企业与企业理论的演变

1、LogoLogo传统企业理论和现代传统企业理论和现代企业理论要点企业理论要点第一小组任务分配第一小组任务分配视频收集：汪翔、姚瑶视频收集：汪翔、姚瑶资料收集：罗丹、葛磊资料收集：罗丹、葛磊PPT制作：孔苓、何文娟、孙晓莉制作：孔苓、何文娟、孙晓莉Logo关关于企于企业业目录目录1关于企业理论关于企业理论2企业理论的演变企业理论的演变3Logo一、一、关关于企于企业业科斯认为运用价格机制配置资源是有成本的，企业是一科斯认为运用价格机制配置资源是有成本的，企业是一种可以替代市场配置资源的管理机构，企业的产生是为种可以替代市场配置资源的管理机构，企业的产生是为了节约交易成本。了节约交易成本。威廉姆森

2、在企业的定义问题上基本继承了科斯的观点，威廉姆森在企业的定义问题上基本继承了科斯的观点，认为在组织交易的过程中，企业是市场的替代物。他把认为在组织交易的过程中，企业是市场的替代物。他把企业的定义规范为一种等级治理结构，企业和市场是两企业的定义规范为一种等级治理结构，企业和市场是两种可以相互替代的治理模式种可以相互替代的治理模式张五常在科斯理论的基础上进行改进和发展，认为企业张五常在科斯理论的基础上进行改进和发展，认为企业与市场只是契约安排的两种形式而已，企业也是一种市与市场只是契约安排的两种形式而已，企业也是一种市场制度，它不是用非市场方式代替市场方式，而仅仅是场制度，它不是用非市场方式代替市

3、场方式，而仅仅是用要素市场代替产品市场，或者说用要素市场代替产品市场，或者说“是一种合约代替了是一种合约代替了另一种合约另一种合约”Logo1.1企企业业的定的定义义科斯Diagram 2他他们们基本上是基本上是从从企企业业与与市市场场的的关关系系来来界定界定企企业业。 不可否不可否认认，这这一一视视角具有角具有开创开创性性意意义义，但，但它们它们却却没没有有抓抓住企住企业业的的最本最本质属质属性。性。这这些定些定义义的界定不的界定不约约而同地忽略了企而同地忽略了企业业所具所具备备的最的最基本功能基本功能生生产产功能。功能。 Diagram 2张五常威廉姆森1.1企业的定义企业的定义在此，我们

4、采用以下定义：在此，我们采用以下定义：企业一般是指以盈利为目的，运用各种生产要企业一般是指以盈利为目的，运用各种生产要素（土地、劳动力、资本、技术和企业家才能素（土地、劳动力、资本、技术和企业家才能等），向市场提供商品或服务，实行自主经营等），向市场提供商品或服务，实行自主经营、自负盈亏、独立核算的具有法人资格的社会、自负盈亏、独立核算的具有法人资格的社会经济组织。依照中国法律规定，公司是指有限经济组织。依照中国法律规定，公司是指有限责任公司和股份有限责任公司，具有企业的所责任公司和股份有限责任公司，具有企业的所有属性。有属性。 1.2企企业业的演的演进进1.工场手工业时期工场手工业时期2.工

5、厂制时期工厂制时期3.现代企业时期现代企业时期指从封建社会的家庭手工业到资本主义初期的工场手工业时期。16世纪至17世纪，一些西文国家的封建社会制度向资本主义制度转变，资本主义原始积累加快，大规模地剥夺农民的土地，使家庭手工业急剧瓦解，开始向资本主义工场制转变。工场手工业是企业的雏形。18世纪，西方各国相继开展了工业革命，大机器的普遍采用，为工厂制的建立奠定了基础。1771年，英国人理查德阿克赖特在克隆福特创立了第一家棉纱工厂。19世纪三四十年代工厂制度普遍建立。工厂制的主要特性是：实行大规模的集中劳动；采用大机器提高效率生产；实行雇用工人制度；劳动分工深化，生产走向社会化。工厂制的建立，标志

6、着企业的真正诞生。19世纪末20世纪初，随着自由资本主义向垄断资本主义过渡，工厂自身发生了复杂而又深刻的变化；不断采用新技术，使生产迅速发展；生产规模不断 扩大，竞争加剧，产生了大规模的垄断企业；经营权与所有权分离，形成职业化的管理阶层；普遍建立了科学的管理制度，形成了一系列科学管理理论，从而使企业走向成熟，成为现代企业。二、关于企业理论二、关于企业理论企业理论的研究对象：市场经济中的企业研究内容研究内容企业理论研究企业的本质、边界和企业内部的激励制度。 它的主要内容包括以下四个方面：2.1企业理论的主要内容企业理论的主要内容(1) 企企业业的本的本质质和界和界线线(2) 企企业内业内部的等部

7、的等级级制制(3) 企企业业的的资资本本结构结构(4) 企企业业所有所有权与权与控制控制权权的分离的分离(1) 企企业业的本的本质质和界和界线线企业与市企业与市场的界线场的界线在哪里？在哪里？企业为什企业为什么不能无么不能无限制地合限制地合并下去？并下去？决定两企决定两企业合并的业合并的因素是什因素是什么？么？企业的定企业的定义是什么？义是什么？企业所有企业所有权的经济权的经济含义是什含义是什么？么？(2) 企业内部的等级制企业内部的等级制在一个企业内部，如何有效在一个企业内部，如何有效地利用信息，激发雇员的积极性？地利用信息，激发雇员的积极性？如何设计竞赛、晋升规则？如何设计竞赛、晋升规则？

8、发放奖金？发放奖金？如何防止雇员合伙行为？如何防止雇员合伙行为？(3) 企业的资本结构企业的资本结构1在企业全部资本构成中，股票和债券的比例是如何确定的？它对经营者有何影响？2特别地，破产的经济涵义是什么？为什么破产有清算和重组的区别？3最终地，为什么要有破产？(4) 企业所有权与控制权的分离企业所有权与控制权的分离1分离情况下，市场(资本市场、劳动力市场和产品市场)如何制约经营者？2经理行为有何变化？3不同类型的所有者的利益如何协调？三、企业理论的演变三、企业理论的演变传统传统企企业业理理论论 现现代企代企业业理理论论 后现代企业理论后现代企业理论 3.1传统企业理论传统企业理论 传统企业理

9、论产生于传统企业理论产生于18世纪后期，起初是世纪后期，起初是以手工场合工厂为研究对象形成了劳动分工理以手工场合工厂为研究对象形成了劳动分工理论。论。1776年亚当斯密在国富论中论证了年亚当斯密在国富论中论证了分工对工厂的绝对性作用认为分工是工厂形成分工对工厂的绝对性作用认为分工是工厂形成的原因，而工厂的规模的大小受到市场范围的的原因，而工厂的规模的大小受到市场范围的限制。限制。 劳动分工理论强调劳动者个人之间的分工劳动分工理论强调劳动者个人之间的分工和企业生产过程中的分工，以及分工带来的劳和企业生产过程中的分工，以及分工带来的劳动生产率的提高，动生产率的提高，并把企业看待是一个将土地并把企业

10、看待是一个将土地、技术、劳动力、资本等要素投入转化为产出、技术、劳动力、资本等要素投入转化为产出，从而增加社会财富的生产单位。，从而增加社会财富的生产单位。3.1.2传统企业理论有这样一些极其重传统企业理论有这样一些极其重要的假设要的假设（1）企业生产的商品是无差异的）企业生产的商品是无差异的（2）投入、产出的购销是现场完成的）投入、产出的购销是现场完成的（3）技术被假定是外生）技术被假定是外生的的以这些假定条件为前以这些假定条件为前提，把企业看做一个提，把企业看做一个生产函数，从外部研生产函数，从外部研究企业的投入产出关究企业的投入产出关系，并论证了通过市系，并论证了通过市场竞争可以实现稀缺

11、场竞争可以实现稀缺资源的合理配置和一资源的合理配置和一般均衡。般均衡。3.1.3传统企业理论的不足传统企业理论的不足传统企传统企业理论业理论的不足的不足既然市场机制既然市场机制是资源配置的是资源配置的最有效方式，最有效方式，那么现实中为那么现实中为什么还存在着什么还存在着大量的企业。大量的企业。为什么很多现为什么很多现实公司的规模实公司的规模远远超过了工远远超过了工程的需要？程的需要？3.2现代企业理论现代企业理论 现代企业理论是在对新古典企业理论现代企业理论是在对新古典企业理论反思和不满中发展而来的。反思和不满中发展而来的。 现代企业理论是从个人交易行为的角现代企业理论是从个人交易行为的角度

12、理解企业，度理解企业，将将企业视作是个人之间交易企业视作是个人之间交易产权的一种合，既定的所有权安排下，企产权的一种合，既定的所有权安排下，企业成员博弈的结果。业成员博弈的结果。 3.2.2现代企业理论研究的主要代表人物现代企业理论研究的主要代表人物科斯科斯张五常张五常威廉姆森威廉姆森阿尔钦阿尔钦德姆塞茨德姆塞茨代表人物代表人物1.科斯的研究科斯的研究 从从20世纪世纪70年代开始，科斯开创的现代年代开始，科斯开创的现代企业理论主要沿着两个分支发展：一是交易成企业理论主要沿着两个分支发展：一是交易成本理论，着眼点在于企业与市场的关系；二是本理论，着眼点在于企业与市场的关系；二是代理理论，侧重于

13、分析企业内部组织结构及企代理理论，侧重于分析企业内部组织结构及企业成员之间的代理关系。业成员之间的代理关系。 这两种理论的共同点是都强调企业的契约这两种理论的共同点是都强调企业的契约性，故一般将现代企业理论又称为性，故一般将现代企业理论又称为“企业的契企业的契约理论约理论”。 1937年科斯发表的著名的年科斯发表的著名的企业的性质企业的性质，被认为是现代企业管理的开山之作。被认为是现代企业管理的开山之作。传统企业理论存在缺陷：忽略了制度安排和交易费用；忽略了企业的制度结构，不能解释生产活动为什么能在企业内进行等问题；未能令人满意地解决企业的边界极其决定的问题。在科斯看来，市场和企业是执行相同职

14、能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著地特征就是对市场机制的替代。在市场上，资源的配置是非人格化的价格来调节。而在企业内，相同的工作则通过权威关系来完成。 市场与企业之间的选择依赖于市场定价的成本与企业内管理协调成本之间的平衡关系。市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。无论是用市场机制还是运用企业组织交易都会有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。科斯主要观点科斯主要观点对科斯理论的总结：对科斯理论的总结：科斯理论的精髓是企业是对市场价格机制的取科斯理论的精髓是企业是对市场价格机制的取 代，科斯的深入

15、见解更多地指出了市场并非无成代，科斯的深入见解更多地指出了市场并非无成本运行的事实，他依靠利用市场订立合同的成本运行的事实，他依靠利用市场订立合同的成本来解释企业的存在。本来解释企业的存在。 它最重要的理论意义就在于从现实和可操作性它最重要的理论意义就在于从现实和可操作性出发，用规范化的契约关系界定企业经济行为出发，用规范化的契约关系界定企业经济行为,为进一步研究和处理企业与市场、企业内部组为进一步研究和处理企业与市场、企业内部组织机构之间及企业内各成员之间的关系织机构之间及企业内各成员之间的关系,提供了提供了线索和基本思路。线索和基本思路。2、张五常的研究张五常的研究20世纪世纪80年代初，

16、张五年代初，张五科斯的企业理论提出了科斯的企业理论提出了更为透彻的解释。更为透彻的解释。 张五常提出的关于企业张五常提出的关于企业性质的解释，改进和发性质的解释，改进和发展了科斯的企业理论，展了科斯的企业理论，对现代企业理论的发展对现代企业理论的发展产生了深远影响。产生了深远影响。 张五常的理论张五常的理论1在企业的契约性质一文中，张五常认为企业的本质在于，以劳动市场替代中间产品市场能节约交易费用，并认为市场的交易对象是产品或商品，而企业交易对象是生产要素。2由于估价某产品及获得某产品的有关信息通常须支付成本，通过对某些投入品代替物进行估价的方式，其成本通常小于对产出物的直接定价，由此节约的交

17、易费用能否弥补由于信息不足造成的损失，成为两种交易合约安排的取舍标准。3在生产要素(企业)契约中，私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以取得收入，他们要遵从代理人的指挥而不再频频计算自己活动的市场价格，这就形成了企业。3.威廉姆森的研究威廉姆森的研究 威廉姆森在科斯的研究的基础上，形成了威廉姆森在科斯的研究的基础上，形成了企业理论的体系，对企业（或组织）的一体化企业理论的体系，对企业（或组织）的一体化特别是纵向一体化，各种规制结构的特点等进特别是纵向一体化，各种规制结构的特点等进行了详细的分析。他提出了行了详细的分析。他提出了“契约人契约人”的概念的概念，并将它作为研究经济组织的出发

18、点。这一概，并将它作为研究经济组织的出发点。这一概念的要点在于其行为的两个基本假定：有限理念的要点在于其行为的两个基本假定：有限理性和机会主义。他还提出了交易的三个维度，性和机会主义。他还提出了交易的三个维度，即资产专用性、交易的不确定性和交易发生的即资产专用性、交易的不确定性和交易发生的频率。频率。遵循比较制度分析方法，他认为市场与企遵循比较制度分析方法，他认为市场与企业内部组织的区别有三个业内部组织的区别有三个内部组织掌握着多种有区别的治理手段。在他看来，企业效率边界的扩张与收缩都是服务于最大限度节约成本的目的，一项交易所涉及的资产专用性水平是决定它应该在市场上进行还是在企业中进行的主要因

19、素。 市场有时可以将需求里加总到有利可图的水平，从而实 现规模经济和范围经济市场可以产生高能刺激，而且能比内部组织更有效地限制官僚性扭曲1234.阿尔钦和德姆塞茨的研究阿尔钦和德姆塞茨的研究 阿尔钦和德姆塞茨阿尔钦和德姆塞茨1972年在美国经济评论年在美国经济评论6 月号发表的论文生产、信息费用与经济组织，现月号发表的论文生产、信息费用与经济组织，现 在已经成为企业问题研究方面的经典文献。他们提出在已经成为企业问题研究方面的经典文献。他们提出 团队成产理论，主要包含团队生产中的计量问题、组团队成产理论，主要包含团队生产中的计量问题、组 织安排、契约类型、信息结构和报酬支付以及权利安织安排、契约

20、类型、信息结构和报酬支付以及权利安 排、报酬制度等问题。排、报酬制度等问题。3.3后现代企业理论后现代企业理论 时至今日，一种综合的企业理论正在涌现，而时至今日，一种综合的企业理论正在涌现，而这种企业理论必定是符合历史实际、又具有理这种企业理论必定是符合历史实际、又具有理论预测功能的统一范式。我们把它命名为后现论预测功能的统一范式。我们把它命名为后现代企业理论，因为人们习惯将企业的契约理论代企业理论，因为人们习惯将企业的契约理论称之为现代企业理论。该范式的理论要点如下称之为现代企业理论。该范式的理论要点如下3.3.2后现代企业理论要点后现代企业理论要点 1.企业作为一种与国家、市场、家庭并列的

21、制度企业作为一种与国家、市场、家庭并列的制度形式，其制度选择过程是一个历史的、耗时的形式，其制度选择过程是一个历史的、耗时的演进过程。企业的演进经历了从古典企业（业演进过程。企业的演进经历了从古典企业（业主制企业与合伙制企业）到现代企业（现代公主制企业与合伙制企业）到现代企业（现代公司制企业）进而到新兴企业司制企业）进而到新兴企业后现代企业（后现代企业（即现代公司制企业的进一步演化，如网络型企即现代公司制企业的进一步演化，如网络型企业、虚拟企业、联盟企业等）的历史过程。该业、虚拟企业、联盟企业等）的历史过程。该理论认为企业是以利润为导向，以生产、销售理论认为企业是以利润为导向，以生产、销售产品

22、为手段，满足日益增长需要的自我演化的产品为手段，满足日益增长需要的自我演化的经济组织。经济组织。 2.企业的本质功能是生产功能。从社会演化的角企业的本质功能是生产功能。从社会演化的角度来看，分工是企业产生的必要条件，社会分度来看，分工是企业产生的必要条件，社会分工造就了企业的最初形态工造就了企业的最初形态手工工场的始作手工工场的始作俑者俑者商人，而手工工场本身也是一种分工商人，而手工工场本身也是一种分工的组织形式，但是企业的生产是为满足别人需的组织形式，但是企业的生产是为满足别人需要而进行的专业化生产。要而进行的专业化生产。 3.企业在生产过程中，在协调成本与收益的权衡企业在生产过程中，在协调成本与收益的权衡后，才涉及到组织与参与者之间的具体契约，后，才涉及到组织与参与者之间的具体契约，即企业的生产功能引致了契约的安排。而且，即企业的生产功能引致了契约的安排。而且，随着后现代企业的兴起，企业的治理体系也逐随着后现代企业的兴起，企业的治理体系也逐渐复杂。渐复杂。 4.企业是在管理协调下人力资源与其他非人力资企业是在管理协调下人力资源与其他非人力资源的集合体，其增长与发展是基于知识集聚的源的集