公共经济学教案第8章

1、第三篇第三篇 公共财政理论公共财政理论n第第8 8章公共物品与公章公共物品与公共选择共选择 n制作制作: 2007.10: 2007.10n第第1 1节节 公共物品的特征公共物品的特征与重要性与重要性 n第第2 2节节 公共物品的均衡公共物品的均衡条件条件 n第第3 3节节 偏好难题与公共偏好难题与公共选择选择 n第第4 4节节 流动性背景下的流动性背景下的公共选择公共选择 重点问题重点问题n公共物品的特征与重要公共物品的特征与重要性如何？性如何？n公共物品的有效供应为公共物品的有效供应为何需要通过公共选择来何需要通过公共选择来解决？解决？n公共物品的均衡条件是公共物品的均衡条件是怎样的？怎样

2、的？n人们如何通过公共选择人们如何通过公共选择表达自己对公共物品的表达自己对公共物品的偏好？偏好？n“蒂伯特假说蒂伯特假说”的意义的意义和局限性何在？和局限性何在？公共物品的特征与重要性公共物品的特征与重要性 提供公共物品是政府经济提供公共物品是政府经济( (配置配置) )职职能的基本方面。政府的本质就是提供人能的基本方面。政府的本质就是提供人民所需要的公共物品。理解公共物品也民所需要的公共物品。理解公共物品也是理解国家起源和角色的关键线索。是理解国家起源和角色的关键线索。 可以简单地将公共物品理解为“由政府负责提供的物品和服务”，这是现代政府经济职能的主要方面。 公共物品的重要性公共物品的重

3、要性n公共物品为理解政府结构提供了有用的视角。公共物品为理解政府结构提供了有用的视角。n对公共物品的经济分析，还可以理解现代政治民对公共物品的经济分析，还可以理解现代政治民主的本质主的本质公共物品抉择通行的是民主原则公共物品抉择通行的是民主原则，私人物品抉择通行的是独裁原则。私人物品抉择通行的是独裁原则。n公共物品与生活水准和质量息息相关。公共物品与生活水准和质量息息相关。n政府提供公共物品的能力与意愿不仅关系着公民政府提供公共物品的能力与意愿不仅关系着公民日常生活，也极大地影响着经济繁荣与社会进步。日常生活，也极大地影响着经济繁荣与社会进步。公共物品的特征：与私人物品比较公共物品的特征：与私

4、人物品比较 n公共物品的两个主要特征：非竞争性和非公共物品的两个主要特征：非竞争性和非排他性。排他性。n非竞争性是公共物品区别于私人物品的关非竞争性是公共物品区别于私人物品的关键特征。在总量既定的情况下，追加一个键特征。在总量既定的情况下，追加一个人消费的边际成本为零。人消费的边际成本为零。n从非排他性和非竞争性的角度可以区分两从非排他性和非竞争性的角度可以区分两类公共物品：纯粹的公共物品和准公共物类公共物品：纯粹的公共物品和准公共物品。品。纯粹公共物品：产权界定与保护纯粹公共物品：产权界定与保护 政府基本职责之一是制定和实施有政府基本职责之一是制定和实施有效率的产权，为社会经济的有序运作和效

5、率的产权，为社会经济的有序运作和公平竞争确立起一整套合适的规则。公平竞争确立起一整套合适的规则。 作为公共物品的知识作为公共物品的知识 许多知识具有公共物品的属性：它许多知识具有公共物品的属性：它们一旦被公开，就很容易被分享（排斥们一旦被公开，就很容易被分享（排斥不可行），而且增加一个人的分享并不不可行），而且增加一个人的分享并不减少其他人的分享（非竞争性）。减少其他人的分享（非竞争性）。 知识分享所具有非竞争性类似于“点蜡烛”：某个人在我的蜡烛前点燃他的蜡烛，他接受了亮光，并没有使我变暗。 俱乐部物品俱乐部物品n介于纯粹的公共物品和私人物品之间介于纯粹的公共物品和私人物品之间n其特征是，在一

6、定限度内，消费上具有非竞争性其特征是，在一定限度内，消费上具有非竞争性（类似于纯粹公共物品）；另一方面，排斥又是）；另一方面，排斥又是可行的（可行的（类似于私人物品）n俱乐部物品可能发生的市场失灵，可通过俱乐部俱乐部物品可能发生的市场失灵，可通过俱乐部规则来克服。俱乐部规则指具备规定资格者才能规则来克服。俱乐部规则指具备规定资格者才能消费，而且俱乐部的每个成员都必须遵守俱乐部消费，而且俱乐部的每个成员都必须遵守俱乐部的内部规章。的内部规章。n维持俱乐部规则的前提：分享此类物品的人数必维持俱乐部规则的前提：分享此类物品的人数必须是较少的（须是较少的（俱乐部物品区别于其他准公共物品的主要特征）作为

7、无退出权的替代机制：发言权作为无退出权的替代机制：发言权n个体对私人物品拥有退出权，因而发言权个体对私人物品拥有退出权，因而发言权（对其生产和供应决策发表意见）相对不（对其生产和供应决策发表意见）相对不那么重要。那么重要。n公民对公共物品无退出权。公民对公共物品无退出权。n发言权和相关的政治程序作为替代机制，发言权和相关的政治程序作为替代机制，对于保障公共物品的有效供应极为重要。对于保障公共物品的有效供应极为重要。换言之，有关公共物品的决策必须明确以换言之，有关公共物品的决策必须明确以公共利益为导向，确保政治程序能够充分公共利益为导向，确保政治程序能够充分反映公民的偏好和需求。反映公民的偏好和

8、需求。区分公共物品的区分公共物品的“生产生产”与与“供供应应” 通过政治程序通过政治程序(而非市场机制而非市场机制)“供应供应”公共物品，并不意味着公共物品必须由公共物品，并不意味着公共物品必须由公共部门来公共部门来“生产生产”它们。它们。即使在公共物品“供应”中，市场力量也可以发挥积极作用。 国家公共物品和地方公共物品国家公共物品和地方公共物品 缺乏退出权的情形典型地反映在国家公共物品缺乏退出权的情形典型地反映在国家公共物品方面（地方公共物品可以方面（地方公共物品可以“用足投票用足投票”） 国际公共物品：有些公共物品的受益范围涉及国际公共物品：有些公共物品的受益范围涉及到多个国家，典型的例子

9、是区域性防卫（如北大西到多个国家，典型的例子是区域性防卫（如北大西洋公约组织）和全球范围内的环境保护。洋公约组织）和全球范围内的环境保护。 如何建立关于国际公共物品的国家间成本分摊如何建立关于国际公共物品的国家间成本分摊机制和促进全球范围的合作，是国际公共财政问题机制和促进全球范围的合作，是国际公共财政问题的核心议题。的核心议题。案例案例8-1: 作为公共物品的义务教育作为公共物品的义务教育 为什么政府出资提供（部分或全部）免费教育？为什么政府出资提供（部分或全部）免费教育？一个合理的解释是：义务教育具有显著的一个合理的解释是：义务教育具有显著的“公共公共物品物品”性质：虽然受教育者本人能够从

10、中直接受性质：虽然受教育者本人能够从中直接受益，但义务教育带来的某些重大的一般利益可以益，但义务教育带来的某些重大的一般利益可以扩散到整个社会。扩散到整个社会。 义务教育具有义务教育具有“受益的一般性受益的一般性”（非竞争性），（非竞争性），同时同时“排斥无必要排斥无必要” 。中、高等教育也有类似公共物品属性，例如北大清华数以千计的旁听生公共物品的均衡条件公共物品的均衡条件 微观经济学的基本原理表明，在竞争经济微观经济学的基本原理表明，在竞争经济中，私人物品的均衡（有效供应）条件确定于中，私人物品的均衡（有效供应）条件确定于“P P（价格）（价格）= MC= MC（边际成本）（边际成本）”，也

11、就是供，也就是供求曲线的交点所对应均衡价格均衡数量。在这求曲线的交点所对应均衡价格均衡数量。在这个数量和价格下，资源得到最优利用，供应恰个数量和价格下，资源得到最优利用，供应恰好满足需求。边际原理亦适用于确定公共物品好满足需求。边际原理亦适用于确定公共物品的均衡条件。的均衡条件。n私人物品横向加总的需求曲线源于：每个私人物品横向加总的需求曲线源于：每个消费者面对的是消费者面对的是“相同的价格、不同的数相同的价格、不同的数量。量。”n而对于公共物品，消费者面对的是而对于公共物品，消费者面对的是“相同相同的数量（作为一个整体被消费），不同的的数量（作为一个整体被消费），不同的价格（税收价格：个人愿

12、意为此支付的税价格（税收价格：个人愿意为此支付的税收）收）”纵向加总的需求曲线。纵向加总的需求曲线。n公共物品的均衡条件：供给恰好满足（实公共物品的均衡条件：供给恰好满足（实现经济效率）所需具备的条件。现经济效率）所需具备的条件。纵向加总的需求曲线纵向加总的需求曲线 税收价格税收价格 D Db Tb Da Ta Q 数量数量 林达尔均衡林达尔均衡(lindahl equilibrium) 林达尔均衡的实质：林达尔均衡的实质：总成本如何在消费者之间进行总成本如何在消费者之间进行恰当的分配，以确保每个消费者面临的（税收）价恰当的分配，以确保每个消费者面临的（税收）价格能够与其对公共物品的真实评价（

13、偏好）相匹配，格能够与其对公共物品的真实评价（偏好）相匹配，从而使每个消费者愿意支付的税收价格之和正好等从而使每个消费者愿意支付的税收价格之和正好等于生产公共物品的总成本。于生产公共物品的总成本。公共物品生产的约束公共物品生产的约束条件：条件：总收入总收入= =总成本（利润为零）总成本（利润为零） 林氏林氏“解解”就是在利润为零的约束条件下，针就是在利润为零的约束条件下，针对每个消费者对公共物品的真实评价，分别收取不对每个消费者对公共物品的真实评价，分别收取不同的同的“税收价格税收价格”。消费者的评价越高，税收价格。消费者的评价越高，税收价格越高。越高。n林达尔均衡的重大缺陷林达尔均衡的重大缺

14、陷：要求每个人支付：要求每个人支付不同的税收价格，并且每个人的价格只取不同的税收价格，并且每个人的价格只取决于他本人对公共物品的私人评价。决于他本人对公共物品的私人评价。n由此引出的问题：如何保证消费者诚实地由此引出的问题：如何保证消费者诚实地报出自己对公共物品的评价？报出自己对公共物品的评价？n再由此引出著名的再由此引出著名的偏好难题偏好难题：相互冲突的：相互冲突的个人偏好的加总和协调难题。个人偏好的加总和协调难题。n“搭便车搭便车”问题问题：如果没有排他性的机制，：如果没有排他性的机制，每个人都有动机故意降低自己对公共物品每个人都有动机故意降低自己对公共物品的评价，以便在分享公共物品利益的

15、同时的评价，以便在分享公共物品利益的同时减少甚至避免自己的纳税义务。减少甚至避免自己的纳税义务。边际替代率之和等于边际转换率边际替代率之和等于边际转换率 nTaTbMC (8-1)nMRSaMRSbMRT (8-2)偏好难题偏好难题 不幸的是，个人对于公共物品的偏好不幸的是，个人对于公共物品的偏好信息不太可能从市场观察中得到，从而信息不太可能从市场观察中得到，从而产生了产生了公共物品特有的偏好难题公共物品特有的偏好难题：如何：如何获取和协调个人的偏好信息，并通过某获取和协调个人的偏好信息，并通过某种程序和机制加总这些信息以反映某种种程序和机制加总这些信息以反映某种“集体偏好集体偏好”，据此做出

16、能够满足不同，据此做出能够满足不同个体需求的公共物品供应决策。个体需求的公共物品供应决策。 偏好难题与公共选择偏好难题与公共选择 公共物品的关键问题就是公共物品的关键问题就是公众偏好揭示问题公众偏好揭示问题，偏好难题源于公共物品的特性：非排他性和非偏好难题源于公共物品的特性：非排他性和非竞争性。竞争性。 在私人物品市场上，消费者的真实偏好很在私人物品市场上，消费者的真实偏好很容易透过容易透过“市场购买市场购买”行为显示出来，而追求行为显示出来，而追求利润最大化也会为厂商捕捉这些信息并迅速做利润最大化也会为厂商捕捉这些信息并迅速做出恰当反应提供足够的激励。出恰当反应提供足够的激励。 搭便车搭便车

17、(free-ridding)(free-ridding) 由于广泛存在的搭便车，消费者不由于广泛存在的搭便车，消费者不可能如同对私人产品进行的市场选择可能如同对私人产品进行的市场选择（采购）那样，通过对公共产品进行货（采购）那样，通过对公共产品进行货币投票显示其对公共产品的真实偏好。币投票显示其对公共产品的真实偏好。 残缺的市场残缺的市场 搭便车动机搭便车动机导致市场价格机制不起作用，以至私人厂商既不能借助价格机制进行货币投票了解消费者对公共产品的偏好，又不能借助价格机制补偿公共产品成本并获得利润，因此，没有一个厂商愿意冒投入巨额资源但却无法回收成本进而招致破产的风险。结果，在公共产品上出在公

18、共产品上出现了一个残缺的市场：一个存在巨大现了一个残缺的市场：一个存在巨大需求但却没有（多少）供给的市场。需求但却没有（多少）供给的市场。 试图去询问个人偏好将是徒劳无功的替代市场机制的政治程序替代市场机制的政治程序 公共物品上的市场失灵，为政公共物品上的市场失灵，为政府承担公共物品的供应责任提供了府承担公共物品的供应责任提供了坚实的理论基础。坚实的理论基础。与厂商不同，对于政府来说，公共物品的搭便车问题和由此带来的成本补偿困难，可以通过强制征税来解决的。 越南弃办亚运会的启示越南弃办亚运会的启示 偏好揭示与公共选择偏好揭示与公共选择 对于公共物品的有效供应来说，公对于公共物品的有效供应来说，

19、公共选择（政治程序）的基本任务就在于共选择（政治程序）的基本任务就在于设计能促使消费者显示其真实偏好的机设计能促使消费者显示其真实偏好的机制制。这样的机制能够刺激消费者告诉政府自己喜欢什么水平、类型的公共产品，并提供生产这些公共物品所需的财政资源(付费意愿)。 公共物品偏好表达的五种公共选择机制公共物品偏好表达的五种公共选择机制 n偏好表达的政治机偏好表达的政治机制制: : 以手投票以手投票n以足投票以足投票 n模拟市场机制模拟市场机制n责任下放责任下放n责任到人责任到人流动性背景下的公共选择流动性背景下的公共选择 “ “阿罗不可能定理阿罗不可能定理”，它表明在社，它表明在社会层面上将个人偏好

20、信息整合为会层面上将个人偏好信息整合为“社会社会偏好偏好”信息，在技术上是不可能做到的。信息，在技术上是不可能做到的。 幸运的是，地方公共物品或许可以借助幸运的是，地方公共物品或许可以借助“以足投票以足投票”绕开这一陷阱。绕开这一陷阱。投票之谜投票之谜投票者投票者 对公共物品对公共物品XYZ及其偏好顺序及其偏好顺序 X Y Z A 1 2 3 B 3 1 2 C 2 3 1解释解释 在对在对X X、Y Y的投票中，的投票中，X X以以2:12:1获胜；在获胜；在对对Y Y和和Z Z的投票中，的投票中，Y Y以以2:12:1获胜。因此，获胜。因此，对于对于X X和和Y Y来说，社会偏好来说，社会偏好X X；对于；对于Y Y和和Z Z来来说，社会偏好说，社会偏好Y Y。那么，对于。那么，对于X X和和Z Z来说，来说，社会应当偏好社会应当偏好X X。但实际上，在对。但实际上，在对X X和和Z Z的的投票中，投票中，Z Z以以2:12:1获胜。获胜。 公共选择不同于个人选择公共选择不同于个人选择 “投票之谜投票之谜”揭示了一个十分深刻揭示了一个十分深刻的思想：少数服从多数的投票决定在技的思想：少数服从多数的投票决定在技术上存在缺陷，使得作为政府进行公共术上存在缺陷，使得作为政府进行公共选择最好指南的个人偏好不能被真实地选择最好指南的个人偏好不能被真实地揭示出来揭示出来。之所以如