零售服务部和机构零售服务部和机构服务部服务部设立电子经纪业务设立电子经纪业务部专门负责网上交部专门负责网上交易开展易开展6相关最佳实践及启示嘉信证券的组织架构相关最佳实践及启示嘉信证券的组织架构1. 1.嘉信证券基本上是按照业务职能对下属部门进行划分，但在经纪业务上嘉信证券基本上是按照业务职能对下属部门进行划分，但在经纪业务上按照客户类型的不同，区分出按照客户类型的不同，区分出“零售服务部零售服务部”与与“机构服务部机构服务部”，分别，分别为不同的细分市场提供服务为不同的细分市场提供服务。2. 2.嘉信证券专门设立电子经纪业

8、务部，突出公司在网上交易方面的优势，嘉信证券专门设立电子经纪业务部，突出公司在网上交易方面的优势，并作为业务重点来进行投入。并作为业务重点来进行投入。7相关最佳实践及启示国内某大型券商的组织架构相关最佳实践及启示国内某大型券商的组织架构业务决策委员会总裁人力资源开发委员会内部审核委员会战略规划委员会董事长董事会监事会监事长副总裁副总裁总裁助理常务副总裁副总裁发展研究中心投资银行部投资理财部国际业务总部基 金 部其他管理部门机构管理部投资自营部副总裁总工程师行 政 部资产管理部电 脑 中 心财务总监总裁助理总裁办公室稽 核 部财务会计部清 算 中 心 人力资源管理部培 训 中 心法律事务部资金营

9、运部风险控制委员会副总裁启示启示1 1启示启示2 2董事会下设立专业委董事会下设立专业委员会从战略、人力资员会从战略、人力资源、内审等角度协助源、内审等角度协助决策决策总裁下设风险控制委员总裁下设风险控制委员会监控公司经营风险，会监控公司经营风险，并下设业务决策委员会并下设业务决策委员会进行经营决策支持进行经营决策支持8相关最佳实践及启示国内某大型券商的组织架构相关最佳实践及启示国内某大型券商的组织架构1. 1.该券商在董事会下分别设立战略规划委员会、人力资源开发委员会、内该券商在董事会下分别设立战略规划委员会、人力资源开发委员会、内部审核委员会，作为专业委员会为董事会的最终决策提供支持。部审

10、核委员会，作为专业委员会为董事会的最终决策提供支持。2. 2.该券商在总裁层下设置风险控制委员会与业务决策委员会，分别监控公该券商在总裁层下设置风险控制委员会与业务决策委员会，分别监控公司的经营与管理风险，并对公司经营决策作出支持。司的经营与管理风险，并对公司经营决策作出支持。3. 3.该券商在设置该券商在设置“人力资源管理部人力资源管理部”的同时，专门设置的同时，专门设置“培训中心培训中心”，以，以突出培训功能在公司人力资源建设方面的作用。突出培训功能在公司人力资源建设方面的作用。9相关最佳实践及启示大鹏证券组织架构相关最佳实践及启示大鹏证券组织架构地区总部地区总部服务部门服务部门法律法律投

11、资者关系投资者关系行政行政党群党群资源部门资源部门资金结算资金结算会计财务会计财务人力资源人力资源稽核稽核决策执行委员会决策执行委员会固定收益部固定收益部经纪业务部经纪业务部证券投资部证券投资部投资银行部投资银行部信息技术部信息技术部销售与客户服务销售与客户服务部部综合研究所综合研究所资产管理部资产管理部启示启示1 1启示启示3 3启示启示2 2通过决策执行委员通过决策执行委员会集体决策会集体决策设立销售与客户服设立销售与客户服务部负责市场营销务部负责市场营销与客户服务与客户服务将支持部门分为服将支持部门分为服务部门和资源部门，务部门和资源部门，提高专业化程度提高专业化程度10相关最佳实践及启

12、示大鹏证券的组织架构相关最佳实践及启示大鹏证券的组织架构1. 1.大鹏证券在总部设立决策执行委员会，作为公司日常经营管理的最高决大鹏证券在总部设立决策执行委员会，作为公司日常经营管理的最高决策部门策部门。2. 2.大鹏证券设立大鹏证券设立“销售与客户服务部销售与客户服务部”，作为公司统一负责市场开发与客，作为公司统一负责市场开发与客户服务的专业部门，强化了公司的营销功能。户服务的专业部门，强化了公司的营销功能。3. 3.大鹏证券将一般券商的后台部门分别区分为大鹏证券将一般券商的后台部门分别区分为“服务部门服务部门”与与“资源部门资源部门”，明确了二者在企业日常管理中的不同作用与地位，有利于公司

13、对其，明确了二者在企业日常管理中的不同作用与地位，有利于公司对其进行规划与管理。进行规划与管理。11目录目录1. 1.相关最佳实践及启示相关最佳实践及启示2. 2.相关法律法规及启示相关法律法规及启示3. 3.XXXXXXXX证券战略对组织架构的影响证券战略对组织架构的影响4. 4.XXXXXXXX证券现有组织架构中存在的问题证券现有组织架构中存在的问题5. 5.未来主要业务流程对组织架构的要求未来主要业务流程对组织架构的要求6. 6.XXXXXXXX证券组织架构设计方案证券组织架构设计方案7. 7.组织架构方案设置过程中的可选择方案组织架构方案设置过程中的可选择方案8. 8.相关部门组织架构

14、设计前后比较相关部门组织架构设计前后比较12相关法律法规及启示相关法律法规及启示证券公司管理办法（征求意见稿）证券公司管理办法（征求意见稿）1. 1.证券公司董事会应当设立证券公司董事会应当设立薪酬委员会、提名委员会和监察委员会薪酬委员会、提名委员会和监察委员会。2. 2.监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。监察委监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。监察委员会的主要职能是：员会的主要职能是：1) 1)根据法律、法规和中国证监会有关规定对公司经营管理行为的合法性进行根据法律、法规和中国证监会有关规定对公司经营管理行为的合法性进行监督监督2) 2)当董事及公

15、司高级管理人员的行为损害公司利益时，要求相关人员予以纠当董事及公司高级管理人员的行为损害公司利益时，要求相关人员予以纠正正3) 3)向公司董事会报告公司遵规守法情况，并于每年年底或公司发生重大违法向公司董事会报告公司遵规守法情况，并于每年年底或公司发生重大违法违规行为时，向中国证监会作出书面报告违规行为时，向中国证监会作出书面报告4) 4)公司董事会授予的其他职权公司董事会授予的其他职权13相关法律法规及启示相关法律法规及启示证券公司管理办法（修订稿：证券公司管理办法（修订稿：20022002年年3 3月月1 1日起施行）日起施行）1. 1.证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公

16、司法规定的证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构治理结构2. 2.证券公司应当建立独立董事制度，独立董事是指不在公司担任除董事外证券公司应当建立独立董事制度，独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司给公司主要股东不存在妨碍其独立性关系的董事的其他职务，并与公司给公司主要股东不存在妨碍其独立性关系的董事3. 3.证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务在人员、信息业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务在人员、

17、信息、帐户上严格分开管理，以防止利益冲突、帐户上严格分开管理，以防止利益冲突4. 4.综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构14相关法律法规及启示相关法律法规及启示 中国上市公司治理准则（修订稿）中国上市公司治理准则（修订稿）1. 1.上市公司董事会要按照股东大会的有关决议，设立上市公司董事会要按照股东大会的有关决议，设立战略决策、审计、提战略决策、审计、提名、薪酬与考核名、薪酬与考核等专门委员会。监察委员会、薪酬与考核委员会中独立等专门委员会。监察委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任负责人，监察委员会中至少应有一名独立

18、董事是会董事应占多数并担任负责人，监察委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士计专业人士1. 1.战略规划委员会的主要职能是：战略规划委员会的主要职能是：1) 1)制定公司长期发展战略制定公司长期发展战略2) 2)监督、核实公司重大投资决策监督、核实公司重大投资决策15相关法律法规及启示相关法律法规及启示 中国上市公司治理准则（修订稿）中国上市公司治理准则（修订稿）1. 1.审计委员会的主要职能是：审计委员会的主要职能是：1) 1)检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序2) 2)与公司外部审计机构进行交流与公司外部审计机构进行交流3) 3)对内部审计

19、人员及其工作进行考核对内部审计人员及其工作进行考核4) 4)对公司的内部控制进行考核对公司的内部控制进行考核5) 5)检查、监督公司存在或潜在的各种风险检查、监督公司存在或潜在的各种风险6) 6)检查公司遵守法律、法规的情况检查公司遵守法律、法规的情况 16相关法律法规及启示相关法律法规及启示 中国上市公司治理准则（修订稿）中国上市公司治理准则（修订稿）1.1. 提名委员会的主要职能是：提名委员会的主要职能是：1)1) 分析董事会构成情况，明确对董事的要求分析董事会构成情况，明确对董事的要求2)2) 制定董事选择的标准和程序制定董事选择的标准和程序3)3) 广泛搜寻合格的董事候选人广泛搜寻合格

20、的董事候选人4)4) 对股东、监事会提名的董事候选人进行形式审核对股东、监事会提名的董事候选人进行形式审核5)5) 确定董事候选人提交股东大会表决确定董事候选人提交股东大会表决17相关法律法规及启示相关法律法规及启示 中国上市公司治理准则（修订稿）中国上市公司治理准则（修订稿）1.1. 薪酬与考核委员会的主要职能是：薪酬与考核委员会的主要职能是：1)1) 负责制定董事、监事与高级管理人员考核的标准，并进行考核负责制定董事、监事与高级管理人员考核的标准，并进行考核2)2) 负责制定、审查董事、监事、高级管理人员的薪酬政策与方案负责制定、审查董事、监事、高级管理人员的薪酬政策与方案2.2. 各专门

21、委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见18相关法律法规及启示相关法律法规及启示 对对XXXXXXXX证券组织架构的启示证券组织架构的启示1. 1.在董事会与经理层间形成明确的权责分工在董事会与经理层间形成明确的权责分工董事会：公司决策机构董事会：公司决策机构经理层：公司决策执行机构经理层：公司决策执行机构2. 2.董事会应该较为深入地参与企业经营决策，委员会是非常有效的决董事会应该较为深入地参与企业经营决策，委员会是非常有效的决策形式策形式3. 3.在董事会下建立相关专业委员会不仅能够提高决策、风险控制的专在董事会下建立相关专业委员会不仅能够

22、提高决策、风险控制的专业性，而且是符合法律规定的必要条件业性，而且是符合法律规定的必要条件董事会层次设置：薪酬与考核委员会、监察委员会和战略规划委员会董事会层次设置：薪酬与考核委员会、监察委员会和战略规划委员会4. 4.建立符合法律规定的独立董事制度建立符合法律规定的独立董事制度19目录目录1. 1.相关最佳实践及启示相关最佳实践及启示2. 2.相关法律法规及启示相关法律法规及启示3. 3.XXXXXXXX证券战略对组织架构的影响证券战略对组织架构的影响4. 4.XXXXXXXX证券现有组织架构中存在的问题证券现有组织架构中存在的问题5. 5.未来主要业务流程对组织架构的要求未来主要业务流程对

23、组织架构的要求6. 6.XXXXXXXX证券组织架构设计方案证券组织架构设计方案7. 7.组织架构方案设置过程中的可选择方案组织架构方案设置过程中的可选择方案8. 8.相关部门组织架构设计前后比较相关部门组织架构设计前后比较20XXXXXXXX证券战略方向对组织架构的影响证券战略方向对组织架构的影响“理解客户的机会与需求，向客理解客户的机会与需求，向客户提供各种金融工具和个性化服户提供各种金融工具和个性化服务，充分发挥员工的创造性，创务，充分发挥员工的创造性，创造最大的经济效益和社会效益造最大的经济效益和社会效益”客户至上客户至上开拓创新开拓创新诚实守信诚实守信“成为客户、股东和员成为客户、股

24、东和员工最可信赖及满意的工最可信赖及满意的综合券商综合券商”规范稳健规范稳健团结协作团结协作专业化的个性服务专业化的个性服务规范的法人治理结构规范的法人治理结构和风险管理和风险管理一支同业中最好、最一支同业中最好、最有效率的经营队伍有效率的经营队伍先进的技术先进的技术手段和平台手段和平台维持和发展维持和发展客源、确保客源、确保稳定和持续稳定和持续的收入增长的收入增长开发新金融开发新金融产品与增值产品与增值服务组合服务组合开拓新市场开拓新市场与扩展市场与扩展市场覆盖范围覆盖范围增强并突出增强并突出XXXX品牌品牌形象形象加强加强XXXX证券的核心证券的核心能力素质能力素质优化现有和优化现有和发展

25、新的业发展新的业务支持功能务支持功能和系统和系统加强内部管加强内部管理、降低操理、降低操作风险与成作风险与成本本关键客户实现关键客户实现的收入比例的收入比例网上交易量占网上交易量占总交易量的比总交易量的比例例公司总收入增公司总收入增长率长率外部客户满意外部客户满意度度新产品收入占新产品收入占总收入的比例总收入的比例营业部数量营业部数量股票、基金交股票、基金交易量市场占有易量市场占有率率股票承销业务股票承销业务市场占有率市场占有率合作伙伴服务合作伙伴服务网点占公司服网点占公司服务网点的数量务网点的数量比例比例品牌认知度品牌认知度经纪人实现收经纪人实现收入比例入比例自营业务的投自营业务的投资回报率

26、资回报率非传统业务占非传统业务占总收入的比例总收入的比例员工满意度员工满意度员工流动率员工流动率外部客户对外部客户对IT服务的满意度服务的满意度内部客户对内部客户对IT服务的满意度服务的满意度外部法律法规外部法律法规符合率符合率内部规章制度内部规章制度符合率符合率利润收入率利润收入率21XXXXXXXX证券战略方向对组织架构的影响证券战略方向对组织架构的影响战略方向战略方向组织机构相应的调整以支持战略的实现组织机构相应的调整以支持战略的实现1、维持和发展客源，确保稳定和持续的收入增长设置市场与客户服务部市场与客户服务部进行客户关系管理模式和体系的建立与执行监督各业务部门包括营业部、投资银行部、

27、投资理财部、证券投资部均需要执行客户关系管理制度并接受监督2、开发新金融产品与增 值服务组合 将研发中心研发中心与公司主要业务部门归于同一副总裁管理，增强研发中心与各相关业务部门的联系和沟通3、开拓新市场与扩展市场覆盖范围设置市场与客户服务部市场与客户服务部对新市场进行调研、分析，协助业务部门进行市场拓展等工作增设经纪业务区域助理、主任4、增强并突出XXXX品牌形象设置市场与客户服务部市场与客户服务部制定XXXX证券品牌宣传策略各业务部门必须执行XXXX证券品牌宣传统一计划并接受监督22XXXXXXXX证券战略方向对组织架构的影响（续）证券战略方向对组织架构的影响（续）战略方向战略方向组织机构

28、相应的调整以支持战略的实现组织机构相应的调整以支持战略的实现5、加强XXXX证券的核心能力素质在董事会设置薪酬与考核委员会薪酬与考核委员会，提高公司人力资源体系的专业性人力资源部人力资源部直接由公司总裁领导提升了人力资源管理的重要性6、优化现有和发展新的业务支持功能和系统电脑部改为信息技术部，着重进行公司整体信息系统建设，以提升和整合整体信息系统与资源，网交部主要从事网上交易业务规划、网站内容维护、技术支持等工作，与信息技术部明确划分职能7、加强内部管理、降低操作风险与成本建立责、权、利清晰，合理制约的法人治理体系在董事会设置监察委员会监察委员会、总裁级别设置风险控制委员会风险控制委员会、各业

29、务部门设立风险决策小组风险决策小组进行多层风险控制23目录目录1. 1.相关最佳实践及启示相关最佳实践及启示2. 2.相关法律法规及启示相关法律法规及启示3. 3.XXXXXXXX证券战略对组织架构的影响证券战略对组织架构的影响4. 4.XXXXXXXX证券现有组织架构中存在的问题证券现有组织架构中存在的问题5. 5.未来主要业务流程对组织架构的要求未来主要业务流程对组织架构的要求6. 6.XXXXXXXX证券组织架构设计方案证券组织架构设计方案7. 7.组织架构方案设置过程中的可选择方案组织架构方案设置过程中的可选择方案8. 8.相关部门组织架构设计前后比较相关部门组织架构设计前后比较24X

30、XXXXXXX证券总部现有组织架构证券总部现有组织架构董事会董事会监事会监事会总裁总裁咨询委员会咨询委员会办办 公公 室室人力资源部人力资源部财务会计部财务会计部资金营运部资金营运部经纪业务管理部经纪业务管理部研究发展中心研究发展中心稽核监察部稽核监察部投资理财部投资理财部北京、上海北京、上海资产管理部资产管理部大连证券营业部大连证券营业部北京和平里证券营业部北京和平里证券营业部上海证券营业部上海证券营业部天津证券营业部天津证券营业部深圳证券营业部深圳证券营业部北京证券营业部北京证券营业部沈阳证券营业部沈阳证券营业部长春证券营业部长春证券营业部通化证券营业部通化证券营业部哈尔滨证券营业部哈尔滨

31、证券营业部吉首证券营业部吉首证券营业部南京证券营业部南京证券营业部电脑管理部电脑管理部投资银行三部投资银行三部投资银行一部投资银行一部投资银行二部投资银行二部注：注： 为存在问题的部门设为存在问题的部门设置置网上交易部网上交易部呼叫中心呼叫中心25XXXXXXXX证券上海营业部现有组织架构证券上海营业部现有组织架构总经理总经理副总经理副总经理副总经理副总经理业务发展部业务发展部办公室办公室财务部财务部电脑部电脑部交易二部交易二部注：注： 为存在问题的部门设置为存在问题的部门设置交易一部交易一部交易三部交易三部26XXXXXXXX现有组织架构存在问题及解决方向现有组织架构存在问题及解决方向涉及部

32、门及领域涉及部门及领域现有组织架构存在问题现有组织架构存在问题解决方向解决方向董事会、咨询委员会董事会、咨询委员会运作不规范、功能不健全定义董事会董事会职能并根据法律法规设立专业委员会专业委员会办公室、电脑部办公室、电脑部电脑部采购电脑类设备，办公室采购其他的设备，营业部则独立于总部自行采购，不利于控制采购费用和确保采购质量由办公室办公室进行统一采购，相关部门予以配合，营业部仍旧具有一定的采购权，但是涉及大额采购则需委托办公室进行，以提高采购的专业性资金营运部、清算中资金营运部、清算中心心公司的清算中心负责客户交易资金和客户保证金的管理工作，由于其隶属于资金营运部，使得资金营运部可以同时调拨自

33、有资金和客户保证金，不利于控制挪用保证金的风险资金营运部与清算中心资金营运部与清算中心进行分离，明确资金营运部和清算中心的职能27XXXXXXXX现有组织架构存在问题及解决方向（续）现有组织架构存在问题及解决方向（续）涉及部门及领域涉及部门及领域现有组织架构存在问题现有组织架构存在问题解决方向解决方向经纪业务管理部、营经纪业务管理部、营业部业部总部的组织架构不能够保障对营业部及时和必要的监控。经纪业务管理部与各营业部的工作和职能定义不甚明确，总部的经纪业务管理部仅仅承担经纪业务分析和经纪业务年检等外联工作，未能够全面对各分支机构进行监控和管理。例如：在返佣方面对下属营业部缺乏控制，完全由营业部

34、对返佣比例作设定与调整，带来了一定的风险定义经纪业务管理部经纪业务管理部和各营业营业部部的职能以及相互间的关系。经纪业务管理部统计、分析经纪业务经营数据，协助主管副总裁管理营业部，同时对营业部业务提供支持各营业部对主管副总裁负责，同时接受经纪业务管理部的监督28XXXXXXXX现有组织架构存在问题及解决方向（续）现有组织架构存在问题及解决方向（续）投资银行一部、二部投资银行一部、二部、三部、三部在尚未取得投行资质的前提下，业务量和专业人员数量不多，分工太细不利于资源的有效利用，形成合力合并为投资银行总部投资银行总部，内部可以根据业务类别分为不同的小组涉及部门及领域涉及部门及领域现有组织架构存在

35、问题现有组织架构存在问题解决方向解决方向上海、北京理财部上海、北京理财部作为地区性的理财部门不利于日后理财业务的广泛拓展设立公司级别的投资理财部投资理财部统一管理全国的代客理财业务资产管理部资产管理部公司目前对于资产管理部的部门职能界定不清，影响了资产清理工作的质量与进度，也影响了资产管理部员工的工作积极性此项功能在公司转制后，不应由XXXX证券承担29XXXXXXXX现有组织架构存在问题及解决方向（续）现有组织架构存在问题及解决方向（续）涉及部门及领域涉及部门及领域现有组织架构存在问题现有组织架构存在问题解决方向解决方向网上交易部、呼叫中网上交易部、呼叫中心心网上交易部和呼叫中心目前的架构设

36、置不利于公司大面积拓展网上交易和进行客户关系管理网上交易部网上交易部进行公司网上交易业务规划、网站内容维护和技术支持等工作，各营业营业部部进行网上交易推广呼叫中心呼叫中心逐渐过渡为由市场与客户服务部市场与客户服务部管理，对公司客户实行全面客户关系管理网上交易部、营业部网上交易部、营业部目前存在着网上交易部与传统营业部的客户重叠问题，一般采取协商方式解决，公司并未制定统一的管理措施 明确总部对于网上交易网上交易应该定位于制度制定、业务管理与监控以及业务支持等功能 各营业部营业部进行网上交易推广30XXXXXXXX现有组织架构存在问题及解决方向（续）现有组织架构存在问题及解决方向（续）涉及部门及领

37、域涉及部门及领域现有组织架构存在问题现有组织架构存在问题解决方向解决方向营业部营业部营业部内部各部门对于市场、销售、服务及其它有关的职能等分配和界定不够清晰 交易一、二、三部的服务对象分类不科学，提供的服务缺乏针对性 进行营业部营业部内部组织架构调整，明确各部门职能 根据客户分析的结果按照客户类别设置贵宾客户部和普通客户部，提供有针对性的服务31目录目录1. 1.相关最佳实践及启示相关最佳实践及启示2. 2.相关法律法规及启示相关法律法规及启示3. 3.XXXXXXXX证券战略对组织架构的影响证券战略对组织架构的影响4. 4.XXXXXXXX证券现有组织架构中存在的问题证券现有组织架构中存在的

38、问题5. 5.未来主要业务流程对组织架构的要求未来主要业务流程对组织架构的要求6. 6.XXXXXXXX证券组织架构设计方案证券组织架构设计方案7. 7.组织架构方案设置过程中的可选择方案组织架构方案设置过程中的可选择方案8. 8.相关部门组织架构设计前后比较相关部门组织架构设计前后比较32流程框架流程框架人力资源管理人力资源管理信息技术管理信息技术管理财务与成本管理财务与成本管理内部控制管理内部控制管理采购与工程管理采购与工程管理33市场客户调查分析、市场营销、售后客户服务管理流程市场客户调查分析、市场营销、售后客户服务管理流程市场与客户市场与客户服务部服务部进行市场客户调查撰写市场调查报告

39、供公司总部和营业部参考制定市场及客户服务规划市场及客户服务规划市场调查报告指导并监督市场及客户服务规划的执行设立市场与客户服务部设立市场与客户服务部承担市场营销、品牌建承担市场营销、品牌建设以及客户服务规划、设以及客户服务规划、推广的工作推广的工作34战略管理流程战略管理流程制定或调整公司战略及行动计划落实公司战略及行动计划战略及行动计划战略管理小组战略管理小组战略规划委员会战略规划委员会审核公司战略及行动计划监督公司战略行动计划的执行情况，向战略规划委员会汇报作出决策进行战略调整设立战略规划委员会进设立战略规划委员会进行公司战略及战略行动行公司战略及战略行动计划的制定、调整、审计划的制定、调

40、整、审核、落实和监督核、落实和监督设立战略管理设立战略管理小组协助战略小组协助战略规划委员会进规划委员会进行战略管理行战略管理35自营、投行、理财等业务的内部控制流程自营、投行、理财等业务的内部控制流程进行决策分析，制作决策方案审核决策方案决策方案业务部门业务部门业务部门风险业务部门风险决策小组决策小组审核权限内的方案，超过权限则交公司层审核公司风险控制公司风险控制委员会委员会执行方案业务部门总经理进业务部门总经理进行第一层审核行第一层审核业务部门风险决业务部门风险决策小组进行第二策小组进行第二层审核层审核公司风险控制委公司风险控制委员会进行第三层员会进行第三层审核，控制重大审核，控制重大风险

41、风险36采购与工程管理流程采购与工程管理流程统一公司目前分散统一公司目前分散的采购的采购1. 办公室为采购执行办公室为采购执行部门部门2. 采购委员会进行最采购委员会进行最终决策终决策提出采购需求审核采购需求需求部门需求部门办公室办公室进行采购采购委员会采购委员会询价、招标，编制采购计划电脑部电脑部对电脑类采购需求提出建议37交易实现及清算管理流程交易实现及清算管理流程进行A股、B股法人以及交易清算清算中心清算中心清算中心独立于资金清算中心独立于资金营运部进行资金清算营运部进行资金清算工作，减少以至于从工作，减少以至于从根本上杜绝挪用客户根本上杜绝挪用客户保证金的可能保证金的可能38目录目录1

42、. 1.相关最佳实践及启示相关最佳实践及启示2. 2.相关法律法规及启示相关法律法规及启示3. 3.XXXXXXXX证券战略对组织架构的影响证券战略对组织架构的影响4. 4.XXXXXXXX证券现有组织架构中存在的问题证券现有组织架构中存在的问题5. 5.未来主要业务流程对组织架构的要求未来主要业务流程对组织架构的要求6. 6.XXXXXXXX证券组织架构设计方案证券组织架构设计方案7. 7.组织架构方案设置过程中的可选择方案组织架构方案设置过程中的可选择方案8. 8.相关部门组织架构设计前后比较相关部门组织架构设计前后比较39XXXXXXXX证券组织架构设置的考虑因素证券组织架构设置的考虑因

43、素q根据上述从法律法规、公司战略、公司组织架构现存问题、业务流程和行业实践五个方面的分析，结合XXXX证券的实际情况，XXXX证券组织架构基本的设置原则如下：1. 1.法律法规方面法律法规方面：根据证券公司管理办法以及上市公司治理准则的要求，完善法人治理结构根据法律法规要求，建立独立董事制度设立专业委员会，包括薪酬与考核委员会，监察委员会，战略规划委员会40XXXXXXXX证券组织架构设置的考虑因素（续）证券组织架构设置的考虑因素（续）1. 1.公司战略方面：公司战略方面：提升公司市场营销、客户关系管理以及品牌建设功能强化风险控制，设立董事会监察委员会、总裁办风险审核委员会和部门风险审核小组提

44、高人力资源管理、研发管理、信息技术管理的专业化程度2. 2.公司组织架构现存问题方面：公司组织架构现存问题方面：规范法人治理结构各部门及营业部进行专业化分工，明确职能加强对于营业部的支持和监督提高公司网上交易、客户关系管理以及理财业务的广度和专业性形成统一采购的部门设置41XXXXXXXX证券组织架构设置的考虑因素（续）证券组织架构设置的考虑因素（续）1. 1.业务流程方面：业务流程方面：设计战略管理流程，明确战略规划委员会和战略管理小组的工作内容和程序设计市场营销与品牌建设管理流程，明确市场与客户服务部的工作内容设计内部风险控制流程，明确公司多级风险控制体系设计统一采购流程，确定办公室与采购

45、委员会的职能修改原清算管理流程，保证清算与资金运营的分开2. 2.国内外行业最佳实践方面：国内外行业最佳实践方面：设立专业委员会进行决策支持职能线、业务线、地区线进行专业化分工42XXXXXXXX证券组织架构发展阶段说明证券组织架构发展阶段说明在考虑上述原则设计组织架构时，同样需要结合在考虑上述原则设计组织架构时，同样需要结合XXXXXXXX证券的接受情况，以及证券的接受情况，以及公司实际发展过程中的需求，组织架构的转变将会经历如下三个阶段：公司实际发展过程中的需求，组织架构的转变将会经历如下三个阶段：1) 1) 过渡阶段过渡阶段此阶段XXXX证券刚刚挂牌，应该建立规范的有限责任公司法人治理结

46、构明确定义业务部门和支持部门的职能、分工与合作初步形成立体的风险防范的架构2) 2) 中期阶段业务处于迅速发展的阶段，需要进一步加强业务的专业化领导，中期阶段业务处于迅速发展的阶段，需要进一步加强业务的专业化领导，同时加强防火墙建设同时加强防火墙建设进一步强化公司的法人治理结构与业务管理体系为日后的集团化经营打下基础3) 3) 未来阶段未来阶段形成集团化运作模式，通过股权控制管理子公司经营43XXXXXXXX证券总部组织架构过渡方案证券总部组织架构过渡方案董事会董事会总裁总裁监事会监事会战略规划委员会战略规划委员会监察委员会监察委员会薪酬与考核委员会薪酬与考核委员会风险控制委员会风险控制委员会

47、资金营运部资金营运部人力资源部人力资源部投资银行总部投资银行总部稽核监察部稽核监察部财务会计部财务会计部经纪业务管理部经纪业务管理部副总裁副总裁办公室办公室研发中心研发中心副总裁副总裁证券投资部证券投资部副总裁副总裁呼叫中心呼叫中心投资理财部投资理财部营业部营业部股东会股东会法律专员法律专员董事会办公室董事会办公室信息技术部信息技术部网上交易部网上交易部战略管理小组战略管理小组清算中心清算中心注：总裁级别管理人员的秘书由办注：总裁级别管理人员的秘书由办公室进行日常管理公室进行日常管理44XXXXXXXX证券总部组织架构过渡方案说明证券总部组织架构过渡方案说明架构设置架构设置设置说明设置说明1、

48、董事会下设三个专业委员会分别从公司经营战略规划、人力资源管理和风险控制的角度为董事会决策提供建议和参考意见，最后由董事会进行决策2、董事会下设董事会办公室，董事会秘书担任办公室主任提高董事会的决策效率、增强内部董事、外部董事和独立董事间的沟通3、稽核监察部直接向董事会监察委员会汇报独立于经营层的监察机构有利于风险控制同时符合证券公司管理办法第三十条的规定：综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构45XXXXXXXX证券总部组织架构过渡方案说明（续）证券总部组织架构过渡方案说明（续）架构设置架构设置设置说明设置说明4、战略规划委员会下设战略管理小组目前是战略的初推行阶段，考虑以工作小组

49、的形式协助公司决策层制定公司战略并监督执行，日后将发展成为战略管理部5、人力资源部直接向总裁汇报与“建立一套科学有效的人力资源体系来吸引、挽留和发展人才 ”的战略目标一致，加强了公司的人力资源管理6、办公室增设市场与公关功能公司面临改制，需要加强市场品牌宣传和公共关系建设7、办公室下增设法律专员为公司各级经营层提供法律意见和法律服务，控制合规性风险46XXXXXXXX证券总部组织架构过渡方案说明（续）证券总部组织架构过渡方案说明（续）架构设置架构设置设置说明设置说明8、清算中心从资金营运部中剥离资金运用和资金管理相分离，符合行业惯例，控制资金管理风险9、研发中心增加金融衍生产品的研究功能，为公

50、司的新产品的推出做好准备10、网上交易部与经纪业务管理部、营业部归属统一副总裁管理，同时网上交易部以往的网上交易业务拓展功能分解至各个营业部网上交易部不再单独作为一个经营实体进行网上交易业务拓展，转型为对公司整体网上交易业务的拓展提供业务规划建议和技术支持呼叫中心在过渡期间由网上交易部代为管理11、经纪业务部增加市场与客户服务功能强化公司层面统一的市场营销功能，制定并落实各项客户关系管理制度为中期成立独立的市场与客户服务部打下基础47XXXXXXXX证券总部组织架构中期方案证券总部组织架构中期方案董事会董事会总裁总裁监事会监事会战略规划委员会战略规划委员会监察委员会监察委员会薪酬与考核委员会薪

51、酬与考核委员会风险控制委员会风险控制委员会资金营运部资金营运部人力资源部人力资源部投资银行总部投资银行总部稽核监察部稽核监察部财务会计部财务会计部经纪业务管理部经纪业务管理部市场与客户服务部市场与客户服务部副总裁副总裁信息技术部信息技术部清算中心清算中心办公室办公室研发中心研发中心副总裁副总裁证券投资部证券投资部副总裁副总裁呼叫中心呼叫中心投资理财部投资理财部营业部营业部股东会股东会法律专员法律专员董事会办公室董事会办公室固定收益部固定收益部副总裁副总裁战略管理部战略管理部参见：参见：XXXXXXXX证券分支机构组织架证券分支机构组织架构图中期方案构图中期方案培训中心培训中心网上交易部网上交易

52、部48XXXXXXXX证券总部组织架构中期方案说明证券总部组织架构中期方案说明架构设置架构设置设置说明设置说明1、战略管理部取代原先的战略管理小组经过一段时间的战略推进、战略管理小组逐渐成熟、而且战略管理的任务较为繁重，有必要成立一个部门协助公司进行战略管理2、证券投资部、投资理财部归由一个副总裁领导，研发中心、投资银行总部、固定收益部归由一个副总裁领导为日后的子公司设立、集团化管理打下基础强化业务部门之间的防火墙管理3、成立固定收益部进行公司固定收益（fixed income）项目的承销与投资4、市场与客户服务部成立，同时转由管理经纪业务的副总裁领导随着公司经纪业务及其他业务的扩大，有必要将

53、市场与客户服务功能从经纪业务管理部中分离，单独成立部门进行全面的市场和客户关系管理49XXXXXXXX证券总部组织架构中期方案说明（续）证券总部组织架构中期方案说明（续）架构设置架构设置设置说明设置说明5、呼叫中心转由市场与客户服务部管理呼叫中心作为客户管理的一个重要部分由市场与客户服务部管理6、人力资源部下设培训中心在公司业务迅速发展的过程中，加大对于员工的培训力量，提高员工的核心能力和专业能力7、营业部中期的前段在经纪业务管理部中设立区域业务助理，协助进行各网点经营数据统计、分析以及监督等工作，同时对各网点的经营提供支持中期的后段，随着网点数量的增加，在主管副总裁下设立区域业务总监，直接管

54、理各区域网点的日常经营，同时，保留经纪业务管理部，进行统计、分析等工作50XXXXXXXX证券分支机构组织架构图中期方案（前段）证券分支机构组织架构图中期方案（前段）大连证券营业部大连证券营业部北京和平里证券营业部北京和平里证券营业部上海证券营业部上海证券营业部天津证券营业部天津证券营业部深圳证券营业部深圳证券营业部北京证券营业部北京证券营业部沈阳证券营业部沈阳证券营业部长春证券营业部长春证券营业部哈尔滨证券营业部哈尔滨证券营业部吉首证券营业部吉首证券营业部南京证券营业部南京证券营业部经纪业务管理部经纪业务管理部副总裁副总裁地区业务助理地区业务助理通化证券营业部通化证券营业部地区业务助理地区业

55、务助理地区业务助理地区业务助理地区业务助理地区业务助理51XXXXXXXX证券分支机构组织架构图中期方案（后段）证券分支机构组织架构图中期方案（后段）华东地区业务总监华东地区业务总监副总裁副总裁北方地区业务总监北方地区业务总监华南地区业务总监华南地区业务总监XXXXXXXX地区业务总监地区业务总监大连证券营业部大连证券营业部北京和平里证券营业部北京和平里证券营业部天津证券营业部天津证券营业部深圳证券营业部深圳证券营业部北京证券营业部北京证券营业部沈阳证券营业部沈阳证券营业部长春证券营业部长春证券营业部哈尔滨证券营业部哈尔滨证券营业部吉首证券营业部吉首证券营业部通化证券营业部通化证券营业部上海证

56、券营业部上海证券营业部南京证券营业部南京证券营业部经纪业务管理部经纪业务管理部52XXXXXXXX证券总部组织架构未来方案证券总部组织架构未来方案受托投资管理业务类受托投资管理业务类子公司子公司投资银行业务类投资银行业务类子公司子公司经纪业务类子公司经纪业务类子公司研发业务类子公司研发业务类子公司人力资源部人力资源部财务会计部财务会计部办公室办公室固定收益部固定收益部投资管理部投资管理部董事会董事会总裁总裁监事会监事会战略规划委员会战略规划委员会监察委员会监察委员会薪酬与考核委员会薪酬与考核委员会风险控制委员会风险控制委员会股东会股东会董事会办公室董事会办公室稽核监察部稽核监察部法律事务部法律

57、事务部证券投资部证券投资部市场与客户服务部市场与客户服务部战略管理部战略管理部副总裁副总裁副总裁副总裁副总裁副总裁培训中心培训中心网上证券经纪网上证券经纪业务类子公司业务类子公司信息技术部信息技术部53XXXXXXXX证券总部组织架构未来方案说明证券总部组织架构未来方案说明架构设置架构设置设置说明设置说明1、各业务单元分立为子公司XXXX证券形成集团化的架构，投资银行类、投资理财类、研发类、经纪类、网上证券经纪类业务分立为子公司，而固定收益类、证券投资类业务保留在母公司2、公司总部成立投资管理部负责对子公司的日常管理由原先对于部门的业务管理转为股权上的投资管理，符合金融控股集团的要求不随意干涉

58、各子公司的经营自主权54部门职能部门职能股东会股东会q主要职能：1.决定公司的经营方针和投资计划2.选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项3.选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项4.审议批准董事会的报告5.审议批准监事会或者监事的报告6.审议批准公司的年度财务预算方案以及财务决算报告7.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案8.对公司增加或者减少注册资本作出决议9.对发行公司债券作出决议10.对股东向股东以外的人转让出资作出决议11.对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议12.修改公司章程 55部门职能部门职能董事会董事会q主要职能：战略决策：1) 全面执

59、行股东会决议2) 决定公司的战略行动计划3) 决定公司的经营计划和投资方案4) 制订公司年度财务预算方案、决算方案5) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案6) 制订公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案7) 拟订公司合并、设立、解散的方案对公司的战略扩张方案与相应的资本营运计划提出建议56部门职能部门职能董事会（续）董事会（续）q主要职能：内部管理：1) 决定由经理层提交的公司内部管理机构的设置2) 制定公司的基本管理制度薪酬与绩效管理：1) 聘任或者解聘公司经理，根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，决定其报酬事项57部门职能部门职能监事会监事会q主要职能：1)

60、 检查公司财务2) 对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督3) 当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正4) 提议召开临时股东会5) 公司章程规定的其他职权58部门职能部门职能总裁总裁q主要职能：1) 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议2) 组织实施公司年度经营计划和投资方案3) 拟定公司内部管理机构设置方案4) 拟定公司的基本管理制度5) 制定公司的具体规章6) 提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人7) 聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员8) 公司章程和董事会授予的其他职权59部门职能及人员组成部门职能及人员组成