当代中国经济专题研究

1、2022-5-151当代中国经济专题研究第一专题产权、市场与国有企业改革主讲人：陈学法2022-5-152第一节 产权 一、产权理论在经济学中的地位 产权是一个社会发展的基本制度问题，它是整个经济运行的基础或前提，对经济增长具有重要的推动作用，因而在经济学中具有重要地位。 2022-5-153二、产权的含义二、产权的含义 （一）、马克思对产权的几种解释（一）、马克思对产权的几种解释 1、 产权等同于所有制-生产资料所有制、劳动力所有制、产品所有制 （所有、占有、支配、使用关系） 2、产权是所有制关系的法律表现（法权） 所有关系-所有权-所有者 占有关系占有权 收益权 支配关系-支配权 资产处置

2、权 使用关系-使用权 经营权-经营者2022-5-154（二）、西方学者对产权的几（二）、西方学者对产权的几种有代表性的解释种有代表性的解释 1、牛津法律大辞典： 产权即财产所有权。指存在于任何客体之中的完全权利，包括占有权、使用权、转让权、消费权以及与财产有关的权利。2、法兰西民法：产权是法律强制性规定的人对物的权利。包括：是法律所规定的；是人对物的权利；产权所有者能任意行使的权利。3、巴塞尔（美）：产权是人类各种权利的综合包括人权，它体现一种人与人的社会关系。4、德姆塞茨（美）：产权是一个人受益或受损的权利。5、张五常（香港）：产权不是一种抽象，所有权在经济中无足轻重，因为所有权是一种抽象

3、的存在，应把所有权分解为使用权、转让权与收益权。2022-5-155（三）马克思与西方学者对产（三）马克思与西方学者对产权解释的比较权解释的比较 1、联系：都把产权看作是一种制度，体现人与人的关系；它是一组权利或产权束；它表现为法权；都把产权引入经济学分析之中。 2、区别：马克思对产权分析侧重于社会性质方面，而西方学者则把产权与资源配置问题联系起来，把产权作为经济的内生变量来研究；马克思对私有产权进行了深刻批判，而西方学者却对私有产权大加赞扬。2022-5-156三、产权的特征与功能 1、特征： （1）排他性。即两个不同经济或行为主体不能同时拥有同一产权（如我的杯子）； （2）可交易性。即可进

4、行买卖（有形物品交换的同时就是产权交易；无形物品交换本身就体现为产权交易，如技术专利、商标、点子等交易）； （3）可分解性。指产权可量化到个人（如股份企业的股票）； （4）对称性。指权利与责任对称，受益与受损对称。2022-5-1572、功能 （1）激励。产权是利益关系的体现。因此，拥有产权越大，获得的激励也就越大。（2）约束。即产权只能在法律规定的范围内行使（如一个人拥有轿车的权利并不意味着拥有践踏别人草坪的权利）。（3）优化资源配置。指权利关系一旦界定以后，权利主体就会想方设法去提高效率，实现资源优化配置，例如股份制企业，通常能做到这一点。2022-5-158 （4）能减少由信息不对称所导

5、致的损失。如果法律对产权进行了界定，就会避免或减少由信息不对称所带来的损失。 （5）能使外部性内部化。外部性指一个主体行为所带来的外部效应 （包括外部正、负效应）；外部性内部化，就是怎样把外部效应变为一个主体内在的、自觉的行为。例如，法律规定不允许工厂排放污染，此时若工厂为避免受罚，购买排污设备把停止或减少污染作为自觉行为，那么，便可说外部性内在化了。2022-5-159四、科斯定理 （一）科斯简介： 科斯（R.H.Coase）是西方最著名的研究产权的经济学家，80年代因此而获得诺贝尔经济学奖。他研究产权的代表作是两篇文章，即1937年所写的企业的性质与1960所写的社会成本问题，尤其是后一篇

6、影响很大，其中的观点被概括为科斯定理。他的主要贡献是：把产权或制度引入到经济学分析之中，并认为产权或制度是经济增长的内生变量。 2022-5-1510（二）科斯研究的主要问题 他研究的主要问题是：对他人产生有害影响的那些工商企业行为应该怎么办？他首先分析一些企业行为什么会对他人产生有害影响的原因-认为主要是由于信息不对称导致的；然后他指出解决问题的办法-界定产权，调整制度安排。但法律制订、修改、实施是要花费成本的，那么，在什么情况下界定产权？他认为，调整制度安排，必须进行成本与收益比较，只有当交易成本过高、收益最大化不能实现时，才需要界定产权、调整制度安排。 2022-5-1511（三）科斯研

7、究中使用的主要概念 交易费用（或社会成本）：人们在交易过程中进行讨价还价、谈判、了解信息、签约、履约等所发生的费用。显然，这里所讲的成本不是交易过程本身所花费的成本，而是一种社会成本。 2022-5-1512（四）科斯定理的主要内容 例子：假如有两块相邻的土地，其中一块地用于养牛，另一块用于种麦子。如果两块地之间没有栅栏把它挡起来，那很显然，牛会到邻地去吃麦子。牛吃麦子越多，养牛的人得益越多，而农夫的损失就会越大。此时，农夫会因受到损失而不能忍受，而养牛的人会因得益而置之不理。 现在官司来了，科斯的问题是：养牛的人是否有权利到让牛到邻地去吃麦子？（请思考）科斯在此用了两个截然相反的假设（最后得

8、出的结论是一样的）。2022-5-1513 他的第一个假设是：养牛的人没有权利到邻地吃麦子。此时，牛吃麦子是可以的，但农夫有权收取费用。如果农夫收取费用太高，那么，养牛的人就会约束牛群的行为，比如，用栏杆把它拦起来，但要使两块地收益最大，栏杆应拦在何处？（思考） 他的答案是，不一定拦在两块地的交界处。在互定协议（合约）情况下，栏杆的位置应筑在多吃一点麦子所带来牛的增值与麦子的边际损失相等的那个位置上。此时，边际收益等于边际成本，两块地收益达到最大。2022-5-1514 他接着又提出一个相反的假设，即养牛的人有权在邻地吃麦子，或他无需承担赔偿责任（假如土地是他自己的）。此时，养牛的人是否还会用

9、栏杆来约束牛的行为？若用，栏杆的位置是否会与第一种情况不一样？他的答案是，不会的。 科斯定理是：如果交易成本为零，无论产权是否界定，都是无关紧要的，都能使资源实现最优配置。但如果交易成本大于零，那么，产权界定就至关重要。 2022-5-1515五、科斯定理的意义五、科斯定理的意义 理论意义：他在西方开创了把产权或制度引进到经理论意义：他在西方开创了把产权或制度引进到经济行为的分析之中并把产权作为经济增长的内生变量济行为的分析之中并把产权作为经济增长的内生变量的先河。的先河。 实践意义：实践意义：它可被用来解释企业及经济全球它可被用来解释企业及经济全球化的形成。化的形成。它对制度、政策、法律的制

10、订、修改等它对制度、政策、法律的制订、修改等都具有重要指导意义，即既要考虑交易成本，又要考都具有重要指导意义，即既要考虑交易成本，又要考虑资源优化配置的问题。虑资源优化配置的问题。2022-5-1516 对我国改革的指导意义： 科斯定理中暗含两个假定前提：私有产权是有效率的，而公有产权是没有效率的。因为公有产权不具有排它性、产权主体的模糊性、权利与责任不对称性以及交易成本太高等特点。这些观点是对传统公有制的真实描述，不完全对，但对我国改革有启示意义。 在市场条件下，信息往往是不对称的。这对我国加强法制建设，尤其要处理好法制与经济之间关系有重要的指导意义。2022-5-1517第二节 市场 一、

11、市场的含义 市场的含义：市场就是商品交换的场所商品的含义：商品就是用于交换的产品或产权有偿转移的东西 。 商品与市场的关系：商品是市场的内容，市场只是商品的运行载体。2022-5-1518 市场的类型 市场从不同角度可分为不同类型，例如，从区域角度可将市场分为国内市场与国外市场；从产品角度可将市场分为消费品市场、生产资料市场、服务品市场等；从交易角度可将市场分为即期（或现货）市场与远期（或期货）市场。 通常讲的市场一般可分三大类：（1）商品市场，包括消费品、生产资料品、服务品市场；（2）要素市场，包括劳动、资本、土地（房地产）、技术、信息、管理等市场；（3）金融市场，包括货币、证券市场等。20

12、22-5-1519二、商品经济与市场经济 1商品经济与自然经济（三种经济形态：自然经济商品经济产品经济） 定义：商品经济是以交换为目的的一种经济形式（形态）。自然经济是一种自给自足经济。 关系：商品经济是自然经济发展的高级阶段。 2市场经济与计划经济 定义：市场经济指资源配置以市场为导向的一种方式；计划经济是资源配置以政府计划为导向的一种方式。 关系：是资源配置的两种不同方式。 2022-5-15203商品经济与市场经济关系 就商品与市场的关系看，二者是同时产生的。因此，不能说市场经济是商品经济发展的高级阶段。 就商品经济与市场经济的定义看，二者讲的角度不一样。前者是从经济形态角度讲的，是相对

13、于自然经济而言；后者是从资源配置方式或经济体制角度讲的，是相对于计划经济而言。就商品经济与市场经济的本质来看，二者是一致的，都强调自由交换的属性。2022-5-1521三、企业与市场的关系 定义：企业是以盈利为目的、从事商品生产与经营的单位。 关系：企业是市场的主体；市场是企业配置资源的载体。2022-5-1522四、产权与市场的关系 商品交换的过程同时也是产权转移的过程，因此，市场是商品交换的场所，同时也是产权交换的场所。 没有产权的界定或制度的规范，市场是无法运行的。 2022-5-1523五、产权、市场与我国国有企业改革的关系 1产权问题是国有企业改革的首要问题或根本问题（相反观点杨帆：

14、产权或制度问题不是主要问题）。 2我国国有企业的所有改革都是围绕产权与市场来进行的。 2022-5-1524第三节 我国的国有企业改革问题 一.国有企业的产生与发展 (一)国有企业名称的由来 国有企业亦称全民企业或全民所有制经济,国有经济,国营经济,国营企业.在建国初期,通过对官僚资本的没收与对民族资本的赎买,使其财产归全体人民所有,并由国家代表人民所有与经营,这部分经济多分布在工业,商业,金融等行业,经济的运转都是采用企业方式来进行的,故上述名称就变成了同一个概念.2022-5-1525(二)我国国有企业(经济)产生的途径 1.对官僚资本的改造,通过没收的途径,使其归国家或全民所有; 2.对

15、民族资本的改造,通过赎买的途径,使其归国家或全民所有.2022-5-1526(三)我国国有企业(经济)的发展与发展中存在的主要问题 1.国有企业(经济)发展的方式或途径:一是企业的自身积累;二是工业剥夺农业. 2.国有企业(经济)发展的成就:(1)到20世纪80年代初,国有经济在整个国民经济中占70%, 主导地位形成;(2)建立了比较完整的工业体系. 3.国有企业(经济)发展中的问题:(1)资源配置中用计划替代了市场;(2)生产经营中由国家替代了企业;(3)投资方式由一元(国家)替代了多元(社会).2022-5-1527二、国有企业改革的基本历程二、国有企业改革的基本历程 (一一)计划体制下国

16、有企业管理体制的弊端计划体制下国有企业管理体制的弊端:产权不清；产权不清；政企不分；责、权、利不明；管理不科学。政企不分；责、权、利不明；管理不科学。 (二二)国有企业改革的基本历程国有企业改革的基本历程 1、改革起始阶段（、改革起始阶段（19791984年）（放权让利、利年）（放权让利、利税改革）税改革） 2、承包制推行阶段（、承包制推行阶段（19851991年）（存在问题：年）（存在问题：“一对一一对一”谈判问题、国家与企业间的权利分配问题）谈判问题、国家与企业间的权利分配问题） 3、建立现代企业制度（股份制）阶段（、建立现代企业制度（股份制）阶段（1992 ）2022-5-1528三、深

17、化国有企业改革面临的三、深化国有企业改革面临的主要问题主要问题 1.承包制向股份制改革转变过程中有三个主要承包制向股份制改革转变过程中有三个主要问题没有解决：（问题没有解决：（1）企业债务应由谁来承担；企业债务应由谁来承担；（2）职工）职工“下岗下岗”后应不应该得到经济补偿，后应不应该得到经济补偿，谁来补偿谁来补偿 ；（；（3）承包制中企业用于积累的部）承包制中企业用于积累的部分所形成的资产应该归谁？分所形成的资产应该归谁？2、股份制推行后的主要问题（、股份制推行后的主要问题（1）财务造假问）财务造假问题；（题；（2）资产流失问题；（）资产流失问题；（3）国有股流通）国有股流通问题；（问题；（

18、4）在）在体制上政企不分问题一直没有体制上政企不分问题一直没有解决（国家控股）。解决（国家控股）。 2022-5-1529五、解决国有企业长期遗留问题的办五、解决国有企业长期遗留问题的办法或出路法或出路（一）具体的正确的路径（一）具体的正确的路径 1 1、债务问题、债务问题应由国家而不是由企业来还，其办法应由国家而不是由企业来还，其办法是国家出卖一部分资产。是国家出卖一部分资产。 2 2、下岗问题下岗问题-建立劳动补偿制度（对原职工）、劳动保障制度、终建立劳动补偿制度（对原职工）、劳动保障制度、终身教育制度。身教育制度。 3 3、国有股上市流通（、国有股上市流通（2006-20082006-2

19、008基本完成，但对市场基本完成，但对市场冲击问题）冲击问题） 4 4、企业体制问题、企业体制问题-在两权分离、放权让利改革基础在两权分离、放权让利改革基础上，把产品所有权交给企业，允许企业集体拥有一部上，把产品所有权交给企业，允许企业集体拥有一部分财产权。让企业成为真正的自主经营、自负盈亏的分财产权。让企业成为真正的自主经营、自负盈亏的经济实体，然后在此基础上，建立真正的现代企业制经济实体，然后在此基础上，建立真正的现代企业制度。度。2022-5-1530（二）根本路径：建立规范的（二）根本路径：建立规范的现代企业制度现代企业制度 1.现代企业制度的含义 指适应社会化大生产与市场经济要求的，

20、以公司法人制度为主要形式的、产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学、自主经营、自负盈亏、以盈利为目的的企业组织形式。包括有限责任公司与股份有限责任公司两种制度形式。2022-5-15312.现代企业制度的基本特征 （1） 产权关系明晰。 （2）企业以其全部法人财产，依法自主经营、自负盈亏、按章纳税，对出资者承担资产保值增值的责任。 （3）出资者按投入企业的资本额享有所有者的权益。企业破产时对企业债务负有限责任。 （4）企业按照市场需求组织生产经营，政府不干预企业的生产经营活动。 （5）建立调节所有者、经营者和职工之间的关系、形成激励和约束相结合的机制。2022-5-15323.公司制企业的治理结构 （1）股东大会：是公司的最高权力机构。（2）董事会：是公司的经营决策机构。（3）经理：负责主持公司日常管理工作。（4）监事会：负责检查公司财务，对经理、董事实施监督管理。 通过建立上述组织，公司形成了所有者、经营者、生产者通过公司权利机构、决策管理机构、监督机构各自独立、权责分明、相互制衡的关系，既保障所有者的应有权益，又赋予经营者充分的经营自主权，又有利于充分发挥生产者的积极性的公司治理结构。20