工商案件课件

1、市工商局经检支队市工商局经检支队 张建军张建军 23 1案件线索来源的几种途径案件线索来源的几种途径近期工商执法办案典型案例评析近期工商执法办案典型案例评析案件线索来源的几种途径案件线索来源的几种途径工商行政管理机关行政处罚程序规定案件线索来源的途径有：检查、投诉、申诉、举报、其他机关移交、上级机关交办等6种。除主动发现案件线索（检查）外，其他5种可称作被动案件来源，如果没有罚没考核指标，我们执法办案环境应该比较宽松。有了罚没指标，我们就要想办法主动发现案件线索，我认为可以从以下几个方面主动发现案件线索：多方着手成果不断一一.案件线索来源的几种途径案件线索来源的几种途径七种来源七种来源各地工商

2、案件网各地工商案件网上公示系统上公示系统槐荫论坛、法院网槐荫论坛、法院网上案件公示系统上案件公示系统百度百度“工商工商 典型案件典型案件”纸、电视、广告纸、电视、广告宣宣传传单单每年系统交流的每年系统交流的典型案件汇编典型案件汇编检检查查其其他他案件线索来源的几种途径案件线索来源的几种途径其他发现案件的思路盯住季节性消费盯住季节性消费热点发现案件：热点发现案件：根据一年四季人们消费热点的转换，来发现案源。春季：春季：家电、农资、服装、婚庆市场；夏季：夏季：汽车、旅游、盯住强势企业发现盯住强势企业发现案件：案件：水、电、油、气、银行、教育、医疗、通信、房地产、资格证培训企业。二二.近期工商执法办

3、案典型案例评析近期工商执法办案典型案例评析基本基本信息信息案件案件定性定性处罚处罚结果结果亮点某公司在未取得证监会批文、从业人员无证券投资咨询从业资格的情况下，招聘人员通过QQ聊天的形式向客户推荐股票，如果客户同意购买推荐股票，就将买卖股票的截图发给公司，计算盈利并按比例分成。根据证券法、证券、期货投资咨询管理暂行办法、无照经营查处取缔办法定性为无照经营没收非法所得65万元，罚款15万元，合计80万元。1）违法行为比较常见。（2）办案有合力。樊城分局组织经检大队、两个工商所、公安分局治安同时行动（3）办案周期短、效果好。仅用时13天，到位罚没80万元。襄阳查处非法推荐股票案襄阳查处非法推荐股票

4、案二二.近期工商执法办案典型案例评析近期工商执法办案典型案例评析基本基本信息信息案件案件定性定性某公司在未取得证监会批文、从业人员无证券投资咨询从业资格的情况下，招聘人员通过QQ聊天的形式向客户推荐股票，如果客户同意购买推荐股票，就将买卖股票的截图发给公司，计算盈利并按比例分成。根据证券法、证券、期货投资咨询管理暂行办法、无照经营查处取缔办法定性为无照经营襄阳查处非法推荐股票案襄阳查处非法推荐股票案二二.近期工商执法办案典型案例评析近期工商执法办案典型案例评析处罚处罚结果结果亮点处罚65万元（1）注重深挖案源。在我们周边，类似的案件线索比比皆是，几乎每天都有老人去参加类似的讲座、体验、送小礼品

5、活动，但工商部门真正调查取证、立案的较少（2）部门联动协作好。在调查取证阶段，直接和公安部门合作，在近80天的暗访调查中掌握了案件证据、资金流向，并果断对其资金进行了冻结，对用于违法经营的车辆进行了查扣，保证了案件效果。京山查处虚假宣传案京山查处虚假宣传案二二.近期工商执法办案典型案例评析近期工商执法办案典型案例评析基本基本信息信息案件案件定性定性某4S店受金融公司委托，向有贷款风车需求的消费者推荐金融公司贷款产品，负责贷款手续收集、资料填写等服务，金融公司支付委托代理金融服务费。4S店在办理贷款购车过程中，以提供了额外服务、为贷款购车消费者争取“低利率、零利率”等优惠政策的名义，另额外收取消

6、费者“金融代理费”311笔，计376万元，交税82万元，均未向消费者开具任何票据。认为4S店在介绍金融产品时，把汽车厂家促销的优惠政策虚假宣传为其向消费者提供“额外服务”，构成消法规定的对商品或者服务作引人误解虚假宣传行为。黄石查处黄石查处4S店虚假宣传案店虚假宣传案二二.近期工商执法办案典型案例评析近期工商执法办案典型案例评析基本基本信息信息案件案件定性定性某4S店受金融公司委托，向有贷款风车需求的消费者推荐金融公司贷款产品，负责贷款手续收集、资料填写等服务，金融公司支付委托代理金融服务费。4S店在办理贷款购车过程中，以提供了额外服务、为贷款购车消费者争取“低利率、零利率”等优惠政策的名义，

7、另额外收取消费者“金融代理费”311笔，计376万元，交税82万元，均未向消费者开具任何票据。认为4S店在介绍金融产品时，把汽车厂家促销的优惠政策虚假宣传为其向消费者提供“额外服务”，构成消法规定的对商品或者服务作引人误解虚假宣传行为。黄石查处黄石查处4S店虚假宣传案店虚假宣传案二二.近期工商执法办案典型案例评析近期工商执法办案典型案例评析基本基本信息信息案件案件定性定性某4S店受金融公司委托，向有贷款风车需求的消费者推荐金融公司贷款产品，负责贷款手续收集、资料填写等服务，金融公司支付委托代理金融服务费。4S店在办理贷款购车过程中，以提供了额外服务、为贷款购车消费者争取“低利率、零利率”等优惠

8、政策的名义，另额外收取消费者“金融代理费”311笔，计376万元，交税82万元，均未向消费者开具任何票据。认为4S店在介绍金融产品时，把汽车厂家促销的优惠政策虚假宣传为其向消费者提供“额外服务”，构成消法规定的对商品或者服务作引人误解虚假宣传行为。黄石查处黄石查处4S店虚假宣传案店虚假宣传案二二.近期工商执法办案典型案例评析近期工商执法办案典型案例评析处罚处罚结果结果亮点罚款205万元。黄石查处黄石查处4S店虚假宣传案店虚假宣传案二二.近期工商执法办案典型案例评析近期工商执法办案典型案例评析基本基本信息信息案件案件定性定性处罚处罚结果结果亮点今年上半年我们对快递公司进行了专项检查，重点检查快递

9、公司寄出、派发的快递面单，发现有部分快递公司邮寄派送国家机关公文，根据快递面单对有关单位进行了走访、取证，确定2家快递公司非法寄递国家机关公文。根据邮政法定性为非法经营快递案。分别给予5-10万元处罚。1）新领域案件）新领域案件。目前快递行业发展迅速，不规范行为时有发生，快递公司对邮政部门倚重较大，工商部门查处快递行业违法行为只限于格式合同、消费欺诈，本案为我们查处快递行业打开了一扇窗。（2）调查取证容易调查取证容易。快递面单目前一般都要保存2个月以上，在检查时只需对面单进行清理，对涉嫌为公文的面单进行取证并询问有关单位取证就行，且处罚幅度为5-10万元（3）通过调查快递面单，可以发现本区域一

10、些快递业务量大的单位或个人，能够顺藤摸瓜，查找一些本地淘宝网店，发现新案源。市局经检查处快递非法经营案市局经检查处快递非法经营案二二.近期工商执法办案典型案例评析近期工商执法办案典型案例评析基本基本信息信息案件案件定性定性处罚处罚结果结果亮点2014年下半年，市局经检支队在对汽车4S店检查时发现，4S店在进行产品宣传时，采取印制宣传册、制作展板等形式将自己销售的汽车与同类型其他品牌汽车部分技术参数、安全性能、性价比进行对比宣传是4S店的通用做法，从而影响消费者决策，达到扩大自身汽车销售的目的。市局经检支队先后对8家4S店进行了立案调查依据反不正当竞争法定性为对商品质量作引人误解虚假宣传行为。分

11、别给予3-5万元罚款，累计实现罚没收入20余万元。（1）违法行为较普遍。违法行为较普遍。4S店开展对比宣传是汽车销售行业的潜规则，4S店为了强调自身产品的性价比，往往隐藏自身产品与其他产品的差距，刻意强调自身产品某方面技术指标或价格优势，容易影响消费者决策。（2）取取证调查容易，结案快证调查容易，结案快。现场就可以通过查阅宣传资料、现场笔录、拍照固定证据，案件事实清楚，适用法律简单。（3）案件易于案件易于复制，复制，可以查处一批类似案件，提高办案效率。市局经检查处市局经检查处4S店对比宣传案店对比宣传案二二.近期工商执法办案典型案例评析近期工商执法办案典型案例评析基本基本信息信息案件案件定性定

12、性处罚处罚结果结果亮点执法人员在某超市检查发现销售的上海某公司啤酒礼盒装外包装上仅标注了“喝XX，赢ipad！内有兑奖卡”及ipad图案，没有采取任何其他形式对所设奖的中奖概率、开奖和兑奖的时间、地点、方式以及奖品数量、型号、提供方法方式等情况进行公示。当事人放置在啤酒礼盒装内的刮刮卡，消费者只有在购买礼盒装后才能得到，且该刮刮卡仅标注了“每月送出一台ipad mini”及消费者刮奖后拨打有关电话核实中奖信息等内容，亦未公示所设奖的中奖概率及奖品具体数量、型号、提供方式依据湖北省反不正当竞争条例定性为不正当有奖销售行为。罚款5万元。（1）抽奖式有奖销售很难做到抽奖式有奖销售很难做到不违法。不违

13、法。依据湖北省反不正当竞争条例的规定，开展抽奖式有奖销售，生产厂家很难做到完全规范，比较规范的有“红茶、绿茶”抽奖。如一些白酒生产厂家采取拆包装刮奖有奖销售活动，基本都违反了湖北省反不正当竞争条例的规定。（2）此类此类案件便于案源较少的基层工商所案件便于案源较少的基层工商所查处，查处，抽奖式有奖销售活动用于快速消费品这些产品在各个辖区都可能出现，可弥补案源少的基层工商所案源荒的问题。（3）经济效益较好经济效益较好。一般开展有奖销售的当事人，其用于有奖销售活动的资金较充裕，处罚落实快市局经检查处有奖销售案市局经检查处有奖销售案二二.近期工商执法办案典型案例评析近期工商执法办案典型案例评析基本基本

14、信息信息案件案件定性定性处罚处罚结果结果亮点执法人员在槐荫论坛上看到很多网友发贴抱怨买的新房房产证难办下来，经过调查发现，建筑开发商在未取得房屋预售许可证的情况下对外签订合同售房是房地产开发的通病，绝大多数楼盘存在类似问题，欺诈了消费者合法权益。依据合同违法行为监督处理办法定性为隐瞒重要事实诱骗当事人订立合同的合同欺诈行为。没收违法所得，给予1万元以下罚款。（1）违法行为普遍违法行为普遍。近几年建筑行业查处的虚假广告、建材质量案件较多，涉及合同欺诈的较少。未取得房屋预售许可证售房的问题在行业普遍存在，几乎一查一个准，虽然处罚金额不高，但是案件数量较多，可以说开辟了一个新领域。（2）调查调查取证

15、容易、结案快取证容易、结案快。案件证据容易收集，且开发商难以改正，主动履行罚款情况多。（3）执法风险小执法风险小。合同违法相对于建材质量类案件风险小，工商部门可以通过友情提示、责令改正等形式防范案后风险。市局经检查处房地产合同欺诈案市局经检查处房地产合同欺诈案二二.近期工商执法办案典型案例评析近期工商执法办案典型案例评析基本基本信息信息案件案件定性定性处罚处罚结果结果亮点。上海查处商业贿赂案上海查处商业贿赂案二二.近期工商执法办案典型案例评析近期工商执法办案典型案例评析基本基本信息信息案件案件定性定性处罚处罚结果结果亮点某公司自2013年3月1日起在其官方网站上宣传的内容 “企业简介”中有“上

16、海沈工机电供应站于1999年1月成立！2013年正式更名为上海沈工实业有限公司发展至今以上海为总部且在江浙沪设有多个分公司，并仍在不断壮大”的内容，而实际上当事人并未更名，上海沈工实业有限公司为新设立企业。当事人仅有一家分公司上海沈工机电供应站分站，在江浙沪并未设有多个分公司。上述宣传内容不属实，当事人无法提供上述宣传内容的事实依据。依据反不正当竞争法定性为对企业作引人误解的虚假宣传的行为罚款1.5万元。上海查处淘宝店虚假宣传案上海查处淘宝店虚假宣传案二二.近期工商执法办案典型案例评析近期工商执法办案典型案例评析基本基本信息信息案件案件定性定性处罚处罚结果结果亮点资产管理公司主要从事理财业务经营活动。自行设计制作宣传单页用于宣传其公司形象及相关产品，在宣传单页中的“理财案例”栏目中宣称“钱先生有房3套，近期出售了一套200万的房子，此套房子原来出租，租金在每个月2500元，现在把其中的100万元选择了XX资产的多多溢D1产品，年收益12，