基础管理部分自评情况

1、安全生产标准化自评问题及建议清单自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.1安全责任体系4.1.1方针、目标和计划、总结4.1.1.1 安全方针的制定，应符合卜列要求：1）方针应形成文本，内容应结合本单位特点，与安全风险程度相适应，体现安全文化特色；2）方针应定期评审，传达到全体员工，使其认识各自的安全生产义务，并可为相关方所获取。4.1.1.2 安全中长期规划的制定，应符合下列要求：1 ）省级公司或卜属各单位应制定安全中长期规划；编制周期宜为3-5年；2 ）规划内容应结合实际，形成文件下发，为制定年度目标和工作计划提供总体思路和方向。查职业健康安全管理方

2、针1、职业健康安全管理方针从2016年1月1日起未评审；2、未传达到全体员工；3、不口为相关方所获取。建议：1、建议顶层设计，切实重视安全方针的制定和引领。查江苏鑫源2016年-2020年安全生产发展规划纲要（2016年2月1日）4、未卜发到各部门；5、规划中的内容不完善、目标设定不清晰（标准化体系建设合格率100环知何解）、规划编制不合理。建议：2、建议顶层设计，系统思考。认真编制安全中长期规划，站在时代企业建设和企业高质量发展的高度，结合企业的实际，从安全基础管理、人员培训和能力建设、制度建设、设备管理、三化建设、创新管理、互联网+等方面详细思考谋划。自评依据：YC/T384.1-2018

3、一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.1.1方针、目标和计划、总结4.1.1.3年度安全目标和计划，应符合下列要求：1）单位应制定年度安全目标，目标应考虑法律法规、前一年度安全绩效、风险辨识和评价结果、隐患排查治理情况、作业活动和设备设施的变更等因素，应是具体的、可测量的、可以达到的、具有相关性、明确时限性、体现持续改进；2）应针对目标制定相应的措施，以促进目标的实现；措施应全面、可操作，并明确各项措施的工作内容、方法、时限、资源和责任等事项，列入年度安全工作计划；3）年度目标和工作计划，应经过安委会审议后以文件形式下发；目标和工作计划变更时，应重新审议；4）下属生产性车间/部门、安全相关

4、专业职能管理部门、商业单位的区县公司应根据本单位的安全目标和工作计划、结合本部门的实际情况制定部门年度目标和安全工作计划；5）应确定目标及安全工作计划完成情况统计分析周期，每半年至少1次，并保存统计分析记录；6）应于每年年末对各级安全目标和安全工作计划完成情况进行总结，并形成总结报告；7）安委会召开年度安全生产总结会，对本单位总结报告进行审议，提出下一年度改进目标和措施。查公司关于印发江苏鑫源烟草薄片有限公司2018年度工作目标的通知（苏鑫201811号）和安全环保目标责任书6、直接把省公司806100作为公司级安全目标；7、安全环保目标未列入部门年度控制目标；查关于印发江苏鑫源烟草薄片有限公

5、司2018年安全环保工作计划的通知8、未按要求针对公司级目标制定相应的措施并明确相关的事项；9、年度工作计划与目标措施未形成衔接；查关于印发江苏鑫源烟草薄片有限公司2018年安全环保工作计划的通知10、年度目标和工作计划未见安委会审议证据。抽查生产管理处、办公室和设备管理处安全工作目标和计划11、三个部门均为近期后补的文件；查相关部门安全目标和计划完成情况12、安全保卫处未按周期统计安全目标和计划完成情况；13、设备管理处后补计划中出现了学习国家局某领导讲话、学习省公司某某文件等；14、办公室危险废弃物未交由资质单位处置；15、牛羊肉未索要检疫证明或查验畜禽肉类的检疫合格证明原件并保存加盖公章

6、（或签字）的购物凭证（目标暂未完成）；16、生产管理处安全目标隐患整改率100%危险作业审批率100%只是统计“完成”，却没有完成计算的过程证据予以支撑。17、生产管理处安全计划统计完成情况时，完成情况统计表与计划表不能一一对应。建议：3、顶层设计、统筹策划该项工作的开展，从形式上、内容上、程序上、考评上系统安排。2自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.1.2机构人员和职责4.1.2.1各单位应设立安全生产委员会（简称安委会），由主要负责人任安委会负责人，成员应包括分管安全领导及其他涉及安全专业管理的领导、工会或安全事务代表、安全相关专业职能部门和生产

7、性车间/部门主要负责人、商业单位区县公司主要负责人等。4.1.2.2安全生产委员会应符合卜列要求：1）安委会应设置办公室，负责安委会的日常工作；2）建立安委会工作制度，内容应包括安委会及其办公室职责、工作流程和要求、会议记录和纪要要求等；安委会职责至少应包括：对涉及风险分级管控和隐患排查治理等重大安全事项进行研究决策，审议年度安全目标和工作计划、工作总结，审议员工代表安全提案等；3）安委会会议应由主要负责人主持，会议召开频次应符合当地政府的要求；当地政府没有要求的，省级公司安委会每年至少召开1次，各单位安委会每年至少召开2次，会议应形成书面记录或纪要。查安全生产委员会工作办法（Q/JSZY-S

8、X/GL-6.31-2017）18、安委会职责中未见对涉及风险分级管控和隐患排查治理等重大安全事项进行研究决策，审议年度安全目标和工作计划、工作总结，审议员工代表安全提案等内容；查安委会会议记录19、未见主要负责人主持的证据；20、安委会会议未形成书面记录或证据。自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.1.2.3安全管理机构和人员设置，应符合下列要求：1）省级公司、烟草加工和烟草商业生产经营单位应设置安全管理部门，管理人员应是专职人员；2）省级公司、各单位安全管理部门设置安全工程师岗位，由具有注册安全工程师或注册消防工程师资质的人员担任；3）各单位下属从

9、业人员（含被派遣劳动者）超过100人的生产性车间/部门和商业单位区县公司，下设烟叶收购站点的区县公司，至少配备1名专职安全员；其他部门配备专职或兼职安全员；4）单位安全管理部门的专职安全管理人员和下属各部门专职安全员总数，不得少于本单位员工和被派遣劳动者总数的1%5）兼职安全员应经过本单位组织的任职培训，至少由所在部门主要负责人批准后方能任职。查江苏鑫源关于吴万贵同志职务聘任的通知21、聘任吴万贵同志为公司安全工程师，从2015年2月6日开始，聘期二年，已经过期未聘任安全工程师。抽查相关专兼职安全员培训和任职情况22、抽查邵羽、徐保明未见本单位的任职培训证据；23、未见杨智超、汤开来至少部门主

10、要负责人的批准证据。4.1.2机构人员和职责4.1.2.4省级公司、各单位应制定全员安全生产责任制，责任制应包括所有部门和各级岗位人员。自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.1.2.5安全生产责任制应符合卜列要求：1）主要负责人全面负责安全生产工作，具职责应符合法律法规要求，明确其组织相关工作、制定并批准相关资料的职责和权限，并符合本部分的相应要求；2 ）分管安全领导协助主要负责人组织、协调安全生产工作，其职责应明确具协助主要负责人组织或负责组织协调相关工作、制定并批准或审核相关资料的职责和权限，并符合本部分的相应要求；3 ）其他领导应按“党政同责、一

11、岗双责、齐抓共管、失职追责”原则，负责组织分管业务范围的安全工作；其职责应明确具具体的职责和权限，并符合本部分的相应要求；4 ）各部门职责中，应明确其为安全属地管理部门，规范其组织、实施本部门风险管控和隐患自查自改自报、员工安全培训等职责和权限；5）承担建设项目、设备、消防、职业危害、交通、人事培训、后勤等业务管理的部门，应明确其为安全相关的专业职能部门，规范其组织、协调、监督相关专业风险管控、隐患排查治理等职责和权限；6）安全生产管理部门，应明确其为安全生产综合管理部门，规范其组织、协调风险管控和隐患排查治理、制定和完善安全生产规章制度、策划目标计划，实施考核和监督检查等职贝和权限；7）各级

12、工会，应明确其参与、协商、监督安全管理的职责，包括组织班组实施自我安全管理、组织员工代表参与协商安全，作事项等职责。查关于关于印发江苏鑫源烟草薄片有限公司全员安全生产责任制的通知（苏鑫201820号）工会职责24、未明确工会参与、协商、监督安全管理职责，包括员工代表参与协商安全工作事项等职责内容。5自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.1.2机构人员和职责4.1.2.6应通过各种方式促进全员安全生产责任制的有效落实，这些措施包括：1）通过部门责任制或岗位规范、安全责任清单等方式，将本部门职责分解、落实到部门内相应的领导和管理岗位，并将相关岗位职责资料报

13、安全管理部门备案；2）通过安全生产管理制度、岗位安全操作规程或岗位告知卡等方式，对各类岗位的风险自控、隐患自查和自改自报、应急处置等安全职责做出具体规定；3）各单位与卜属部门签订年度安全责任书或承诺书，明确年度安全工作要求和责任、安全绩效考核指标，各部门对各项工作的岗位职责进行落实。4.1.3全员参与4.1.3.1组织全体员工参与风险分级管控和隐患排查治理，具体执行本部分4.5的要求。25、未提供开展全体员工参与风险分级管控和隐患排查治理的证据。4.1.3.2组织工会代表、安全事务代表参与安全事项协商，保存协商记录；协商事项应包括：1）安全工作方针、目标和工作计划的制定；2）危险源及其风险辨识

14、、评价和控制措施的策划；3）重大事故隐患治理的有效性验收；4）安全生产管理制度、安全操作规程、应急预案的制定；5）未遂事件和事故的调查和处理；6）其他影响员工安全的任何变更和相关事务。查工会相关工作内容26、未见工会组织工会代表、安全事务代表参与相关安全事项协商。4.1.3.3规范内外部信息交流的职责、方式、流程和记录，确保安全信息能传达到部门、员工和相关方。6自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.1.3全员参与4.1.3.4推行班组安全自主管理，并符合下列要求：1）明确班组长安全管理的职责和权限，采取各种激励措施促进班组安全自主管理；2）每年单位或部

15、门安全工作计划内应明确班组建设重点工作，每年至少组织2次班组安全活动；3）班组应根据计划，结合本班组特点，自主开展生动活泼，寓教于乐的安全活动；4）班组达标创优活动中应将班组安全自主管理、岗位达标等作为验收和考核重要内容，执行安全一票否决制。查技术中心、设备动力处班组活动记录27、班组活动过于单一，均是培训、会议和应急演练等日常性的工作，对生活活泼、寓教于乐的活动几乎没有。4.1.4.1各单位应明确安全生产费用的使用范围、使用程序和要求、预算申报的归口管理部门。4.1.4用管理4.1.4.2制定安全生产费用使用计划，并纳入年度财务预算。女全生广费4.1.4.3安全管理部门应参与涉及安全风险管控

16、和隐患排查治理的预算审查、使用监督以及效果验证。4.1.4.4隐患治理所需的预算外追加费用，应设定审批快速通道和加急采购程序，确保资金及时到位。4.1.4.5各单位至少每半年对安全生产费用使用情况进行1次检查和统计，并保存记录。28、未对安全生产费用使用情况每半年统计一次。自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.1.5安全文化建设4.1.5.1应依据AQ/T9004开展安全文化建设，并符合卜列要求：1）主要负责人应组织制定并批准安全文化建设的长期规戈L明确推进组织机构、人员和职能；2）建立包括安全价值观、安全愿景、安全使命和安全目标等在内的安全承诺；3）

17、规范领导人员安全决策、带班和参加隐患排查的要求，实现“有感领导”；4）通过安全行为激励、安全信息传播与沟通、安全事务参与，鼓励员工自主学习与改进，引导全体员工的安全态度和安全行为；5）采用有效的安全文化建设评估方法，对安全文化建设情况进行定期的全面审核。抽查生厂管理处、技术中心后感领导活动记录本和2018年个人安全行动计划29、生产管理处没有提供有感领导活动记录；30、技术中心某领导有感领导活动开展未完全执行行动计划。自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.1.5.2应采取各种措施，促进安全文化有效落地，有选择地开展但不局限于以卜-工作：1）通过手册、宣

18、传栏、电子屏等媒体宣传安全文化理念及安全行为规范；2）每年安全月、消防安全日、职业病防治法宣传周，明确主题并开展相关安全活动；3）成立员工安全改进小组，建立以信任和免责备为基础的微小差错预见和报告等工作机制；4）定期召开有员工代表参加的安全会议，讨论安全绩效和改进行动。建议：4、成立员工安全改进小组；5、定期召开员工代表参加的安全会议。9自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.2法律法规和制度建议：6、顶层设计、系统推进该项工作的开展，进一步理解和认识法律法规和其他要求的识别、适用性评价、合规性评价，进一步明确形式、内容和流程。4.2.1法律法规和其他要

19、求4.2.1.1法律法规和其他要求的获取、识别和更新，应符合下列要求：1）获取适用的法律法规和其他要求文本，通过各种渠道公布相应的文本，并确保为最新有效版本；2）对法律法规和其他要求的章节、条款内容进行适用性识别，识别应由相关适用部门人员参加；建立适用的安全法律法规和其他要求清单；3）清单应列出文号或标准号、颁布实施时间、颁布部门、适用条款或章节、适用部门等，内容尢重要遗漏；4）及时获取更新信息，及时更新法律法规和其他要求清单，及时传达到各部门和在本单位固定场所长期工作的生产性业务外包等重点相关方。查公司和相关部门法律法规和其他要求识别情况31、清单中只见相关法律法规，不见其他要求（行业、省公

20、司和地方政府、职能部门颁布、下发的规章制度、文件资料）；32、安保处提供的江苏鑫源使用法律法规清单中缺少文号或标准号、适用部门等条目；33、办公室、生产管理处、设备管理处法律法规清单中识别不全面，例如烟草系统机动车辆交通安全管理暂行规定、安全色、特种设备使用管理规则（特种设备管理应符合TSG08）等34、未见设备管理处及时将相关法律法律法规传达到本单位固定场所长期工作的生产性业务外包等重点相关方的证据。4.2.1.2法律法规和其他要求的应用，应符合下列要求：1）法律法规和其他要求内容更新、管理职责和人员变动、未有效遵循时，应组织培训并保存记录；2）结合实际，将法律法规和其他要求转化为本单位规章

21、制度和相关规范要求。10自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.2.1法律法规和其他要求4.2.1.3法律法规和其他要求的合规性评价，应符合下列要求：1）每年至少组织1次由法规管理部门、安全管理部门及相关专业职能管理部门、生产性车间/部门人员、安全工程师、工会代表等参加的安全合规性评价；评价应与安全生产标准化自评、岗位达标、隐患排查等工作有机结合，确保评价结果客观、有效；2）评价内容应包括本单位文件内容的合规性、法律法规和其他要求遵循情况的合规性；3）保存评价记录，记录应列出评价内容、评价发现和结论，结论至少分为符合、基本符合和不符合；对评价为基本符合或

22、不符合的，应采取整改措施，并对措施实施情况进行跟踪验证，保存相关记录。35、安保处未组织开展公司级法律法规和其他要求的合规性评价；36、查办公室、生产管理处、设备管理处、技术中心、工会等部门合规性评价记录和合规性评价报告（后补），评价内容未包括本单位文件的合规性评价、其他法律法规和其他要求的合规性评价也不全面，例如遗漏食品安全方面的合规性评价（餐饮人员是否持有健康证、是否索要肉类检疫证明、是否按规定食品留样等）11自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.2.2规章制度和安全操作规程4.2.2.1安全生产规章制度应包括管理制度、现场制度、安全操作规程等，总

23、体结构应层级分明、接口清晰；各单位应建立安全规章制一览表，并符合下列要求：1）各单位至少应建立以下安全生产管理制度：安全生产责任制，领导带班工作制度，安全生产费用管理、安全目标和工作计划管理、危险源及其风险管控、事故隐患排查治理、法律法规和其他要求、安全培训和教育、建设项目“三同时”，变更管理、相关方管理、设备设施安全管理、施工和检维修管理、安全标识管理、安全用电和临时用电管理、危险作业管理、危险物品管理、消防安全管理、交通安全管理、职业危害管理、劳动防护用品管理、应急准备和响应管理、未遂事件和事故管理、安全生产标准化和岗位达标管理、安全绩效考核管理等制度；各类管理制度可单独制定，也可将内容相

24、近的合并编制成一个制度；2）对锅炉房、变配电站、消防泵站、食堂、使用危化品的实验室、危化品储存场所、烟草物流配送车队、烟叶收购站点等风险较大且有现场管理要求的部位，应制定相应的现场制度或其他规范；3）制度文本应及时公布，确保相关部门、岗位人员能下载或查阅相关文件，并通过各种方式对文件进行宣讲和培训，确保文件得到有效执行。37、缺少安全目标和，作计划臂埋制度、变更管理制度、生产标准化和岗位达标管理制度、安全绩效考核管理制度等；38、技术中心未针对使用危化品的实验室、危化品储存场所制定相应的现场制度或其他规范。39、制度文件的培训和执行效果较差；例如生产管理处生产管理处安全管理办法中规定要填写生产

25、车间安全检查记录，就没有按要求填写。4.2.2.2各单位应编制安全操作规程，覆盖所有作业岗位。40、查生产管理处操作规程未覆盖所有岗位，例如机电修安全操作规程等。12自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.2.2规章制度和安全操作规程4.2.2.3安全操作规程的编制，应符合下列要求：1）生产性业务外包相关方使用本单位设备的，应由本单位提供安全操作规程；2）安全操作规程的编制应由设备专业人员、岗位作业人员、安全管理人员等参加；3）应在充分识别危险源及其风险、作业流程和方式的基础上，以生产工序、作业岗位或设备设施为单元编制安全操作规程；安全操作规程可与设备操

26、作规程、作业指导书等整合，但安全要求应清晰、明确；4）安全操作规程基本内容应包括：适用范围、人员资质，主要危险源及其风险、劳动防护用品配置和穿戴、安全作业、现场应急处置要求等；其中，安全作业要求应具体规定作业前、中、后、排除故障、清洁保养、检维修等环节的具体风险控制、隐患自查和操作要求；5）安全操作规程应卜发到岗位，作为员工上岗作业前必须培训教育的教材，并通过日常教育和考核，确保作业人员理解、掌握并正确执行；6）安全操作规程应在新技术、新材料、新工艺、新设备投入使用前编制；设备设施或作业活动发生变更时，应对安全操作规程进行评审，及时进行修订。41、安全操作规程的编制人员没有覆盖设备专业人员、岗

27、位作业人员、安全管理人员等；42、各相关部门安全操作规程内容均不符合规范要求；43、查生产管理处设备设施或作业活动发生变更时，未对相关安全操作规程进行评审和重新修订。例如增加了冷凝水回用系统，该相应岗位操作规程就未进行变更后的评审和修订。13自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.2.3文档管理4.2.3.1安全生产规章制度的管理，应符合下列要求：1）文件在发布前应经过评审、批准，并保存记录；2）文件应标明编号、归口管理部门、发布和实施日期，现场使用的书面或电子文本应为现行有效版本；3）发放书面文本应填写发放签收记录；4）规定文件的定期评审要求，保存评审

28、记录；内外部发生重要交更时，文件应及时评审和修订；5）文件更新应按权限重新批准；回收作废的纸质文件并保存记录；作废文件如需保留，应对其进行标识；6）识别本单位需执行并控制其版本有效性的外来文件，其中法规标准等外来文件执行本部分4.2的要求，其他需控制的外来文件执行本单位文件控制的要求。44、各相关部门安全文件一大部分都没有编审批。45、各相关部门对文件层级、结构、要求不清楚；4.2.3.2记录和资料的管理，应符合下列要求：1）规定各类记录、资料的标识方法，填写部门、保存部门及期限等，包括非规范格式的记录、资料；2）保存期应大于其内容需要的可追溯时间，并符合法规的要求；其中：事故调查记录和资料、

29、重大隐患排查和治理的相关记录和资料等，应长期建档保存；3）记录填写应标明填写人、填写日期等，内容应真实、具体，/、应随意涂改；4）计划、评价结论等记录应有批准人签名，保存签字记录或在信息化系统中履行授权批准手续。46、抽查办公室倒班宿舍安全检查表、工会班组建设记录、技术中心工业气瓶检查记录、剧毒化学品存放领用记录、生产管理处急停开关检查记录等，均不同的程度的存在填写记录不严谨（随意涂改），填写不规范（未按设计表格填写），未有填写人、填写日期和保存期限，记录填写未形成闭环管理（只有问题没有整改、验证支撑），补记录、假记录还有存在（设备管理处特种设备每月检查记录，11月26日，一人一<7全厂

30、所有的特种设备，经询问当事人并未在当天开展相关检查）。14自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.3安全意识和能力培训教育建议：7、顶层设计、统筹策划安全教育培训。4.3.1培训教育管理4.3.1.1按安全管理部门和相关部门提出的培训需求，制定年度安全教育培训计划，并符合下列要求：1）计划应规定内部培训和外部培训的具体组织部门、计划时间、培训内容、培训方式和考核方式；2）内部培训计划应包括由相关部门自行组织的培训；采取网络自学方法时应进行闭卷或随机抽题考试。47、未组织相关部门提报安全培训需求；48、未形成覆盖各层级、各时段的年度安全教育培训计划。49公

31、司培训计划中未包括相关部门自行组织的安全培训内容。4.3.1.2安全培训教材和师资库管理，应符合下列要求：1）至少应建立新员工单位级教育、中层领导和班组长专门安全培训、员工安全通用安全知识和技能等基本安全培训教材；教材应符合法规要求，贴近本单位实际，经过评审或审批后确定；2）建立安全培训内部师资库，根据讲师特长确定授课方向，组织讲师学习、研讨，不断提升授课水平。50、未按规定建立相关层级安全培训教材；51、未建立安全培训内部师资库。4.3.1.3安全教育培训的实施和效果评价，应符合下列要求：1）教育培训应保持记录，记录培训内容、时间、地点、课时、培训方式、授课人、考核方式及效果评价、人员签到等

32、内容；2）新员工厂级教育培训以及专业、技能类培训应进行书面闭卷考试或现场实操考核，并明确合格标准，未达到培训效果应组织补课或再培训；3）对各类人员的安全教育培训学时、内容等进行统计，形成安全教育培训档案。52、抽查设备、生产、技术中心、办公室等部门安全培训记录本均不能符合培训记录内容；53、未明确新员工厂级教育合格标准；54、相关部门（应该明确职责部门）未对各类人员的安全教育培训学时、内容等进行统计，未形成安全教育培训档案。15自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.3.2人员培训教育4.3.2.1岗位任职安全培训教育，应符合下列要求：1）主要负责人、分

33、管安全领导、专职安全管理人员的任职安全培训，应在任职前或任职三个月内组织进行，初次培训学时不应少于32学时，每年应进行再培训，学时不少于12学时；当地政府有要求的，应取得由当地政府安全主管部门颁发的培训合格证书；2）其他领导和中层干部任职安全培训，应在任职前或任职三个月内组织进行，培训时间/、应少于6学时；每年应参加再培训；3）兼职安全员应经过本单位组织的兼职安全员上岗前培训，考核合格方可任职；4）生产性车间/部门的班组长的班组管理安全培训，每年至少组织1次，学时不得少于4学时；5）教育培训内容应符合国家、行业和地方法规要求，结合本单位及相关岗位实际确定。55、抽查肖迎宾副总初次培训学时不符合

34、32学时的要求，且不是在任职前或任职后三个月内完成；56、主要负责人、分管安全领导、专职安全管理人员缺少再学习12学时的证据。57、其他领导和中层干部每年再培训未提供相关证据。58、公司未规定对兼职安全的岗前培训和任职要求；59、抽查邵羽作为新任部门兼职安全员并未经过任何任前培训和考核。60、生产、设备、技术中心班组长培训不少于4学时的要求也无法得到证据。16自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.3.2人员培训教育4.3.2.2从业人员（含被派遣劳动者）安全培训教育，应符合卜列要求：1）对新员工（含实习生）进行单位级、部门（车间）级和班组级二级安全教育

35、，教育时间不应少于24学时，并经过考核合格后方可上岗作业；2）转岗人员和涉及新技术、新工艺、新设备、新材料的人员、离开岗位一年以上（含一年）的复岗人员，应由所在部门、班组进行部门（车间）、班组级安全教育，经过考核合格后方可上岗作业；3）应规定每一级安全教育的学时，由教育者和被教育者在记录中签字，记录列入员工培训档案；4）从业人员每年至少进行8学时的安全再教育，包括各级培训或教育；5）各部门应根据本部门风险管控和隐患排查治理、规章制度，形成部门（车间）级安全教育大纲；班组级教育以危险源及风险分级管控清单、安全生产管理制度、安全操作规程等作为基本培训内容。61、公司未规定每一级安全教育的学时；62

36、、抽查生产管理处易岗人员培训记录表培训时间是2018年2月2-3日，并无法证明部门、班组级培训时间是否符合要求。易岗人员也没有经考核合格的证据。63、抽查2017年新进员工三级教育培训情况，缺少教育者在记录中签字；64、从业人员每年8学时的安全再教育尢法全面证明。65、各部门均未按要求形成部门（车间）级安全教育大纲；66、班组级教育的基本内容均不完全满足规范要求。17自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.3.2人员培训教育4.3.2.3作业资质培训和考核，应符合下列要求：1）各单位应按国家和地方政府有关规定，确定需进行作业资质考核取证的人员并形成清单，

37、登记其需取得的资质证书名称、培训取证及上岗时间、证件复审情况等；2）需考核取证的人员应包括：特种设备作业人员（含特种设备管理和操作人员）、特种作业人员、消防控制室的值班和操作人员、职业机动车驾驶员、国家和地方政府规定的其他相关岗位人员；其中：本单位在册在岗的机动车驾驶员还应取得烟草系统机动车驾驶员资质；3）作业人员考核取证前的培训可由本单位自主组织的，应按考核部门相应的培训大纲编制教材组织培训；国家或地方政府明确不再组织考核发证的特种作业人员和特种设备作业人员等，单位应对其进行培训和考核，由本单位确认其作业资质；4）各单位应根据本单位实际，确定本单位作业风险较大、需本单位培训考核确认作业资质的

38、岗位。67、未形成公司需进行作业资质考核取证的人员并形成清单；68、抽查技术中心特种作业人员清单，李妍（大）电梯叉车资质证书有效期分别为2018年5月27日和2018年5月15日。69、未根据实际确定公司作业风险较大、需公司培训考核确认作业资质的岗位18自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.4运行控制管理4.4.1建设项目“三同时”管理4.4.1.1应明确新、改、扩建项目归口管理部门，负责组织项目各阶段“三同时”工作，保存相关资料记录。4.4.1.2项目可行性分析阶段“二同时”管埋，应符合卜列要求：1）针对项目涉及的安全风险，建设单位应组织对其安全生产

39、条件和安全生产、消防设施进行综合分析和职业病危害预评价，形成综合分析和预评价报告；当地政府要求时，或本单位不具备能力时，应委托第三方专业机构进行安全和职业病危害预评价，并出具评价报告；2）本单位主要负责人或其指定的负责人应组织具有相关专业背景的中级及中级以上专业技术职称人员，或者注册安全工程师、注册消防工程师对综合分析和预评价报告进行评审，并形成评审意见；本单位不具备评审能力时，应当组织外部专家参加；评审后的报告，应妥善保管以供政府主管部门备查；3）报告应对安全生产、消防和职业病防护等设施提出要求，需要的投资一并纳入项目概算。19自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主

40、要问题及建议4.4.1建设项目“三同时”管理4.4.1.3项目设计阶段“三同时”管理，应符合下列要求：1）综合分析和预评价提出的安全生产、消防、职业病防护等设施要求，应提交项目设计单位；2）初步设计完成后，本单位主要负责人或其指定的负责人应组织对各类安全设施的设计资料进行审查；审查应曲专业技术人员、注册安全工程师或注册消防工程师及相关设施使用部门参加，形成书面审查报告，其中，消防设计资料的审查，应在专业人员或消防机构的消防审图后进行，审查资料报消防机构备案；本单位不具备审查能力时，应当组织外部专家参加审查工作；审查报告应妥善保管备查；3）当地政府要求时，应委托具有资质的机构进行相关设计审查，并

41、向政府相关部门备案；4）初步设计审查中发现的问题，应反馈到设计单位，采取措施解决后方可批准设计方案；项目发生重大变更，或需进行重新设计，或施工需改变原有安全设施的设计的，应重新进行设计审查。70、设计资料审查未见安保签字（YC/T384-2011）。（YC/T384-2018需注册安全工程师参加评审。）20自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.4.1建设项目“三同时”管理4.4.1.4项目施工阶段“三同时”管理，应符合下列要求：1）对施工单位资质、项目经理和项目部专职安全员安全管理资质证书等进行监督；2）对施工单位依法编制的施工组织设计中的安全技术措施

42、和施工现场临时用电方案、危险性较大的分部分项工程专项施工方案、方案实施情况等进行监督；3）委托监理单位对施工过程安全、各类安全设施的工程质量实施监督；4）建设项目各类安全设施应按设计要求采购、施工，确实需变更时，应经过设计单位技术论证后确定。21自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.4.1建设项目“三同时”管理4.4.1.5项目试运行和验收阶段“三同时”管理，应符合下列要求：1）储存危险化学品（包括使用长输管道输送危险化学品）的建设项目，运行时间不少于30日，不超过180日；2）试运行期间，应对各类特种设备、电气和防雷系统、消防设施、职业病危害因素等进

43、行检验检测，并保存资料；发现的问题和不符合，应督促设计单位和施工单位整改，直至合格达标为止，并保存整改的记录；3）可能产生职业病危害的建设项目，建设单位在试运行期间应进行职业病危害控制效果评价，形成评价报告或将评价结论纳入项目安全验收报告；4）当地政府要求时，或本单位不具备相应能力时，应委托具有资质的安全评价机构进行安全验收评价、职业病危害控制效果评价，并出具评价报告；5）本单位主要负责人或其指定的负责人应组织对检验检测资料、评价报告进行评审，并组织对安全生产设施、消防设施、职业病防护设施进行验收，形成项目安全验收报告，建设单位安全管理部门、相关专业职能部门、相关设施使用部门、注册安全工程师或

44、注册消防工程师等专业技术人员，应参加安全验收；验收报告应妥善保管以供政22自评依据：YC/T384.1-2018一级要素二级要素涉及部门主要问题及建议4.4.2艾更管理4.4.2.1场所、工艺和设备设施变更，应符合卜列要求：1）建筑物用途改变、场所用途变更、场所环境和设备设施变更、上2技术变更、材料变更，或涉及相关安全设施变更、重新装修的，应组织安全变更评审，制定交奥方案方可实施，保存评审记录和变更实施资料；2）需进行安全变更评审的变更事项，应组织安全管理部门、相关专业职能部门、相关设施使用部门、注册安全工程师或注册消防工程师等专业人员参加竣工验收；3）变更涉及特种设备、消防设施、防雷装置、职业病危害因素等，需经检测方可确认安全的，应重新进行相应检验检测；4）建筑物需改变原用途时，应按新的火灾危险性类别重新进行消防设计审查和备案、消防验收和备案。71、对生产管理处冷凝水回收利用系统、增加通风系统等缺少变更评审和变更相关资料。建议：尽快编制发布公司变更管埋制度，对变更管埋的范围、程序、要求做出明确规定。4.4.2.2法律法规和其他要求变更，具体执行4.2的要求。4.4.2.3机构、人员、作业过程等艾更，应符合卜列要求：1）机