第三章国际服务贸易的规则与

1、第三章第三章 国际服务贸易的规则与框架国际服务贸易的规则与框架第一节第一节 服务贸易总协定服务贸易总协定（GATS）的的产生及国际服务多边贸易框架产生及国际服务多边贸易框架第二节第二节 服务贸易总协定服务贸易总协定的内容的内容第三节第三节 服务贸易总协定服务贸易总协定的的评述评述第四节第四节 国际服务贸易多边谈判的国际服务贸易多边谈判的现状现状第一节第一节 GATS的产生及国际服务多边的产生及国际服务多边贸易框架贸易框架3.1.1 GATS的产生背景的产生背景3.1.2 三个阶段的谈判三个阶段的谈判3.1.3 在多边贸易框架上的交锋在多边贸易框架上的交锋3.1.4 多边服务贸易框架构成多边服务

2、贸易框架构成3.1.1 服务贸易总协定产生背景服务贸易总协定产生背景l发达国家积极倡导服务贸易自由化发达国家积极倡导服务贸易自由化l发展中国家对服务贸易自由化由坚决抵制发展中国家对服务贸易自由化由坚决抵制到逐步接受到逐步接受 乌拉圭回合乌拉圭回合l 1948年生效的关税和贸易总协定多边贸易体制年生效的关税和贸易总协定多边贸易体制一直是协调国际贸易关系和利益的唯一有效的一直是协调国际贸易关系和利益的唯一有效的国际法体系。但在半个世纪以来，其管辖范围国际法体系。但在半个世纪以来，其管辖范围仅涉及货物贸易领域，服务贸易领域从未涉及。仅涉及货物贸易领域，服务贸易领域从未涉及。l 1986年年9月在乌拉

3、圭埃斯特角城举行的关税和月在乌拉圭埃斯特角城举行的关税和贸易总协定部长级特别缔约方会议上，发表了贸易总协定部长级特别缔约方会议上，发表了部长宣言，将服务贸易谈判正式列入乌拉圭回部长宣言，将服务贸易谈判正式列入乌拉圭回合谈判的议题，并指出，谈判旨在为服务贸易合谈判的议题，并指出，谈判旨在为服务贸易制定出多边原则和规则的框架，包括为各个部制定出多边原则和规则的框架，包括为各个部门制定出可行的条例，以便在透明度和逐步自门制定出可行的条例，以便在透明度和逐步自由化的条件下，扩大服务贸易，以此作为促进由化的条件下，扩大服务贸易，以此作为促进所有贸易伙伴的经济增长和发展中国家发展的所有贸易伙伴的经济增长和

4、发展中国家发展的一种手段。一种手段。服务贸易总协定是乌拉圭回合谈判的重要成果之一3.1.2 三个阶段的谈判三个阶段的谈判l第一阶段第一阶段 - -从从1986年年9月发动乌拉圭回合的埃斯特角部长会议月发动乌拉圭回合的埃斯特角部长会议起到起到1988年年12月蒙特利尔部长会议中期审议前为月蒙特利尔部长会议中期审议前为止。止。 - -谈判的主要内容包括服务贸易定义；适用服务贸谈判的主要内容包括服务贸易定义；适用服务贸易的一般原则、规则；服务贸易协定的范围；现易的一般原则、规则；服务贸易协定的范围；现行国际规则、协定的规定；服务贸易的发展及壁行国际规则、协定的规定；服务贸易的发展及壁垒等。垒等。 -

5、 -这一阶段各国的分歧很大，主要集中在对国际服这一阶段各国的分歧很大，主要集中在对国际服务贸易如何界定问题上。务贸易如何界定问题上。第二阶段第二阶段l 从从1988年年12月月9日中期评审结束至日中期评审结束至1991年年12月月GATS草案的拟就草案的拟就l 这一阶段的谈判大体可以分为三个方面：一是关这一阶段的谈判大体可以分为三个方面：一是关于服务部门试验性的谈判；二是关于服务贸易框于服务部门试验性的谈判；二是关于服务贸易框架协议本身的谈判；三是关于贸易框架协议附件架协议本身的谈判；三是关于贸易框架协议附件的谈判。的谈判。l 乌拉圭回合服务贸易谈判进入实质性阶段，发达乌拉圭回合服务贸易谈判进

6、入实质性阶段，发达国家与发展中国家的利益得到平衡，发展中国家国家与发展中国家的利益得到平衡，发展中国家制定新的有关立法的权利也得到了认可。制定新的有关立法的权利也得到了认可。第三阶段第三阶段l 从从1991年底开始直到年底开始直到1993年底年底GATS正式文本的正式文本的形成形成l 这一阶段由这一阶段由服务贸易总协定服务贸易总协定的框架内容的基的框架内容的基本明朗到最终达成本明朗到最终达成服务贸易总协定服务贸易总协定l GATS只是一个框架协议，还有许多留待解决和只是一个框架协议，还有许多留待解决和进一步谈判的问题，尤其在部门谈判领域进一步谈判的问题，尤其在部门谈判领域 事项1982年11月

7、关税与贸易总协定部长会议（美国极力主张新一轮多边谈判应包括服务贸易， 但遭到发展中国家的强烈反对）1984年11月关税与贸易总协定大会（统一在关税与贸易总协定内成立服务贸易信息 交换组织）1985年10月关税与贸易总协定特别大会（确认开始新一轮谈判的准备程序）1986年9月 15-20日乌拉圭埃斯特角城部长会议（正式宣布开始“乌拉圭回合”谈判，成立货物贸易谈 判委员会和服务贸易谈判委员会）1988年12月 5-9日加拿大蒙特利尔中期审评会1989年4月于日内瓦完成中期审评，进入“部门测试”阶段1990年7月24日贸易谈判委员会（制定服务贸易协定框架）1990年12月比利时布鲁塞尔部长会议（由于

8、农产品谈判搁浅，其他谈判也以陷入僵局告终）1991年3月恢复服务贸易谈判，开始谈判初始开价单1991年12月于日内瓦完成最后文件草案的第一稿1992年1-3月集中谈判初始开价单，要价单1993年12月“乌拉圭回合”最终谈判结束，达成包括服务贸易总协定在内的世界贸易组 织协定，遗留部分市场准入谈判1994年4月于马拉喀什签署协议1995年1月WTO在日内瓦建立，协议生效世贸组织成立后服务贸易协议取得的进展世贸组织成立后服务贸易协议取得的进展l 世贸组织自世贸组织自1995年年1月月1日成立以来，一直致力于继续乌拉日成立以来，一直致力于继续乌拉圭回合谈判的未尽议题，其中，关于服务贸易具体部门的圭回

9、合谈判的未尽议题，其中，关于服务贸易具体部门的分项谈判是这些议题中的重头戏。分项谈判是这些议题中的重头戏。l 目前，世贸组织已在目前，世贸组织已在金融服务、基础电信和信息技术金融服务、基础电信和信息技术三方三方面实现了历史性突破，取得了重要成果。世贸组织所达成面实现了历史性突破，取得了重要成果。世贸组织所达成的这三项关于服务贸易的协议，不仅将服务贸易自由化原的这三项关于服务贸易的协议，不仅将服务贸易自由化原则向具体成果方面推进了一大步，同时，也将对世界经济则向具体成果方面推进了一大步，同时，也将对世界经济产生重要影响。尽管这三项协议目前仅对签约方有约束力，产生重要影响。尽管这三项协议目前仅对签

10、约方有约束力，但由于签约方所控制的有关贸易额在全球的相关贸易额中但由于签约方所控制的有关贸易额在全球的相关贸易额中占绝大多数，因此，这三项协议所确定的内容在不久的将占绝大多数，因此，这三项协议所确定的内容在不久的将来也会成为世贸组织全体成员的义务和承诺。来也会成为世贸组织全体成员的义务和承诺。3.1.3 在多边贸易框架上的交锋在多边贸易框架上的交锋1.对服务贸易谈判方式和程序的争论对服务贸易谈判方式和程序的争论美国美国：商品和服务贸易按：商品和服务贸易按GATT规则进行一揽子谈规则进行一揽子谈判。判。发展中国家发展中国家：分开进行，因为：分开进行，因为GATT协议对服务贸协议对服务贸易的适应性

11、差。易的适应性差。经过磋商，对二者的谈判分开进行，所谓经过磋商，对二者的谈判分开进行，所谓双轨制谈双轨制谈判判，谈判货物贸易是以，谈判货物贸易是以WTO缔约国身份，而服务缔约国身份，而服务贸易则是以政府代表的身份参加谈判。贸易则是以政府代表的身份参加谈判。2.围绕服务贸易的定义、规则、范围、先行国际安排和促进围绕服务贸易的定义、规则、范围、先行国际安排和促进/限制措限制措施进行的争论施进行的争论l 美国美国：定义较宽，不仅包括传统服务领域，还要：定义较宽，不仅包括传统服务领域，还要包括服务业的对外投资，涉及到在境外的开业权包括服务业的对外投资，涉及到在境外的开业权问题（资本的流动）。问题（资本

12、的流动）。l 发展中国家发展中国家：如果这样，也应该包括劳动力的跨：如果这样，也应该包括劳动力的跨境流动（移民政策问题）。境流动（移民政策问题）。l 采用了采用了欧共体欧共体的意见，主张根据谈判的需要对服的意见，主张根据谈判的需要对服务贸易采取不同的定义，不预先确定谈判的范围。务贸易采取不同的定义，不预先确定谈判的范围。3.服务贸易全面自由化的分歧服务贸易全面自由化的分歧l 美国美国提出要全面自由化，日本、欧盟追随之。提出要全面自由化，日本、欧盟追随之。l 发展中国家发展中国家反对全面自由化反对全面自由化l 欧盟欧盟的建议被接受：使市场准入、逐步自由化与的建议被接受：使市场准入、逐步自由化与尊

13、重各国的政策目标保持平衡。尊重各国的政策目标保持平衡。4.肯定清单和否定清单的争论肯定清单和否定清单的争论l 美国提出美国提出“否定清单否定清单”，不开放的领域列表，确，不开放的领域列表，确定后不能变，以后要逐步减少。定后不能变，以后要逐步减少。l 新加坡提出新加坡提出“肯定清单肯定清单”，开放哪些部门，以后，开放哪些部门，以后可以逐步增加。这种方式对于落后国家更灵活适可以逐步增加。这种方式对于落后国家更灵活适用，收到欢迎。用，收到欢迎。l 欧共体提出在二者之间找到一个欧共体提出在二者之间找到一个妥协办法妥协办法。5.关于知识产权的争论关于知识产权的争论l 发达国家发达国家：认为发展中国家保护

14、知识产权不力，：认为发展中国家保护知识产权不力，应该制定相应协议。应该制定相应协议。l 发展中国家发展中国家：已经有多种协定，无需再讨论这个：已经有多种协定，无需再讨论这个问题。如果保护太多，不利于知识、技术的传播。问题。如果保护太多，不利于知识、技术的传播。知识产权多来自发达国家，过多保护使落后国家知识产权多来自发达国家，过多保护使落后国家受损。受损。3.1.4 多边服务贸易框架构成多边服务贸易框架构成多边协议体系一般性协议部门协议跨部门协议组织体系服务贸易理事会及其下设的谈判组和工作组运行机制谈判机制争端解决机制政策评审机制多边协议体系多边协议体系l 一般性协议一般性协议：服务贸易总协定：

15、服务贸易总协定l 部门协议部门协议：部门协议产生更早，部门规则的制定：部门协议产生更早，部门规则的制定相对比较容易。如海运业的国际协议、国际银行相对比较容易。如海运业的国际协议、国际银行监督的巴塞尔协议、关于知识产权的国际协议、监督的巴塞尔协议、关于知识产权的国际协议、关于国际租赁的国际协议等。关于国际租赁的国际协议等。l 跨部门协议跨部门协议：部门之间的相似性、替代性和相互：部门之间的相似性、替代性和相互联系，需要有跨部门的协议，堵塞可能出现的漏联系，需要有跨部门的协议，堵塞可能出现的漏洞。洞。第二节第二节 服务贸易总协定的内容服务贸易总协定的内容3.2.1 GATS的基本原则的基本原则3.

16、2.2 GATS的主要内容的主要内容3.2.1 GATS的基本原则的基本原则l最惠国待遇原则最惠国待遇原则l透明度原则透明度原则l发展中国家更多参与原则发展中国家更多参与原则l市场准入原则市场准入原则l国民待遇原则国民待遇原则l逐步自由化原则逐步自由化原则GATS的主要内容的主要内容第一部分第一部分 范围和定义范围和定义第第1条条 范围和定义范围和定义第二部分第二部分 一般义务和纪律一般义务和纪律第第2条条 最惠国待遇最惠国待遇第第3条条 透明度透明度 第第3条副则条副则 机密信息的披露机密信息的披露第第4条条 发展中国家的更多参与发展中国家的更多参与第第5条条 经济一体化经济一体化 第第5条

17、副则条副则 劳动力市场一体化协劳动力市场一体化协定定第第6条条 国内法规国内法规第第7条条 承认承认第第8条条 垄断和专营服务提供者垄断和专营服务提供者第第9条条 商业惯例商业惯例第第10条条 紧急保障措施紧急保障措施第第11条条 支付和转移支付和转移第第12条条 保障国际收支的限制保障国际收支的限制第第13条条 政府采购政府采购第第14条条 一般例外一般例外 第第14条副则条副则 安全例外安全例外第第15条条 补贴补贴第三部分第三部分 具体承诺具体承诺第第16条条 市场准入市场准入第第17条条 国民待遇国民待遇第第18条条 附加承诺附加承诺第四部分第四部分 逐步自由化逐步自由化第第19条条

18、具体承诺的谈判具体承诺的谈判第第20条条 具体承诺减让表具体承诺减让表第第21条条 减让表的修改减让表的修改第五部分第五部分 机构条款机构条款第第22条条 磋商磋商第第23条条 争端解决与执行争端解决与执行第第24条条 服务贸易理事会服务贸易理事会第第25条条 技术合作技术合作第第26条条 与其他国际组织的关系与其他国际组织的关系第六部分第六部分 最后条款最后条款第第27条条 利益的拒绝给予利益的拒绝给予第第28条条 定义定义第第29条条 附件附件附件附件关于第关于第2条豁免的附件条豁免的附件关于本协定项下提供服务的自关于本协定项下提供服务的自然人流动的附件然人流动的附件 关于空运服务的附件关

19、于空运服务的附件关于金融服务的附件关于金融服务的附件关于金融服务的第二附件关于金融服务的第二附件关于海运服务谈判的附件关于海运服务谈判的附件关于电信服务的附件关于电信服务的附件关于基础电信谈判的附件关于基础电信谈判的附件第一部分第一部分 范围与定义范围与定义范围范围：服务贸易总协定服务贸易总协定第一部分确定了第一部分确定了总协定的适用范围、服务贸易的定义与部总协定的适用范围、服务贸易的定义与部门覆盖范围：门覆盖范围：GATS适用范围限于各成员方适用范围限于各成员方所制定和实施的影响国际服务贸易的各项所制定和实施的影响国际服务贸易的各项措施，其中既包括中央、地方政府的措施，措施，其中既包括中央、

20、地方政府的措施，也包括被授权而行使有关权利的非政府性也包括被授权而行使有关权利的非政府性机构所实施的各项措施。机构所实施的各项措施。 服务贸易服务贸易定义定义。这一定义将服务贸易按提供方式分为四种形式：。这一定义将服务贸易按提供方式分为四种形式： 1.跨境支付跨境支付：由一个成员境内向另一个成员境内提供的服务。在这种形：由一个成员境内向另一个成员境内提供的服务。在这种形式下，服务提供者和被提供者分别在本国境内，并不移动过境。所式下，服务提供者和被提供者分别在本国境内，并不移动过境。所以，这种服务提供方式，往往要借助于远程通讯手段，或者就是远以，这种服务提供方式，往往要借助于远程通讯手段，或者就

21、是远程通讯服务本身。例如，国际电话通讯服务。程通讯服务本身。例如，国际电话通讯服务。2.过境消费过境消费：在一个成员境内向任何其它成员的消费者提供的服务。在：在一个成员境内向任何其它成员的消费者提供的服务。在这种服务提供形式下，服务的被提供者，也就是消费者跨过国境进这种服务提供形式下，服务的被提供者，也就是消费者跨过国境进入提供者所在的国家或地区接受服务。出国旅游、出国留学实际上入提供者所在的国家或地区接受服务。出国旅游、出国留学实际上都是接受的这种服务提供方式。都是接受的这种服务提供方式。 3.商业存在商业存在：通过一个成员的商业实体在任何其它成员境内的存在而提：通过一个成员的商业实体在任何

22、其它成员境内的存在而提供的服务。这种商业实体或商业存在，实际上就是外商投资企业。供的服务。这种商业实体或商业存在，实际上就是外商投资企业。其企业形式可以采取独立的法人形式，也可以仅仅是一个分支机构其企业形式可以采取独立的法人形式，也可以仅仅是一个分支机构或代表处。在这里，服务的提供是以直接投资为基础的，其提供涉或代表处。在这里，服务的提供是以直接投资为基础的，其提供涉及到资本和专业人士的跨国流动。例如，外资银行提供的服务就属及到资本和专业人士的跨国流动。例如，外资银行提供的服务就属于这种形式。于这种形式。4.自然人流动自然人流动：由一个成员在任何其它成员境内的个人提供的服务。这：由一个成员在任

23、何其它成员境内的个人提供的服务。这种形式涉及到提供者作为自然人的跨国流动。与商业存在不同的是，种形式涉及到提供者作为自然人的跨国流动。与商业存在不同的是，它不涉及投资行为。例如，我们请一个国外著名会计师事务所的注它不涉及投资行为。例如，我们请一个国外著名会计师事务所的注册会计师前来作财务咨询以及进行讲学，那么这可以被看作册会计师前来作财务咨询以及进行讲学，那么这可以被看作自然人自然人的流动的流动。但如果该所来中国开设了一家分支机构，那么这就是。但如果该所来中国开设了一家分支机构，那么这就是商商业存在业存在了。了。 l 为了谈判、统计等工作的需要，世界贸易组织对为了谈判、统计等工作的需要，世界贸

24、易组织对服务贸易有一个部门的分类目录，将服务贸易分服务贸易有一个部门的分类目录，将服务贸易分为商业服务、通讯服务、建筑及相关的工程服务、为商业服务、通讯服务、建筑及相关的工程服务、分销服务、教育服务、环境服务、金融服务、与分销服务、教育服务、环境服务、金融服务、与医疗有关的服务与社会服务、旅游及与旅行有关医疗有关的服务与社会服务、旅游及与旅行有关的服务、娱乐文化和体育服务、运输服务、其他的服务、娱乐文化和体育服务、运输服务、其他服务等服务等1212个类别。每个部门下又再分为若干分部个类别。每个部门下又再分为若干分部门，共计门，共计155155个分部门。这一分类目录与联合国中个分部门。这一分类目

25、录与联合国中心产品分类目录（心产品分类目录（Central Product Central Product ClassificationClassification，CPCCPC）是一致的。）是一致的。第二部分第二部分 一般责任和纪律一般责任和纪律l 不需要成员明示承诺，除非有例外规定或豁免授不需要成员明示承诺，除非有例外规定或豁免授权，各成员方均应该予以遵守。是权，各成员方均应该予以遵守。是自上而下自上而下的的否定清单否定清单义务。义务。 l 又可以分为无条件的义务和有条件的义务。对于又可以分为无条件的义务和有条件的义务。对于无条件的义务来说，除了航空飞行权以及因为行无条件的义务来说，除了航

26、空飞行权以及因为行使政府权利而提供的服务之外，所有服务提供部使政府权利而提供的服务之外，所有服务提供部门均应遵守。而有条件的义务只适用于作出了具门均应遵守。而有条件的义务只适用于作出了具体承诺的部门。体承诺的部门。l 第二部分包括第二条到第十五条，最主要的就是第二部分包括第二条到第十五条，最主要的就是两个一般义务原则以及他们的例外。这两个一般两个一般义务原则以及他们的例外。这两个一般义务原则就是：义务原则就是：最惠国待遇原则最惠国待遇原则和和透明度原则透明度原则。最惠国待遇原则最惠国待遇原则（2）对最惠国待遇进行了规定对最惠国待遇进行了规定 在本协定项下的任何措在本协定项下的任何措施方面，各成

27、员应立即和无条件地给予任何其他施方面，各成员应立即和无条件地给予任何其他成员的服务和服务提供者以不低于其给予任何其成员的服务和服务提供者以不低于其给予任何其他国家相同的服务和服务提供者的待遇。他国家相同的服务和服务提供者的待遇。 与与1994年关贸总协定不同的是，作为关贸总协定一年关贸总协定不同的是，作为关贸总协定一般义务的公平待遇原则是由最惠国待遇和国民待般义务的公平待遇原则是由最惠国待遇和国民待遇共同构成的。而遇共同构成的。而在在“服务贸易总协定服务贸易总协定”中，国中，国民待遇并非一般义务，只有最惠国待遇才是一般民待遇并非一般义务，只有最惠国待遇才是一般义务。义务。最惠国待遇最惠国待遇虽

28、然各成员方政府或当局接受虽然各成员方政府或当局接受了了服务贸易总协定服务贸易总协定的全面覆盖范围，但的全面覆盖范围，但它们并不都愿意实行普遍最惠国待遇原则，它们并不都愿意实行普遍最惠国待遇原则，同时在同时在GATS生效时，许多成员方已经与其生效时，许多成员方已经与其贸易伙伴签署了双边或多边服务贸易优惠协贸易伙伴签署了双边或多边服务贸易优惠协定，所以作为妥协，定，所以作为妥协，服务贸易总协定服务贸易总协定第第2条允许成员方在实行这项原则时可以有一条允许成员方在实行这项原则时可以有一定的例外，例外的具体内容集中体现在定的例外，例外的具体内容集中体现在服服务贸易总协定务贸易总协定附件中的附件中的“关

29、于第关于第2条义务条义务的豁免附件的豁免附件”。透明度原则透明度原则（3）实行透明度的主体是成员的政府相关部门及其实行透明度的主体是成员的政府相关部门及其所设立的咨询点；透明度的客体是成员国内所设立的咨询点；透明度的客体是成员国内影响影响服务贸易总协定服务贸易总协定实施的普遍适用的实施的普遍适用的措施、成员签字参加的影响或涉及服务贸易措施、成员签字参加的影响或涉及服务贸易的国际协定与电信咨询资料；实行透明度的的国际协定与电信咨询资料；实行透明度的方式是公开出版、设立方式是公开出版、设立“咨询点咨询点”、“联络联络点点”或以其他方式（如公告、广播、网络等）或以其他方式（如公告、广播、网络等）知会

30、公众。知会公众。l “透明度透明度”条款的宗旨是各成员所采取对条款的宗旨是各成员所采取对GATS执执行的措施都应让其他成员尽可能方便地、快速地行的措施都应让其他成员尽可能方便地、快速地获知。它是确保国际服务贸易正常进行，尤其是获知。它是确保国际服务贸易正常进行，尤其是确保公平竞争的必要手段。确保公平竞争的必要手段。l 但在国际贸易实践中，这一条款并不能得到很好但在国际贸易实践中，这一条款并不能得到很好执行。实际上，执行。实际上，有些国家对其有些措施总是有意有些国家对其有些措施总是有意或无意地予以掩盖，尤其在一些贸易管制的国家。或无意地予以掩盖，尤其在一些贸易管制的国家。因此，可以认为此条款的执

31、行将会遇到较大的阻因此，可以认为此条款的执行将会遇到较大的阻力，更何况力，更何况“绝密信息绝密信息”又没有一个严格的定义，又没有一个严格的定义，“紧急情况紧急情况”的例外规定也极易被随意引用。的例外规定也极易被随意引用。其他规定其他规定l 发展中国家的更多参与发展中国家的更多参与：为促进发展中国家的更多参与，：为促进发展中国家的更多参与，服务贸易总协定规定了一些促进措施和特殊待遇。服务贸易总协定规定了一些促进措施和特殊待遇。 l 国内规章国内规章：各成员有关的国内法规应该合理、客观、公正。：各成员有关的国内法规应该合理、客观、公正。有关资格要求、许可要求、技术标准的措施不致构成不必有关资格要求

32、、许可要求、技术标准的措施不致构成不必要的服务贸易壁垒。要的服务贸易壁垒。 l 承认承认：协议要求政府间关于资格承认的双边协议（例如，：协议要求政府间关于资格承认的双边协议（例如，对服务提供者的许可和认证）应该向其它希望谈判加入这对服务提供者的许可和认证）应该向其它希望谈判加入这些协议的国家，或者希望达成类似协议的些协议的国家，或者希望达成类似协议的 国家开放。承认国家开放。承认不得以歧视的方式给予，也不得用作一种隐蔽的贸易限制。不得以歧视的方式给予，也不得用作一种隐蔽的贸易限制。 l 垄断与限制性商业惯例垄断与限制性商业惯例：不能违反最惠国待遇义务和透明：不能违反最惠国待遇义务和透明度义务，

33、以及作出的具体承诺。度义务，以及作出的具体承诺。 l 支付与转移支付与转移：除非在一定的例外条件下，不能应用国际支：除非在一定的例外条件下，不能应用国际支付限制，也就是外汇管制来限制服务贸易。付限制，也就是外汇管制来限制服务贸易。发展中国家的更多参与发展中国家的更多参与（4）其一，必须充分尊重成员在整体与个别服务部门上其一，必须充分尊重成员在整体与个别服务部门上的国家政策和发展程度，这意味着发展中国家在的国家政策和发展程度，这意味着发展中国家在维持国际收支平衡（整体），与保护幼稚产业维持国际收支平衡（整体），与保护幼稚产业（个别）方面都可以得到优惠的考虑；其二，发（个别）方面都可以得到优惠的考

34、虑；其二，发达国家应帮助发展中国家提高其服务业的效率，达国家应帮助发展中国家提高其服务业的效率，并向它们提供有利的服务贸易市场准入条件。其并向它们提供有利的服务贸易市场准入条件。其三，发展中国家在其承诺开放外资三，发展中国家在其承诺开放外资“开业权开业权” 的的服务部门可以提出一定条件，如以合资经营的方服务部门可以提出一定条件，如以合资经营的方式、向东道国公司提供技术转移和式、向东道国公司提供技术转移和/或改善服务销或改善服务销售渠道和信息网络等方面的帮助等。售渠道和信息网络等方面的帮助等。该条款是发展中国家争取的结果。虽然此条款对发展中国家该条款是发展中国家争取的结果。虽然此条款对发展中国家

35、的更多参与没有具体的规定，仅是做了笼统的表示的更多参与没有具体的规定，仅是做了笼统的表示(最不发最不发达国家情况例外达国家情况例外)，故并无太多的实质性意义故并无太多的实质性意义。但我们认为发展中国家可以充分地利用这一原则在部门但我们认为发展中国家可以充分地利用这一原则在部门开放开放谈判中谋求好处谈判中谋求好处。尤其是这一原则使得发展中国家增强其。尤其是这一原则使得发展中国家增强其服务能力的措施成为合法，如要求外国的服务提供者转让服务能力的措施成为合法，如要求外国的服务提供者转让技术，甚至对本国的一些服务行业实施补贴等；而且发展技术，甚至对本国的一些服务行业实施补贴等；而且发展中国家还可以利用

36、这一原则中国家还可以利用这一原则保护本国服务业保护本国服务业，如发展中国，如发展中国家在向发达国家开放其服务市场时，可以附加一些家在向发达国家开放其服务市场时，可以附加一些限制条限制条件件对外国的商业存在类型作出限制和要求，对其征收不同对外国的商业存在类型作出限制和要求，对其征收不同的税率，要求外商企业吸收当地服务成分，要求对方提供的税率，要求外商企业吸收当地服务成分，要求对方提供一些管理技术等等。一些管理技术等等。同样，发展中国家还可以根据这一原则要求发达国同样，发展中国家还可以根据这一原则要求发达国家更多地家更多地开放市场开放市场。尤其是发展中国家服务出口。尤其是发展中国家服务出口的增长依

37、赖于其劳务出口，发展中国家应促使发的增长依赖于其劳务出口，发展中国家应促使发达国家在这方面更多地开放边境，使发展中国家达国家在这方面更多地开放边境，使发展中国家的各种各样的劳务，从熟练工人、半熟练工人、的各种各样的劳务，从熟练工人、半熟练工人、不熟练工人到技术人员能够更自由地输出，使发不熟练工人到技术人员能够更自由地输出，使发展中国家的驻外机构展中国家的驻外机构可以从本国招聘劳务人员，可以从本国招聘劳务人员，而不是只能在东道国当地招聘劳务人员。而不是只能在东道国当地招聘劳务人员。经济一体化经济一体化（5）区域性或次区域性的双边或多边服务贸易自区域性或次区域性的双边或多边服务贸易自由化协定将促进

38、世界范围的国际服务贸易由化协定将促进世界范围的国际服务贸易自由化和经济一体化，所以协定第自由化和经济一体化，所以协定第5条允许条允许最惠国待遇原则作为例外，不适用于区域最惠国待遇原则作为例外，不适用于区域性或次区域性的双边或多边服务贸易自由性或次区域性的双边或多边服务贸易自由化协定。化协定。国内规章国内规章（6）GATS给予国内规制以高度关注。协定在尊重给予国内规制以高度关注。协定在尊重成员运用国内规制管理本国政治、经济与成员运用国内规制管理本国政治、经济与社会文化事务的合理权利的同时，对各成社会文化事务的合理权利的同时，对各成员当局提出了一些义务和员当局提出了一些义务和“合理、客观、合理、客

39、观、非歧视非歧视 ”的要求。的要求。 承认承认（7）由于成员之间的制度、文化、习俗、语言不由于成员之间的制度、文化、习俗、语言不同，强行要求国内外服务提供者资质一致同，强行要求国内外服务提供者资质一致的话，形式上的相同了，反而造成实质上的话，形式上的相同了，反而造成实质上的歧视。本条宗旨是有关服务的规定、标的歧视。本条宗旨是有关服务的规定、标准和要求应达成一致和相互认可，主要目准和要求应达成一致和相互认可，主要目的在于促进国际间有关服务提供的标准的的在于促进国际间有关服务提供的标准的一致性。一致性。垄断及专营服务提供者垄断及专营服务提供者（8）l服务业市场的垄断、提供服务专营权和限制服务业市场

40、的垄断、提供服务专营权和限制性商业惯例适用都会产生限制竞争的作用，性商业惯例适用都会产生限制竞争的作用，对服务贸易自由化构成障碍。为此，对服务贸易自由化构成障碍。为此，GATS也做出一系列的约束规定。也做出一系列的约束规定。 l 该条主要是针对发展中国家的，由于服务业发展该条主要是针对发展中国家的，由于服务业发展水平低的缘故，发展中国家的水平低的缘故，发展中国家的一些重要的服务行一些重要的服务行业都采用国家垄断的形式业都采用国家垄断的形式。l 这为其他国家的服务提供者在这个国家的竞争带这为其他国家的服务提供者在这个国家的竞争带来了巨大的不利，故美国等发达国家竭力主张加来了巨大的不利，故美国等发

41、达国家竭力主张加入此条款以保障本国服务业在国际上的竞争。相入此条款以保障本国服务业在国际上的竞争。相应地，下一条应地，下一条“商业措施商业措施”则是发展中国家对发则是发展中国家对发达国家某些有垄断地位的私营企业进行限制的条达国家某些有垄断地位的私营企业进行限制的条款。款。商业措施商业措施（9）本条要求限制某些企业在本条要求限制某些企业在服务市场上实施影服务市场上实施影响竞争的作法响竞争的作法，包括一些有关服务出口的，包括一些有关服务出口的反竞争性限制做法，一成员在其他成员提反竞争性限制做法，一成员在其他成员提出要求时，应与有关当局进行磋商以便取出要求时，应与有关当局进行磋商以便取消这些作法。消

42、这些作法。紧急保障措施紧急保障措施（10）l 它准许某一缔约国它准许某一缔约国“在由于没有预见到的变化或在由于没有预见到的变化或由于某一具体承诺而使某一服务的进口数量太大由于某一具体承诺而使某一服务的进口数量太大以致于对本国内的服务提供者造成了严重损害或以致于对本国内的服务提供者造成了严重损害或威胁时，此一缔约国可以部分地或全部地中止此威胁时，此一缔约国可以部分地或全部地中止此承诺以弥补这一损害承诺以弥补这一损害”。l 而任何成员要采取这种而任何成员要采取这种“紧急保障措施紧急保障措施”应在之应在之前或之后立即向成员全体通知这种措施并提供有前或之后立即向成员全体通知这种措施并提供有关数据，且应

43、与有关各方充分磋商；关数据，且应与有关各方充分磋商；l 所有这种紧急措施都应受成员全体的监督，且受所有这种紧急措施都应受成员全体的监督，且受影响的其他成员可采取相应的措施。影响的其他成员可采取相应的措施。引起了很多争议，后来进行了长时期的谈判，仍没引起了很多争议，后来进行了长时期的谈判，仍没有一致意见，这些分歧表现在：有一致意见，这些分歧表现在：为什么需要保障措施、什么时候需要保障措施、谁为什么需要保障措施、什么时候需要保障措施、谁应当被保护、这种保护针对什么行为、通过什么应当被保护、这种保护针对什么行为、通过什么方式进行保护、保障措施应当适用于谁等。方式进行保护、保障措施应当适用于谁等。在紧

44、急保障措施上货物贸易和服务贸易的不同。在在紧急保障措施上货物贸易和服务贸易的不同。在某一领域有劣势的一方希望保留这项权利。某一领域有劣势的一方希望保留这项权利。l 一些发达国家（美国等）认为，根据一些发达国家（美国等）认为，根据GATS所设所设计的灵活框架，成员方进行的服务业开放承诺基计的灵活框架，成员方进行的服务业开放承诺基本上能够反映一国服务业的发展现状和承受能力。本上能够反映一国服务业的发展现状和承受能力。尤其是按照服务承诺的肯定式清单尤其是按照服务承诺的肯定式清单（positive list），国民待遇和市场准入都是成员），国民待遇和市场准入都是成员方自主承诺的义务。成员方如果觉得开放

45、某一服方自主承诺的义务。成员方如果觉得开放某一服务业的条件不成熟，则总是可以选择不开放该部务业的条件不成熟，则总是可以选择不开放该部门。此外，门。此外，GATS众多的例外性条款，与众多的例外性条款，与GATS义义务的灵活性结合在一起，已经足以保护每个成员务的灵活性结合在一起，已经足以保护每个成员方在特殊情况下的利益。因此，方在特殊情况下的利益。因此，GATS规则工作规则工作组无法有效证明在服务贸易领域内确实需要建立组无法有效证明在服务贸易领域内确实需要建立保障机制。保障机制。l 但大多数发展中国家对紧急保障措施的谈判非常积极。泰但大多数发展中国家对紧急保障措施的谈判非常积极。泰国认为，服务贸易

46、对紧急保障措施的需要是不言自明的，国认为，服务贸易对紧急保障措施的需要是不言自明的，正如在货物贸易领域建立保障措施制度的理由一样。目前正如在货物贸易领域建立保障措施制度的理由一样。目前的谈判任务在于如何更好地设计这一制度，以便能够使有的谈判任务在于如何更好地设计这一制度，以便能够使有关成员方在非歧视的基础上，真正有效地处理服务贸易中关成员方在非歧视的基础上，真正有效地处理服务贸易中的紧急情况。的紧急情况。支持建立紧急保障措施的理由在于：一方面，在服务支持建立紧急保障措施的理由在于：一方面，在服务贸易自由化进程中，发展中国家成员有必要利用保障机制贸易自由化进程中，发展中国家成员有必要利用保障机制

47、对相对落后的国内服务业进行适当的保护，使其免受潜在对相对落后的国内服务业进行适当的保护，使其免受潜在的伤害；另一方面，保障机制与更高程度的自由化之间有的伤害；另一方面，保障机制与更高程度的自由化之间有密切的关系。如果有保障机制可资补救，发展中国家成员密切的关系。如果有保障机制可资补救，发展中国家成员会建立起承担更广泛的服务自由化的信心，在今后的服务会建立起承担更广泛的服务自由化的信心，在今后的服务贸易谈判中更加放心地做出新的减让。贸易谈判中更加放心地做出新的减让。 支付和转让支付和转让（11）l服务贸易自由化不仅包括服务提供过程的服务贸易自由化不仅包括服务提供过程的自由化，还包括服务利润实现的

48、自由化。自由化，还包括服务利润实现的自由化。服务贸易很重要的一点就是服务收入汇回、服务贸易很重要的一点就是服务收入汇回、资金的转移和货币的兑换等问题。因此，资金的转移和货币的兑换等问题。因此，协定第协定第11条规定除紧急保障措施的条件外，条规定除紧急保障措施的条件外，任何成员方不得限制服务贸易中货币和资任何成员方不得限制服务贸易中货币和资本的国际支付和转移。本的国际支付和转移。 案例l泰国从泰国从1990年代初开始实施新的金融开放年代初开始实施新的金融开放政策特别是外汇自由化政策：取消外国投资政策特别是外汇自由化政策：取消外国投资者因直接投资、证券投资、借贷等外汇汇入者因直接投资、证券投资、借

49、贷等外汇汇入的限制；规定外国投资者资金、利润、偿还的限制；规定外国投资者资金、利润、偿还外债的本息等资金汇出无须批准；居民亦可外债的本息等资金汇出无须批准；居民亦可拥有外汇帐户，居民对外投资或向外国公司拥有外汇帐户，居民对外投资或向外国公司贷款每年在贷款每年在500万美元内的可自由进行（万美元内的可自由进行（94年后进一步扩大到年后进一步扩大到1000万美元）；允许国万美元）；允许国内投资者通过曼谷国际银行获取低息的外国内投资者通过曼谷国际银行获取低息的外国资金，并实行泰铢汇率与美元挂钩，取消商资金，并实行泰铢汇率与美元挂钩，取消商业银行对非居民贷款的金额限制。业银行对非居民贷款的金额限制。l

50、 泰国金融自由化的程度甚至超过了金融业高度发泰国金融自由化的程度甚至超过了金融业高度发达的美国。金融自由化实施以后，泰国的经济虽达的美国。金融自由化实施以后，泰国的经济虽经历了短暂的繁荣，但却出现了严重的经济泡沫：经历了短暂的繁荣，但却出现了严重的经济泡沫：外资流入量外资流入量大大增加，在大大增加，在1989到到1994年年4年间外年间外资流入量增加了资流入量增加了10多倍；国内金融业、房地产业多倍；国内金融业、房地产业等存在着种种过热的现象；外资流入中投机性质等存在着种种过热的现象；外资流入中投机性质的短期资金增长迅速，比重超过的短期资金增长迅速，比重超过50%以上。外债以上。外债规模过大失

51、控，国际收支项目持续逆差。本来就规模过大失控，国际收支项目持续逆差。本来就状况就不佳的银行业问题更显突出，不良资产大状况就不佳的银行业问题更显突出，不良资产大大增加。大增加。l 金融业的过度自由化、金融监管过于宽松为国际金融业的过度自由化、金融监管过于宽松为国际游资进入泰国提供了十分便利的条件，游资进入泰国提供了十分便利的条件，90年代中年代中期以来，正当泰国出口开始走下坡路的时候，低期以来，正当泰国出口开始走下坡路的时候，低成本的国际游资（其中大部分是短期资金）开始成本的国际游资（其中大部分是短期资金）开始涌入泰国。泰国外债规模急剧增加。涌入泰国。泰国外债规模急剧增加。1992年泰国年泰国的

52、外债仅为的外债仅为200亿美元，但到危机前的亿美元，但到危机前的1997年已年已达达900亿美元，亿美元，5年增长了年增长了4.5倍。倍。l以索罗斯为代表的国际游资就是在这种背景以索罗斯为代表的国际游资就是在这种背景下悄然而频繁进出泰国资本市场的，由于他下悄然而频繁进出泰国资本市场的，由于他们早已熟悉了泰国十分开放的金融政策以及们早已熟悉了泰国十分开放的金融政策以及泰国国内泡沫化的金融现状，早已预计到了泰国国内泡沫化的金融现状，早已预计到了泰铢存在的贬值压力，于是泰铢存在的贬值压力，于是事先向泰国当地事先向泰国当地银行借入大量泰铢贷款，然后在外汇即期和银行借入大量泰铢贷款，然后在外汇即期和远期

53、市场上大量抛售泰铢，购买、兑换成美远期市场上大量抛售泰铢，购买、兑换成美元等硬通货，迫使泰铢贬值，之后再将贬值元等硬通货，迫使泰铢贬值，之后再将贬值后的泰铢买回还银行贷款后的泰铢买回还银行贷款。归还贷款及利息。归还贷款及利息后的余额即构成投机的巨额利润，国际游资后的余额即构成投机的巨额利润，国际游资平均获得了平均获得了25%的暴利。的暴利。政府采购政府采购（13）l 政府采购是各国在货物贸易和服务贸易中一种较为普遍的政府采购是各国在货物贸易和服务贸易中一种较为普遍的行为，也是一种可能阻碍贸易自由化的做法。行为，也是一种可能阻碍贸易自由化的做法。l 服务贸易总协定服务贸易总协定第第13条规定，原

54、则上该协定有关条规定，原则上该协定有关国民国民待遇和市场准入待遇和市场准入的各项规则不适用于成员方涉及政府采购的各项规则不适用于成员方涉及政府采购的法律、规章和要求；不过政府采购只能是为的法律、规章和要求；不过政府采购只能是为政府的目的政府的目的，用于商业转卖或服务提供中商业销售的政府采购不在其内。用于商业转卖或服务提供中商业销售的政府采购不在其内。l 此外，第此外，第13条还规定，成员方应在世界贸易组织协定生效条还规定，成员方应在世界贸易组织协定生效之日起两年内就服务贸易协定中的政府采购问题进行多边之日起两年内就服务贸易协定中的政府采购问题进行多边谈判。谈判。l规定政府采购不受最惠国待遇、具

55、体承诺规定政府采购不受最惠国待遇、具体承诺及国民待遇的义务约束。及国民待遇的义务约束。WTO框架内是有框架内是有一个一个政府采购协议政府采购协议，只不过，只有部，只不过，只有部分分WTO成员签署了这个协议，该协议只对成员签署了这个协议，该协议只对签署协议的成员有约束力。应该充分利用签署协议的成员有约束力。应该充分利用这些条款，通过政府采购增强国内企业的这些条款，通过政府采购增强国内企业的实力。实力。例外原则：一般例外例外原则：一般例外（14）l 为维护公共道德所必需的措施为维护公共道德所必需的措施l 为维护公共秩序所必需的措施，但只有在社会为维护公共秩序所必需的措施，但只有在社会的某一根本利益

56、受到真正和足够严重的威胁时的某一根本利益受到真正和足够严重的威胁时方可采取。方可采取。l 为保护人类、动植物的生命或健康所必需的措为保护人类、动植物的生命或健康所必需的措施。施。l 为保证与世界贸易组织规定不冲突的国内法的为保证与世界贸易组织规定不冲突的国内法的执行而采取的措施，包括防止欺骗、欺诈行为执行而采取的措施，包括防止欺骗、欺诈行为的措施，处理服务合同违约后果的措施，保护的措施，处理服务合同违约后果的措施，保护与个人信息处理和传播有关的个人隐私的措施，与个人信息处理和传播有关的个人隐私的措施，保护个人记录和账户机密性的措施，以及有关保护个人记录和账户机密性的措施，以及有关安全的措施。安

57、全的措施。例外原则：安全例外例外原则：安全例外（14）l允许成员方在战争、外交关系恶化等紧急允许成员方在战争、外交关系恶化等紧急情况下，为保护国家安全利益采取必要的情况下，为保护国家安全利益采取必要的行动，对其他相关成员不履行世界贸易组行动，对其他相关成员不履行世界贸易组织规定的义务。织规定的义务。l服务贸易作为一个特殊的贸易领域，许多服务贸易作为一个特殊的贸易领域，许多影响服务贸易的措施涉及到政治经济稳定、影响服务贸易的措施涉及到政治经济稳定、公共道德等国计民生的重大问题。对此，公共道德等国计民生的重大问题。对此，协定给予一定考虑，规定了例外条款。协定给予一定考虑，规定了例外条款。补贴补贴（

58、15）l补贴与反补贴协议补贴与反补贴协议是货物贸易领域适是货物贸易领域适用的、较为全面且严格的多边规则，但是用的、较为全面且严格的多边规则，但是该协议直接适用于独特而复杂的服务贸易该协议直接适用于独特而复杂的服务贸易领域尚颇具难度。因此领域尚颇具难度。因此GATS尚未形成多边尚未形成多边的反补贴纪律框架，只是规定了成员方的的反补贴纪律框架，只是规定了成员方的谈判义务，要求成员方举行多边谈判，制谈判义务，要求成员方举行多边谈判，制定必要的多边原则以避免补贴对服务贸易定必要的多边原则以避免补贴对服务贸易的扭曲影响。的扭曲影响。l 国际贸易的实践证明，补贴问题是一个很难解决的问题，国际贸易的实践证明

59、，补贴问题是一个很难解决的问题，在货物贸易，尤其是初级产品、农产品贸易问题中表现突在货物贸易，尤其是初级产品、农产品贸易问题中表现突出。出。l 其原因之一就是补贴同国内政策甚至国内政治联系在一起，其原因之一就是补贴同国内政策甚至国内政治联系在一起，而其本身又没有一个统一的标准来衡量，故各国扯皮不休，而其本身又没有一个统一的标准来衡量，故各国扯皮不休，没有结论。没有结论。l 而服务业补贴问题则更复杂，服务业更紧密地同国内的政而服务业补贴问题则更复杂，服务业更紧密地同国内的政策、投资优惠安排、研究与开发的政府资助联系在一起，策、投资优惠安排、研究与开发的政府资助联系在一起，然而发展中国家又有充分的

60、理由然而发展中国家又有充分的理由(增强自身服务能力等增强自身服务能力等)对对某些行业进行补贴，故预计就补贴而进行的谈判将非常复某些行业进行补贴，故预计就补贴而进行的谈判将非常复杂。杂。l 应对补贴首先做出明确的定义，列举出各种各样的实际作应对补贴首先做出明确的定义，列举出各种各样的实际作法，然后就各种作法逐一进行谈判，对发展中国家的灵活法，然后就各种作法逐一进行谈判，对发展中国家的灵活和优惠做出明确的规定，对最有可能消除的补贴首先达成和优惠做出明确的规定，对最有可能消除的补贴首先达成协议，因为笼统地反对和取消所有补贴是不可能的，也是协议，因为笼统地反对和取消所有补贴是不可能的，也是不现实的。同