垄断与管制优秀课件

1、第4讲 垄断与管制 垄断 管制：问题、含义和由来 “管制改革”：历程、经验和理论一、引言：故事和问题 案例：“美国政府诉微软” 案例：我国垄断行业的市场开放 工业的国家（所有制）垄断 金融业的国家垄断 大服务业的国家垄断 对内开放与中国加入WTO的谈判 围绕“垄断”的经济学问题：法律、行政权力以及“市场权力”对竞争的影响认知“垄断” 亚里士多德：垄断是一个商人对市场的独占。 斯密(1776)：比较垄断价格与自由竞争下使卖家能够继续经营的最低价；所谓自由竞争，就是新的供应商进入市场的宽松条件。 Cournot (1938)：垄断者面对向下的需求函数；垄断者最大限度获取利润的数学条件（MR =MC

2、)；市场价格随竞争者人数的增加而下降，直到趋于利润为零。他提出了“寡头垄断”的概念和模型。 Bain (1956)：研究“市场准入的壁垒”。 斯蒂格勒 (1960s): 行业集中率。 熊彼特 (1942)：创新在垄断的市场结构中比在竞争性结构中发展更快。关于“垄断”的传统分析垄断利润PmPcQmQcMC=ACMRD受价：每个卖家面对一条不向下斜的需求曲线寻价：卖家面对向下的需求曲线，可选择定价策略思考传统分析 在垄断的情况下，“稀缺”与“竞争无所不在”是否失效？竞争与垄断的一般关系是什么？ 为什么以“成本定垄断” 是错的？ “寻价”与“受价”之间的界限模糊； 忽略了潜在竞争者和进入者； “成本

3、定价”的思维定式； “自然垄断”不自然 批量生产、单位生产成本随生产规模增加而下降的实例 矿泉水、图书、鞋、当今大学里的大课 如果都是“自然垄断”，为什么没有出现“独家供应最优”？ 公用事业垄断的由来一直下降的生产成本曲线？市场规模（分工深度）生产成本交易费用节约交易费用的努力成本村庄经济生产成本和 交易费用垄断的成因 垄断的不同成因： 天赋 创新 作为竞争的结果 法律或行政的市场禁入法律或行政的市场禁入/ /限入限入 专利、商标、商业秘密和版权 市场准入的法律限制 垄断与满足需求的产品品质的独到性有关，垄断程度由受市场欢迎的商品品质的独到性程度决定。 问题是维持“品质独到”的不同手段，决定了

4、“垄断”的经济性质二、政府管制市场：历史背景 所谓“市场失败” “社会成本问题”（外部性）； 市场垄断 历史的分叉 中央计划经济还是有宏观调控的市场经济？ 全盘国有化还是“政府管制的自由企业制”？ 政府管制私人企业的市场活动1、管制的含义 S.Breyer: 政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，以努力制止不充分重视“社会利益”的私人决策。 D.F.Spulber: 管制是由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供求决策的一般规则或特殊行为。进一步的理解进一步的理解 Regulation,Regulation,是一个英语词汇。我国学者把它翻是一个英语词

5、汇。我国学者把它翻译为管制，或参照日本语的翻译方法，译为规译为管制，或参照日本语的翻译方法，译为规制。在中国语中，管制有强制、统制的语义，制。在中国语中，管制有强制、统制的语义，与与RegulationRegulation政策作为政府对微观经济主体进政策作为政府对微观经济主体进行规范和制约措施的含义有一定的距离，而日行规范和制约措施的含义有一定的距离，而日本语本语“规制规制”译法似乎更接近英文原来的词义。译法似乎更接近英文原来的词义。 通俗地，管制是市场经济条件下国家干预经济通俗地，管制是市场经济条件下国家干预经济政策的重要组成部分，是政府实现某种公共政政策的重要组成部分，是政府实现某种公共政

6、策目标，对微观经济主体进行的规范与制约，策目标，对微观经济主体进行的规范与制约，主要通过规制部门对特定产业和微观经济活动主要通过规制部门对特定产业和微观经济活动主体进入、退出、价格、投资及涉及环境、安主体进入、退出、价格、投资及涉及环境、安全、生命、健康等行为进行的监督与管理（监全、生命、健康等行为进行的监督与管理（监管）来实现。政府规制是现代市场经济不可或管）来实现。政府规制是现代市场经济不可或缺的制度安排。缺的制度安排。“管制资本主义”样本：美国 反垄断：1890年国会通过谢尔曼法 禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制； 禁止企业的垄断行为和垄断企图 美国反垄断的处置： 法官判决分拆

7、，或不批准合并和兼并（预防性限制）； 政府接管、政府专营或授权专营； 管制 限价或制定服务费率的成本； 发放许可证由管制机构颁发的一种许可状、证书、批准令、登记、特许状、会员资格、法律豁免书或其他的许可证明)； 制定产品、服务、工作场所或环境标准 反垄断大案 1911标准石油； 1945美洲铝业；1972IBM：1982 AT&T“管制资本主义”样本：美国（续） 国会授权的管制机构（第四权） 1887年-1997年：14个联邦机构和100多个州的机构被授予管制公司活动的权力： 全部竞争性行业里涉及垄断的行为； 运输、通讯和能源销售的价格； 银行、证券和金融机构的市场准入； 涉及安全、卫

8、生和环境的标准； 对特殊生产者(农民、低收入工人)和特殊消费群的保护； 1975：联邦管制机构控制着24%的GDP怎样理解管制？管制过程：由被管制市场中的消费者和企业，消费者偏好和企业技术，可利用的战略以及规则组合来界定管制权力的一种博弈。 G.J. Stigler: 管制机构为私人利益抑制市场经营活动，而那些受益的私人则愿为管制机构的服务提供补偿。由于信息不对称，管制机构往往成为被管制对象的“俘虏”。3、研究管制效果 关于价格和进入限制的研究 1970年前公用事业和运输业的价格水平没有什么影响；70年代，管制降低了价格，但服务质量问题上升； 行为变化：关于交通安全(事故发生频率和事故后的存活

9、率)管制的研究； 管制并不免费：影响管制立法的费用；识别费用；管制时滞；管制负担； 其他影响效果的因素 管制本身可能限制市场竞争国有部门私有化：英国 “英国病”和撒切尔主义 垄断的国有企业和垄断的工会 商业化、公司化、非国有化和“私有化”：国家逐渐退出企业 1983：北海石油天然气公司 1984：英国电信公司 英国煤气公司、英国宇航公司、英国钢铁公司、英国煤炭公司、铁路公司、国有供水供水、国有电力垄断集团 由英国私有化带来对建立管制的需要美国管制改革 70年代中期，美国的放松管制运动 公众对管制负担和管制效果的抱怨 经济学家对管制方案的批评 里根的经济政策 “开放天空”美国航空业的管制放松 1

10、978年撤销联邦民用航空局； 定价和准入：强化市场竞争 Kahn的故事：“带翅膀的边际成本” 垄断权力的市场拍卖 “污染权”买卖 学术界对自然垄断性业务的认识颇有争论。学术界对自然垄断性业务的认识颇有争论。 以电力产业为例，一些学者认为，电力输送（包括高压输以电力产业为例，一些学者认为，电力输送（包括高压输电与低压配电）是自然垄断性业务，而电力生产（发电）电与低压配电）是自然垄断性业务，而电力生产（发电）和供应则是非自然垄断性业务。因此，主张把这两大类业和供应则是非自然垄断性业务。因此，主张把这两大类业务活动进行分割，电力输送业务由单个公共企业或被管制务活动进行分割，电力输送业务由单个公共企业

11、或被管制的私人企业承担，而电力生产和供应业务则由多家私人企的私人企业承担，而电力生产和供应业务则由多家私人企业进行竞争性经营。业进行竞争性经营。 但一些学者对配电是否是自然垄断性业务提出了质疑，他但一些学者对配电是否是自然垄断性业务提出了质疑，他们认为，虽然电力产业具有同时生产与消费的特点，电力们认为，虽然电力产业具有同时生产与消费的特点，电力产品不能储存，也不能像其它许多产品那样可以到市场上产品不能储存，也不能像其它许多产品那样可以到市场上去交易，电力的生产和消费需要通过电力输送来实现。这去交易，电力的生产和消费需要通过电力输送来实现。这样，从表面上看，配电是自然垄断性业务，但从美国的实样，从表面上看，配电是自然垄断性业务，但从美国的实证资料看，在证资料看，在2020多个城市中有两个电力公司建立自己的配多个城市中有两个电力公司建立自己的配电网络，竞争性地提供电力服务，其结果提高了生产效率，电网络，竞争