企业专利申请策略及运用

1、专利申请策略及应用专利申请策略及应用张建辉张建辉国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心河北工业大学河北工业大学国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心引言引言v 在企业的日常工作有效运用在企业的日常工作有效运用专利战略专利战略，使企业，使企业专利工作专利工作有序发展，对有序发展，对于提高企业自身的竞争优势意义重大。于提高企业自身的竞争优势意义重大。v 专利是企业知识产权中首要的、核心的内容专利是企业知识产权中首要的、核心的内容，其对企业的发展作用具，其对企业的发展作用具有重要的影响。跨国公司将专利工作有机

2、地融入企业发展战略中，通有重要的影响。跨国公司将专利工作有机地融入企业发展战略中，通过专利经营获得巨大的经济效益。过专利经营获得巨大的经济效益。v 我国自我国自19851985年实施专利制度以来，企业意识到开展专利工作的重要性，年实施专利制度以来，企业意识到开展专利工作的重要性，开展专利工作热情高涨，但工作大多停留在专利申请的初级阶段，还开展专利工作热情高涨，但工作大多停留在专利申请的初级阶段，还达不到运用达不到运用专利战略专利战略发展企业和增强企业创新能力、竞争能力的程度。发展企业和增强企业创新能力、竞争能力的程度。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术

3、研究中心主要内容主要内容专利基本概述专利基本概述专利申请与申请策略专利申请与申请策略专利申请文件撰写策略专利申请文件撰写策略案例分析案例分析1234国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心1. 专利基本概述专利基本概述v 专利的含义v 专利的特征v 专利的类型v 授予专利的条件v 专利文献的组成国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心1.1 1.1 专利的含义专利的含义专利专利(patent)(patent)一词来源于拉丁语Litterae patentesLitterae patentes，意为公开的信件

4、或公共文献，是中世纪的君主用来颁公开的信件或公共文献，是中世纪的君主用来颁布某种特权的证明布某种特权的证明。Patent的本意即是公开的意思。构成了专利的两个最基本的特征：“垄断”和“公开”。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心1.1 1.1 专利的含义专利的含义 汉语中汉语中“专利专利”一词具有以下三种含义一词具有以下三种含义: 从法律意义上讲，专利是从法律意义上讲，专利是“专利权专利权”的简称，它是指的简称，它是指法律上认定的一法律上认定的一种具有排他性与独占性的权利。种具有排他性与独占性的权利。 从发明创造的角度讲，专利是从发明创造的角度讲

5、，专利是符合法定专利条件并取得了专利权的发符合法定专利条件并取得了专利权的发明创造，亦称明创造，亦称专利技术专利技术。 “专利专利”一词还是指一词还是指记载有发明创造内容并公开了的记载有发明创造内容并公开了的专利文献。专利文献。 6国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心 某人有某人有5 5项专利项专利 某台设备拥有某台设备拥有2020多项专利多项专利 研发小组到图书馆查研发小组到图书馆查专利专利（专利权）（专利权）（专利技术）（专利技术）（专利文献）（专利文献）1.1 1.1 专利的含义专利的含义提示提示国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国

6、家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心1.1 1.1 专利的含义专利的含义v专利的实施实施是指商业化实施，即为生产经营目的而实施。如果有人按照他人的专利技术制造了一件产品供自己日常使用，而没有用于生产经营活动，其实施行为就不属于专利侵权行为。提示提示国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心互联网上主要的专利信息源互联网上主要的专利信息源p 免费专利信息源免费专利信息源 国家知识产权局 (http:/ 欧专局espacenet (http:/ 美国专利商标局 (/) 世界知识产权组织 (http:/www.w

7、/patentscope/en/) 日本特许厅 (http:/www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdl) 印度专利数据库 (http:/patinfo.nic.in/main.php)p 收费专利信息源收费专利信息源 Dialog（Open Access）(http:/; http:/ STN (/) Delphion (http:/ QuestelOrbit (http:/ Innovation (http:/ 专利的特征（1）公开性）公开性：专利权作为一项财产权其实就是“以公开技术作为换取外界对某人的专有权的

8、承认。” 即发明创造受到法律保护的前提必须是将其发明即发明创造受到法律保护的前提必须是将其发明创造的内容向公众公开。创造的内容向公众公开。 这一个基本特征其实也体现了权利与义务的对等，这一个基本特征其实也体现了权利与义务的对等，即要求取得专利权的人必须将做出的发明创造向即要求取得专利权的人必须将做出的发明创造向公众公开，以此促进科学技术的进步与发展。公众公开，以此促进科学技术的进步与发展。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心1.2 专利的特征（2）专有性：）专有性：也称独占性、垄断性，独占性、垄断性，是指专利权人对其发明创造在法定期限内所享有的独

9、占性的制作、使用、许诺销售、销售和进口的权利。 在我国，如果有两个或两个以上的单位或个人在不同的时间里完成了同样的发明创造，专利权只授予最先申请专利的单位或个人。 专有性专有性是专利权所独有的特点，大大不同于著作权和商标权。因此，人们将其称为保护程度最高的知识产权。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心1.2 专利的特征（3）地域性：）地域性：该特性是指一项发明创造只能在授予它专利权的国家或地区获得保护。 只有按照某一国法律取得的专利权，才能在该国区域范围只有按照某一国法律取得的专利权，才能在该国区域范围内有效，而该权利在其他国家则不发生法律效力。

10、内有效，而该权利在其他国家则不发生法律效力。（4）时间性：）时间性：该特性是指专利权是有有效期限的，在法律规定的有效期限内，专利权人才享有对该发明创造的专有权。 专有权的有效期限届满或提前终止后，该项技术即进入公专有权的有效期限届满或提前终止后，该项技术即进入公有领域，任何人都可以不受限制地无偿使用。有领域，任何人都可以不受限制地无偿使用。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心1.2 专利的特征v 由于专利权具有地域性和时间性，因此面对一项专利时，首先应该了解一下该专利是哪个国家授予的，是否还在有效期内，是否按时缴纳了年费，是否已被放弃。如果没按时

11、缴纳年费，或者已被放弃，即使还在有效期内，专利权也会被终止。v 我国专利法规定发明专利的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。提示提示国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心1.3 1.3 专利的类型专利的类型 中国专利共有三种类型中国专利共有三种类型：发明、实用新型、外观设计发明、实用新型、外观设计v 发明发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。v 实用新型实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。v 外观设计外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形

12、状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心1.3 专利的类型v 首先，发明和实用新型发明和实用新型涉及产品的技术方面；外观设计仅涉及产品的外观；v 其次，实用新型实用新型只涉及宏观产品（肉眼可以分辨的产品）的形状和构造，不涉及微观产品的形状和构造，也不涉及产品的制造和使用方法。v 外观设计与实用新型外观设计与实用新型都可以涉及产品的形状，但实用新型实用新型是一种技术方案，涉及的形状是从产品的技术效果和功能的角度出发的；而外观设计外观设计是一种设计方案，它所涉及的形状是从产品美感的角度出发的。提示提示

13、三种专利类型之间的关系：三种专利类型之间的关系：国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心一件产品一件产品 一件专利一件专利1.3 专利的类型国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心1.4 1.4 授予专利的条件授予专利的条件（1）该发明创造要具有新颖性）该发明创造要具有新颖性 即该发明即该发明不属于现有技术不属于现有技术，在，在申请日以前申请日以前没有同样的发明在没有同样的发明在国内外国内外出版物上公出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明开发表过、在国内公开使用过或者

14、以其他方式为公众所知，也没有同样的发明由他人向国家知识产权局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文由他人向国家知识产权局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。件中。（2）该发明创造要具有创造性）该发明创造要具有创造性 我国我国专利法专利法第第22条第条第3款规定：创造性是指同申请日以前已有的技术相比该款规定：创造性是指同申请日以前已有的技术相比该发明发明有突出的实质性特点和显著的进步有突出的实质性特点和显著的进步。从这一规定可以看出，判断发明的创。从这一规定可以看出，判断发明的创造性应当从发明创造的历史发展水平进行衡量。造性应当从发明创造的历史发展水平进行衡量。 突出的实

15、质性特点是对所属技术领域的技术人员来说，发明相对于现有技术是突出的实质性特点是对所属技术领域的技术人员来说，发明相对于现有技术是非显而易见非显而易见的。显著的进步是指发明与现有技术相比能够产生有益的技术效果。的。显著的进步是指发明与现有技术相比能够产生有益的技术效果。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心1.4 1.4 授予专利的条件授予专利的条件（3）该发明创造要具有实用性）该发明创造要具有实用性 即该发明申请的主题必须能够即该发明申请的主题必须能够在产业上重复制造或者使用在产业上重复制造或者使用，并且能够产生积极效果，能够解决现存的问题，具有实

16、际并且能够产生积极效果，能够解决现存的问题，具有实际的使用性。这一条件要求申请专利的发明创造必须具备可的使用性。这一条件要求申请专利的发明创造必须具备可实施性和再现性。实施性和再现性。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心1.4 1.4 授予专利的条件授予专利的条件v 新颖性的界定新颖性的界定以下情况公开不丧失新颖性以下情况公开不丧失新颖性 在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的 在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的 他人未经申请人同意而泄露其内容的他

17、人未经申请人同意而泄露其内容的v 不视为丧失新颖性的不视为丧失新颖性的 “宽限期宽限期” 如果上述公开情形是在申请日以前如果上述公开情形是在申请日以前6 6个月内发生的，则该发明个月内发生的，则该发明创造不会因为这些行为而被认为丧失了新颖性。创造不会因为这些行为而被认为丧失了新颖性。 申请专利的发明创造有上述情形的，应当在提出专利申请时申请专利的发明创造有上述情形的，应当在提出专利申请时声明，并自申请日起两个月内，提供相关证明文件。声明，并自申请日起两个月内，提供相关证明文件。提示提示国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心发明和实用新型申请文件发明

18、和实用新型申请文件1 1、请求书、请求书2 2、外观设计的图片或照片、外观设计的图片或照片3 3、简要说明、简要说明外观专利申请文件外观专利申请文件1 1、请求书、请求书2 2、说明书及其附图、说明书及其附图3 3、说明书摘要及其附图、说明书摘要及其附图4 4、权利要求书、权利要求书5 5、其他文件、其他文件1.1.5 5 专利文献的组成专利文献的组成国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心1.1.5 5 专利文献的组成专利文献的组成国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心专利文献专利文献p扉页扉页p说明书

19、说明书p说明书附图说明书附图p权利要求书权利要求书名称名称摘要及附图摘要及附图IPC分类分类 申请日申请日 申请号申请号/专利号专利号发明人发明人申请人申请人/专利权人专利权人 申申 请请 号：号： 03119191.6 授权专利号：授权专利号： ZL03119191.6 公公 开开 (公告公告) 号：号： CN1444983 国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2. 专利申请与申请策略专利申请与申请策略v 是否申请策略v 申请类型策略v 申请保护范围策略v 申请地域策略v 申请的具体策略v 专利申请的准备v 专利申请的条件v 专利申请的流程国家

20、技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.1 专利申请的准备v 专利申请是获得专利权的必须程序。专利权的获得，要由申请人向国家专利机关提出申请，并提交一系列的申请文件，经国家专利机关批准并颁发专利证书。v 一项能够取得专利权的发明创造需要具备多方面的条件。 首先是具备首先是具备实质性条件实质性条件，即具备专利性；其次还要符合，即具备专利性；其次还要符合专利法规定专利法规定的形式要求以及履行各种手续的形式要求以及履行各种手续。v 不具备上述条件的申请，不但不可能获得专利，还会造成申请人及专利局双方时间、精力和财力的极大浪费。v 为了减少申请专利的盲目性，

21、节省申请人及专利局双方的人力和物力，专利申请人在提出申请以前一定要做好以下准备工作。 国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.1 专利申请的准备v在申请专利之前应当完成的工作 发明目的发明目的 专利检索（现有技术）专利检索（现有技术） 新颖性和创造性新颖性和创造性 非显而易见性非显而易见性 对发明的描述对发明的描述 实用性实用性 发明的权利要求发明的权利要求 确定权利人确定权利人国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心v 专利申请的基本条件必须是可以授予专利权的主题。v 对违反国家法律、社会公德或者妨害

22、公共利益的发明创造，以及下列各项，不授予专利权： （1）科学发现；）科学发现； （2）智力活动的规则和方法；）智力活动的规则和方法； （3）疾病的诊断和治疗方法；）疾病的诊断和治疗方法； （4）动植物品种；）动植物品种； （5）用原子核变换方法获得的物质。）用原子核变换方法获得的物质。v 对以上第4项所列产品的生产方法、可以依照专利法规定授予专利权。v 申请专利实质条件是专利申请应当具备新颖性、创造性和实用性。指的是发明和实用新型专利申请被授予专利权的实质条件。2.2 申请专利的条件国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.3 专利申请的流程v 发

23、明专利的申请流程国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.3 专利申请的流程v 实用新型和外观专利的申请流程国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.3 专利申请的流程1. 受理受理v 国家知识产区局对申请人提交的申请文件进行检查，符合受理条件的予以接受，同时确定申请日，给出申请号，发给受理通知书。2. 初步审查初步审查初初步步审审查查形式形式审查审查实质实质审查审查主要审查申请文件是否齐备，是否使用了主要审查申请文件是否齐备，是否使用了规定的格式，文件撰写是否符合规定形式等规定的格式，文件撰写是否符合

24、规定形式等主要审查专利申请的内容是否明显不符合专主要审查专利申请的内容是否明显不符合专利法规定利法规定国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.3 专利申请的流程3. 公布公布v 国家知识产权局经初步审查认为发明专利申请符合专利法要求的，自申请日起满18个月，会将专利申请刊登在发明专利公报上进行公布。v 因为发明专利的实质审查周期较长，早公布其内容有利于信息及时公开，避免重复研究和社会资源浪费。4. 实质审查实质审查v 国家知识产权局对专利申请是否符合授予专利权的实质性条件所进行的审查。实质性审查须由申请人提出请求，不是自动进行的。5. 授权授权v

25、 申请人办理登记手续，并缴纳专利登记费、登记附加费及授予专利权当年的年费，才会被授权发给专利证书。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.4 是否申请策略企业技术创新成果产生后, 处理的途径有申请专利、作为技术秘密保密与公开成果三种形式。一般地讲,公开成果只是在特定的情况下作为一种战略手段才采用。通常面临的是申请专利与技术保密的决策。即使是申请专利也同样存在技术秘密保密的问题，从理论上讲，申请专利与作为技术秘密保密都有各自的优点和不足。对于一个具体的创新成果来说，究竟是申请专利还是作为企业技术秘密保护， 要考虑到多种因素。国家技术创新方法与实施工

26、具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.4 是否申请策略技术创新成果技术创新成果是否申请专利？是否申请专利？申请申请申请时机申请时机申请类型申请类型保护范围保护范围申请地域申请地域不申请不申请技术保密技术保密技术公开技术公开其他形式其他形式国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.4 是否申请策略 一般地说,如果某项创新成果具有专利性，构成专利主题时， 在下列情况下具有申请专利的必要性:1.1.申请专利申请专利（1）技术比较复杂、竞争对手难以绕过去的比较重要的技术创新成果，技术比较复杂、竞争对手难以绕过去的比较重要的技术创新

27、成果，如企业的基本发明；如企业的基本发明；（2）通过申请专利能有效地控制竞争对手的技术创新成果，如日本企通过申请专利能有效地控制竞争对手的技术创新成果，如日本企业向我国大量申请稀土制品技术专利就是从遏制我国企业竞争的角业向我国大量申请稀土制品技术专利就是从遏制我国企业竞争的角度考虑的；度考虑的；（3）通过专利申请有效地防止竞争对手控制自己。如企业对自己打算通过专利申请有效地防止竞争对手控制自己。如企业对自己打算不实施的发明创造申请专利，可防止竞争对手对自己研究、开发的不实施的发明创造申请专利，可防止竞争对手对自己研究、开发的技术成果申请专利；技术成果申请专利；（4）为迷惑竞争对手而制造假象申请

28、专利。为迷惑竞争对手而制造假象申请专利。v 从竞争战略角度考虑申请专利：国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.4 是否申请策略（1）竞争对手容易通过反向工程获得该发明创造成果技术要点的竞争对手容易通过反向工程获得该发明创造成果技术要点的;（2）属于那些市场潜力较大但创造性较低的发明创造成果。这类成果属于那些市场潜力较大但创造性较低的发明创造成果。这类成果由于创造性较低，能比较容易地由他人开发出来，应及时申请专由于创造性较低，能比较容易地由他人开发出来，应及时申请专利，否则容易坐失商业机遇。利，否则容易坐失商业机遇。v 从技术开发难度的角度考虑申

29、请专利：v 从法律保护与利用角度考虑申请专利：企业申请专利的目的不在于自己利用企业申请专利的目的不在于自己利用， 而主要是实施专利有偿转让而主要是实施专利有偿转让战略时战略时， 有必要申请专利。有必要申请专利。另外另外，专利产品专利产品如果如果容易被他人仿制容易被他人仿制，有必要申请专利。有必要申请专利。对于对于研究、开发时间长研究、开发时间长, 耗资巨大耗资巨大的专利产品，的专利产品，从法律保护角度看从法律保护角度看也应申请专利。也应申请专利。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.4 是否申请策略 对市场应用前景好、经济价值大的创新成果对市场

30、应用前景好、经济价值大的创新成果，一般应申请专一般应申请专利。企业在专利申请前对该技术实施的市场前景、潜在消费利。企业在专利申请前对该技术实施的市场前景、潜在消费者、国内外市场动态等做出比较全面的了解者、国内外市场动态等做出比较全面的了解，有助于正确决有助于正确决策是否申请专利。策是否申请专利。 v 从市场的角度考虑申请专利：美国的电话电报公司美国的电话电报公司识产权部对识产权部对该公司该公司每一项发明每一项发明是否申请专利是否申请专利都都要进行市场潜力的评价。要进行市场潜力的评价。日本的日历公司日本的日历公司制定的专利申请政策的焦点即是开发领先市场的产制定的专利申请政策的焦点即是开发领先市场

31、的产品品，认为市场变化极快认为市场变化极快, 因此只有领先市场的产品才能创造更大的因此只有领先市场的产品才能创造更大的利润利润。美国施乐公司在美国施乐公司在1979 年未对图形用户界面技术及时申请专利年未对图形用户界面技术及时申请专利，这项这项技术后来构成了苹果技术后来构成了苹果Macintosh 和和微软微软Windows 个人电脑操作系个人电脑操作系统的基础统的基础，但当时公司管理层根本没有料到但当时公司管理层根本没有料到PC 具有现在这样巨大具有现在这样巨大的市场机会的市场机会。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.4 是否申请策略 企业

32、技术创新成果作为技术秘密保护，可以长期获得对该技术的独占性利用，从而获得可观的经济效益。因此，只要企业能够采取适当的保密措施使技术创新成果不被泄露，就可以考虑采用技术秘密的方式加以保护。2.2.技术保密技术保密（1）技术创新成果不是专利法保护的主题；技术创新成果不是专利法保护的主题；（2）技术创新成果不具备专利性，尽管其商业价值可能较大。技术创新成果不具备专利性，尽管其商业价值可能较大。v 明显不属于企业专利保护的技术创新成果（1）说明书能被轻易绕过的技术创新成果说明书能被轻易绕过的技术创新成果（2）商业应用价值不大商业应用价值不大（3）寿命周期短，可能出现等到授权时该技术成果已有更先进的替代

33、寿命周期短，可能出现等到授权时该技术成果已有更先进的替代 技术出现的情况。技术出现的情况。v 可获得专利，但风险大，技术、经济市场分析竞争对手有利国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.4 是否申请策略v 通过技术秘密可以明显长期地、无国界地独占市场，而该技术很难通过反向工程或其他途径破译 100多年历史的美国多年历史的美国“可口可乐可口可乐”饮料配方最具代表性；饮料配方最具代表性； 历史悠久的我国历史悠久的我国“云南白药云南白药”配方不申请专利；配方不申请专利； 法国一公司在上个世纪初发明了一种玻璃纸生产方法，法国一公司在上个世纪初发明了一种玻

34、璃纸生产方法，也是采用这种方式。美国杜邦公司曾耗资数百万美元，也是采用这种方式。美国杜邦公司曾耗资数百万美元，动用多年时间研制该生产方法却没有成功，只得通过动用多年时间研制该生产方法却没有成功，只得通过非专利技术许可的形式使用该技术。非专利技术许可的形式使用该技术。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.4 是否申请策略v 企业技术创新成果作为技术秘密保护的风险因素： 企业无权阻止他人通过反向工程破译保密技术，一旦技术企业无权阻止他人通过反向工程破译保密技术，一旦技术被破译，企业可能会遭受巨大损失；被破译，企业可能会遭受巨大损失； 技术秘密一旦被

35、他人擅自泄露，尽管权利人可以根据法律技术秘密一旦被他人擅自泄露，尽管权利人可以根据法律的规定向侵权人追偿，由于该技术信息已经被社会公众所的规定向侵权人追偿，由于该技术信息已经被社会公众所知悉，权利人将无法在事实上再获得对该技术的垄断；知悉，权利人将无法在事实上再获得对该技术的垄断； 不能完全排除别人也在研制同一技术，在实行先申请原则不能完全排除别人也在研制同一技术，在实行先申请原则的国家，的国家， 他人先申请专利取得专利权后，将对本企业构成他人先申请专利取得专利权后，将对本企业构成威胁。威胁。提示提示国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.4 是

36、否申请策略 公开技术创新成果更多的是作为一种战略手段加以运用， 即通过公开成果使竞争对手的专利申请丧失新颖性，阻止他人获得专利权。3.3.技术公开技术公开 公开绝不是和盘托出，只要达到破坏竞争对手在后申请专利的目的就以了。技术创新中的关键内容是不能轻易公开的，而且企业公开的范围在符合法律对新颖性要求的前提下越窄越好。提示提示 据统计，欧美企业有据统计，欧美企业有78 %的发明创造是由企业主动公开的；的发明创造是由企业主动公开的； 美国美国IBM公司自公司自1950年开始自行出版技术公报，每月公开那年开始自行出版技术公报，每月公开那些未申请专利的发明，公开的发明创造高达些未申请专利的发明，公开的

37、发明创造高达88 %。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.5 申请类型策略 三种类型的专利不仅保护内容不同，保护期限、收费标准、三种类型的专利不仅保护内容不同，保护期限、收费标准、申请文件种类也不同申请文件种类也不同。因此申请专利前，应当先确定申请哪因此申请专利前，应当先确定申请哪类专利，以便针对性地进行准备。类专利，以便针对性地进行准备。 v 发明专利保护的特点是，创造性程度要求高，保护期较长，审批周期较长，申请费用较高。 企业在下述情况下应考虑申请发明专利： 涉及制造方法、化学方法、生物方法，将产品用于新用途的涉及制造方法、化学方法、生物

38、方法，将产品用于新用途的方法方面的发明创造；方法方面的发明创造； 重大的发明创造，特别是创造性程度很高的发明创造；重大的发明创造，特别是创造性程度很高的发明创造； 无固定形状产品的发明创造；无固定形状产品的发明创造； 希望给予较长保护期的发明创造，如药品等。希望给予较长保护期的发明创造，如药品等。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.5 申请类型策略v 实用新型专利保护的特点是，实用新型专利不包括方法，涉及的只是产品，而且这种产品必须是有一定固定形状的产品，侧重于保护实用技术方案。在下述情况下应考虑申请实用新型专利： 一般具有具体确定的结构和构

39、造的空间形体一般具有具体确定的结构和构造的空间形体, 而且往往是具而且往往是具有一定空间形体的可移动物。有一定空间形体的可移动物。v 外观设计专利保护的特点是，外观设计仅涉及产品的外部形状，侧重于保护具有美感的设计： 与产品有关，并与使用该外观设计的产品结为一体。与产品有关，并与使用该外观设计的产品结为一体。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.5 申请类型策略v 在具体的申请实践中，企业可以同时申请两种或两种以上专利保护形式，以使各种专利申请形式取长补短；v 例如，一种发明创造可以同时申请发明专利与实用新型专利。这样做的优点在于利用实用新型专

40、利审批周期较短的特点，尽快获得专利保护；v 利用专利法中国内优先权的规定，在专利优先权期间内，作为申请人的企业可就已申请发明专利提出相同主题的实用新型专利申请，或者就已申请的实用新型专利申请发明专利。提示提示国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.6 申请保护范围策略v 专利申请的保护范围是由专利申请的权利要求书确定的。根据专利法规定，专利权利要求书是用技术特征的总和表示发明或实用新型的技术实质内容的。v 权利要求书起着界定专利申请请求保护的范围以及专利保护范围的作用。在专利申请被授予专利权后，权利要求书就是确认发明或实用新型专利保护范围的根据，

41、也是判断他人是否侵权的依据。v 企业在确定专利申请保护范围的问题上，为防止竞争对手实施“绕过策略”，可以实施相应的“反绕过策略”。基本思路是，对竞争对手可能采取的饶过策略加以考虑，然后对专利申请的权利要求书进行适当修改，以使权利要求书确定的保护范围尽可能扩大，将专利保护范围扩大到竞争对手可能想得到的技术范围。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心 向国外申请(PCT(PCT申请申请) )专利面临复杂的申请程序，且要支付一笔不小的费用，通常没必要在世界上所有国家或地区都申请专利。一般来说，企业应选择在企业所在国、产品生产国、目标市场国和竞争者所在国申

42、请专利。2.7 申请地域策略企业所在国企业所在国往往也是产品的生产地，在生产地申请专利可以从源头往往也是产品的生产地，在生产地申请专利可以从源头上有效遏制专利侵权产品的生产；上有效遏制专利侵权产品的生产；在在目标市场国目标市场国申请专利可以有效防止竞争者的进入，提高市场占有申请专利可以有效防止竞争者的进入，提高市场占有率。率。 对对开拓性发明创造开拓性发明创造，通常选择市场前景好的国家申请，选择的，通常选择市场前景好的国家申请，选择的国家应尽可能多；对国家应尽可能多；对一般性发明创造一般性发明创造，通常选择市场较大且研发实，通常选择市场较大且研发实力较强的国家优先申请，如美国、欧洲、日本和韩国

43、等。力较强的国家优先申请，如美国、欧洲、日本和韩国等。竞争者所在国竞争者所在国常常是潜在的侵权产品生产地或销售地，在竞争者所常常是潜在的侵权产品生产地或销售地，在竞争者所在国申请专利保护，通过专利部署限制竞争者。如竞争者较多且散在国申请专利保护，通过专利部署限制竞争者。如竞争者较多且散布于不同的国家，可在主要市场国家申请专利。布于不同的国家，可在主要市场国家申请专利。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心 企业在专利申请时，从竞争战略的角度考虑，为防止竞争对手洞悉自己的战略意图，或者为防止被竞争对手实施反控制手段，需灵活运用专利申请策略，形成有效专

44、利组合的精细布局，获得有效的专利保护。2.8 申请的具体策略v 专利网策略专利网策略是指将所开发的核心技术和外围技术分别申请核心专利专利网策略是指将所开发的核心技术和外围技术分别申请核心专利和外围专利，在某一领域形成核心专利和外围专利构成的专利网的和外围专利，在某一领域形成核心专利和外围专利构成的专利网的策略构成技术壁垒，使竞争者无法突围。专利网策略构成技术壁垒，使竞争者无法突围。专利网的布置次序通常有的布置次序通常有以下三种：以下三种：（1）核心专利和外围专利同时申请）核心专利和外围专利同时申请 企业的核心技术与配套技术完成后一并申请专利，不给竞争者进行外企业的核心技术与配套技术完成后一并申

45、请专利，不给竞争者进行外围技术开发和改进的机会。这种次序必须保证在竞争者完成同样的开围技术开发和改进的机会。这种次序必须保证在竞争者完成同样的开发并完成申请专利之前及时提出申请。发并完成申请专利之前及时提出申请。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.8 申请的具体策略v 专利网策略（2）先申请外围专利后申请核心专利）先申请外围专利后申请核心专利（3）先申请核心专利后申请外围专利）先申请核心专利后申请外围专利 因为外围专利申请文件不能涵盖核心专利的足够信息。因此，这种因为外围专利申请文件不能涵盖核心专利的足够信息。因此，这种申请次序可以延迟竞争者

46、获取核心技术相关信息的时间，而且可以申请次序可以延迟竞争者获取核心技术相关信息的时间，而且可以使核心专利保护期限的起算点往后延迟，达到延长核心专利保护时使核心专利保护期限的起算点往后延迟，达到延长核心专利保护时间的效果。间的效果。 这种申请次序可以确保核心技术在先申请并取得专利权，但有较大这种申请次序可以确保核心技术在先申请并取得专利权，但有较大的风险。只有在确定竞争者在较短时间内无法形成威胁，或者外围的风险。只有在确定竞争者在较短时间内无法形成威胁，或者外围技术开发即将完成时才能采用这一次序。技术开发即将完成时才能采用这一次序。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施

47、工具工程技术研究中心2.8 申请的具体策略v 外围专利策略指将多项他人核心专利之配套的外围技术申请专利的策略。竞争者竞争者核心专利核心专利外围外围专利专利外围外围专利专利外围外围专利专利外围外围专利专利外围外围专利专利外围外围专利专利围绕竞争者的核心专利开展围绕竞争者的核心专利开展研发，将能够想得到的各种研发，将能够想得到的各种配套技术和衍生技术等外围配套技术和衍生技术等外围技术申请专利，围绕核心专技术申请专利，围绕核心专利设置若干小专利，将核心利设置若干小专利，将核心专利包围起来，形成一个牢专利包围起来，形成一个牢固的包围圈。固的包围圈。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新

48、方法与实施工具工程技术研究中心2.8 申请的具体策略v 外围专利策略二战后的日本，众多企业围绕欧美的基础性关键技术专利展开了二战后的日本，众多企业围绕欧美的基础性关键技术专利展开了“外围专利外围专利”攻势，抢先申请各有特色的大量小专利，即攻势，抢先申请各有特色的大量小专利，即“外围专外围专利利”，构筑严密的外围专利网，使欧美的基础性关键技术在日本企，构筑严密的外围专利网，使欧美的基础性关键技术在日本企业的外围专利网中失灵。业的外围专利网中失灵。 如欧美在日本申请了一种新型自行车的技术方案，日本企业就马上如欧美在日本申请了一种新型自行车的技术方案，日本企业就马上申请各种脚踏板专利、各种背包架专利

49、、各种车把手专利申请各种脚踏板专利、各种背包架专利、各种车把手专利等众多等众多外围小专利（包括外观设计专利），而脱离了这些小专利，其新型外围小专利（包括外观设计专利），而脱离了这些小专利，其新型自行车的技术方案是不可能得到实施的。从而迫使欧美竞争对手同自行车的技术方案是不可能得到实施的。从而迫使欧美竞争对手同意意“交叉许可交叉许可”使用使用 ，成功实施了，成功实施了“以小制大以小制大”的专利战略。的专利战略。 国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.8 申请的具体策略今天中国多数企业的状况与当时的日本企业相仿，不妨借鉴日本的今天中国多数企业的状况

50、与当时的日本企业相仿，不妨借鉴日本的做法，充分利用国外基础专利本土化所需要的时间，通过技术引进做法，充分利用国外基础专利本土化所需要的时间，通过技术引进掌握国外的先进技术，利用本土优势全力围绕这些技术主动进行应掌握国外的先进技术，利用本土优势全力围绕这些技术主动进行应用性的开发研究，构筑外围专利网，突破欧美企业的技术垄断，从用性的开发研究，构筑外围专利网，突破欧美企业的技术垄断，从而变被动为主动。而变被动为主动。 消化消化 + 吸收吸收 + 创新，调整专利战略，由打创新，调整专利战略，由打“外围外围”专利战转向打专利战转向打“攻心攻心”专利战，在国际技术竞争中争取有利地位。专利战，在国际技术竞

51、争中争取有利地位。提示提示国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.8 申请的具体策略v 阻击申请策略指通过申请专利阻击他人开发同类技术与自己竞争的策略。采用这一策略，申请某些专利本身并不是为了开发，而是为了阻止他人开发同类产品。 例如，开发相同产品的不同方法、相同功能的不同产品等；例如，开发相同产品的不同方法、相同功能的不同产品等； 日本企业为同我国争夺国际稀土产品市场，向我国大量申请日本企业为同我国争夺国际稀土产品市场，向我国大量申请稀土制品技术专利，企图从技术方面阻击我国企业不能生产稀土制品技术专利，企图从技术方面阻击我国企业不能生产出与之抗

52、衡的产品，达到占领国际市场的最终目的。出与之抗衡的产品，达到占领国际市场的最终目的。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.8 申请的具体策略v 收费门策略 首先，对整个现有技术（包括竞争对手的技术）进行综合分析研首先，对整个现有技术（包括竞争对手的技术）进行综合分析研究，找出以后的发展方向；究，找出以后的发展方向； 然后，具体研究、预测以后的发展趋势。可运用然后，具体研究、预测以后的发展趋势。可运用TRIZ的技术进化的技术进化预测技术；预测技术； 最后，最后，“跳过跳过”目前的研究阶段，抢先提交专利申请，以非常宽目前的研究阶段，抢先提交专利申请

53、，以非常宽的权利要求将下一个研究阶段可能出现的新技术覆盖住。一旦专利的权利要求将下一个研究阶段可能出现的新技术覆盖住。一旦专利申请获得批准，对与自己获得的专利相关的工业领域来说就可以像申请获得批准，对与自己获得的专利相关的工业领域来说就可以像是高速公路收费门一样，当实际的产品发展到自己的专利水平时，是高速公路收费门一样，当实际的产品发展到自己的专利水平时，要求要求“路过路过”自己的专利时不得不交纳自己的专利时不得不交纳“过路费过路费”。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心2.8 申请的具体策略v 迷惑申请策略 这种策略是指将并不真正代表本企业技术

54、研发重点或投资重点的技术申请专利，而将重要技术不申请专利，以迷惑竞争者的策略。 专利申请文件从一定程度上反映企业的技术研发方向，采用这一策略可误导或迷惑竞争者，让竞争者看不清本企业的技术发展方向，从而无法跟踪自己的发展。v 不申请策略指对可以做到长期保密或商业周期短的技术不申请专利的策略。适用于以下情况：保密难度低的技术；保密难度低的技术；他人通过反向工程或其他途径破译难度高的技术；他人通过反向工程或其他途径破译难度高的技术；一件发明中的部分技术秘密保护（其他部分技术申请专利）。一件发明中的部分技术秘密保护（其他部分技术申请专利）。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实

55、施工具工程技术研究中心3. 专利申请文件撰写策略v专利法规定：申请发明专利的，必须由申请人或其委托的代理人向国务院专利行政部门提交清晰、完整、符合规定的申请文件，这些文件统称为专利申请文件。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心3. 专利申请文件撰写策略v 请求书的撰写v 说明书的撰写v 摘要的撰写v 权利要求书的撰写国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心3.1 请求书的撰写v 请求书是申请人向专利局表示请求授予专利权愿望的一个文件，由其启动专利申请和审批程序。v 请求书有三种，分别是发明专利请求书、实

56、用新型专利请求收及外观设计专利请求书，它们的栏目和填写要求基本相同。v 在填写三种请求书时，都应当按照专利法及其实施细则的规定，在专利局统一制订的表格上打字或印刷。 国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心发明专利请求书 发明名称发 明 人姓名地址申请人姓名或名称 电话地址国际或总部所 经常居所或营业所在地国家名称 所在地国家名称代表姓名专利代理机构名称 地址代理人姓名 登记号申请费 元，已通过邮局银行专利居收款处缴纳已在中国政府主办或承认的国际展览会上首次展出已在规定的学术会议或技术会议上首次发表 可能涉及国家重大利益需要保密处理 申请文件清单1请

57、求书 份 每份 页2说明书 份 每份 页3权利要求书 份 每份 页4说明书附图 份 每份 页5说明书摘要 份 每份 页附加文件清单代理人委托书 实质审查请求书要求优先权声明 不丧失新颖性的证明文件优先权证明材料 要求提前公开声明上述以外的发明人上述以外的申请人申请人或代理签章年 月 日3.1 请求书的撰写国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心实用新型专利请求书 发明名称发明人姓名地址申请人姓名或名称 电话地址国际或总部所 经常居所或营业所在地国家名称 所在地国家名称代表姓名专利代理机构名称 地址代理人姓名 登记号申请费 元，已通过邮局银行专利居收款

58、处缴纳已在中国政府主办或承认的国际展览会上首次展出已在规定的学术会议或技术会议上首次发表 可能涉及国家重大利益需要保密处理 申请文件清单1请求书 份 每份 页2说明书 份 每份 页3权利要求书 份 每份 页4说明书附图 份 每份 页5说明书摘要 份 每份 页附加文件清单代理人委托书 不丧失新颖性的证明文件要求优先权声明 优先权证明材料 上述以外的发明人上述以外的申请人申请人或代理签章年 月 日3.1 请求书的撰写国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心v包括两个方面的内容：3.1 请求书的撰写 请求保护的请求保护的发明创造名称发明创造名称 须说明是产

59、品专利还是方法专利，如须说明是产品专利还是方法专利，如“一种密码锁一种密码锁” 是产品专利申请，如是产品专利申请，如“一种双金属管的制备工艺一种双金属管的制备工艺”是是方法专利申请。方法专利申请。 与发明或实用新型与发明或实用新型有关的情况有关的情况 发明人的姓名，申请人姓名或者名称、地址，以及其发明人的姓名，申请人姓名或者名称、地址，以及其他事项。他事项。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心3.2 说明书的撰写v 说明书是一个技术性文件，是专利申请文件最重要的一部分，是申请专利的核心文件。v 用来详细说明发明或实用新型的具体内容，主要起着向社会

60、公众公开专利技术内容的作用。v 也是一个法律性文件，撰写的好与差，将会影响到专利权是否能够获得。v 解释权利要求。如果权利要求中的文字可以有多种解释或对其所表示的技术特征有疑义时，即可用说明书（包括附图）来解释，以确定权利要求的保护法范围。国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心国家技术创新方法与实施工具工程技术研究中心v 说明书应满足的基本要求是说明书应满足的基本要求是“充分公开充分公开”，即必须对发，即必须对发明或实用新型作出明或实用新型作出清楚、完整清楚、完整的说明，公开的程度以所的说明，公开的程度以所属技术领域的技术人员属技术领域的技术人员能够实现为准能够实现为准。 对说明书的要求：