盛今融非公开股权融资平台说明

1、互联网非公开股权融资平台建设中介机构交流会辽 宁 股 权 交 易 中 心LIAONING EQUITY EXCHANGE CENGRE LTD. CO.1目 录平台总体结构图平台总体结构图1平台的角色与职责平台的角色与职责2 中介机构的角色与职责中介机构的角色与职责3 重点鼓励的项目重点鼓励的项目4平台总体结构图平台总体结构图第一章第一章3平台是什么中心的互联网非公开股权融资平台及其关联电子媒介，为股权投融资各方提供信息发布、需求对接、协助资金划转等相关服务。S4平台总体结构图对企业尽职调查引入跟投人投资人开户、缴款信息发布并征集领投人投资人领投人审核融资材料报中心审核委托协议确定领投人签订投

2、资协议筛选确认投资者拟融资企业盛今融平台推荐机构领投人认证投资人5平台提供的核心服务平台提供的核心服务（1）融资信息的汇集（备案费）融资信息的汇集（备案费信息发布）信息发布）（2）投资需求的汇集（暂免费）投资需求的汇集（暂免费）（3）投融资信息的线上线下对接（推荐机构向融资方收取佣金）投融资信息的线上线下对接（推荐机构向融资方收取佣金）（4）投融资需求实现相关的中间业务（审计、评估、法务、咨询）投融资需求实现相关的中间业务（审计、评估、法务、咨询等）等）（5）政策输出窗口）政策输出窗口 融资信息通过网络实现发布、更新与完善，投融资信息线上对接，网上宣传，网上路演，网上确认推荐机构、领投人和投资

3、人筛选，投后项目网络管理及与平台功能相关的软件系统支持等。助引进融资推荐机构和其他中介机构；提供与商业计划书或融资方案设计相关的咨询服务，通过合作媒体和机构开展推介与宣传；筹备现场投融资对接会或其他合作网络推荐活动，与投资人的沟通谈判。6市场参与人注册流程认证投资人用户推荐机构签约、尽调非注册用户个人用户注册机构用户注册可查阅公开信息（签约用户+非签约用户的融资概要）融资项目发布认证发起人用户（可发起融资项目）专业投资人确定机构合作意向项目筹资领投人开户，绑定银行卡跟投人账户，绑定银行卡认购缴款筹资成功推荐机构提交材料中心审核风险测评基本信息、移动电话、身份证、联系人6个月内完成工商注册投后管

4、理挂牌推荐机构和融资方对投资人筛选中心初审融资失败，项目退出融资项目的准入融资项目的准入第二章第二章8融资项目准入p具有真实股权融资需求；p明确清晰的资金使用方向；p具有较高的成长性或较高的盈利预期。p不属于国家产业结构调整指导目录中淘汰类所列行业。p中心重点支持： 1. 创新创意创业项目 2. 具有较高成长性和较强自主创新能力的科技型企业 3. 具有一定规模、治理结构完善、运作规范、股权归属清晰的其他类型企业融资。p融资方及其主要关联人不得存在公司法第一百四十六条所列情形和信用信息征信不得存在不良记录。p中心根据需要对融资项目的真实性和可靠性、发起人及经营团队的诚信情况及管理能力进行考察窗口

5、指导项目要求p融资项目信息发布申请p融资计划书p融资项目登记表p融资服务协议p推荐机构出具的尽职调查报告和推荐意见；p融资方与推荐机构签署的推荐服务协议；p（如有）发行方案；p（如有）已确定的投资者名单、投资协议及投资者身份证明文件；p（如有）风险揭示书；p（如有）董事会、股东大会决议及股东大会授权决议；p（如有）领投人对股权融资项目的评价报告（若有）；p（如有）由中心会员机构出具的融资方审计报告和法律意见书；p本中心要求的其他材料。（推荐机构）提交哪些资料及要求推荐机构和融资方提交的融资信息应当真实、简明、清晰，并承诺其通过融资平台提交的信息应当与书面提交的材料不相冲突。对推荐机构的要求对推

6、荐机构的要求第三章第三章11推荐机构准入p具备尽职调查经验p具有投资价值分析与风险评估能力p网上注册机构信息并提交书面申请材料p指定业务联系人开展业务中介机构遴选委员会12推荐机构角色与职责推荐与督导p投融资信息的真实性、合法性审核审核；p防范欺诈行为；p督导信息披露；p协助工商登记；p重大事项关注；p约定投后管理（持续督导不低于三个完整会计年度）；p保守商业秘密和客户隐私；p关联交易的竞业禁止与防范利益冲突； p投资者适当性进行核查；p投资者教育与风险提示；p监管部门或中心规定的其他职责。13市场诚信体系的建设 p拟适时建立融资方征信评价体系；p适时建立领投人履约保证金制度；p推荐机构持续督

7、导履约保证金制度；p拟设立专项风险拨备金。专项用于融资项目法律援助，按照融资方实际引进资金总额的一定比例（1%）向融资方收取，专款专用。14推荐机构可享有哪些权益（1）中心仅向融资方收取少量备案费；）中心仅向融资方收取少量备案费；（2）中心初期暂不向推荐机构收费，以后推荐机构没有收入的项目，中心也不）中心初期暂不向推荐机构收费，以后推荐机构没有收入的项目，中心也不收费；收费；（3）推荐机构可向融资方适当收取）推荐机构可向融资方适当收取“推荐服务费推荐服务费”，用于协助融资方撰写融资，用于协助融资方撰写融资计划书及规划发展战略，制作推荐材料等支出；计划书及规划发展战略，制作推荐材料等支出；（4）

8、融资成功的项目，推荐机构可向融资方适当收取）融资成功的项目，推荐机构可向融资方适当收取“佣金佣金”；（5）推荐机构可衍生一些中间业务收入（如审计、评估、法务、咨询等）；）推荐机构可衍生一些中间业务收入（如审计、评估、法务、咨询等）；（6）投资机构已完成尽职调查但未能投资的项目，可作为推荐机构借助中心平）投资机构已完成尽职调查但未能投资的项目，可作为推荐机构借助中心平台共同开展融资。台共同开展融资。 此外，中心作为省级融资平台，有望向政府申领融资补贴，参市场参与方给中心作为省级融资平台，有望向政府申领融资补贴，参市场参与方给予一定奖励。予一定奖励。 其他中介机构可借助该平台，获取丰富的客户资源和

9、业务机会。对投资人的要求第四章第四章16对投资人的要求p具备一定资金实力p风险认知和风险承受能力p能辨识、判断和承担投资风险。p个人投资者需通过风险测评，签署风险揭示书。p个人投资者需申报其可投资的金融资产，声明并承诺其可投资金融资产不低于30万元。p中心可要求个人投资者提供相关金融资产证明。p不提供金融资产证明的，一次性投资不超过5万元，或一次性投资在30万元以上。p融资方发起人或其在册股东、董事、监事、高级管理人员和员工投资关联项目不受限制。17领投人的要求与好处p专业投资公司+下列自然人(1)两年以上专业的投资公司投资经理级以上岗位从业经验；(2)两年以上创业经验；(3)三年以上企业高管以上岗位工作经验；(4)五年以上企业中层岗位工作经验；(5)两个以上成功的项目投资案例。p项目领投人投资比例一般不低于项目投资额的10%，领投人及其领投信息可由中心在网络平台进行展示。p可以约定超额投资回报（20%）。p具有一定专业投资经验及资金实力，认可融资方及项目推荐机构对项目的推荐，并愿意率先向其他可能的合作投