风险评估外审整改计划表(人员单元)

1、2015年风险评估外审问题整改计划表（人员单元）序号项目序号主要问题具体整改措施资金责任部门责任人整改期限验收部门验收人问题性质（）严重管理设备12.1.1管理制度查阅大唐信阳华豫发电有限责任公司安全生产责任制管理标准中制定的公司安全生产职责不满足安全生产法第四十四条、第四十八条的要求，如：缺少“生产经营单位必须依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费”等内容；用各部门安全职责对照安全生产法与中国大唐集团公司安全生产工作规定大唐集团制201017号文件通知的要求，职责存在不全缺失的问题。如设备管理部的安全职责中,没有设备部负责修编检修规程的具体条款;安监部的安全职责中, 缺少参与修编拟定“运行规

2、程”“检修规程”的责任条款;人力资源部的安全职责中,没有针对公司不同岗位、不同工种的各类人员制订发放职工劳动防护用品标准的职责条款等。依据与中国大唐集团公司安全生产工作规定大唐集团制201017号文件精神要求，修定大唐信阳华豫发电有限公司安全生产责任制管理标准，把两个文件中所要求的条款,针对公司岗位及人员的具体情况, 依据国家及本地区有关安全生产的法律、法规、规章和上级公司的安全生产管理制度,补充完善岗位安全生产职责，从法律法规的认识角度审视责任制的每项条款。安监部朱斌设备部唐志人资部王亚2015年8月30日22.1.2落实与沟通逐级签定的安全生产责任书中,有的没有制定考核制度。依据 （大唐集

3、团制 2005 42号）坚持“奖惩分明”、“以责论处”的原则，坚持精神鼓励与物质奖励相结合、思想教育与行政惩戒相结合的原则。对安全生产成绩优异的单位、集体和有突出贡献的个人，给予表彰和奖励；对事故责任单位、各级有关事故责任者根据事故责任的划分，分别给予行政处分和经济处罚。各部门主任2015年8月30日3现场询问被询问人的岗位安全生产职责,不能达到熟知的程度。依据大唐信阳华豫发电有限责任公司安全生产责任制管理标准中,班组成员按照职责划分，认真履行岗位责任制的要求,加强对班组成员岗位安全生产职责的培训教育,提高班组人员应知应会的能力。各部门主任按要求立即整改，长期坚持。4依据大唐信阳华豫发电有限责

4、任公司安全生产责任制管理标准中安全监督部的安全职责, 参与工程和技改项目的设计审查和竣工验收的职责要求,此项职责在实际工作中没有落实到位。抓好落实安全生产责任制的具体工作,提高责任意识,注重工作实效,加强对各级安全生产责任制落实情况进行检查监督。安监部朱斌2015年8月30日52.3.1管理制度公司制定的,沒有按照 的通知200838号的要求制定培训计划。缺少组织需求分析、组织实施和考核评估等全过程管理的内容。依据,的通知200838号文件精神,遵照文件要求,系统内员工教育培训主要分为岗位资格培训、岗位适应性培训、继续教育、在职学历教育、任职资格培训等内容,结合本厂岗位及人员对培训的需求, 规

5、范教育培训管理流程，按照组织需求分析、计划制定、组织实施和考核评估等全过程管理的要求,制定公司培训计划，不断提高教育培训质量,整体提高人员素质,为企业打好安全生产基础。人资部孙笑非2015年12月10日62.3.2机构与职责大唐信阳华豫发电有限公司安全培训管理规定中安全培训领导小组职责分工不明确,责任落实不清。依据中国大唐集团公司安全生产工作规定的要求，安全生产培训管理机构，明确职责分工，落实责任到位,避免责任分工不明确造成工作推诿扯皮的现象。安监部彭予生2015年7月31日72.3.3需求分析公司各单位未能根据安全生产、职业健康、专业岗位人员技能等培训需求情况,进行培训需求分析。依据(200

6、8)38号要求,公司及各部门及时制订本年度教育培训需求分杆；根椐岗位人员的实际需求,制定培训需求项目,制定年度培训计划,确定培训实施方案,不断提高职业技能、适应企业生产经营和岗位工作需求。人资部孙笑非2015年12月10日82.3.4.2项目与方法未按培训计划,制定培训实施方案。依据中国大唐集团公司培训项目管理办法的通知(大唐集团制200837号)要求, 制定培训实施方案。从需求分析、计划制定、组织实施、考核评估四个环节加强对培训教育全过程执行与系统性管控。人资部孙笑非2015年12月10日92.3.5计划实施依据中国大唐集团公司职业技能鉴定管理办法的通知大唐集团制20075号,运行主要岗位必

7、须在集团公司认可的仿真培训中心经培训合格取得“仿真机培训合格证”。公司运行主要岗位和新上岗人员, 全部没有取得集团公司认可的“仿真机培训合格证”。依据中国大唐集团公司职业技能鉴定管理办法的通知大唐集团制20075号精神,尽快向上申报对主要岗位上岗人员进行仿真机模拟培训的申请,使在岗人员尽早达到依法合规上岗。人资部孙笑非2015年12月31日10安全监督人员、点检员没有全部取得集团公司上岗证。根据安全监督体系网络图显示,三级安全监督人员共计20人,持证人员有15个,无证人员5个；点检人员28人,持证人员3人,有4人培训合格等待核发,12人超期,9人无上岗证。依椐(2008)38号的要求,按照国家

8、、行业以及集团公司推行的“持证上岗”要求，企业应明确各岗位上岗持证标准。上岗（含转岗、晋升）前应通过相应岗位资格培训，合格并取得相应岗位资格证书后方可上岗。人资部孙笑非2015年12月31日112.4.3购置公司安全监督部门对新购入的安全工器具及安全防护用品没有验收标准及验收建档记录。依据劳动防护用品监督管理规定国家安全生产监督管理总局2005年9月1日文件第四章的规定,对劳动防护用品、安全工器具的监督管理有很明确的规定。要求安监部门依照规定标准对新购入的安全工器具及安全防护用品进行验审、建档工作,把住安全工器具及安全防护用品进入使用前的安全关口。安监部张敏彭予生2015年8月30日122.4

9、.4使用公司各级两具使用管理部门没有建立正规的安全工器具管理台帐,台帐不能反应出每一件工器具在使用期限内检验、维护、维修、检验标准、检测数据的历史记录和实际状况。建立建全安全工器具管理台帐,跟踪记录每台工器具的检查、检验、维修维护状况,保证每台工器具安全可靠。各部门主任2015年7月31日13为员工配备的劳动防护用品，有部分员工不能正确佩戴和使用,如给员工发放的绝缘鞋部分人员没有穿戴。依据劳动防护用品监督管理规定国家安全生产监督管理总局2005年9月1日要求，督促、教育从业人员正确佩戴和使用劳动防护用品。从业人员在作业过程中，必须按照安全生产规章制度和劳动防护用品使用规定，正确佩戴和使用劳动防

10、护用品,未按规定佩戴和使用劳动防护用品的，不得上岗作业。各部门主任按要求立即整改，长期坚持14项目部缺少手持式电钻操作规程。依据中国大唐集团公司本质安全型发电企业管理体系 规范建立建全电动工器具操作规定,各外委项目部2015年7月31日输煤部已完成152.4.6报废维修项目部火一公司编号为RI100948948.HY-DHJ-14电焊机粘贴的检验合格证,最后一次检验时间是2013年9月,检验为不合格，待修状态,电焊机机体上并未标注待修不许使用标识；直到现在仍然和检验合格的电焊机摆放在一起,并每次和检验合格的电焊机同时检验,并在清册上添写不合格、待修字样。质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求

11、(2014)版的规定。严格履行检检不合格待修和需报废的工器具的手续, 检检不合格待修的工器具不许和检验合格的工器具混放在一起,检检不合格待修的工器具应贴有明显的不许使用标志,并不在进行检验,待修复检验合格后,方可使用。火一项目部裴庆军2015年7月20日162.5.1管理制度公司中缺少设施维护及准入变更两项条款。依据(2014)版的规定。 依据国家、行业和集团公司最新规定，结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求，建立健全人员准入管理制度，内容包括：机构与职责、能力培训、准入审批、现场监管、设施维护、注销变更等。公司依照本规定,修改完善本公司的内容。安监部彭予生2015年8月30日172.

12、5.5登记许可许可登记制度,大部分岗位的出入登记,只有进门的时间,没有出门时间, 在执行过程中存在偏差。在公司中,加入准入登记制度的条款,有针对性的制订准入登记的各个执行环节,并严格落实执行,以消除准入登记中存在的偏差。安监部彭予生总经部孟凡胜2015年8月30日182.5.6设施维护公司厂房沒封闭部位,人员可以从沒封闭部位直接进入厂房内;干除灰灰灌进车部位,两处都没有准入警示标志。依据（安生200728号）的要求, 按照要求,对准入标志的制做、按装按标准化的要求去做,及时补充完善。安监部彭予生2015年8月30日192.5.7现场监管现场检查,现场人员准入证件佩带有些人员不规范,沒有按要求正

13、确佩带,而是装在上衣口袋中。依据（安生200728号）的要求,加强对准入现场的人员的监督管理,统一规范、严明纪律、严格要求。各部门主任长期工作202.6.2机构与职责生产任务管理标准领导小组没有职责分工。依据中国大唐集团公司生产任务管理办法（大唐集团制200821 号）文件要求， 明确领导小组各成员职责。安监部高伟2015年7月31日212.6.3系统平台发电部使用的生产任务系统未能与一体化系统中设备缺陷管理、两票系统关联，而是根据一体化系统中生成的工作票，在原生产任务系统中重新手动下达操作票任务单。存在消缺与工作任务单、两票不能一一相对应，容易发生无票作业，进而带来人身伤害的风险。依据中国大

14、唐集团公司生产任务管理办法（大唐集团制200821 号）文件要求，尽快使生产任务系统与设备缺陷管理、“两票”等系统密切关联。发电部张根峰发电部标准操作票修编结束后7月30日前导入一体化系统，实现缺陷任务单、工作票、操作票之间自动关联222.6.4任务管理设备部、输煤部、外委单位联达公司、大唐科技公司没有每天对生产任务单进行统计分析。依据中国大唐集团公司生产任务管理办法安生200821号文件的要求，每天对生产任务单进行统计分析，及时发现问题，并提出改进措施。设备部、输煤部、外委单位联达公司、大唐科技发电部标准操作票修编结束后7月30日前导入一体化系统，实现缺陷任务单、工作票、操作票之间自动关联2

15、32.6.5审核与奖惩设备部、输煤部、外委单位联达公司、大唐科技公司没有每天对生产任务单进行统计分析。依据中国大唐集团公司生产任务管理办法安生200821号文件的要求，每天对生产任务单进行统计分析。设备部、输煤部、外委单位联达公司、大唐科技发电部标准操作票修编结束后7月30日前导入一体化系统，实现缺陷任务单、工作票、操作票之间自动关联24发电部4月份操作票任务完成情况分析与4月份异常分析会分析通报的数据不统一。对发现的问题开展分析，找出原因制定措施，并将结果进行有效公布告知。发电部张根峰已完成252.7.3建立标准票库在使用前履行审核程序时，发现有标准票不标准情况。目前发电部对操作票制定了重新

16、审核和修编计划，正在按计划进行中.依据中国大唐集团公司工作票、操作票使用和管理标准及华豫电厂工作票、操作票使用和管理实施细则的要求，对入库标准票重新履行入库审批手续，制定计划，按期完成。确保入库标准票正确。发电部陈星设备部唐志输煤部吴志国大唐科技李启全发电部7月10日前完成修编。7月30日前完成入库。按要求检查，及时补充完善操作票库262.7.5两票执行查工作票“#1炉D磨煤机入口入料端漏点补焊，工作票编号371002GLR12015050012”工作票开工时间为2015年5月5日19时00分，允许试运时间为2015年5月5日4时00分，允许试运时间早于开工时间；查工作票工作负责人为长期外委单

17、位人员，与华豫公司工作票管理标准中第5.2.2.3、5.2.2.4关于长期外委单位实行的双负责人标准不符；现场作业检查指导记录表点检员检查未填写时间。依据中国大唐集团公司工作票、操作票使用和管理标准及华豫电厂工作票、操作票使用和管理实施细则的要求，对“两票”执行中发现的问题分析、总结、培训，规范“两票”执行过程。加强“两票”执行过程的监督管理，杜绝“两票”执行过程中存在的各种违规现象和同类错误的重复发生，防止发生人身和设备事故。发电部张根峰设备部王修来按要求立即整改，长期坚持272.7.6检查与考核查公司2015年1月份安全简报中安监部检查通报的5张不合格工作票，责任部门管理人员有签字，但没有

18、及时发现工作票存在的问题，体现出责任班组对工作票动态检查不够重视。严格执行中国大唐集团公司工作票、操作票使用和管理标准及华豫电厂工作票、操作票使用和管理实施细则的规定，加强“两票”动态检查与考核，及时发现问题并整改。各部门主任按要求立即整改，长期坚持282.7.7统计分析查2015年第1期安全简报中，不合格工作票统计数据不准确，整改措施缺乏针对性。依据中国大唐集团公司工作票、操作票使用和管理标准及华豫电厂工作票、操作票使用和管理实施细则的规定，加强对工作票执行的全过程进行动态检查，及时纠正不安全现象；提高对工作票统计分析的准确性，制定切实可行的整改措施，做好落实工作。设备部王修来发电部张根峰安

19、监部朱林，高伟按要求立即整改，长期坚持292.8.3教育培训抽查外委项目检修班组三讲次数少于实际工作任务数，反映出对“三讲一落实”人人讲要求理解不准确。组织学习集团公司及华豫电厂“三讲一落实”管理制度确保员工理解清楚三讲一落实活动流程。管理部门加强对班组学习的督促指导，真实有效的开展“三讲一落实活动”。各委项目部按要求立即整改，长期坚持302.8.6讲解前学习制定的#1炉A空预器辅电机运行措施，未以总工签字审批纸质版形式放置在主控室，不利于事故情况下运行人员学习掌握。依据中国大唐集团公司危险点分析与控制工作管理办法的要求,将制定的预控措施,经公司相关负责人签字后，以纸质版形式放置在主控室，便于

20、故障情况下运行人员学习使用。发电部周立国已完成312.8.7“三讲”抽查输煤部管辖的外委班组天目机务班6月2日三讲计划主讲人不是实际工作任务的参与者。依据中国大唐集团公司“三讲一落实”活动管理办法和华豫电厂“三讲一落实”管理办法的要求，主讲人应是作业任务的工作负责人或工作参与者；各部门主任各外委单位负责人2015年7月31日32抽查输煤部管辖的外委班组天目机务班三讲次数少于实际工作任务数，公司三率两榜统计数据与实际情况不符。工作班成员对工作任务进行补充讲解，减少和避免作业过程中可能存在的风险；认真开展“三率两榜”统计，确保数据真实反映三讲情况。各部门各外委单位负责人安监部彭予生按要求立即整改，

21、长期坚持332.8.9过程控制工作票终结栏点检人员未签名，工作班成员增加未注明时间，且未在危险点控制措施学习栏签字.按照中国大唐集团公司及华豫公司工作票管理标准、三讲一落实管理办法要求，管理人员在动态检查中应对工作票的正确性和安全措施执行的完善性，认真核查后再签字确认。各部门各外委单位负责人按要求立即整改，长期坚持342.8.11班后会总结外委班组当班总结内容缺少对任务执行过程中不规范作业的总结分析。依据中国大唐集团公司“三讲一落实”活动管理办法和华豫电厂“三讲一落实”管理办法的要求，企业各级管理人员对班组的基础管理，加强检查和指导。班后会要做好每项工作的总结点评，并作好记录。各部门各外委单位

22、负责人按要求立即整改，长期坚持352.9.3能力培训从企业1月26日#3机组非停事件暴露出班组在危险源辨识及预控措施方面工作不充分，班组对职工事故处理技能培训不到位。依据大唐集团公司班组标准化管理办法要求，班组人员应结合具体工作，从不同的角度和层面对危险点（源）进行辩识，有针对性地制定培训计划，以提高职工应对异常事件的处置能力。各部门各外委单位负责人长期工作362.9.4安全技术措施和反事故措施管理检查发现有对安措项目建议不执行申请，体现出上报审批、执行安措整改计划不严肃。按照公司两票计划管理要求，对上报的两票计划，认真审批把关，并严格按照计划抓好落实工作。安监部曾凡建2015年7月31日37

23、2.9.5班前会、班后会、安全日活动管理1月26日#3机组非停事件反映出当班班前会上针对定期工作存在的危险因素分析不足，布置的预控措施不到位。依据公司安全生产例行工作管理标准要求，结合当班的实际工作，做好危险源辨识，制定预控措施并抓好措施的落实工作。各部门各外委单位负责人长期工作382.9.6工器具管理抽查外委项目部部分检修班组没有建立正规的安全工器具管理台帐,台帐不能反应出每一件工器具在使用期限内检验、维护、维修、检验标准、检测数据的历史记录和实际状况。建立建全安全工器具管理台帐,跟踪记录每台工器具的检查、检验、维修维护状况,保证每台工器具安全可靠。各部门各外委单位负责人2015年7月31日392.9.7职业健康部分员工没有正确使用劳动防护用品。依据劳动防护用品监督管理规定国家安全生产监督管理总局2005年9月1日要求，督促、教育从业人员正确佩戴和使用劳动防护用品。从业人员在作业过程中，必须按照安全生产规章制度和劳动防护用品使用规定，正确佩戴和使用劳动防护用品,未按规定佩戴和使用劳动防护用品的，不得上岗作业。各部门各外委单位负责人按要求立即整改，长期坚持402.9.9质量技术异常分析内容未能结合实际工作任务开展。依据大唐集团公司班组标准化管理办法要求，班组结合实际工作任务开展分析，布置预控措施。各部