产业经济学研

1、第二章第二章 规模经济与范围经济规模经济与范围经济 规模经济与范围经济理论是产业组织理论的核心内容。本章将讨论有关规模经济与范围经济的几个重要概念，分析规模经济与范围经济的成因，着重讨论企业适度规模理论，多元化与范围经济的关系。 内容提纲第一节 基本概念 第二节 规模经济与范围经济成因 第三节 企业适度规模的确定 第四节 多元化与范围经济 规模经济 规模不经济 规模经济层次 范围经济 四大基本概念 一、规模经济 n规模经济(economies of scale)是指当生产或经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了生产或经销的单位成本时而导致的经济1。 n在产业经济理论中，规模经济有规模内部

2、经济和外部经济之分，规模内部经济中的“规模”是指工厂和企业在一定条件下的生产能力或产量，规模内部经济就是指随着生产规模的扩大，使单位产品成本下降，收益上升。n规模外部经济是指实现规模内部经济性所需的外部条件，如市场规模扩大、资源供给充足、运输和融资方便等。n但通常意义上的规模经济主要是指规模内部经济，因此，这里我们把规模经济等同于规模内部经济，而把规模外部经济视作规模经济的实现条件，作为企业的宏观环境来讨论。 1 小艾尔弗雷德D钱德勒.企业规模经济与范围经济M.北京:中国社会科学出版社,1999:19. 二、规模不经济 n规模不经济（diseconomies of scale ）是指当生产或经

3、销单一产品的单一经营单位因规模扩大而增加了生产或经销的单位成本时而带来的不经济。n一般以边际成本（marginal cost）和平均成本（average cost）的关系来区别规模经济和规模不经济：如果边际成本小于平均成本，则存在规模经济；反之，若边际成本大于平均成本，则存在规模不经济。MCACMCAC规模报酬不变规模经济规模不经济0Q1Q2Q规模经济与规模不经济图示 n当产量小于Q1时，MC曲线在AC曲线下方，意味增加一个单位产量所发生的成本小于单位产出的平均成本，从而，随产量增加，单位产品成本呈下降趋势，表明存在生产的规模经济性。n而当产量大于Q2时，MC曲线在AC曲线上方，每增加一个单位

4、产出所发生的成本大于平均成本，从而导致AC曲线向右上方上升，表明存在生产的规模不经济性。n当产量大于Q1但小于Q2时，规模报酬不变。这时平均成本正好等于边际成本三、规模经济的层次 n规模经济可分为产品规模经济、工厂规模经济和企业规模经济这三个主要层次。指产品生产专业化的经济性，由于产品生产的分工和专业化，可以提高每个生产者操作效率，减少活劳动和物化劳动的消耗，提高经济效益。它是最基本的规模经济形态产品规模经济工厂规模经济是由生产技术，特别是由关键设备和关键生产线的规模所带来的经济效益企业规模经济指若干个生产同类产品的工厂或处于生产工艺过程不同层次的若干工厂通过水平或垂直联合成一个企业，产生比分

5、散经营更高的经济效益n这三个层次的规模经济存在从属关系，产品规模经济是“细胞”，而工厂规模是企业规模的最低限，一定规模的企业是实现工厂规模经济的组织保证。由于多工厂企业是现代企业组织的一个普遍特征。因此，研究企业规模经济更具有综合性，也更贴近现实经济。n另有学者认为，产业规模经济，是由于产业规模的扩大而引起产业内分工协作关系的加强和专业化水平的提高，从而提高了经济效率，产生较大的经济效益。由于我们这里将企业规模经济作为研究重点，因此，将产业规模经济视作实现企业规模经济的外部条件，即规模外部经济。四、范围经济 n范围经济与规模经济相联系。范围经济（economies of scope）是指利用单

6、一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产生的经济。n规模经济和范围经济都是实现社会资源的有效使用，提高经济效率的重要手段与途径。如前所述，如果企业增加产量能降低单位产品的成本，则存在规模经济；如果企业增加产品品种或种类能节约成本，则范围经济存在。n规模经济通常按不断下降的平均成本函数来定义，而范围经济通常是以一个企业生产多种产品和多个企业分别生产一种或少数几种产品的相对总成本来定义。n令TC（Qx,Qy）表示一个企业生产Qx单位的产品X和Qy单位的产品Y所发生的总成本，则存在范围经济的条件可用下式表示： TC(Qx,Qy) TC(Qx,0)+TC(0,Qy )n即由一个企业

7、同时生产产品X和产品Y比一个企业生产产品X，另一个企业生产产品Y所花的成本较小。就古典经济学中经常提到的羊毛和羊肉联合生产的例子而言，范围经济是指利用同一群绵羊同时生产羊毛和羊肉的成本，往往低于用一群羊只生产羊毛而用另一群羊只生产羊肉的成本之和。n对旅行社或酒店企业而言，这意味着什么？意味着针对同一个顾客，同时提供两种或两种以上的服务产品可能会更有利可图。这就是为什么企业愿意多元化的根本原因之一！内容提纲第一节 基本概念 第二节 规模经济与范围经济成因 第三节 企业适度规模的确定 第四节 多元化与范围经济 一、规模经济的成因 1专业化分工和协作的经济性 规模经济的主要来源： 2采用大型、高效和

8、专用设备的经济性 3标准化和简单化的经济性 4大批量采购和销售的经济性 5大批量运输的经济性 6大规模管理的经济性 可见，规模经济利用的结果是从生产和交易两条途径降低企业总成本，提高经济效率的。 前三条与生产技术相关，它们有利于降低生产成本后三条与交易相关，它们有利于降低交易成本二、范围经济的成因 1生产技术设备具有多种功能 上述规模经济的一些成因，如大批量采购和销售的经济性，大批量运输的经济性和大规模管理的经济性，也是范围经济的成因。此外，产生范围经济的主要原因还包括： 2零部件或中间产品具有多种组装性能 3研究与开发的扩散效应 4企业无形资产的充分利用 企业的经营管理知识和技术等无形资产在

9、生产经营多种产品时同样可以使用，不会增加多少额外费用。又如，由于企业的声誉能转化为产品声誉，企业良好的声誉能支持企业生产经营多种产品。 内容提纲第一节 基本概念 第二节 规模经济与范围经济成因 第三节 企业适度规模的确定 第四节 多元化与范围经济 一、企业规模与效率 n如果企业规模过大，就会因管理层次的增加和管理幅度的拉大而使信息在纵向、横向传递过程中发生“过滤”现象，容易造成信息失真，从而导致决策失误；企业规模过大也可能使企业内部人际关系复杂化，扩大人与人之间的隔阂和摩擦，从而降低工作效率。n法国管理专家格兰丘纳斯认为：随着企业领导的下属人数和单位的增加，企业内部交互关系数量会更快增长，他甚

10、至提出了一个用以计算交互关系数量的公式： n(2n/2+n-1)或n（2n-1+n-1）n在上式中，n为下属人数或单位数，该公式表明，下属人数和单位数的增加，会引起上下级和平级之间的交互关系数量非线性增大。例如，当n=2时，交互关系数为6；当n=4时，交互关系数为44；当n=10时，相应的交互关系数则为5210。这些交互关系具体表现为上下级之间的指令与请示以及平级之间的产品或服务的转移，即企业内部的交易活动。这些交易活动的非线性增长意味着企业内部交易费用也随着下属人数或单位数的增加而非线性地快速增长。n可见，企业规模扩大会增加有效管理的难度，增加企业内部交易成本。因此，企业规模扩大带来的收益是

11、有限度的。当企业规模超过一定程度后就会由“经济”变为“不经济”。这就产生了确定企业适度规模的问题。二、企业适度规模的衡量器平均成本曲线 n在有关规模经济和企业适度规模的论著中，一般以平均成本曲线描述规模经济，并通常从短期和长期两个角度进行考察。SAC1SAC2SAC3SAC4LACC QABCDQAQBQCQDO图A 不考虑技术进步SAC1SAC2SAC3LACQOABCC图B 考虑技术进步 n短期平均成本随产量增加而下降，超过一定限度又随产量增加而上升；长期平均成本曲线（LAC）反映生产能力扩大过程中平均成本的变化规律，是短期平均成本曲线的包络线，曲线向下倾斜表明规模经济，长期平均成本下降到

12、B点为止，在BC之间处于最低水平，C点以上则上升，因此，BC可称之为“最佳规模区间”，B点所在规模称为“最小最佳规模”，C点所在的规模称为“最大最佳规模”。n现实中，以技术进步为推动力的长期平均成本曲线将不断下降(图B) ，但到了C点后下降的幅度越来越小。在这种情况下，可通过以下方法确定最小经济规模：先设定一个平均成本下降率判定系数（如0.5%），若到C点所在的生产规模后，再增加产量，其平均成本下降率小于判定系数，C点即为“最小经济规模”。此时，不存在最小最佳规模或最大最佳规模。二、企业适度规模的衡量器平均成本曲线 n在许多有关规模经济的文献中，平均成本实际上最指平均生产成本，但对于多工厂的现

13、代大企业来说，要合理分配各工厂甚至各产品的资源投入和产出比例，要有效地营销企业产品，采购原材料，科学地进行信息收集、加工和处理等交易活动，必然会发生大量的交易成本。因此，决定企业规模的主要因素应该是由生产成本和交易成本构成的总成本。 企业规模平均成本OE*平均交易成本总平均成本曲线平均生产成本图C 企业规模与平均成本 n图中，假定在技术进步的条件下，随着企业规模扩大，平均生产成本曲线持续下降，而包括企业内部组织协调成本在内的平均交易成本曲线则不断上升，意味着随着企业规模的扩大对生产经营和内部组织管理的难度不断增加。n总平均成本曲线是由平均生产成本曲线与平均交易成本曲线叠加而成的，其最低点所对应

14、的规模E*就是企业最为适度的规模，E*附近的一定范围都是属于企业适度规模范围。至于这个“范围”的大小，则具有相当的主观性。三、企业适度规模的确定方法 确定企业适度规模的主要方法有量本利比较法、工程分析法和适者生存法 n是一种通过比较分析不同规模企业的产量、成本和利润状况，以单位产品的成本和利润的多少为基准确定企业适度规模的方法。n其基本假设是，当企业处于适度规模时，单位产品的成本较低，利润率较高。n主要优点是，由于单位产品成本和利润率是一种综合性指标，能综合反映企业的规模经济性，当样本企业足够多时，以丰富的数据资料为基础，因而具有相当的可靠性。n主要缺点是，其规模是以产量为衡量标准的，因而相应

15、的成本主要是生产成本，没有考虑企业的交易成本。而在事实上，交易成本在企业总成本中占有相当大的比重。n因此，比较适合确定工厂的适度规模，而在确定企业适度规模方面缺乏科学性。1、量本利比较法 三、企业适度规模的确定方法 n又叫技术定额法，是一种在假设不同产量的基础上，根据基本的设备参数、工艺参数以及标准的技术费用定额等工程技术，以确定平均成本曲线，然后通过比较不同产量的平均成本曲线，以确定适度规模的方法。n优点是按照工程技术计算平均成本具有客观性和科学性，但由于它只考虑生产成本，因此，这种方法也只是适用于确定工厂适度规模。 2、工程分析法 n基本假设是，不同规模企业的竞争会筛选出效率较高的企业，所

16、以，这是一种根据竞争的优胜劣汰规律，通过纵向对比确定企业适度规模的方法。n运用生存技术来测定最佳厂商规模的过程如下：先把产业的厂商按规模分类，然后计算各时期各规模等级的厂商在产业产出中所占比重。如果某一等级的厂商所占生产份额下降，说明该规模效率较低；生产份额上升，则说明该规模的效率较高，可作为企业的适度规模。3、适者生存法 企业规模(占产业%)企 业 数 目占产业生产能力的%1930年1938年1951年1930年1938年1951年0.5以下0.5-11-2.52.5-55-1010-2525及以上3999321129764211227651117.165.9413.1710.6411.18

17、13.2438.676.115.088.3016.5914.0313.0935.914.655.379.0722.218.1216.1034.50一个分析案例在时间跨度达20年的时期中，生产能力比重小于2.5%的企业加总起来所占的产业生产能力比重持续大幅度下降，这一规模很不经济美国的钢锭生产能力分布：企业相对规模资料来源：乔治J施蒂格勒.产业组织和政府管制M.上海:上海三联书店,1989:41-42. 生产能力比重在25%以上的只有一家企业，它的产业份额有所下降，说明这一规模也不经济中等规模，即生产能力比重在2.5%-25%的规模企业，比重上升或不变，所以这是最佳规模范围内容提纲第一节 基本概

18、念 第二节 规模经济与范围经济成因 第三节 企业适度规模的确定 第四节 多元化与范围经济 一、一体化与多元化 n对于规模较小的企业来说，实现企业规模经济和范围经济的首要任务是要扩大企业规模，构建大型企业。这对我国来说显得特别重要。借鉴经济发达国家大型企业的发展历史，扩大企业规模可采取水平一体化、垂直一体化和混合一体化这三种战略以形成大型企业。n水平一体化（horizontal integration）是企业在原有生产经济范围内，通过联合、兼并同类企业或投资兴建新的生产经营单位，形成多工厂企业，以扩大企业规模。其经济效率主要来自“多工厂经济性”（multiplant economies），通过扩

19、大生产批量，降低生产成本，实现规模经济。n垂直一体化(vertical integration)是企业在供、产、销方面实行纵向渗透和扩张。其实质是把原来由不同企业承担的供、产、销职能不断集中于单个企业的过程，也就是把供、产、销活动由原来的市场协调转化为企业内部管理协调的过程。其经济效率就是在于它能减少交易成本，实现规模经济与范围经济。n混合一体化(conglomerate integration)是指企业通过一定方式控制多个产业的若干生产单位，实行跨产业经营。通过充分利用共同资源，降低单位产出的成本，以实现范围经济。混合一体化就是企业经营多元化(diversification)。n在三种一体化

20、战略中，水平一体化和垂直一体化战略主要是为了充分实现规模经济，而混合一体化或多元化战略主要是为了充分实现范围经济。同时，混合一体化或多元化战略是企业一体化战略的较高形式，通常要求企业在完成水平一体化和垂直一体化战略的基础上，才能实行混合一体化或多元化战略。 二、企业实行多元化的动机 n企业实行多元化战略可概括为两种基本形式：一是关联性多元化，它是指企业新发展的业务与原有的业务具有战略上的关联性和适应性，它们在技术、市场、产品等方面具有共同的或是相近的特点，即企业利用核心竞争力跨产业拓展自己的经营领域。二是无关联多元化，它是企业新发展的业务与原有业务之间没有战略上的关联性和适应性。无关联多元化往往是出于财务方面的考虑，如进入高投资报酬的新产业、保障现金流、避税、防止恶意兼并等。n企业实施多元化战略可能出于以下