第四章现代西方决策理论模式

1、 主要内容主要内容1现代西方决现代西方决策理论的形策理论的形成及其理论成及其理论模式的分类模式的分类 2现代西方决策现代西方决策理论的基本模理论的基本模式式 3公共部门决公共部门决策模式的选策模式的选择择 现代西方决策理论的形成及其现代西方决策理论的形成及其对公共管理学的影响对公共管理学的影响 1现代西方决策理论模式的分类现代西方决策理论模式的分类 21.巴纳德（C.I.Barnard）： 在20世纪30年代最早提出“决策”概念。 巴纳德（C.I.Barnard，18861961），是西方现代管理理论社会系统学派的创始人，他在组织管理问题上的贡献和影响，至今无人超越，西方管理学界称他是现代管理

2、理论的奠基人。经理人员的职能（1938年）组织与管理 （1948年）巴纳德主要经历：巴纳德主要经历：19061909，年哈佛大学学习经济学1909年，进入美国电话电报公司（AT&T）统计部工作。1915年，被晋升为AT&T商业工程师。1922年，担任AT&T所属宾西法尼亚贝尔电话公司副总裁助理。1926年，担任宾西法尼亚贝尔电话公司总裁。1927年，担任新泽西贝尔电话公司总裁，这时他41岁。巴纳德担任这个职位长达20年，直到退休。19521954年，担任美国的国家科学基金会主席。19481952年，担任洛克菲勒基金会董事长。组织决策论组织中的决策分为个人决策和组织决策两

3、类组织决策的两个客观因素：组织目标与环境管理者决策有三个来源决策的方法与艺术决策的思维过程：逻辑过程与非逻辑过程2.德鲁克（1909.11.192005.11.11）：1946年：公司概念。1954年：管理的实践1966年：卓有成效的管理者1973年：管理：任务，责任，实践1982年：巨变时代的管理1985年：创新与企业家精神1999年：21世纪的管理挑战“管理是一门科学”有效决策的五要素了解问题的性质边界条件正确的决策是什么化决策为行动信息反馈制度3.赫伯特西蒙（Herbert ASimon）(19162001)“管理就是决策”西蒙生平 美国管理学家和社会科学家，经济组织决策管理大师，第十届

4、诺贝尔经济学奖获奖者。1916年生于美国威斯康星州密尔沃基。毕业于芝加哥大学，1943年获得博士学位。曾先后在加利福尼亚大学、伊利诺工业大学和卡内基一梅隆大学任计算机科学及心理学教授，曾从事过计量学的研究。他还担任过企业界和官方的多种顾问。他倡导的决策理论，是以社会系统理论为基础，吸收古典管理理论、行为科学和计算机科学等的内容而发展起来的一门边缘学科。由于他在决策理论研究方面的突出贡献，他被授于1978年度诺贝尔经济学奖。西蒙主要代表作管理行为管理行为 （1947） 公共管理公共管理（与斯密斯伯格合作，（与斯密斯伯格合作，1950） 组织理论的比较组织理论的比较（经济研究评论，（经济研究评论，

5、1952） 理性抉择的行为模型理性抉择的行为模型（经济学季刊，（经济学季刊，1955） 理性抉择与环境结构理性抉择与环境结构（心理学评论，（心理学评论，1956） 组织组织（与马奇合著，（与马奇合著，1958） 经济学与行为科学中的决策模型经济学与行为科学中的决策模型（美国经济评论，（美国经济评论，1959） 管理决策新科学管理决策新科学（1960，1975，1977） 求解难题过程中的事物搜索求解难题过程中的事物搜索（行为科学，（行为科学，1962） 论如何决定做什么论如何决定做什么（贝尔经济学杂志，（贝尔经济学杂志，1978） 思维模型思维模型（1979） 有限理性模型有限理性模型（198

6、2） 我的生活模型我的生活模型（1991） 人工智能科学人工智能科学（第（第3版，版，1996）行政行为行政行为行政决策研究行政决策研究决策理论管理的决策职能系统的决策理论基于“有限理性”的管理者及决策模型基于决策过程来理解和重构组织 西方决策模式西方决策模式理论理论对决策活动对决策活动作形式主义作形式主义的研究，而的研究，而尽量撇开决尽量撇开决策的实质问策的实质问题题 企图用一个企图用一个统一的模式统一的模式概括所有的概括所有的决策活动，决策活动，从而不免有从而不免有点以偏概全点以偏概全 决策理论模式或模型是对人类决策行为模式的理论概括。 2、三分法、三分法 1、两分法、两分法 3、七分法、

7、七分法 现代决策理论对决策模式的分类：现代决策理论对决策模式的分类： （一）两分法（一）两分法： 将整个决策模式划分为理性综合模式和渐进模式两种。 理性综合模式或者假定人类的行为应当是合乎理性的；或者把人类的行为理解为合乎理性的，主张在决策时必须对决策过程进行理性分析。 渐进决策模式认为在实际生活中大多数决策是通过缓慢的进展小心地改变实现的，因为决策中有很多因素例如政治影响是无法用定量方法逐一比较的。 （二）三分法（二）三分法 这种分类方法在前两类模式的基础上，增加了另一决策模式，即混合扫描模式（又译为综视决策模式）。 混合扫描模式是理性综合模式和渐进模式的结合。 （三）七分法：（三）七分法：

8、 理性综合模式、渐进模式、经济合理模式、顺序决策模式、超理性模式、剧烈改变模式、无为模式。 经济合理模式：尽可能经济地使用理性综合模式，定量技术，系统方法。 顺序决策模式：主要用于当认识和意见一致尚不充分的时候，第一阶段先同时较多地选择一些处理方法或决策，已取得新的认识和更为一致的意见后就可过渡到下一阶段，然后选择比较可行的决策。超理性模式：根据决策过程中超理性的特点做出决策，而不顾及是否具有合理联系。 剧烈改变模式：主要应用于重新设计或者是终止和替换现时方案的决策。 无为模式的：不作决策，或者有意识地决定不做什么事。 第四章 现代西方决策理论基本模式第二节 有限理性决策模式湖北民族学院法学院

9、向娟理性有限理性课程名称：课程名称：决策理论与方法决策理论与方法章节名称：章节名称： 第四章第四章 现代西方决策理论模式现代西方决策理论模式 第二节第二节 现代西方决策理论的基本模式现代西方决策理论的基本模式具体内容：理性决策模式与有限理性决策模式具体内容：理性决策模式与有限理性决策模式单位：湖北民族学院法学院单位：湖北民族学院法学院 如果你知道以为妇女怀孕了，她已经生八个 小孩，其中有三个 耳朵聋，两个眼睛瞎，一个智能足，而这人自己又有梅毒,请问，你会建议她墮胎吗？ 理性决策模式理性决策模式（Rational decision-making model） 1渐进决策模式渐进决策模式(Incr

10、emental decision-making model) 3有限理性决策模式有限理性决策模式(Limited rational decision-making model) 2混合扫描决策模式混合扫描决策模式(Mixed-Scanning decision-making model) 4主要代表人物：英国学者J.边沁、美国学者F.W.泰勒等人。决策准则：最大化准则(最优） 决策时谋求最大效益，在经济领域则是求得最大利润；在抉择方案时进行最优选择，即从诸多方案中选择最优方案。 2、提出目标、提出目标 1、发现问题、发现问题 4、预测后果、预测后果 6、选择最优方案、选择最优方案 3、设计方案

11、、设计方案 5、分析比较、分析比较 决策决策 程序程序 理性决策模式在应用中必须满足的条件： （1）能得到所需要的全部的详细的决策信息 （2）能了解所有人的社会价值偏好及相对比（3）能寻找到所有的决策方案； （4）能准确地预测和估计每一方案产生的全部后果 （5）能选择最经济有效的决策方案 如果你知道有一个妇女怀孕，她已经生八个 小孩，其中有三个 耳朵聋，两个眼睛瞎，一个智能足，而这人自己又有梅毒,请问，你会建议她墮胎吗？如果你的选择是建议那位妇女墮胎的话，那么你就杀了貝多芬，因为她是貝多芬的母亲。现在要选择一名領袖，而你这一票是很关键。下面是关于这三位候选人的一些事实候选人A：跟一些不诚实的政

12、客有往來，而且常请教占星学家。他有婚外情，有烟瘾，每天喝18-20杯的马丁尼烈酒。候选人B：他有两次被解雇驱离的记录，每天睡到中午才起來，大学时吸过鸦片，而且每天傍晚会喝威士忌，晚上常醉酒 。候选人C：他是一位受勛的战爭英雄，素食主义者，不抽烟。只偶尔喝一点啤酒，从沒有发生过婚外情，喜歡艺术，有毅力 。请问你会在这些候选人中选哪一个？候选人C是阿道夫希特候选人A是 富兰克罗斯福候选人B是 温斯頓邱吉尔理性模式的主要缺陷有：（）社会上许多价值是彼此相互冲突的，这些冲突着的价值难以比较和衡量；（）决策者的环境使决策者无法观察到或正确衡量各种社会价值，决策者本身的动机和目标往往是难以捉摸的；（）决策

13、者一旦找到一个可行的方案，就不想继续寻找最佳的途径了；（）决策者受个人能力、需要和资料的限制，这妨碍他们进行理性决策；（）现行政策的沉积成本（投资）大大减少了决策者考虑其他政策方案的机会；（）现有的科学技术尤其是社会科学的预测能力，不足以帮助决策者了解每一政策方案所产生的后果。所以，若要遵守政策分析的理性模式的话，理性模式与大致正确的决策之间必须妥协。人对信息的感知能力有限managementzhjiekuhdo人的记忆能力有限人站的立场、视角不同，结果会有差异与决策有关的几个图形主观轮廓角形，中间三条直线交叉？个三角形？个平四边形？个形？个梯形？ 主要代表人物：赫伯特A西蒙(Herbert

14、A. Simon) （一）对理性决策模式论的批评 1事实上决策者并不具有有关决策状况的全部信息。 2决策者处理信息的能力受到各种条件的限制。 3理性决策模式理论并不符合决策过程的实际状况。 4一个能力有限的决策者不可能在复杂的决策状况中做出最佳决策。 5事实上不存在具有普遍承认绝对的最佳决策。 （二）决策的准则：满意准则 所谓满意的决策准则，就是在决策时，确定一套标准，用来说明什么是令人满意的最低限度的替代办法（即备用方案）。如果考虑中的替代办法满足了或者超过了所有这些标准，那么这个替代办法就是令人满意的。在按照原定标准寻找不到令人满意的任何选择办法时，就有必要考虑改变原定的标准。 （三）决策

15、的程序 第一阶段：“情报活动”； 第二阶段：“设计活动”；第三阶段：“抉择活动”； 第四阶段：“审查活动”。上述四个阶段的关系：关键性的是前两个阶段，后两个阶段则次之。阶段的划分只是就一般意义上而言。各阶段循环所提示的序列要复杂得多，制定某一特定决策的每个阶段，其本身就是一个复杂的决策制定过程。 （四）决策过程中的冲突及其解决方式 所谓冲突，就是指决策的标准机制发生故障，以致个人或群体在选择行动的替代办法方面，遭到了挫折。 决策过程冲突的原因： （1）因联合决策带来冲突； （2）因个人对实际的了解的不同产生冲突； （3）因组织成员目标的不同引起冲突。 解决冲突的方式： 解决问题方式; 劝说方式

16、; 协议方式; 权术 （五）西蒙对现代管理理论的贡献1把管理中的决策这一重要环节突出出来，并提出了一套系统的决策理论，开创了管理理论发展的新时代。 2西蒙一改过去对管理进行静态研究的研究方法，提出要对决策过程作动态的考察，这是管理理论研究方法上的一次重大变革。 3西蒙指出用“满意准则”代替“最优准则”，强调其实用性，从而使决策理论与决策实践更加接近。 是美国著名政治经济学家、当代西方著名学者，美国耶鲁大学经济学和政治学教授（相当于我国的一级教授.主要代表人物：林德布洛姆(C.E. Lindblom) 渐进决策模式 政策制订所根据的是过去的经验，经过渐进变迁的过程，而获得共同一致的政策。它以现行

17、的政策作为基本方案，在与其它新方案相互比较后，制订出对现行政策的修改、增加的新政策。3002001000600500400三维柱形图 1三维柱形图 2三维柱形图 3温水煮青蛙 （一）对理性决策模式论的批评（一）对理性决策模式论的批评 1决策者并不是面对一个既定的问题，而必须对他们的所谓问题加以明确界定并予以说明。 2决策分析并非是万能的，对一项复杂的决策来说，分析永远是没有穷尽的，有时或许还会造成错误；而且在现实的决策中，也不可能漫无止境地分析下去。 3决策受到决策者价值偏好的影响。价值观是不能被证实的，分析的方法既无法证明人的价值观，也无法命令他们在价值偏好上一致。 （二）（二）渐进决策的特

18、点渐进决策的特点 1、渐进决策过程是一个不断探索、逐步前进的过程。2、渐进决策过程中的理性分析只对决策方案进行边际分析。3、在渐进决策过程中，理性分析与党派分析是结合在一起的。4、渐进决策过程是一个利益冲突和价值分配的政治过程。 （三）渐进决策的基本原则（三）渐进决策的基本原则 1按部就班的原则2积小变为大变的原则3稳中求变的原则（四）推行渐进决策的原因（四）推行渐进决策的原因 1.决策的渐进性是由政治的一致性决定的 2.决策的渐进性也是由技术上的困难造成的 3.决策的渐进性是由现行计划的连续性所决定的（五）评价：（五）评价：渐进决策模式理论的合理性合理性： 以历史和现实的态度将决策的运行看成

19、是一个前后衔接的不间断的过程； 注重事物变化的量的积累，以量变导致质变，强调在改变现状时必须维持社会和组织的稳定，避免引起动荡的变革。 在决策方案选择上，注重决策者决策能力的有限性与客观事物发展的无限性之间的矛盾。 在决策环境上, 强调社会安定对决策的影响, 主张决策必须首先保持社会稳定, 反对政策的大起大落。 渐进决策模式论的局限性局限性： 保守性比较适宜于安稳和变动不大的环境，反对根本性的变革； 片面性渐进决策模式不应当作为一种唯一的、排斥其他模式的决策模式。 主要代表人物：阿埃特奥尼(A. Etzioni) （一）对渐进决策理论的批评： 1按照渐进决策理论模式作出的决策只是反映了社会中势

20、力最强大而且又组织起来了的那部分人的利益，而处于社会下层、政治上又没有组织起来的那部分人的利益排斥在公共决策之外。 2由于渐进主义者把注意力主要集中在短期目标上，只是强调对社会的点滴改良，即改变现行决策的某些方面，因而往往忽视了根本性的社会变革，即忽略了对现行决策做重大调整或根本变革。 （二）在决策方法和理论模式的观点： 1理性决策方法与渐进决策方法相结合。理性决策方法与渐进决策方法虽然都有其不足之处，但也都有其合理之处。在某种情况下，运用理性决策方法是适用的；在另一种情况下，运用渐进决策方法是适用的。 2根本性决策与非根本性决策相统一。在社会决策或公共决策过程中，既要考虑根本性决策，也要考虑

21、非根本性决策，因而这就意味着既要运用理性决策方法，也要运用渐进决策方法。 （三）评价： 优点：优点：它对决策的方法和过程进行了比较全面的考察，克服了理性决策模式与渐进决策模式各自存在的片面性，同时看到了二者的合理性，并力求把它们结合起来，对人类决策过程做出较为全面的解释，给人类的决策行为提供一种较为全面的指导思想。 缺点：缺点：在关于如何决策这一问题上，未提出新的决策方法。 利用气象卫星建立一个全球性的气象观察网理性主义：用细微观察的摄像机，尽可能观察所有空间（人工降雨）渐进主义：比较熟悉的地区及邻近地区（忽视本应引起注意的气候现象）混合扫描：多角度摄像机（全部、粗略）细微观察的摄像机（不太容

22、易忽略情况不熟悉地区出现的明显乱子） 选择公共部门决策模式的基本原则 1公共部门决策的基本模式 2 决策内容与决策模式相统一的原则主导决策模式的原则决策模式互补原则 (一）公共部门决策的基本模式，就是指在公共部门决策过程中占主导地位的决策模式，也可以称之为公共部门决策的主导模式。 思考：思考： 公共部门决策有无主导模式？公共部门决策有无主导模式？ 如果有你认为是哪一种？如果有你认为是哪一种？（二）渐进决策模式是看成是公共部门决策的基本模式（二）渐进决策模式是看成是公共部门决策的基本模式 1.从公共部门决策的内容特点看，公共部门决策的内容具有广泛性、宏观性，决定了公共部门决策只能是渐进的； 2.

23、从公共部门决策的环境看，公共管理的环境是十分复杂的，也决定了公共部门决策只能是渐进的； 3.从公共部门决策者的能力看，相对于决策对象来说，决策者的决策能力是有限的，不能在决策的开始时就制定出完整的总体方案，而只能采取渐进方式。 4.从公共部门决策可利用的信息与时间的关系看，决策可利用的信息和时间是有限的，因而在实际的决策过程中只能是有了一定信息后边决策、边执行、边探索、边修正。 （三）在具体决策过程中采用何种模式必须根据具体情况而定（三）在具体决策过程中采用何种模式必须根据具体情况而定1.公共部门的具体决策是十分复杂的，有的适合于渐进决策模式，有的适合于理性决策模式或其他决策模式。 2.在渐进

24、决策过程中必须经过一系列“走小步”的决策，对于这些“小决策”，应尽可能地运用理性决策模式。 3.在整个渐进决策过程中，不可能在每一个环节上都要求有严格的定量分析或采用有关技术，但在渐进决策过程中应尽量采用现代科学决策技术。4.渐进决策模式没有固定不变的程序，但仍有规律可循。 案例分析:解决加勒比海危机的决策 1962年10月，刚刚上任不久的美国总统肯尼迪遇到了一个最大难题：加勒比海危机。 在1961年4月的一天凌晨，美国军舰载着千余人的军队入侵古巴海岸的猪湾海滩。然和美国人没有想到的是，这支军队很快被古巴军队全部歼灭，令美国政府颜面丢定。在此情况下，肯尼迪总统下令与古巴断交，并对古巴实行经济制

25、裁。美国与古巴关系的紧张，促使古巴进一步靠近苏联。1962年10月，盘旋在古巴上空的美国U-2型高空侦察机很快发现：苏联正在部署导弹及携带核炸弹的重型轰炸机。这就是所谓的加勒比海危机。 如何解决这一危机？美国政府的情报机构忙碌起来了。他们通过紧张的工作，为政府的决策班子提供了大量的可靠情报。决策者们通过对这些情报的深入研究，提出了解决这一国际政治危机的具体目标，这就是迫使苏联撤出导弹。 究竟采取什么样的措施和手段才能实现这一目标呢？美国政府邀请了各领域高级智囊，就如何解决这一目标的具体方案进行了多方面的反复研究。决策参与者们各自从不同的角度提出了解决这一危机的具体方案。归纳起来，主要有以下六个

26、方案：一是置若罔闻，二是施加外交压力，三是通过各种渠道同卡斯特罗谈判，四是全面入侵，五是空袭摧毁导弹基地，六是采取间接军事行动封锁海面。 那么，到底采用哪一个方案才能更有效的实现这一目标呢？美国政府的决策者和智囊们对上述方案进行了反复分析、评估和比较，大致形成了以下看法：第一，如果采取第一种方案，美国政府不闻不问，必然会导致苏联我行我素，甚至还会有恃无恐，只有可能加深加勒比海危机，美国政府原定的上述目标根本无法实现。第二，如果采取第二或第三种方案，虽然不能说完全没有实现目标的可能，但难度太大。因为外交压力固然会对解决此类问题发挥一定的作用，但在武力面前，他的作用是有限的；与卡斯特罗谈判固然也是

27、解决这一危机的一条重要途径，这就是通过卡斯特罗要求苏联将导弹撤出古巴。但是，这种可能性也很小。因为美国和古巴刚刚进行过一次战争，古巴在面临美国军事威胁的情况下不可能轻易相信美国而冒得罪苏联的风险。 第三，如果采取第四或者第五种方案，凭借当时美国的军事实力，美国获胜的可能性很大。但是，一单采用这两个方案，有可能导致不可设想的后果。因为不管是美国全面入侵古巴还是空袭导弹基地，苏联都不会坐视不管，相反必然会介入事端，或出兵援助古巴或直接反击美国的轰炸，从而必然会导致美国与苏联之间的战争。这样一来，代价太大。相比之下，唯有第六种方案是一种较为可行的方案。 肯尼迪政府经过研究，决定采用第六种方案，即采取

28、间接军事行动，出兵封锁了加勒比海的海面。面对强大的美国军队，苏联也不得不考虑由此可能引起的严重后果。因此，不出美国政府所料，果然撤出了已经部署好的导弹和重型轰炸机，从而使美国政府好不容易从加勒比海危机中解脱出来，肯尼迪终于松了一口气。思考： 1.从美国政府解决加勒比海危机决策的过程来看，你认为它主要属于哪一种决策模式？为什么？ 2.从以上提供的材料和你掌握的背景知识来看，你认为解决这一危机除了以上六种方案之外，还有其它方案吗？ 3.为什么说第六种方案是一个较为可行的方案？为什么？ 我国高等教育收费制度变迁选择了一条渐进式改革之路，经历了免费、双轨制、并轨改革和完善四个阶段第一阶段，高等教育实行

29、免费为主自费尝试制度第一阶段，高等教育实行免费为主自费尝试制度(1978年年1988年年)。在当时的计划经济体制下，。在当时的计划经济体制下，高等教育继续实行高等教育继续实行“统包、统分、免费入学、毕统包、统分、免费入学、毕业分配业分配”的招生制度。但以的招生制度。但以“免费上学免费上学”为特征为特征的我国高等教育因财力有限、投入不足难以满足的我国高等教育因财力有限、投入不足难以满足社会的需求，也不利于高等教育的进一步改革与社会的需求，也不利于高等教育的进一步改革与发展。在发展。在1980年召开的全国高校招生工作会议上年召开的全国高校招生工作会议上提出：提出：“一些地区和高校在完成国家下达的招

30、生一些地区和高校在完成国家下达的招生计划之外，可以扩大招收一部分自费走读生。计划之外，可以扩大招收一部分自费走读生。”从此拉开了高等教育收费制度改革的序幕。从此拉开了高等教育收费制度改革的序幕。第二阶段，高等教育实行收费双轨制度第二阶段，高等教育实行收费双轨制度(1989年年1993年年)。1989年，国家出台了年，国家出台了关于普通高等关于普通高等学校收取学杂费和住宿费的规定学校收取学杂费和住宿费的规定，对，对“按国家按国家计划招收的学生计划招收的学生(除师范生外除师范生外)收取学杂费和住宿费收取学杂费和住宿费”。当时规定收取的学杂费标准较低，一般地区。当时规定收取的学杂费标准较低，一般地区每学年每学年100元，高收入地区每学年元，高收入地区每学年300元，相当于元，相当于生均事业费的生均事业费的3%8%。1993年，中共中央、国年，中共中央、国务院颁布的务院颁布的中国教育改革和发展纲要中国教育改革和发展纲要中明确中明确指出指出“高等教育是非义务教育，学生上大学原则高等教育是非义务教育，学生上大学原则上均应交费上均应交费”。由于委培生和自费生