国贸第10章课件

1、LOGO第十章第十章 非关税壁垒非关税壁垒非关税壁垒非关税壁垒 (Non-tariff Barriers-NTBs)u非关税壁垒是指除关税以外一切限制进口的措施。非关税壁垒是指除关税以外一切限制进口的措施。u非关税壁垒可分为非关税壁垒可分为:直接直接非关税壁垒和非关税壁垒和间接间接非关税壁垒两大类。非关税壁垒两大类。 前者是由进口国直接对进口商品的前者是由进口国直接对进口商品的数量和金额数量和金额加以限制或迫使加以限制或迫使出口国出口国直接直接限制商品限制商品出口出口，如进口配额制、进口许可证制和自动出，如进口配额制、进口许可证制和自动出口配额制等。口配额制等。 后者是对进口商品后者是对进口商

2、品制定严格的条例制定严格的条例，间接间接地限制商品地限制商品进口进口，如，如汇率低估、外汇管制、国家垄断、歧视性政府采购政策、进口押金汇率低估、外汇管制、国家垄断、歧视性政府采购政策、进口押金制、专断的海关估价、最低限价、技术性贸易壁垒等。制、专断的海关估价、最低限价、技术性贸易壁垒等。 非关税壁垒非关税壁垒在当代国际贸易中在当代国际贸易中已取代关税已取代关税成为成为限制进口限制进口的主要手段的主要手段，这在发达国家的进口贸易中表现尤为明显。，这在发达国家的进口贸易中表现尤为明显。 其其原因原因除了除了关税水平不断下降关税水平不断下降外，还在于非关税壁垒相外，还在于非关税壁垒相对于关税壁垒而言

3、对于关税壁垒而言具有多方面的优越性具有多方面的优越性。因此，对非关税壁。因此，对非关税壁垒的研究尤为重要。垒的研究尤为重要。有效性有效性隐蔽性隐蔽性歧视性歧视性灵活性灵活性二、非关税二、非关税壁垒的特点壁垒的特点第一节第一节 直接限制进口的非关税壁垒措直接限制进口的非关税壁垒措施施 它是多数国家实行进口数量限制的重要手段之一。它是多数国家实行进口数量限制的重要手段之一。一、进口配额制一、进口配额制(Import Quotas System)1.含义含义 进口配额制又称进口限额制，是一国政府在一定时期进口配额制又称进口限额制，是一国政府在一定时期( (如一季度、或一年如一季度、或一年) )内，对

4、某些商品的内，对某些商品的进口数量或金额进口数量或金额加以加以直接的限制。在规定的期限内，直接的限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口。2.主要种类：主要有绝对配额和关税配额两种主要种类：主要有绝对配额和关税配额两种（1）绝对配额绝对配额(Absolute Quotas) 绝对配额是在一定时期内，对某些商品的进口数量或金绝对配额是在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个额规定一个最高额数最高额数，达到这个数额后，便不准进口达到这个数额后，便不准进口。（2

5、）关税配额关税配额(Tariff Quotas) 关税配额是对商品进口的关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制绝对数额不加限制，而对在，而对在一定时期内在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税一定时期内在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对或免税待遇；对超过配额超过配额的进口商品则的进口商品则征收较高的关税征收较高的关税，或征收附加税或罚款后仍可进口。或征收附加税或罚款后仍可进口。二、进口许可证制二、进口许可证制(Import license System) 进口许可证制是指进口国家规定某些商品进口进口许可证制是指进口国家规定某些商品进口必须事必须事先领取许可证才可进口先领取许

6、可证才可进口，否则一律不准进口。，否则一律不准进口。 有定额的进口许可证：有定额的进口许可证：国家有关机构预先规定有关商品国家有关机构预先规定有关商品的进口配额的进口配额，然后在配额限度内，根据进口商的申请对于每，然后在配额限度内，根据进口商的申请对于每一笔进口货发给进口商一定数量或金额的许可证。一笔进口货发给进口商一定数量或金额的许可证。 无定额的进口许可证：进口许可证不与进口配额相结合。无定额的进口许可证：进口许可证不与进口配额相结合。有关政府机构预先不公布进口配额有关政府机构预先不公布进口配额，颁布有关商品的进口许，颁布有关商品的进口许可证只是可证只是在个别考虑的基础上进行在个别考虑的基

7、础上进行的。（的。（起到更大的限制进起到更大的限制进口的作用口的作用） 从从进口许可证与进口配额的关系进口许可证与进口配额的关系上看，进口许可可以分上看，进口许可可以分为两种：一种为为两种：一种为有定额有定额的进口许可证，另一种为的进口许可证，另一种为无定额无定额的进的进口许可证。口许可证。 从从进口商品有无限制进口商品有无限制上看，进口许可证一般又可分为上看，进口许可证一般又可分为两种：公开一般许可证和特种进口许可证两种：公开一般许可证和特种进口许可证 。 公开一般许可证公开一般许可证：又称为公开进口许可证、一般许可证、：又称为公开进口许可证、一般许可证、自动进口许可证。凡列明属于公开一般许

8、可证的商品，进口自动进口许可证。凡列明属于公开一般许可证的商品，进口只只要填写一般许可证后，即可获准进口要填写一般许可证后，即可获准进口。因此属于这类许可。因此属于这类许可证的商品证的商品实际上是自由进口实际上是自由进口的商品。的商品。 特种进口许可证特种进口许可证：又称非自动进口许可证。进口商必须：又称非自动进口许可证。进口商必须向政府有关当局提出申请，经向政府有关当局提出申请，经政府有关当局逐笔审查批准政府有关当局逐笔审查批准后才能进口后才能进口。三、三、 自动出口配额制自动出口配额制(Voluntary Restriction of Export) 自动出口配额制又称自动出口配额制又称自

9、动限制出口自动限制出口， 是指是指出口国家出口国家或地区在进口国的要求或压力下或地区在进口国的要求或压力下，自动规定自动规定某一时期内某一时期内(一般为一般为3-5年年)某些商品对该国的出口限制，在限定的配某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。自动出口配额制带有明显的强制性。自动出口配额制带有明显的强制性。 “自动自动”出口配额制与绝对进口配额制在形式上出口配额制与绝对进口配额制在形式上 略有不同。略有不同。绝对进口配额制是由绝对进口配额制是由进口国家进口国家直接控制进口配额来限制商品直接控制进口配额来限制商品的进口，而

10、的进口，而“自自 动动”出口限额是由出口限额是由出口国家出口国家直接控制这些商直接控制这些商品对指定进口国家的出口。品对指定进口国家的出口。 但是，就进口国家来说，但是，就进口国家来说，“自动自动”出口配额像绝对进口出口配额像绝对进口配额一样，起到了限制商品进口的作用。配额一样，起到了限制商品进口的作用。 关于关于VERs的一个案例的一个案例 2020世纪世纪7070年代末，美国汽车在日本进口汽车的冲击下生年代末，美国汽车在日本进口汽车的冲击下生产不断下滑，工人大量失业，美国政府准备使用产不断下滑，工人大量失业，美国政府准备使用201201保护条款，保护条款，计划把计划把19811981、19

11、821982、19831983年出口到美国的日本汽车限制在年出口到美国的日本汽车限制在180180万辆以内。日本政府在得知这一消息后主动宣布自动限制在万辆以内。日本政府在得知这一消息后主动宣布自动限制在美国市场上的汽车销售量，美国市场上的汽车销售量，1981-19831981-1983限制在每年限制在每年183183万辆，万辆，19841984年提高到年提高到202202万量，万量，19851985年则为年则为251251万辆。有趣的是，实万辆。有趣的是，实施施VERsVERs后，日本出口到美国的汽车的数量虽然减少了，但日后，日本出口到美国的汽车的数量虽然减少了，但日本汽车在美国的销售价格却增

12、加了。本汽车在美国的销售价格却增加了。第二节第二节 间接限制进口的非关税壁垒措施间接限制进口的非关税壁垒措施 汇率低估汇率低估，是指，是指低估本币价值低估本币价值，有意识地使本国货，有意识地使本国货币对外币币对外币贬值贬值。 汇价低估，汇价低估，提高了进口产品的价格提高了进口产品的价格，其经济效应类似，其经济效应类似于对进口产品征收了相应的关税，起着限制进口的作用。于对进口产品征收了相应的关税，起着限制进口的作用。 一、汇率低估一、汇率低估(Exchange Rate Undervalued) 但是，汇价低估但是，汇价低估对进口的限制是隐蔽和无选择性对进口的限制是隐蔽和无选择性的。的。它在限制

13、了本国需要限制的产品，如高档消费品等最终产它在限制了本国需要限制的产品，如高档消费品等最终产品进口的同时，也品进口的同时，也限制本国急需的技术设备和原材料的进限制本国急需的技术设备和原材料的进口，妨碍本经济的发展口，妨碍本经济的发展。 汇价低估还会形成汇价低估还会形成对民族工业的过度保护对民族工业的过度保护，使本国产，使本国产品成本的降低和质量的提高失去国际竞争的刺激。品成本的降低和质量的提高失去国际竞争的刺激。 在一国的在一国的进口需求弹性较大进口需求弹性较大而而国外的出口供给弹性较国外的出口供给弹性较小小的情况下，汇价低估对一国的情况下，汇价低估对一国外汇收支的平衡外汇收支的平衡是有利的，

14、是有利的，也也有利于保护本国民族工业的发展有利于保护本国民族工业的发展。二、国家垄断制二、国家垄断制(State Monopoly) 国家垄断制也称国家垄断制也称国营贸易国营贸易，是指在对外贸易中，某些商品的进，是指在对外贸易中，某些商品的进出口出口由国家直接经营由国家直接经营，或者把这些商品的，或者把这些商品的垄断权给予某些组织垄断权给予某些组织。经营这些受国家专控或垄断商品的企业，称为经营这些受国家专控或垄断商品的企业，称为国营贸易企业国营贸易企业。 国营贸易企业一般为政府所有，但也有政府委托私人企业代办。国营贸易企业一般为政府所有，但也有政府委托私人企业代办。 国家垄断主要集中在以下几种

15、商品：国家垄断主要集中在以下几种商品：烟酒、农产品、武器、石烟酒、农产品、武器、石油油。 三、歧视性政府采购政策三、歧视性政府采购政策(Discriminatory Government Procurement Policy) 歧视性政府采购政策，是指国家制定法令，规定歧视性政府采购政策，是指国家制定法令，规定政府政府机构在采购时机构在采购时必须优先购买本国产品必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品，从而导致对国外产品歧视的做法。歧视的做法。 由于发达国家政府采购的数量非常庞大，因此，这是一由于发达国家政府采购的数量非常庞大，因此，这是一种相当有效的限制进口的非关税壁垒贸易措施。种相当有效的

16、限制进口的非关税壁垒贸易措施。 美国联邦政府和财政部往往采购比外国货贵美国联邦政府和财政部往往采购比外国货贵50%的美国货。的美国货。四、专断的海关估价四、专断的海关估价(Customs Valuation) 海关为了征收关税，确定进口商品的海关为了征收关税，确定进口商品的完税价格完税价格的制度为海的制度为海关估价制。关估价制。 有些国家根据某些特殊规定，有些国家根据某些特殊规定，提高某些进口货的海关估提高某些进口货的海关估价价来来增加进口货的关税负担增加进口货的关税负担，阻碍商品的进口，就成为专断，阻碍商品的进口，就成为专断的海关估价。的海关估价。 用专断的海关估价来限制商品的进口，以用专断

17、的海关估价来限制商品的进口，以美国美国最为突出。最为突出。五、最低限价五、最低限价(Minimum Price) 最低限价是指进口国对某一商品最低限价是指进口国对某一商品规定最低价格规定最低价格，进口，进口价格如低于这一价格就征收附加税。价格如低于这一价格就征收附加税。 例如，规定钢材每吨最低限价为例如，规定钢材每吨最低限价为320美元，进口时每吨美元，进口时每吨为为300美元，则进口国要征收美元，则进口国要征收20美元的附加税，以抵消出口美元的附加税，以抵消出口国的补贴或倾销。国的补贴或倾销。 这一最低限价往往是根据某一商品这一最低限价往往是根据某一商品生产国在生产水平最生产国在生产水平最高

18、的情况下生产出的价格高的情况下生产出的价格而定出的。而定出的。 技术性贸易壁垒是指进口国通过颁布法律、法令和条例，技术性贸易壁垒是指进口国通过颁布法律、法令和条例，对进口商品建立各种严格。繁杂、苛刻而且多变的对进口商品建立各种严格。繁杂、苛刻而且多变的技术标准技术标准、技术法规技术法规和和认证制度认证制度等方式，对外国进口商品实施技术、卫等方式，对外国进口商品实施技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高产品技术要求，生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制外国商品进入、保护国内市场增加进口难度，最终达到限制外国商品进入、保护国内市场的目的。的目的。六

19、、技术性贸易壁垒六、技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade-TBT) 主要的技术性壁垒：主要的技术性壁垒：1. 技术标准与法规技术标准与法规2. 产品检疫、检验标准产品检疫、检验标准3. 商品包装和标签商品包装和标签 4. 绿色壁垒绿色壁垒特点：双重性特点：双重性维护国家安全或保护人类健康和安全维护国家安全或保护人类健康和安全保护动植物的生命和健康保护动植物的生命和健康保护生态环境保护生态环境防止欺诈行为，保证产品质量防止欺诈行为，保证产品质量技术法规与标准 技术法规：技术法规：必须强制性执行有关的工艺和生产方法，包括：法律必须强制性执行有关的工艺和生产方法，包

20、括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南 准则、指示；专门术语准则、指示；专门术语 符号、包装、标志或标签要求。技术法符号、包装、标志或标签要求。技术法规一般涉及国家安全、产品安全、环境保护、劳动保护、节能等规一般涉及国家安全、产品安全、环境保护、劳动保护、节能等方面。方面。 技术标准技术标准：技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供：技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语

21、、符号、包装、标志或标签要求也是标性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。准的组成部分。 合格评定程序：任何直接或间接用于确定是否满足技术法规与标合格评定程序：任何直接或间接用于确定是否满足技术法规与标准有关要求的程序。一般由认证、认可和相互承认组成，影响较准有关要求的程序。一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。认证可以分为产品认证和体系认证。大的是第三方认证。认证可以分为产品认证和体系认证。技术标准技术标准安全标准：如欧盟针对温州安全标准：如欧盟针对温州打火机的安全规定打火机的安全规定卫生检疫标准：动植物进口卫生检疫标准：动植物进口必须通过本国

22、的检疫必须通过本国的检疫包装标签标准包装标签标准 技术性贸易措施技术性贸易措施Technical Barrier to Trade 技术性贸易措施是以技技术性贸易措施是以技术为支撑条件，即商品术为支撑条件，即商品进口国在实施贸易进口进口国在实施贸易进口管制时，通过颁布法律、管制时，通过颁布法律、法令、条例、规定、建法令、条例、规定、建立技术标准、认证制度、立技术标准、认证制度、卫生检验检疫制度、检卫生检验检疫制度、检验程序以及包装、规格验程序以及包装、规格和标签标准等，提高对和标签标准等，提高对进口产品的技术要求，进口产品的技术要求，增加进口难度，最终达增加进口难度，最终达到保障国家安全、保护

23、到保障国家安全、保护消费者利益和保持国际消费者利益和保持国际收支平衡的目的。收支平衡的目的。 1999年，美国商务部报告和欧盟的研年，美国商务部报告和欧盟的研究表明：究表明：v受技术法规影响的出口产品占受技术法规影响的出口产品占 世界世界出口贸易总额的出口贸易总额的25%25%，全世界出口量，全世界出口量因此减少因此减少15-25%15-25%；v受标准和合格评定程序影响而减少受标准和合格评定程序影响而减少的出口商品相当于全世界出口总额的的出口商品相当于全世界出口总额的3.75-6.25%3.75-6.25%。产品认证产品认证主要指产品符合技术规定或标准的规定。其中因产品认证主要指产品符合技术

24、规定或标准的规定。其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产品的产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产品的安全认证为强制认证。安全认证为强制认证。1. 欧盟对欧洲以外的国家的产品进入欧洲市场要求符合欧盟指欧盟对欧洲以外的国家的产品进入欧洲市场要求符合欧盟指令和标准令和标准(CE)(European Communities)；2. 北美主要有美国的北美主要有美国的UL认证认证(Underwriter Laboratories)3. 加拿大的加拿大的CSA认证认证(Canadian Standards Association)4. 日本有日本有JIS认证认证(日本工业标志日本工业

25、标志)体系认证体系认证是指确认生产或管理体系符合相应规定。目体系认证是指确认生产或管理体系符合相应规定。目前最为流行的国际体系认证有前最为流行的国际体系认证有1. IS09000质量管理体系认证质量管理体系认证2. IS014000 环境管理体系认证；环境管理体系认证；3. QS9000汽车行业质量管理体系认证汽车行业质量管理体系认证4. TL9000 电信产品质量管理体系认证等电信产品质量管理体系认证等产品检疫、检验制度与措施WTO：实施动植物卫生检疫措施的协议实施动植物卫生检疫措施的协议SPS影响最大的产品是食品和药品。影响最大的产品是食品和药品。1.食品方面主要是农药、兽药残留量的规定；

26、食品方面主要是农药、兽药残留量的规定；2.加工过程添加剂的规定；加工过程添加剂的规定；3.对动植物病虫害的规定；对动植物病虫害的规定；4.其他污染物的规定；其他污染物的规定；5.生产、加工卫生、安全的规定等生产、加工卫生、安全的规定等美国、欧盟、日本美国、欧盟、日本 美国美国联邦食品、药品及化妆品法联邦食品、药品及化妆品法FDA公共卫生服务法公共卫生服务法茶叶进口法茶叶进口法 欧盟欧盟食品安全白皮书食品安全白皮书农药残留标准是原来的农药残留标准是原来的1/100 1/200 日本日本食品卫生法食品卫生法、植物检疫法植物检疫法、家畜传染预防法家畜传染预防法商品包装和标签要求商品包装和标签要求对包

27、装的限制主要包装材料及其所形成的包装废弃物和对包装的限制主要包装材料及其所形成的包装废弃物和包装容器结构。包装容器结构。v主要是对包装物料、罐头、瓶子等规定主要是对包装物料、罐头、瓶子等规定v目前，欧盟拥有的技术标准有目前，欧盟拥有的技术标准有10多万个，德国的工业标多万个，德国的工业标准约有准约有15种，日本则有种，日本则有8184个工业标准和个工业标准和397个农产品个农产品标准。美国就更是多得不胜枚举，让发展中国家望尘莫标准。美国就更是多得不胜枚举，让发展中国家望尘莫及。及。v在意大利有一个在意大利有一个“空心粉纯度法空心粉纯度法”，要求空心粉的制作原，要求空心粉的制作原料必须是硬质小麦

28、，而这种硬质小麦主要产于意大利南部。料必须是硬质小麦，而这种硬质小麦主要产于意大利南部。欧洲其他国家的空心粉大多由混合种类的小麦制成，不符合欧洲其他国家的空心粉大多由混合种类的小麦制成，不符合“空心粉纯度法空心粉纯度法”，很难进入意大利市场。，很难进入意大利市场。v欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器的欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器的包装稻草包装稻草必须经过摄必须经过摄氏氏200度高温熏蒸消毒处理。度高温熏蒸消毒处理。v美国海关曾把日本出口到美国的卡车司机室和底盘，这种美国海关曾把日本出口到美国的卡车司机室和底盘，这种 “零件零件”重新归为重新归为 “组装车辆组装车辆”，使原来只有，使原来只有4%的

29、税率改的税率改为为25% 。中国：巨大而广泛的影响中国：巨大而广泛的影响 技术贸易壁垒已成为阻碍我国出口产品进入发达国家市场的首要的非关税壁垒。中国受影响的主要产品中国受影响的主要产品农产品：卫生标准、药残农产品：卫生标准、药残纺织品：检测纺织品中甲醛、重金属、杀虫剂等七种物纺织品：检测纺织品中甲醛、重金属、杀虫剂等七种物质质 机电产品：性能、排污量限制、兼容性、可回收率、节机电产品：性能、排污量限制、兼容性、可回收率、节能性等多方面能性等多方面 UL标志标志 CE 标志标志 JIS 规格规格 食品和药品：食品和药物管理局的检查食品和药品：食品和药物管理局的检查 包装：包装： 木质包装和木质铺

30、垫材料等木质包装和木质铺垫材料等中国主要原因中国主要原因我国贸易方向主要集中于美、日、欧盟我国贸易方向主要集中于美、日、欧盟. 我国出口产品的技术含量低以及质量落后质量标准落后我国出口产品的技术含量低以及质量落后质量标准落后1020年年;7080%的标准低于国际和国外先进标准的标准低于国际和国外先进标准 七、社会责任标准七、社会责任标准（Social Accountability) 企业的社会责任，包括遵守商业道德、保护劳工权利、企业的社会责任，包括遵守商业道德、保护劳工权利、保护环境等。这已不是空洞的口号，劳工标准和环保标准，保护环境等。这已不是空洞的口号，劳工标准和环保标准，是很多跨国公司选择供货商时要考虑的重要条件。是很多跨国公司选择供货商时要考虑的重要条件。 SA8000，即社会责任标准。这是，即社会责任标准。这是全球首个道德规范国全球首个道德规范国