文献检索 第一章11

1、 第一章第一章 文献文献信息的基础知识信息的基础知识 1.1 文献的基本知识文献的基本知识 1.2 检索基础概述检索基础概述 1.1 文献的基本知识文献的基本知识一一 文文 献献二二 文献的类型文献的类型 三三 文献的特征文献的特征四四 查找文献的信息机构查找文献的信息机构五五 查找文献实例分析查找文献实例分析文献文献 是是“记录有知记录有知识识 的一切载体的一切载体”。一一 文文 献献文献三个要素文献三个要素知识、载体、记录知识、载体、记录知识知识: 是是“人们在社会人们在社会实践中积累起来实践中积累起来的经验的经验”，反映，反映文献的信息内容，文献的信息内容，它是文献的组成它是文献的组成部

2、分部分. .载体：载体：是文献的外部形是文献的外部形式，它是知识的式，它是知识的包装或运载方式包装或运载方式, ,是通过记录形成是通过记录形成的物质实体。的物质实体。记录：记录：是文献的一种人是文献的一种人工编码，通过书工编码，通过书写、刻印及光电、写、刻印及光电、磁等技术手段生磁等技术手段生成各种含文献内成各种含文献内容的标识符号，容的标识符号，形成多种媒体的形成多种媒体的文献类型。文献类型。2文献的类型文献的类型 根据文献的构成要素，文献可根据文献的构成要素，文献可按载体形式按载体形式、出版形式出版形式和和加工层次加工层次分为不同的类型。分为不同的类型。 文献的载体类型文献的载体类型（1）

3、印刷型）印刷型 （2）缩微型）缩微型（3）声像型）声像型 （4）电子型）电子型印刷型印刷型声像型声像型电子型电子型缩微型缩微型载体：纸张载体：纸张实例：教科书实例：教科书记录手段：油印、石印、记录手段：油印、石印、 铅印、胶印、复印铅印、胶印、复印特点：可直接阅读，方便使特点：可直接阅读，方便使用用,不受时空限制；存储密度不受时空限制；存储密度低低,占用空间大。占用空间大。载体：载体：感光材料感光材料 实例：实例：缩微胶卷、缩微胶片缩微胶卷、缩微胶片记录手段：记录手段：光学缩微技术光学缩微技术特点：特点：存储密度高存储密度高,占用体占用体 积积 小；价格低；小；价格低；不能直接阅读不能直接阅读

4、;难以保存难以保存载体：载体：磁性材料、感光材料磁性材料、感光材料实例：实例：录像带、幻灯片录像带、幻灯片记录手记录手段：段：磁记录、光学技术磁记录、光学技术特点：特点：直观形象、声情并茂、直观形象、声情并茂、 易于接受；成本高；不易易于接受；成本高；不易 检索和更新。检索和更新。载体：载体：磁性材料磁性材料实例：实例：磁盘、光盘磁盘、光盘记录手段：记录手段：计算机输入计算机输入特点：特点：存储密度高、速度快存储密度高、速度快; 易复制易复制;检索方便检索方便 成本高；不能成本高；不能 直接阅读。直接阅读。十大文献信息源十大文献信息源科技文献按其出版形式可划分为以下十大类：科技文献按其出版形式

5、可划分为以下十大类： （1）图书）图书 （2）期刊期刊 （3）科技报告科技报告 （4)会议文献会议文献 （5）政府出版物）政府出版物 （6）专利文献）专利文献 （7）标准文献）标准文献 （8） 学位论文学位论文 （9）报纸）报纸 （10） 产品样本产品样本科技期刊科技期刊 是指学科范畴属自然科学和技术科学的定期或不定是指学科范畴属自然科学和技术科学的定期或不定期的连续出版物。期的连续出版物。 期刊有固定的名称、用卷、期或年、月顺序编号出期刊有固定的名称、用卷、期或年、月顺序编号出版，每期版式基本相同，汇集多个作者撰写的文章或资版，每期版式基本相同，汇集多个作者撰写的文章或资料。料。 期刊出版周

6、期短、连续性强、信息量大、内容丰期刊出版周期短、连续性强、信息量大、内容丰富新颖，能及时报道学富新颖，能及时报道学 科发展的最新动向，反映科学科发展的最新动向，反映科学研究的最新成果和学术发展的最新水平。研究的最新成果和学术发展的最新水平。 科技期刊是科学研究中最受人青睐的文献类型，是科技期刊是科学研究中最受人青睐的文献类型，是文献机构的重点收藏对象。文献机构的重点收藏对象。 科技报告科技报告 科技报告是科学研究工作中阶段性或最终研究成果科技报告是科学研究工作中阶段性或最终研究成果的总结。因此，科技报告也称研究报告。的总结。因此，科技报告也称研究报告。 科技报告的内容比较新颖、详尽、专深。有些

7、内容科技报告的内容比较新颖、详尽、专深。有些内容涉及到军事、国防、尖端技术、重要工程、新材料、新涉及到军事、国防、尖端技术、重要工程、新材料、新工艺等方面，大部分属于保密或控制发行之列，等到内工艺等方面，大部分属于保密或控制发行之列，等到内容已无保密必要时方可转为公开。由于它的保密性和时容已无保密必要时方可转为公开。由于它的保密性和时间性，以及内容的高度专业性，因而采取一个报告单独间性，以及内容的高度专业性，因而采取一个报告单独成册的办法编印。每件报告有机构名称和统一编号。成册的办法编印。每件报告有机构名称和统一编号。 国际上最著名的科技报告是美国政府的四大报告，国际上最著名的科技报告是美国政

8、府的四大报告，即政府部门的即政府部门的PB报告、军事系统的报告、军事系统的AD报告、国家航空报告、国家航空与航宇局的与航宇局的NASA报告和能源部的报告和能源部的DOE报告。报告。会议文献会议文献 会议文献通常是指会议上发表的论文。会议文献通常是指会议上发表的论文。 会议文献一般有四个特征：探讨的专业领域集中，会议文献一般有四个特征：探讨的专业领域集中，针对性强，内容专深，往往反映出一门学科或专业在相针对性强，内容专深，往往反映出一门学科或专业在相应范围内的发展水平和趋势；一些重要研制成果或新的应范围内的发展水平和趋势；一些重要研制成果或新的发现一般通过会议文献向社会公布；新兴学科专业文献发现

9、一般通过会议文献向社会公布；新兴学科专业文献集中，能反映具有代表性的不同观点；有时能透露出一集中，能反映具有代表性的不同观点；有时能透露出一些内部情况或正在进行中的研究情况。些内部情况或正在进行中的研究情况。政府工作报告政府工作报告 政府出版物是指各国政府及其所属机构所发表和出版的政府出版物是指各国政府及其所属机构所发表和出版的文献，包括图书、期刊、小册子、影片、磁带以及其他声像文献，包括图书、期刊、小册子、影片、磁带以及其他声像资料等。资料等。 政府出版物分行政性文件和科技性文献两大类，前者包括政府出版物分行政性文件和科技性文献两大类，前者包括政府报告、会议纪录、法令、条约、决议、规章制度、

10、调查政府报告、会议纪录、法令、条约、决议、规章制度、调查统计资料等；后者包括科研报告、科普资料、科技政策、技统计资料等；后者包括科研报告、科普资料、科技政策、技术法规等。术法规等。 政府出版物反映政府机构的活动，反映官方的意志和观点，政府出版物反映政府机构的活动，反映官方的意志和观点，大部分是政府在决策和工作过程中产生的文献，是一种完成大部分是政府在决策和工作过程中产生的文献，是一种完成任务的报告，或者是研究某一地区、某一国家或某一问题的任务的报告，或者是研究某一地区、某一国家或某一问题的成果，它往往提供原始的资料数据，也是宣传政策、报道科成果，它往往提供原始的资料数据，也是宣传政策、报道科研

11、进展、普及知识的工具。研进展、普及知识的工具。 专利文献专利文献 专利文献从狭义上讲是指与专利有关的专利文件，专利文献从狭义上讲是指与专利有关的专利文件，包括专利申请说明书、专利说明书、专利证明书以及申包括专利申请说明书、专利说明书、专利证明书以及申请、批准专利的其他文件等。从广义上讲，专利文献除请、批准专利的其他文件等。从广义上讲，专利文献除上述内容外，还包括专利局和有关机构出版的各种专利上述内容外，还包括专利局和有关机构出版的各种专利文献检索工具，如专利公报、专利索引、专利分类表等。文献检索工具，如专利公报、专利索引、专利分类表等。 专利文献的核心是专利说明书。专利说明书一是公开专利文献的

12、核心是专利说明书。专利说明书一是公开技术信息；二是限定专利权的范围。平时所说的专利文技术信息；二是限定专利权的范围。平时所说的专利文献，一般是指专利说明书。献，一般是指专利说明书。标准文献标准文献 标准是对重复性事物和概念所做的统一规定。它以科学、标准是对重复性事物和概念所做的统一规定。它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式颁布，作为共同遵守的准则依据。主管机构批准，以特定形式颁布，作为共同遵守的准则依据。 标准文献是记录技术标准及其它具有标准性质的文件的标准文献是记录技术标准及其它具有标准

13、性质的文件的文献形式。标准文献的广义范围包括原始标准文献及一切标准文献形式。标准文献的广义范围包括原始标准文献及一切标准化书刊、目录、手册等；狭义的标准文献仅指技术标准或管理化书刊、目录、手册等；狭义的标准文献仅指技术标准或管理标准。标准。 标准文献一般是公开的，但也有少数的国际工程、军事标准文献一般是公开的，但也有少数的国际工程、军事产品及尖端科学的技术标准往往是保密的，仅在内部发行。尤产品及尖端科学的技术标准往往是保密的，仅在内部发行。尤其是企业内控标准一般都不公开。其是企业内控标准一般都不公开。 学位论文学位论文学位论文是指为取得博士、硕士、学士学位而撰写的学学位论文是指为取得博士、硕士

14、、学士学位而撰写的学术性研究论文。术性研究论文。 学位论文是科技文献的重要组成部分，是重要的科技情报学位论文是科技文献的重要组成部分，是重要的科技情报源。一般来说，学位论文是经过一定审查的原始研究成果，是源。一般来说，学位论文是经过一定审查的原始研究成果，是带有一定独创性的一次文献。由于各国教育制度不同，学位论带有一定独创性的一次文献。由于各国教育制度不同，学位论文的质量也有差异，但从其内容和所起作用上讲，其价值并不文的质量也有差异，但从其内容和所起作用上讲，其价值并不亚于期刊文献和会议文献。亚于期刊文献和会议文献。 产品资料产品资料产品资料是各国厂商为了推销产品而印发的企产品资料是各国厂商为

15、了推销产品而印发的企业出版物或免费赠送的商业宣传品。业出版物或免费赠送的商业宣传品。产品资料是进行技术革新、试制新产品、设计工作、产品资料是进行技术革新、试制新产品、设计工作、订货工作不可缺少的技术资料。各国厂商为了掌握订货工作不可缺少的技术资料。各国厂商为了掌握竞争对手的情况，加速产品的更新换代，提高本企竞争对手的情况，加速产品的更新换代，提高本企业产品的市场竞争能力，都很重视产品资料的收集业产品的市场竞争能力，都很重视产品资料的收集和利用。产品资料是科研、生产建设和贸易等方面和利用。产品资料是科研、生产建设和贸易等方面的重要情报源之一。的重要情报源之一。报纸报纸了解科技前沿动态及科技新闻了

16、解科技前沿动态及科技新闻图书图书对某一专门知识或学科进行系统论述的信息对某一专门知识或学科进行系统论述的信息源内容成熟，相对陈旧源内容成熟，相对陈旧文献的加工级别文献的加工级别从对文从对文献的生产加工层次来看，文献可献的生产加工层次来看，文献可分成分成一次文献一次文献、二次文献二次文献、三次文献三次文献。即科技文献的结构等级即科技文献的结构等级。一一 次次 文文 献献一次文献（一次文献（primary document）：）：是是指作者以本人的研究成果为基本素材而指作者以本人的研究成果为基本素材而创作或撰写的文献，不管创作时是否参创作或撰写的文献，不管创作时是否参考或引用了他人的著作，也不管该

17、文献考或引用了他人的著作，也不管该文献以何种物质形式出现，均属一次文献。以何种物质形式出现，均属一次文献。大部分期刊上发表的文章和在科技会议大部分期刊上发表的文章和在科技会议上发表的论文均属一次文献。上发表的论文均属一次文献。期期刊刊论论文文一次文献示例一次文献示例通常被称为通常被称为“原文、全文原文、全文”二二 次次 文文 献献二次文献（二次文献（secondary document）：）：是指文献工作者对一次文献进行加工、是指文献工作者对一次文献进行加工、提炼和压缩之后所得到的产物，是为了提炼和压缩之后所得到的产物，是为了便于管理和利用一次文献而编辑、出版便于管理和利用一次文献而编辑、出版

18、和累积起来的工具性文献。检索工具书和累积起来的工具性文献。检索工具书和网上搜索引擎是典型的二次文献。和网上搜索引擎是典型的二次文献。 二次文献示例二次文献示例一一次次文文献献三三 次次 文文 献献三次文献（三次文献（tertiary document）：）：是指是指对有关的一次文献和二次文献进行广泛深对有关的一次文献和二次文献进行广泛深入的分析研究综合概括而成的产物。如大入的分析研究综合概括而成的产物。如大百科全书、辞典等。百科全书、辞典等。一次信息一次信息二次信息二次信息三次信息三次信息印刷型印刷型缩微型缩微型声像型声像型电子型电子型图书图书期刊期刊会议文献会议文献学位论文学位论文专利文献专

19、利文献标准文献标准文献科技报告科技报告报纸报纸政府出版物政府出版物产品样本产品样本文献文献按加工层次按加工层次分分 按出版类型按出版类型分分按载体类型按载体类型分分（1 1）外表特征）外表特征（2）内容特征）内容特征三三 文献的特征文献的特征文献的外表特征文献的外表特征 所谓外表特征是指文献的题目、作者、作者所谓外表特征是指文献的题目、作者、作者工作单位，专利和科技报告还有专利号或报告号工作单位，专利和科技报告还有专利号或报告号等，这些可以表征一篇特定文献的特征可以在文等，这些可以表征一篇特定文献的特征可以在文献的封面或扉页，即不打开书本，或不看文献的献的封面或扉页，即不打开书本，或不看文献的

20、具体内容就可以确定一篇文献。具体内容就可以确定一篇文献。 内容特征是指文献的主题词、关键词、分内容特征是指文献的主题词、关键词、分类号和内容摘要等。类号和内容摘要等。 文献的内容特征文献的内容特征 文献的外表特征与文献是一一对应的，即一文献的外表特征与文献是一一对应的，即一组外表特征只对应一篇唯一的文献，而文献的内组外表特征只对应一篇唯一的文献，而文献的内容特征与文献却是一种模糊的对应关系，即一篇容特征与文献却是一种模糊的对应关系，即一篇文献有多个主题词（关键词）或分类号，一个主文献有多个主题词（关键词）或分类号，一个主题词（关键词）或分类号也可对应多篇甚至几百题词（关键词）或分类号也可对应多篇甚至几百篇文献。正因为存在这两种对应关系，使得两种篇文献。正因为存在这两种对应关系，使得两种特征的用途大不相同。利用外表特征只能检出很特征的用途大不相同。利用外表特征只能检出很少的文献，有时只用于特定情况下（如已经知道少的文献，有时只用于特定情况下（如已经知道作者名等）。利用内容特征一次能检出一批文作者名等）。利用内容特征一次能检出一批文献，这对研究者来说是极其有用的。献，这对研究者来说是极其有用的。文献特征与文献的对应关系文献特征与文献的对应关系四四 查找文献的信息机构查找文献的信息机构查找文献的信息机构按照机构类别来