信息系统基本情况调查表(模板)

1、xxxxxX言息系统基本情况调查表编号： DCB2014-XXXX编号： DCB2014-XXXXX稀息系统基本情况调查表四川省软件和信息系统工程测评中心2016 年 月 日说明1、请提供信息系统的最新网络结构图（拓扑图） 。A、应该标识出网络设备、服务器设备和主要终端设备及其名称。B、应该标识出服务器设备的IP地址。C应该标识网络区域划分等情况。D应该标识网络与外部的连接等情况。E、应该能够对照网络结构图说明所有业务流程和系统组成。（如果一张图无法表示，可以将核心部分和接入部分分别画出，或以多张图表示。2、请根据信息系统的网络结构图填写各类调查表。共 29 页 第 3 页xxxxxX言息系统

2、基本情况调查表XXXXXX言息系统工程网络结构图（拓扑图）:xxxxxX言息系统基本情况调查表编号：DCB2014-XXXX共 29页第 9页调查清单1-1 单位基本情况1-2 参与人员名单1-3 物理环境情况1-4 信息系统基本情况1-5 承载业务（服务）情况调查1-6 信息系统网络结构（环境）情况调查1-7 外联线路及设备端口（网络边界）情况调查1-8 网络设备情况调查1-9 安全设备情况调查1-10 服务器设备情况调查1-11 终端设备情况调查1-12 系统软件情况调查1-13 应用系统软件情况调查1-14 业务数据情况调查1-15 数据备份情况调查1-16 应用系统软件处理流程调查1-

3、17 业务数据流程调查1-18 管理文档情况调查1-19 安全威胁情况调查表1-1 单位基本情况填表人：日期:单位全称简称单位情况简介单位所属类型口行政机关口国家重要行业、重要领域或重要企事业单位口 一般企事业单位口其它类型单位地址邮政编码负责人姓名电话传真电子邮件 地址联系人电话传真电子邮件 地址上级主管部门注：情况简介一栏，请填写与被测评系统有关的机构内容表1-2参与人员名单填表人：日期:序号人员姓名所属部门职务/职称负责范围联系方法123456789表1-3物理环境情况填表人：日期:在舁 厅P物理环境名称物理位置涉及信息系统123456789注：物理环境包括主机房、辅机房、办公环境等。表

4、1-4信息系统基本情况填表人：日期:在舁 厅P信息系统名称安全保护等级业务信息安全保护等级系统服务安全保护等级承载业务应用123456789表1-5信息系统承载业务（服务）情况填表人：日期:在舁 厅P业务（服务） 名称业务描述业务处理 信息类别用户 数量用户分 布范围涉及的 应用系 统软件是否24小时运行是含口以 脱离系统 完成重要程度责任部门1234567注：1、用户分布范围栏填写：全国、全省、本地区、本单位。2 、业务信息类别一栏填写：a）国家秘密信息b）非密敏感信息（机构或公民的专有信息）c）可公开信息3 、重要程度栏填写：非常重要、重要、一般。xxxxxX言息系统基本情况调查表编号：D

5、CB2014-XXXX表1-6信息系统网络结构（环境）情况填表人：日期:序 号网络区 域名称主要业务和信息描述IP网段地址服务 器数 量终端 数量与其连接的 其它网络 区域网络区域 边界设备重要程度责任部门备注1234567注：重要程度填写：非常重要、重要、一般表1-7 外联线路及设备端口（网络边界）情况填表人：日期:序 号外联线路名称 （边界名称）所属网络区域连接对象 名称接入线路 种类传输速率 （宽带）线路接入设备承载主要 业务应用备注12345678910表1-8网络设备情况填表人：日期:序 号网络设备 名称型号物理 位置所属网 络区域IP地址/网关系统软件 及版本端口及数 量主要用途是

6、否 热备重要程度备 注12345678910注：重要程度填写：非常重要、重要、一般共 29页第 13页xxxxxX言息系统基本情况调查表编号：DCB2014-XXXX表1-9 安全设备情况填表人：日期:序 号网络安全设 备名称型号（软件/硬件）物理 位置所属网络 区域IP地址/网关系统及运行平台端口类型 及数量是否 热备备注123456789表1-10 服务器设备情况填表人：日期:序 号服务器 设备名称型号物理 位置所属网 络区域IP地址/子网 掩码/网关操作系统版 本/补丁安装应用系 统软件名称主要业务 应用涉及 数据是否 热备重要 程度12345678910注：1、重要程度填写：非常重要、

7、重要、一般2 、包括数据存储设备。表1-11终端设备情况填表人：日期:序 号终端 设备名称型号物理 位置所属网 络区域设备 数量IP地址/子网 掩码/网关操作系统安装应用系 统软件名称涉及数据主要用途重要程度123456789注：1、重要程度填写：非常重要、重要、一般。2、包括专用终端设备以及网管终端、安全设备控制台等。表1-12 系统软件情况填表人：日期:序号系统软件名称版本软件厂商硬件平台涉及应用系统12345678910注：包括操作系统、数据库系统等软件表1-13 应用系统软件情况填表人：日期:序号应用系统软件名称开发商硬件/软件平台C/S或B/S模式涉及数据现有用户数量主要用户角色12

8、34567891011表1-14业务数据情况填表人：日期:序 号数据名称数据使用者或管理者及 其访问权限数据安全性要求数据总量及日 增量涉及业务应用涉及存储系统与处理 设备保密可用123456789注：1、数据安全性要求每项填写：高、中、低2 、如果本页不够，请续页填写。表1-15 数据备份情况填表人：日期:序号备份数据名介质类型备份周期保存期是否异地保存过期处理方法所属备份系统1234567891011注：”备份数据名”与表1-12对应的“数据名称” 一致表1-16 应用系统软件处理流程（多表）填表人：日期:应用系统软件处理流程图（应用系统名称）应用系统软件处理流程图（应用系统名称）注：1、

9、重要应用系统软件应该描述处理流程图，说明主要处理步骤、过程、流向、涉及设备和用户 2、如本页不够，请续页填写。表1-17 业务数据流程（多表）填表人：日期:数据流程图（应用系统名称）数据流程图（应用系统名称）注：1、重要数据应该描绘数据流程图，从数据产生到传输经过的主要设备，再到存储设备等流程。2、如本页不够，请续页填写。表1-18 管理文档情况填表人：日期:A、制度类文档序号文档要求相关文档名称备注1机构总体安全方针和政策方面的管理制度2部门设置、岗位设置及工作职责定义方面的管理制 度3授权审批、审批流程等方面的管理制度4安全审批和安全检查方面的管理制度5管理制度、操作规程修订、维护方面的管

10、理制度6人员录用、离岗、考核等方面的管理制度7人员安全教育和培训方面的管理制度8第二方人员访问控制方面的管理制度9工程实施过程管理方面的管理制度10产品选型、采购方面的管理制度11软件外包开发或自我开发方面的管理制度12测试、验收方面的管理制度13机房安全管理方面的管理制度14办公环境安全管理方面的管理制度15资产、设备、介质安全管理方面的管理制度16信息分类、标识、发布、使用方面的管理制度17配置设施、软硬件维护方面的管理制度18网络安全管理（网络配置、帐号管理等）方面的管 理制度19系统安全管理（系统配置、帐号管理等）方面的管 理制度20系统监控、风险评估、漏洞扫描方面的管理制度21病毒防

11、范方面的管理制度22系统变更控制方面的管理制度23密码管理方面的管理制度24备份和恢复方面的管理制度25安全事件报告和处置方面的管理制度26应急响应方法、应急响应计划等方面的文件27其他文档注：请在相关文档名称栏填写对应的文档名称，如果相关内容在多个文档中涉及，则填写多个文档名称B、记录文档序号记录类文档要求备注1机房出入登记记录（包括第二方人员）2机房基础设施维护记录3各类会议纪要或记录（部门内、部门间协调会、领导小组）4各类评审和修订记录（安全管理制度评审和修订记录、体系评 审记录等）5人员考核、审查、培训记录（人员录用、人员定期考核）、离岗手续6各项审批和批准执行记录（来访人员进入机房审

12、批、介质 /设 备外带审批、系统外联审批等）7安全管理制度收发登记记录8产品的选型测试结果记录9系统验收测试记录、10介质归档、查询等的登记记录11主机系统、网络、安全设备等的操作日志和维护记录12机房日常巡检记录13对主机、网络设备和应用软件等的监控记录和分析报告14恶意代码检测、升级记录和分析报告15备份过程记录16变更方案评审记录和变更过程记录17安全事件处理过程记录18应急预不培训、演练、审查记录19其他记录文档C证据类文档序号证据类文档要求备注1资产清单2机构安全管理人员岗位名单3外联单位联系列表4人员保密协议5关键岗位安全协议6候选产品名单7信息系统定级报告或定级建议书8系统备案材

13、料9近期和远期安全建设工作计划、总体建设规划书10详细设计力泵11系统建设项目工程实施方案12系统验收测试方案13系统建设项目系统测试、验收报告14系统交付清单15变更力杀16变更申请书17信息系统定期安全检查的检查表和安全检查报告18主要设备漏洞扫描报告19系统异常行为审计分析报告20机房安全设计和验收方面的文档21总体安全策略等配套文件的专家论证文档22与安全服务商或外包开发商签订的服务合同和安全协议23软件开发设计和用户指南等相关文档（目录体系框架或交 换原型系统）、软件测试报告表1-19 安全威胁情况填表人：日期:序号安全事件调查调查结果1是否发生过网络安全事件口没有口1次/年口2次/

14、年口3次以上/年 口不清安全事件说明：（时间、影响）2发生的网络安全事件类型（多选）口感染病毒/蠕虫/特殊木马程序口拒绝服务攻击口端口扫描攻击口数据窃取口破坏数据或网络口篡改网页口垃圾邮件口内部人员启意破坏口内部人员滥用网络端、系统资源口被利用发送和传播启害信息口网络诈骗和盗窃口其他其他说明：3如何发现网络安全事件（多选）口网络（系统）管理员工作监测发现口通过事后分析发现口通过安全产品发现口有关部门通知或意外发现口他人告知口其他其他说明：4网络安全事件造成的损失评估口非常严重口严重口一般口比较轻微口轻微口无法评估5可能的攻击来源口内部口外部口都有口病毒口其他原因口不清攻击来源说明：6导致发生网络安全事件的可能原因口未修补或防范软件漏洞口网络或软件配置错误口登录密码过于简单或未修改口缺少访问控制口攻击者使用拒绝服务攻击口攻击者利用软件默认设置口利用内部用户安全管理漏洞或内部人员作案口内部网络违规连接互联网口攻击者使用欺诈方法口/、知原因口其他其他说明：7是否发生过硬件故障有（注明时间、频率）