公共经济学教案第7章.王雍君.0710.教学教程课件电子教案

1、第二篇第二篇 国家与政府的经济理国家与政府的经济理论论n第第7 7章章 地方政府的经济地方政府的经济作用作用 n制作制作:2007.10:2007.10n第第1 1节节 地方政府存在的经济地方政府存在的经济学理由学理由 n第第2 2节节 地方政府的配置职能地方政府的配置职能 n第第3 3节节 地方政府的稳定职能地方政府的稳定职能 n第第4 4节节 地方政府的分配职能地方政府的分配职能 n第第5 5节节 地方政府的经济作用地方政府的经济作用: :财政方面财政方面 重点问题重点问题n地方政府存在的经济地方政府存在的经济学理由是怎样的？学理由是怎样的？n在政府职能的三个分在政府职能的三个分支（稳定、

2、配置与分支（稳定、配置与分配）中，地方政府的配）中，地方政府的作用如何？作用如何？n在公共财政领域，地在公共财政领域，地方政府的作用如何方政府的作用如何n？n经济全球化对地方财经济全球化对地方财政带来哪些压力与挑政带来哪些压力与挑战？战？地方政府存在的经济学理由地方政府存在的经济学理由n国家治理的必要条件国家治理的必要条件n有效提供地方公共物品有效提供地方公共物品n受益原则和规模经济受益原则和规模经济n竞争的理由竞争的理由n经济干预的理由经济干预的理由n制度多样性和改革试验制度多样性和改革试验国家治理的必要条件国家治理的必要条件 在规模相对较大的国家（尤其是地在规模相对较大的国家（尤其是地理和

3、人口大国）中，单一的中央政府几理和人口大国）中，单一的中央政府几乎无法对国家实施有效的治理。乎无法对国家实施有效的治理。 有效提供地方公共物品有效提供地方公共物品 由于人们对地方公共物品由于人们对地方公共物品 (local public (local public goods)goods)的偏好差异更精确地反映在地方一的偏好差异更精确地反映在地方一级，相对于中央政府来说，更接近于当级，相对于中央政府来说，更接近于当地居民的地方政府在了解和处理这些差地居民的地方政府在了解和处理这些差异性偏好信息方面，天然地处于一种最异性偏好信息方面，天然地处于一种最佳地位。佳地位。 受益原则和规模经济受益原则和

4、规模经济 基于最佳规模经济以及受益原则，基于最佳规模经济以及受益原则，某些服务由某个规模适当的地方政府负某些服务由某个规模适当的地方政府负责提供，而不是由国家级政府负责提供，责提供，而不是由国家级政府负责提供，可以产生更高的经济效率，而且更为公可以产生更高的经济效率，而且更为公平平(避免向那些不能从地方服务中受益的人征税)。 竞争的理由竞争的理由 1956 1956年，美国经济学家蒂伯特年，美国经济学家蒂伯特（Charles Tiebout）在在“地方支出的纯理论地方支出的纯理论”的著名论文中，强调了地方政府（国家的著名论文中，强调了地方政府（国家内部各辖区）间竞争对于经济效率的重内部各辖区）

5、间竞争对于经济效率的重要性，为财政分权理论提供了坚实的经要性，为财政分权理论提供了坚实的经济学理由。济学理由。 经济干预的理由经济干预的理由 在许多情况下，地方政府能够比中在许多情况下，地方政府能够比中央政府实施更有效的经济干预。央政府实施更有效的经济干预。在实践中，地方政府在经济干预方面比较富有成效的政策领域是区域政策。 制度多样性和改革试验制度多样性和改革试验 与单一政府体制相比，包括地方政与单一政府体制相比，包括地方政府在内的多级政府体制能够带来特有的府在内的多级政府体制能够带来特有的“制度多样性制度多样性”和和“改革试验改革试验”方面的方面的好处。好处。即便是实行集权体制的政府，通常也

6、会在某种程度和范围内容许甚至鼓励地方政府发展多样化的制度安排。 案例案例7-1: 梅州公厕梅州公厕 “公厕难题”却出现在中国大多数城市中：地方政府未能很好履行其配置职能的一个标志。相比之下，梅州公厕服务的一流质量却让我们刮目相看。这是一个中国地方政府这是一个中国地方政府如何以大胆创新的态度，充分利用市场如何以大胆创新的态度，充分利用市场机能履行其配置职能的一个经典案例。机能履行其配置职能的一个经典案例。 地方政府的配置职能地方政府的配置职能 一般认为，稳定和分配职责应分派一般认为，稳定和分配职责应分派给中央政府，而地方政府则应在配置职给中央政府，而地方政府则应在配置职责责(服务供应服务供应)中

7、起主要作用。中起主要作用。 服务责任主要划归地方的理由服务责任主要划归地方的理由 n信息优势信息优势 n以足投票以足投票n俱乐部规则俱乐部规则n责任性责任性信息优势信息优势 地方政府地方政府(尤其是基层政府尤其是基层政府)比中央比中央政府在了解公共服务偏好信息（以及成政府在了解公共服务偏好信息（以及成本信息）方面，由于更贴近当地居民而本信息）方面，由于更贴近当地居民而具有天然的优势具有天然的优势。从经济效率上考虑，由最了解信息（并且具有做出正确决策动机）的人做出决策能够带来最多的好处。 以足投票以足投票 “以足投票以足投票”机机制所带来的效率好处，制所带来的效率好处，只有地方政府负责地只有地方

8、政府负责地方公共服务供应的分方公共服务供应的分权体制中才能实现。权体制中才能实现。 俱乐部规则俱乐部规则 与中央政府相比，地方政府更类似与中央政府相比，地方政府更类似于一个于一个“俱乐部俱乐部”。布坎南（James MBuchanan，1965）在其一篇开拓性论文中首次对此类物品加以分析，认为可以用俱乐部规则（产权制度）解决搭便车和拥挤问题。责任性责任性 当地方选举出来的代表对所有地方当地方选举出来的代表对所有地方服务提供负有决策职责时，不论这些服服务提供负有决策职责时，不论这些服务将以怎样的方式提供，此种治理都可务将以怎样的方式提供，此种治理都可以称得上最好的和最符合社会意愿的治以称得上最好

9、的和最符合社会意愿的治理框架。理框架。 地方政府配置职能的限制因素地方政府配置职能的限制因素 虽然将主要的服务责任划归地方政府是合意的，但并不意味着地方政府应该拥有不受限制的配置职能。限制地方配限制地方配置职能的主要因素有两个：国家公共物置职能的主要因素有两个：国家公共物品与公共服务的空间外溢。品与公共服务的空间外溢。地方政府的稳定职能地方政府的稳定职能 地方政府在稳定职能中的作用相当地方政府在稳定职能中的作用相当有限，因为这是适合由中央政府发挥主有限，因为这是适合由中央政府发挥主导作用的领域。虽然如此，地方政府在导作用的领域。虽然如此，地方政府在稳定政策中仍然有发挥作用的空间和潜稳定政策中仍

10、然有发挥作用的空间和潜力。力。 地方稳定职能的限制因素地方稳定职能的限制因素 限制地方政府在限制地方政府在稳定职能中的作用，稳定职能中的作用，主要来自四个因素。主要来自四个因素。n国家政策目标国家政策目标n政策手段的性质政策手段的性质n地方稳定政策的无效性地方稳定政策的无效性n地方政府在筹资和清地方政府在筹资和清偿能力方面的局限性偿能力方面的局限性支持地方稳定职能的因素支持地方稳定职能的因素 n不充分的流动性不充分的流动性n稳定问题的地域与产业性质稳定问题的地域与产业性质n地方财政的规模与影响地方财政的规模与影响地方政府的再分配职能地方政府的再分配职能 再分配职责更适再分配职责更适合于由国家级

11、政府行合于由国家级政府行使，但也可以找到一使，但也可以找到一些支持地方政府在分些支持地方政府在分配职能中发挥积极作配职能中发挥积极作用的理由。用的理由。地方再分配职能的限制因素地方再分配职能的限制因素 n财政公平财政公平n区位效率区位效率n流动性流动性n外部性与动力问题外部性与动力问题n国家内聚力国家内聚力外部性与动力问题外部性与动力问题 辖区层次的再分配还会带来辖区间外部性。辖区层次的再分配还会带来辖区间外部性。实施再分配政策的辖区将发现，它们的实施再分配政策的辖区将发现，它们的“劫富劫富济贫济贫”措施带来的利益的很大一部分，实际上措施带来的利益的很大一部分，实际上为其它辖区所享受，尽管后者

12、并不为此分担任为其它辖区所享受，尽管后者并不为此分担任何成本。何成本。同样，那些再分配措施很弱或者干脆不实施再分配政策的辖区会发现，它们可以从其他辖区实施的再分配政策中坐享其成。这样，辖区层次上的再分配政策不仅无效，而且辖区也没有多少动力实施此类政策。 国家内聚力国家内聚力 借助具有高度权威性的中央政府实借助具有高度权威性的中央政府实施统一的再分配，有利于促进一国内部施统一的再分配，有利于促进一国内部各辖区之间、各民族之间和各阶层之间各辖区之间、各民族之间和各阶层之间的凝聚力。的凝聚力。 支持地方政府再分配职能的因素支持地方政府再分配职能的因素 支持再分配职责划归中央的诸论点是相当有力的，但其中多数论点依赖于“高度流动性假设”：资源和劳动力能够在辖区间不受限制地流动，迁移成本很低。事实