工矿企业安全检查考评指导手册

1、安全生产检查考评指导手册为切实做好公司各单位安全生产责任制和管理目标检查考评工作，强化安全生产过程管理，定期反映各单位安全生产工作实际情况，制定本手册。本手册规定了安全生产管理目标考评的原则依据、组织成员、评分依据、考评程序、考评要求等内容。一、适用范围本考评手册适用于和集团公司签订安全生产管理目标责任书单位的安全生产责任制和管理目标考评、考核的管理。二、考评原则和依据（一）原则：坚持客观公正、可追溯性、合规性为原则。通过考评，使各单位牢固树立安全生产责任意识，真正把安全生产摆在重要位置，落到工作实处。（二）依据：国家法律法规以及标准、规范；安全生产标准化评审标准；公司安全生产责任制和管理目标

2、考评表；公司安全管理标准以及各专业管理标准、规范。三、考评组织和人员组成集团公司安全生产委员会成立考评组，组长为集团公司总经理，副组长为集团公司分管领导，各考评小组组长由公司职能专业管理部门领导、安全环保现场督查组组长担任，成员由集团公司健康安全环保部、安全环保现场督查组成员和公司职能专业管理部门、部分单位安全生产标准化自评员、体系内审员组成。考评组按预定计划对照各单位安全生产责任书管理目标考评表进行考评。四、考评评分标准按安全生产责任制管理目标考评表进行。非化工行业要结合其所在行业安全标准化考评标准进行考评。五、考评程序和方法1、计划安排。集团公司健康安全环保部下发季度安全生产管理目标检查考

3、评通知，成立检查考评组，明确被检查单位及具体时间等内容。2、召开检查考评前准备会。明确考评要求和人员分工（按考评表要素进行细分）。检查考评人员编制考评方案：细化考评要素，了解和掌握相应的规范、标准和专业管理要求，编制现场（车间、班组、岗位以及生产检修施工现场）检查的重点和切入点。3、召开考评单位首次会议，听取自评汇报。（受检单位厂长或主管厂长、专业部门负责人、检查陪同人员参加）考评小组提出考评要求，确定检查陪同人员；被考评单位汇报目标责任完成情况以及自查情况，本季度安全生产管理工作和下季度安全工作重点。4、检查考评：各检查考评小组成员按要素分工和考评方案，通过查阅台账、文件（会议）记录，询问有

4、关人员、现场查看相结合，对考评要素逐一检查，并如实记录。注重考评单位PDCA管理循环过程是否闭环，做到客观公正，证据充分。6、检查考评情况反馈。考评人员编制问题反馈单，反馈和点评检查情况，提出整改要求和建议。（受检单位负责人和陪同人员在反馈表上签名）7、评分和编制考评表。考评人员依据安全生产管理目标考评表及评分标准，对考评内容逐项打分确认，并按要求编制考评人员考评反馈表。考评组组长根据各考评人员的考评结果确定被考评单位该季度考评得分，并编制安全生产管理目标责任书考评报告。评分方法：考评结果以分值体现，评分采用百分制计分法，总分为100分（各大项分数乘以权重系数之和）。评分采用扣分方法，小项扣分

5、不封顶，直至该项标准分扣完为止；当受检单位不涉及某项要素时为缺项，以零分计，要素得分值进行折百计算。计算方法：M=100×M实/M满式中M实-实得分值M满扣除缺项后的满分值附表3考评人员考评评分表、附表4安全生产管理目标责任书考评报告和附表5隐患原因分析报告以电子文档形成书面材料。8、通报和考核。集团公司健康安全环保部及时对考评结果予以公布；对考评中发现的问题和隐患，将以通报形式下达整改通知，各单位要认真及时组织整改，整改结果书面报集团公司健康安全环保部；考评结果作为风险抵押金和平安奖考核依据。9、整改确认依据受检单位申报的整改计划和整改情况，进行确认，两种方式：（1）公司安全环保督

6、查组在日常督查过程中，对隐患单位的整改情况进行确认；（2）健康安全环保部在季度检查考评时，对上季度检查出隐患的整改情况进行确认（公司安全环保督查组已确认的，不用再行确认）。六、考评要求1、各单位应根据安全生产管理目标考评表，实事求是地进行自评，并在每季度末将本季安全生产工作情况和自评结果书面报集团公司健康安全环保部，并认真做好考评准备。2、考评工作要严格按照安全生产管理目标考评表要求逐条认真进行考核。考评人员要熟悉安全生产管理目标考评表的内容和考评检查的方法，保证考评工作质量。考评过程中对扣分项要说明扣分依据。3、评分以事实为依据，规范标准，科学量分。各考评组要坚持实事求是的态度，按照规定的程

7、序和要求开展考评工作，如实反映被考评单位的情况，客观公正地评分。考评组要严肃纪律，不得弄虚作假。4、形成分析报告。考评组要认真和隐患单位沟通分析造成隐患的原因，提出下一步工作要求，并形成隐患原因分析报告。5、考评工作的相关事宜和遇到的问题，请及时与集团公司健康安全环保部沟通，以保证考评工作顺利进行。附表：1、安全生产管理目标考评表2、安全生产管理目标责任书考评问题清单3、考评评分表4、安全生产管理目标责任书考评报告5、隐患原因分析报告3附件1 2012年安全生产管理目标考评表考核要素目标考核内容分值考评标准检查内容1.方针目标和责任 （权重系数0.1）1.通过“高目标，高起点，高标准”管理，建

8、立健全全方位、全过程、全覆盖的责任体系，实现“零事故、零伤害、零排放”目标。1.依据公司的方针、目标，结合本单位实际,制定、评审和发布企业的方针、目标及年度安全生产管理工作计划；101.根据本单位实际制订年度方针、目标和工作计划； 2.主要负责人履行安全责任的书面承诺； 3.年度工作计划应结合公司1号文件精神，从安全责任体系、区域安全管理、隐患排查治理、强化三基工作、安全培训教育和职业卫生管理等六个方面制订具体详实工作要求和具体措施； 4.年中与年度应对安全生产目标责任制完成情况进行检查考核。1.查厂级文件，未以文件形式确定年度安全生产方针、目标扣2分；安全生产目标内容不完善的（如事故指标、安

9、全生产管理指标、习惯性违章事故指标、职业危害因素指标等），每缺一项1分； 2.查资料，企业行政一把手未作出安全责任书面承诺的扣3分； 3.查文件，年度工作计划中未从六个方面制订具体详实工作要求和具体措施，每项扣2分； 4.查文件、资料与检查记录，未组织开展年中、年度安全生产目标责任制检查考核的，扣5分，未总结材料扣3分。2.建立、健全并完善各项安全生产、职业健康规章制度（HSE制度和管理流程）；101、健康安全管理制度的建设要符合安全标准化的要求，管理流程规范、明确。 1、公司已发布实施的HSE规章制度和生产操作技术规程、标准，而本单位未配套建立、实施的，每项扣1分，管理流程不规范，责令整改。

10、3.定期召开安委会会议，制订实施安全生产目标计划，分析安全生产状况，解决重大安全问题，提出相应对策并形成会议纪要；201.单位主要负责人每季度应至少召开一次安全生产委员会会议，协调解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存； 2.厂部每月定期召开一次安全生产例会； 认真分析安全生产问题，并提出具体的整改措施。1.查会议记录,安委会会议少一次扣5分、主要负责人一次未参加扣2分、无专门会议记录、会议纪要每次扣2分。2.没有召开月度安全会议每次扣3分，无会议记录的扣2分； 3.安委会和厂部安全例会未及时传达上级部门及公司安全生产精神和相关工作要求，每次扣2分； 4.查班组台帐及询问班组成员民，未

11、组织班组学习上级部门及公司安全生产精神和相关工作要求，扣1分/班组； 5.整改措施未实施每项扣5分。4.落实各级机构、人员安全生产责任制，层层签订责任书，并落实全员安全承诺；201.建立切合企业实际的以主要负责人为重点，覆盖企业管理人员、部门、车间、班组和各岗位员工的安全生产岗位责任制； 2.建立各级人员安全生产职责，根据专业部门和车间、班组在安全生产中的职责，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法； 3.厂与科室（车间）及人员层层签订安全生产责任书，安全生产目标责任书内容与岗位（人员）的安全生产职责相符。1.未建立切合企业实际的以主要负责人为重点，覆盖企业管理人员、部门、车间、班组和

12、各岗位员工的安全生产岗位责任制，每项扣2分，直至扣完； 2.无年度安全生产目标分解的，不得分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针对性的，扣2分； 3.没有实行“一票否决”的，未把安全生产作为绩效考核重要内容，扣5分； 4.厂与科室（车间）及人员层层签订安全生产责任书，不符合扣2分/项,直至扣完； 5.安全生产目标责任书内容与岗位（人员）的安全生产职责不符，扣2分。5.建立区域安全责任制，细化和完善专业管理部门的HSE管理职责，按岗位工作职责、管辖区间、装置和工序，分解安全责任区域，明确区域负责人是本区域安全管理第一责任人，突出以车间为单位的区域安全责任制。401.建立健全以车间为单元

13、的区域责任制、明确区域安全管理第一责任人； 2.厂部与车间制作区域划分图，明确区域负责人； 3.明确外来务工人员管理职责； 4.其他按区域安全责任管理考评细则(试行)考评。1.未制定区域安全责任管理办法和处罚细则,明确区域责任人员的检查考核权，不得分； 2.车间未建立区域责任制、明确区域安全管理第一责任人，扣5分； 3.未制作区域划分图，对区域范围作出明确的划分，扣3分； 4.外来务工人员管理职责未明确扣2分； 5.其他按区域安全责任管理考评细则(试行)考评。2.组织机构和职责 （权重系数0.1） 1.国家安全生产法律、法规界定的各级、各方面人员的安全生产职责到位，机构健全、人员到位、安全投入

14、到位。 1.认真贯彻落实公司2012年安全环保与职业卫生工作要点 ，建立完善制度、强化基层、基础、基本功三基工作，确保管理体系有效运行；201.厂部领导深入生产一线切实履行领导干部带班职责； 2.单位领导成员参与车间或班组安全活动； 3.在班组全面实施安全标准化创建与运行工作； 4.班组、岗位无“三违”现象 5.组织全员学习安全操作规程、法律法规和事故案例； 1.厂部领导每月不少于一次深入生产一线履行领导干部带班职责，每少一次扣5分； 2.单位领导成员每月内不少于一次参与车间或班组安全活动，每少一次扣5分； 3.未建立干部带班值班制度，扣5分； 4.未在班组全面实施安全标准化创建与运行工作，扣

15、5分； 5.发现一次“三违”现象，扣1分/人次； 6.每年二次组织全员学习安全操作规程、法律法规和事故案例，未组织扣5分； 2.成立安全生产管理机构，配备了人员、明确了安全生产管理责任； 101.根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构； 2.建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度； 3.设置安全管理机构或配备安全管理人员。1.无安委会和安全生产管理机构成立文件的，扣5分； 2.化工单位未设立独立安全生产管理机构扣10分；其他单位未设立安全生产管理机构扣10分； 3.安全生产专（兼）职管理人员不足企业员工总数2%，且未以企业文件形式加以明确的，扣5分。3.增加安全

16、投入，按时完成安措计划项目，提高本质安全水平；101.建立安全生产费用提取和使用管理制度； 2.制定安全生产费用的使用计划； 3.制定职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检费用的使用计划； 4.保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。 1.查文件，未制定安全生产费用提取和使用管理制度不得分； 2.查文件与台帐，无该使用计划的，不得分；计划内容缺失的，每缺一个方面扣2分；未按计划实施的，每一项扣2分；有超规定范围使用的，每次扣2分；3.设立财务安全费用科目,专款专用,财务未设立安全费用科目扣2分； 4.未按时完成安措计划项目的扣1分/项，按季考核。 4.加强各专业

17、安全管理水平，专业技术人员要从工艺、设备、仪表、控制、应急响应等方面强化专业管理，开展系统的工艺过程风险分析；201.加强关键装置、重点部位的专业技术安全管理，明确各专业的管理职责，定期对关键装置、重点部位做好风险分析。关键装置（在易燃、易爆、有毒、有害、易腐蚀、高温、高压、真空、深冷、临氢、烃氧化等条件下进行工艺操作的生产装置。） 重点部位（生产、储存、使用易燃易爆、剧毒等危险化学品场所，以及可能形成爆炸、火灾场所的罐区、装卸台（站）、油库、仓库等；对关键装置安全生产起关键作用的公用工程系统等。）1.专业安全职责不明确，扣2分;未履行职责造成事故扣10分； 2.每季有针对性地开展关键装置、重

18、点部位风险分析，查资料，未进行风险分析，一个单元扣2分；3.岗位操作规程内容中未对工艺操作中的风险制定安全措施及应急措施，一项扣1分，岗位操作规程未发放到工作岗位，一个岗位扣1分； 4.加强重点监管危险工艺装置的安全管理，每半年定期组织专业技术人员开展涉及危险工艺的设备、管路的检测、检验和排查，未组织每次2分； 5.危化二级标准化单位的危险工艺、重点部位未开展危险与可操作分析、工艺安全风险控制未开展扣5分。5.开展安全教育活动，及时对新入厂人员及转岗、特种作业、复工人员及外来施工人员进行教育，并经考核合格；201.企业要制定年度培训教育计划； 2.单位主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员

19、应取得相应资质的安全培训机构进行培训； 3.各类人员接受培训（含复训）时间不少于相关规定，全员教育每年不少于一次； 4.建立转岗人员上岗培训标准，经考核合格上岗； 5.全员教育面小于95%； 6.特种作业人员取证率100%。1.查文件，未制定年度安全培训教育计划，不得分；未进行培训效果评估，每次扣1分； 2.查台帐和档案，主要负责人未经考核合格就上岗的，不得分； 3.查台帐和档案，安全管理人员未经培训考核合格的或未按有关规定进行再培训的，每一人扣2分； 4.查台帐和档案，培训要求不符合生产经营单位安全培训规定（国家安全监管总局令第3号）要求的，每次扣2分； 5.查台帐和档案，岗位操作人员未经培

20、训，或培训考核不合格而上岗作业的，每人次扣2分； 6.查台帐和档案，三级安全教育培训无针对性或流于形式的，不得分；新入厂人员上岗前未经三级安全教育培训的，每人次扣2分； 7.在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每人次扣1分； 8.未按规定对转岗人员进行培训考核合格就上岗的，每人次扣1分； 9.有特种作业和特种设备作业岗位但未配备相应作业人员的，每人次扣2分；无特种作业和特种设备作业资格证书上岗作业的，每人次扣2分；证书过期未及时审核的，每人次扣2分；缺少特种作业和特种设备作业人员档案资料的，每人次扣1分。6.认真组织开展“零事故”活动以及安

21、全宣传月、百日安全竞赛、安康杯活动；101.根据公司统一安排，认真组织“安全宣传月”、“百日安全竞赛”和“安康杯”活动。1.查文件，未成立组织机构扣5分，未认真组织扣2分； 2.未落实具体活动内容扣2分； 3.未参加公司统一活动扣2分。7.班组安全活动有计划、有主题、有内容。101.厂部和车间领导、厂部和车间管理人员应参加班组安全活动；2.班组安全活动应有计划、有内容、有记录。1.查班组安全活动台帐，白班每周1次，倒班每轮班1次，未做到扣2分，活动无内容扣1分/次，按季考核； 2.厂部领导每月参加一次班组安全活动，未参加扣5分； 3.车间领导及管理人员每月至少参加2次班组安全活动，未参加扣3分

22、。3.风险评估和隐患 治理 （权重系数0.15）1.通过开展风险预测、风险评估，整改隐患，采取有效或适当的控制措施，把风险降到最低程度。1.组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危害、影响和隐患,并对它们进行评价分析,确定其危害程度和影响范围,制定和实施风险防范措施和隐患治理措施；101.制定风险评价管理制度，明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务；风险评价的范围应包括：（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和非常规活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）进行生产作业现场人员的活动；（5）作业场所的设施、设备、安全防护用品；（6）废弃、拆除与处置等；2.根据风险

23、评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价；3.根据风险评价的结果，对确定不可接受的风险，制定和落实控制措施，风险控制措施包括工程技术措施；管理措施；培训教育措施和个体防护措施。1未以文件形式下发制度，不得分； 2.未明确相关人员的职责和任务，扣3分； 3.风险评价范围不符合要求，每项扣2分；4.没有组织开展风险评价工作或不了解风险评价工作情况扣5分/项；5.未建立重大风险台帐扣1分；6.没有采取有效风险控制措施扣5分/项,控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分。2.加强重大危险源及公司重大化学事故目标的监控管理，定期演练，完善应急预

24、案，提高处理能力；201.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源； 2.建立完善重大危险源安全管理规章制度、安全操作规程和档案；建立健全安全监测监控体系；保证安全设施和安全监测监控系统有效、可靠运行；明确重大危险源责任单位或者责任部门；在重大危险源所在场所设置明显的安全警示标志；配备必要的防护装备及应急救援器材、设备、物资，并保障其完好和方便使用。1.没有建立重大危险源管理制度和相关台账扣5分； 2.定期开展重大危险源辨识和评估，每年组织一次检测检验，每年组织一次专项预案的演练，每半年组织一次现场处置方案的演练，未实施每项扣2分； 3.对重大危险源安全监控措施缺乏扣2分/项。4.重大危险

25、源区域缺二牌一箱，扣2分/项。5.重大危险源区域缺适用的防护器具、应急设施或未处于安全备用状态，扣2分/处。3.建立和完善了安全隐患整改责任制，建立事故隐患整改台帐，严格执行了事故隐患整改责任追究制；201.建立健全隐患排查治理制度，明确隐患整改的责任主体；2.建立隐患整改台帐；3.对查出的每个隐患下达隐患整改通知书，明确责任人、整改时限；4.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。1.没有建立事故隐患整改责任制的扣5分；2.没有建立事故隐患整改台账扣5分；3.未下达隐患整改通知书的，扣2分/项，重大隐患治理未做到“五到位”，扣2分/项；4.没有严格执行事故隐患整改责任追究

26、制的，发现一处扣3分。4.结合公司生态化、循环经济示范区改造，重点排查和整治现有安全环保隐患，完善隐患检查与识别体系，做好隐患的评估分析，建立分级分类整改和考核机制，安全隐患整改及时到位；201.以生态化循环经济示范区改造为契机，滚动推进安全隐患排查整改，完善隐患检查与识别体系； 2.做好隐患的评估分析，建立分级分类整改和考核机制。1.结合生态化、循环经济示范区改造未纳入隐患整改计划或计划未完成、效果不明显扣3分/项；2.对事故隐患和问题整改未闭环扣3分/项；3.对事故隐患整改或整改效果不明显的扣3分/项；4.未做好隐患的评估分析，建立分级分类整改和考核机制扣5分；5.隐患项目未按期治理扣3分

27、/项。5.开展班组安全标准化建设,在全公司一线生产班组推广危险预知训练KYT、JHA活动，作业人员要清楚了解并掌握危险有害因素和相应的控制措施，做到目标明确，任务清楚，防范措施到位，及时把握动态，调整完善措施，降低作业风险等级，达到预防事故目的；201.明确相关岗位从业条件，任职资格，有针对性地编制年度教育培训计划；2.全面推行各专业、各岗位、各工种的风险辨识，在开展作业过程危险预知训练（KYT）的风险辨识的同时，开展危险和可操作性分析（HAZOP）工艺安全风险辨识活动，全面提升员工的危险识别能力。1.一线班组未推广或开展危险预知训练KYT、JHA活动，扣3分；2.作业人员不清楚危险有害因素扣

28、2分/人、次；3.防范措施没有或不清楚，扣2分/项、人；4.作业人员不清楚或未掌握二种以上的风险评价方法，扣2分/人次。6.强化三纪管理，持续开展反习惯性违章活动，将现场6S管理和反习惯性违章相结合，渗透到每个人、每项具体工作中,把习惯性违章消灭在每一个角落遏止习惯性违章事故发生。101.通过对生产现场、材料、设备、人员等生产要素开展相应的整理、整顿、清理、清扫、素养、安全等活动，推行全员、全过程、全天候、全方位的6S管理，杜绝习惯性违章造成的各类事故。1.查6S管理检查考核细则和6S管理日常检查记录表，各单位每月对6S工作，进行定期、不定期的全面检查，并有记录、有整改措施。未检查扣5分，没有

29、记录扣2分，未落实整改措施不得分； 2.三纪管理及反习惯性违章活动没有认真部署并开展，扣3分； 3.查现场，习惯性违章扣5分/人次。4.承包商安全管理 （权重系数0.1）1.严格执行公司承包商安全管理办法有关规定和要求，消除安全隐患，杜绝承包商事故的发生。 1.建立本单位承包商安全管理制度和管理流程301.明确三类（工程建设、检维修和拆除、装卸运输等劳务承包分包）承包商管理的部门和区域单位职责，1.未制定与完善承包商安全管理制度不得分，未建立完善承包商安全管理程序和要求扣5分； 2.各专业管理部门和项目区域单位对承包商安全管理职责未确定扣2分； 2. 承包商资质预审和选择251.建立合格承包商

30、名录、档案（包括承包商安全资格和资质、表现评价、合同等）；2.对承包商进行资格预审，建立承包商资质审查表；3.选择、使用合格的承包商，与选用的承包商签订安全协议；1.未对承包方进行资质确认扣5分；（要求主管部门提供承包商名录和资质审查表）2.未建立合格承包商档案，扣5分/项；档案内容不全，扣1分/项； 3.未与承包商签订安全协议扣5分； 4.承包商未交纳安全风险抵押金扣5分。.3.加强对进入生产区域施工作业的承包商进行监督和管理，把好入厂前审核、审批及现场交底关251.入厂安全教育和有关资质、资格的审核审批2方案审核和备案3.现场安全交底1.主管部门提供不出作业人员名单，扣5分/项；未进行基础

31、安全教育和现场针对性安全教育，扣1分/人次；（查厂部和车间教育台账）2.主管部门提供不出入厂施工（作业）审批表，扣5分/项3.施工方案、安全技术措施、应急预案未经主管部门、监理、项目区域单位审核和备案，扣5分/项；4.未进行作业现场安全交底扣5分； 5独立施工区域未封闭隔离扣5分；边生产边施工区域未有效落实安全措施扣5分，现场无人监护扣2分。 4.作业过程管理和评价考核201.严格持证上岗作业制度2.落实安全措施。3.明确区域安全管理责任。4.严格票证办理。5.加强监管和专业协同管理。6.现场施工应急处理。6.按规定进行承包商评价7.按规定进行承包商考核。1.电工、焊工、登高架设等特种人员未持

32、证上岗，扣2分/人次；2.施工作业过程安全技术措施未落实，扣5分；3.未明确施工作业区域负责人、承包商单位、监理、主管部门的安全管理责任，扣5分；（重点检查管理主体是否开展有关的检查记录）4.现场检查九类危险作业票证的执行；不符合扣5分/项；5.项目单位是否定期召开联席会议；（查会议纪要）不符合扣5分/项；6.施工单位、区域单位有相互对应的应急预案，不符合扣5分/项；7.相关单位、部门未对施工作业现场进行安全检查和实施有效的监管，导致发生人员事故或经济损失的，每起轻伤事故扣2分，影响较大的事故或独立区域承包商死亡事故扣10分，重伤事故和边生产边施工作业区域内相关方死亡事故扣20分（按季考核）；

33、8.业主单位未按公司规定进行承包商评价和考核。扣5分。5.装置 （设施）设计和建设（权重系数0.1）1.新建、改建、扩建装置（设施）的劳动安全和职业卫生保护设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用，采用国家行业标准进行设计、采购、安装和试车，确保装置（设施）在运行寿命期间保持良好的运行状态。 1.严格危化品新、改、扩项目的安全生产行政许可制度和“三同时”制度；151.严格按照危险化学品建设项目安全监督管理办法（国家安全生产监督管理总局令第45号）的要求，做好“三同时”工作。1.建设项目安全、职业卫生保护设施未按规定执行“三同时”制度，扣5分/项目； 2.危险化学品建设项目，未按规定办理

34、安全条件审查、设计审查、试生产备案、竣工验收等行政许可，扣10分/项目。2.新、改、扩项目（包括中试项目）首次开工试运前制定各项规章制度、操作规程及应急处理预案，各专业管理部门必须试车前进行安全检查确认；301、试生产前组织建设项目的设计、施工、监理等有关单位和专家，研究提出建设项目试生产可能出现的安全问题及对策，组织编制试生产（使用）方案，落实相应的职责； 2.必须制定“四规一法”； 3.试生产前必须组织各专业部门进行现场安全确认。1.未制定各项规章制度、操作规程及应急处理预案，各扣5分； 2.试车前未进行安全检查确认扣10分/项； 3.现场问题或隐患未整改就试车，扣2分/项。3.在组织新建

35、、改建、扩建装置的首次开工和试运行时，应按要求编制首次开工试运方案，并按方案要求的步骤组织实施。包括验证装置（设施）与设计要求是否一致，安全设施是否满足安全生产的需要，员工培训是否完毕，规章制度是否建立、健全等。551.试生产（使用）方案包括下列有关安全生产的内容：（1）建设项目设备及管道试压、吹扫、气密、单机试车、仪表调校、联动试车等生产准备的完成情况；（2）投料试车方案；（3）试生产（使用）过程中可能出现的安全问题、对策及应急预案；（4）建设项目周边环境与建设项目安全试生产（使用）相互影响的确认情况；（5）危险化学品重大危险源监控措施的落实情况；（6）人力资源配置情况；（7）试生产（使用）

36、起止日期。1.试生产方案中内容缺失扣2分/项，未审批扣5分，未按规定备案扣10分； 2.试车和投料过程未按设备管道试压、吹扫、气密、单试、仪表（联锁）调校、联动试车、化工投料试生产的程序进行，缺一程序扣5分； 3.施工单位和建设单位未按规定进行中间或工程交接扣5分/项； 4.员工未培训或取证扣1分/人、次； 5.压力容器及附件未检测、登记，扣1分/台、项； 6.未进行防雷防静电检测扣5分/项目。6.运行和维修 （权重系数0.15）1.加强安全设施和设备管理，严格遵守设备管理规定，确保设备运转正常、安全无事故。 1.按照专业技术安全管理制度，建立生产工艺、设备、设施台帐，记录、档案齐全，设备完好

37、率达95以上；101.强化专业安全技术管理工作，建立工艺变更台帐、盲板抽堵台帐、设备设施台帐、安全设施台帐。1.无台帐不得分；缺一项台账扣1分； 2.完好率不达标扣5分。2.特种设备、安全装置、防护器材、防雷防静电、电气防爆等各种安全防护设施，企业应有专人负责管理，并定期检测、检查和维护保养，有记录；151.企业应对生产设备设施进行规范化管理，保证其安全运行。企业应有专人负责管理各种安全设备设施，建立台账，定期检维修。对安全设备设施应制定检维修计划。1.特种设备未定期检测、检查、维护，一项扣2分； 2.未建立台帐或档案，无专人负责，一台扣2分； 3.未建立日常维护、保养、检查台帐，无记录或记录

38、不全，每项扣1分。4.未制定检维修计划，一次扣5分。3.安全设施（包括联锁装置）不得随意的拆除、挪用或弃用，声、光报警等信号不准随意切断（确实需要的，必须执行相关审批程序），因检修拆除的，应有安全措施，检修完毕后应立即复原；201.安全设备设施不得随意拆除、挪用或弃置不用；确因检维修拆除的，应采取临时安全措施，检维修完毕后立即复原。1.未按规定建立安全设施台帐,每项扣1分； 2.应当配备的安全设施缺失，一项扣2分； 3.安全设施的配备、安装不符合国家有关规定，一项扣2分； 4.安全设施停用时无安全措施一项扣2分。4.作业人员配备适用的劳动保护用品或安全装备，剧毒物品场所应按规定配备应急解毒药品

39、，使用的各类工机具应符合安全要求；101.作业人员配备适用的劳动保护用品或安全装备，剧毒物品场所应按规定配备应急解毒药品，使用的各类工机具应符合安全要求。1.每项不符合扣1分。5.检维修、施工、吊装、装卸、罐装等作业现场设置警戒区域和警示标志。严格爆炸危险区域机动车辆管理，规范现场标识；101.企业应在设备设施检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志，在检维修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示标志。1.危险化学品专用仓库、特种设备、产生严重职业危害的作业岗位，应按照有关规定设置标识及警示标志,未按规定设置标识及警示标志的，每处扣2分； 2.在设备设施检维修、施工、吊装等作

40、业现场设置警戒区域和警示标志，在检维修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示标志，未按规定在作业现场设置围栏、警戒区域和警示标志的，每处扣2分；设置不规范的，每处扣1分； 3. 设备裸露的运转部分，应设有防护罩、防护栏杆或防护挡板，有一处不符合要求的，扣2分； 4. 吊装孔应设置防护盖板或栏杆，并应设警示标志,有一处不符合要求的，扣2分； 5.容易泄露和积聚的场所，应设醒目的警示标志, 有一处不符合要求的，扣2分。6.按照设备大、中、小修管理规定，定期进行检维修，并建立档案；51.按检（维）修计划定期对设备设施进行检（维）修，确保安全。1.未按计划检（维）修的，每项扣2分；未进行验收的

41、，每项扣2分； 2.检（维）修方案未包含作业危险分析和控制措施的，每项扣2分； 3.未对检（维）修人员进行安全教育和施工现场安全交底的，每次扣2分； 4.失修的，每处扣2分；检（维）修完毕未及时恢复安全装置的，每处扣2分； 5.未经同意就拆除安全设施的，每处扣2分； 6.安全设备设施检（维）修记录归档不规范及时的，每处扣2分； 7.检（维）修完毕后未按程序试车的，每项扣2分。7.生产装置或设备设施停工检维修，应有检维修方案和安全措施；51.设备设施检维修前应制定方案。检维修方案应包含作业行为分析和控制措施； 2.按检（维）修计划定期对设备设施，包括安全设备设施进行检（维）修。1.设备设施检维修

42、前未制定检维修方案的，每次扣2分； 2.检维修方案未包含作业行为危险性分析、控制措施，或分析与控制措施无针对性的，每处扣2分； 3.检（维）修方案未包含作业危险分析和控制措施的，每项扣2分； 4.未按计划检（维）修的，每项扣2分； 5.未进行安全验收的，每项扣2分； 6.未对检（维）修人员进行安全教育和施工现场安全交底的，每次扣2分； 7.检（维）修完毕未及时恢复安全装置的，每处扣2分； 8.检（维）修完毕后未按程序试车的，每项扣2分。8.其它的日常性检维修作业应有作业任务书，并明确须采取的安全措施；51.日常性检维修作业应有作业任务书，并明确须采取的安全措施；没有作业任务书，每次扣1分；没有

43、安全措施每次扣2分；安全措施有缺陷，每次扣1分。9.对检维修作业现场进行安全管理，按规定办理相关作业票证。有两个以上检维修单位联合作业时，建设单位要对现场安全工作统一组织管理，明确各方安全管理责任和要求；101.加强生产作业行为的安全管理。对作业行为隐患、设备设施使用隐患、工艺技术隐患等进行分析，采取控制措施。每项不符合扣2分。10、严格执行危险化学品生产、使用、经营、废弃、储存、充装、运输、输送管理和相关登记、备案管理。101.严格执行危险化学品生产、使用、经营、废弃、储存、充装、运输管理和相关登记、备案管理。1.未建立危险化学品有关安全管理制度，一项不符合扣5分；2.编写的“一书一签”不符

44、合标准要求，一项扣1分；未按规定及时更新扣2分；3.采购的危险化学品无“一书一签”，1种物质扣2分；4.危险化学品储存不符合规定要求，一处扣2分；5.未建立危险化学品出入库记录，扣2分；6.未建立危险化学品输送管道巡线记录，扣2分；7.危险化学品专用仓库安全、消防设施配置不符合要求，一处扣2分；8.剧毒化学品存放不符合要求，一处扣2分； 9.装车前后未进行安全检查，无记录，扣2分；检查内容不符合要求，一项扣1分；10.充装设施不符合要求，一项不符合扣2分。7.变更管理和应急管理 （权重系数0.05）1.实施严格的变更管理，有效防范因变更管理失控引发事故。1.建立变更管理制度，对管理制度、操作规

45、程、工艺技术指标、设备工作参数及联锁、报警等永久性或暂时性的变化进行有计划的风险辨识和控制；251.建立有关人员、机构、工艺、技术、设备设施、作业过程及环境变更的管理制度，并制定实施计划。1.无变更管理制度扣5分； 2.内容中每项不符合扣2分； 3.对变更过程的风险未进行分析扣5分； 4.控制措施不落实扣2分。2.对工艺、技术、机械、设备、设施以及管理环境变更的实施应履行审批及验收手续；151.对变更的实施进行审批和验收管理，并对变更过程及变更后所产生的风险和隐患进行辨识、评估和控制。1.未按程序实施变更，一项扣5分； 2.未履行审批及验收手续，每次扣2分； 3.其它每项不符扣1分；3.变更后及时进行教育培训，