第12章 索赔条件19(知识点)+13(案例)页

1、第十二章第十二章 索赔条件索赔条件争议、违约和索赔的关系争议、违约和索赔的关系 买方买方卖方卖方双方双方违约违约争议争议受损方受损方违约方违约方产生产生形成形成理赔理赔索赔索赔 在进出口交易中，合同一经成立，当事人各方就应受在进出口交易中，合同一经成立，当事人各方就应受合同的约束。任何一方当事人如不履行合同中所规定合同的约束。任何一方当事人如不履行合同中所规定的义务或履行合同义务不符合约定的条件均构成违约。的义务或履行合同义务不符合约定的条件均构成违约。 对违约的处理，各国的法律规定不尽一致，但概括起对违约的处理，各国的法律规定不尽一致，但概括起来主要有三种办法：即要求来主要有三种办法：即要求

2、实际履行、损害赔偿和撤实际履行、损害赔偿和撤销合同。销合同。 一、违约的责任归属一、违约的责任归属 （一）英国法的规定（一）英国法的规定 英国法把合同条款划分为英国法把合同条款划分为要件和担保要件和担保两类。但确定两类。但确定哪些属于要件，哪些属于担保并无明确的规定，通常把商哪些属于要件，哪些属于担保并无明确的规定，通常把商品的质量、数量和交货时间、付款条件视为要件，而把与品的质量、数量和交货时间、付款条件视为要件，而把与商品无直接联系的些次要条款视为担保。商品无直接联系的些次要条款视为担保。 公约公约把违约分为把违约分为根本性违约与非根本性根本性违约与非根本性违约违约两类。根本性违约是指：一

3、方当事人违反两类。根本性违约是指：一方当事人违反合同的结果，如使另一方当事人蒙受损害，以合同的结果，如使另一方当事人蒙受损害，以致实际上剥夺了他根据合同规定有权得到的东致实际上剥夺了他根据合同规定有权得到的东西，即为根本违反合同。西，即为根本违反合同。如果一方当事人根本如果一方当事人根本违反合同，另一方当事人可以宣告解除合同，违反合同，另一方当事人可以宣告解除合同，并要求损害赔偿。并要求损害赔偿。 （二）（二）联合国国际货物销售合同公约联合国国际货物销售合同公约的有关规定的有关规定 非根本性违约（非根本性违约（ Non-fundamental BreachNon-fundamental Bre

4、ach）如果由于当事人不能预知，而且处于相同情况下的另外如果由于当事人不能预知，而且处于相同情况下的另外一个通情达理的人也不能预知会发生这种结果，那么就一个通情达理的人也不能预知会发生这种结果，那么就不构成根本性违约。在这时，只能要求损害赔偿。不构成根本性违约。在这时，只能要求损害赔偿。买卖双方常见的违约情况买卖双方常见的违约情况卖方常见的违约情况卖方常见的违约情况不交货不交货延迟交货延迟交货所交货物与合同不符（所交单据不符）所交货物与合同不符（所交单据不符）买方常见的违约情况买方常见的违约情况不付款、延迟付款（接受单据）不付款、延迟付款（接受单据）不开证、延迟开证不开证、延迟开证1.1.不派

5、船、延迟派船不派船、延迟派船 违约的救济违约的救济损害赔偿损害赔偿实际履行实际履行宣告合同无效宣告合同无效要求维修要求维修要求交付替代货物要求交付替代货物( (原物返还原物返还) )（三）我国的合同法规定（三）我国的合同法规定 1 1、违约构成要件、违约构成要件 2 2、免责事由、免责事由 3 3、承担违约责任、承担违约责任的方式的方式 不可抗力不可抗力 无免责事由无免责事由 自己有过失自己有过失 约定免责事由约定免责事由 继续履行继续履行 违约金违约金 赔偿损失赔偿损失 违约行为违约行为 指有违反合同义务的行为，包括不履行，延迟履行，指有违反合同义务的行为，包括不履行，延迟履行，不当履行以及

6、拒绝履行，也包括全部不履行或部分不履行。不当履行以及拒绝履行，也包括全部不履行或部分不履行。返回违约行为违约行为无免责事由无免责事由指违约行为无法定或约定的免责事由。指违约行为无法定或约定的免责事由。（1 1）继续履行：我国对于违约行为，）继续履行：我国对于违约行为，采取以继续履行为主，赔采取以继续履行为主，赔偿为辅的救济原则偿为辅的救济原则，对于因履行迟延、履行不当或履行拒绝，对于因履行迟延、履行不当或履行拒绝的违约行为，原则上均可继续履行或补充履行。的违约行为，原则上均可继续履行或补充履行。（2 2）违约金：违约金是以当事人的约定或法律的直接规定，在）违约金：违约金是以当事人的约定或法律的

7、直接规定，在当事人一方不履行债务时，向他方给付的金钱。当事人一方不履行债务时，向他方给付的金钱。（3 3）赔偿损失：指因违约行为而导致损害的，违约人应承担继）赔偿损失：指因违约行为而导致损害的，违约人应承担继续履行，采取补救措施或赔偿损失的责任。续履行，采取补救措施或赔偿损失的责任。 返回继续履行？继续履行？ 违约金？违约金？ 赔偿损失？赔偿损失？索赔与理赔是一个问题的两个方面索赔与理赔是一个问题的两个方面 二、索赔与理赔处理实务二、索赔与理赔处理实务 （一）索赔与理赔的产生（一）索赔与理赔的产生 索赔案件的发生，大多索赔案件的发生，大多是由于以下几方面的原是由于以下几方面的原因引起因引起 卖

8、方违约卖方违约 买方违约买方违约 买卖双方均有违约责任买卖双方均有违约责任 1 1、索赔应注意的问题、索赔应注意的问题（1 1）注重实际，查明责任；）注重实际，查明责任；（2 2）遵守索赔期限；）遵守索赔期限；（3 3）正确确定索赔项目与金额；）正确确定索赔项目与金额；（4 4）备齐索赔所需单证。）备齐索赔所需单证。 （二）索赔与理赔应注意的问题（二）索赔与理赔应注意的问题 2 2、理赔时应注意的问题、理赔时应注意的问题（1 1）认真研究分析对方所提索赔理由是否充）认真研究分析对方所提索赔理由是否充足，情况是否属实，是否是因我方而使对方遭足，情况是否属实，是否是因我方而使对方遭受损失，是否符合

9、合同规定或法律规定，如属受损失，是否符合合同规定或法律规定，如属逾期提出的索赔，我方可以不予受理。逾期提出的索赔，我方可以不予受理。（2 2）合理确定赔付办法。）合理确定赔付办法。 1 1、索赔依据。它包括法律依据和事实依据，、索赔依据。它包括法律依据和事实依据，二者缺一不可。二者缺一不可。 法律依据：买卖合同和适用的法律依据法律依据：买卖合同和适用的法律依据 事实依据：违约的事实、情节及其书面证事实依据：违约的事实、情节及其书面证明。主要是各种检验证书。明。主要是各种检验证书。三、买卖合同中的索赔条款三、买卖合同中的索赔条款 （一）异议与索赔条款一）异议与索赔条款 2 2、索赔期限很重要，它

10、有法定期限和约定期索赔期限很重要，它有法定期限和约定期限两种。应根据商品种类、特性及检验所需时限两种。应根据商品种类、特性及检验所需时间等因素而定。法定期限间等因素而定。法定期限公约公约规定为两年。规定为两年。我国我国合同法合同法规定为四年。约定期限一般根规定为四年。约定期限一般根据商品的实际需要，比法定期限要短一些。索据商品的实际需要，比法定期限要短一些。索赔期限的起算方法通常有：赔期限的起算方法通常有： 三、买卖合同中的索赔条款三、买卖合同中的索赔条款 （一）异议与索赔条款（一）异议与索赔条款 （1 1）货物到达目的港后某某天起算。）货物到达目的港后某某天起算。（2 2）货物到达目的港卸离

11、海轮后某某天起算。）货物到达目的港卸离海轮后某某天起算。（3 3）货物到达营业处所或用户所在地后某某天起）货物到达营业处所或用户所在地后某某天起算。算。（4 4）货物经检验后某某天起算。）货物经检验后某某天起算。 注意注意：约定索赔期限的效力一般大于法定索赔：约定索赔期限的效力一般大于法定索赔期限期限 违约金是指合同当事人一方未履行合同义务而违约金是指合同当事人一方未履行合同义务而向对方支付约定的金额。向对方支付约定的金额。违约金条款一般适用于卖方延期交货，或者买违约金条款一般适用于卖方延期交货，或者买方延迟开立信用证和延期接运货物等情况。违方延迟开立信用证和延期接运货物等情况。违约金数额由交

12、易双方商定，以违约时间的长短约金数额由交易双方商定，以违约时间的长短而定。而定。 （二）违约金条款（二）违约金条款 上页下页返回 违约金的起算日期的计算方法，应在合同中订明。违约金的起算日期的计算方法，应在合同中订明。其方法有两种：其方法有两种： 1 1、以约定的交货期或开证期终止后立即起算；、以约定的交货期或开证期终止后立即起算； 2 2、规定优惠期，即在约定的有关期限终止后在宽限一、规定优惠期，即在约定的有关期限终止后在宽限一段时间，期满后在起算罚金。段时间，期满后在起算罚金。 上页返回确定违约金数额时，主要考虑：确定违约金数额时，主要考虑： 1 1、在一方违约没有给对方造成损失的情况下，

13、按照约、在一方违约没有给对方造成损失的情况下，按照约定的违约金支付。定的违约金支付。 2 2、在当事人约定了违约金的情况下，一方违约同时给、在当事人约定了违约金的情况下，一方违约同时给对方造成了损失时，确定违约金数额的参考标准就是对方造成了损失时，确定违约金数额的参考标准就是损失的数额。如约定的违约金低于或高于造成的损失，损失的数额。如约定的违约金低于或高于造成的损失，当事人可以请求法院或仲裁机构予以适当减少。当事人可以请求法院或仲裁机构予以适当减少。 3 3、违反合同一方当事人支付违约金后，还应当履行合、违反合同一方当事人支付违约金后，还应当履行合同义务。同义务。 案例案例1 1 我国某出口

14、企业以我国某出口企业以CIFCIF纽约条件与美国某公司订立了纽约条件与美国某公司订立了200200套家俱的出口合同，合同规定套家俱的出口合同，合同规定19961996年年1212月交货。月交货。1111月月底，我企业仓库被雷击发生火灾，致使一半左右的出口家底，我企业仓库被雷击发生火灾，致使一半左右的出口家俱被烧毁，我企业发生不可抗力为由，要求解除合同，美俱被烧毁，我企业发生不可抗力为由，要求解除合同，美方不同意，要求我方按时交货，我方无奈，经多方努力，方不同意，要求我方按时交货，我方无奈，经多方努力，于于19971997年年1 1月交货，美方以我方延期交货向我方索赔。问月交货，美方以我方延期交

15、货向我方索赔。问：（1 1）我方要求解除合同是否合理？为什么？（）我方要求解除合同是否合理？为什么？（2 2）美方索）美方索赔是否合理？为什么？赔是否合理？为什么？分析 我方要求解除合同不合理。理由如下：火我方要求解除合同不合理。理由如下：火灾致使一半左右的出口家具被烧毁，属于不可灾致使一半左右的出口家具被烧毁，属于不可抗力，但是履约基础并未散失，我方应要求延抗力，但是履约基础并未散失，我方应要求延期交货，或减少数量或替代品种，不应要求解期交货，或减少数量或替代品种，不应要求解除合同。（除合同。（2 2）美方的索赔要求不合理，因为）美方的索赔要求不合理，因为延期交货的原因属于不可抗力，卖方可免

16、于赔延期交货的原因属于不可抗力，卖方可免于赔偿责任。偿责任。案例案例2 2 我某厂在日本有个办事处，此厂与日本某公司订购两批我某厂在日本有个办事处，此厂与日本某公司订购两批货（涤纶长丝和落筒机），出货时该厂货（涤纶长丝和落筒机），出货时该厂inspectorinspector检查检查OKOK，货到我国时，发现涤纶运到，但有货到我国时，发现涤纶运到，但有20%20%不良品。（不良品。（1 1）可否要）可否要求厂家赔偿？（求厂家赔偿？（2 2）落筒机一直未到（船公司赔偿责任，依）落筒机一直未到（船公司赔偿责任，依法需在一年内执行），此情况下，我方如何处理？（法需在一年内执行），此情况下，我方如何处

17、理？（3 3）一）一年后又在仓库内找到了落筒机，船公司尚未采取索赔行动，年后又在仓库内找到了落筒机，船公司尚未采取索赔行动，仓租损失可观，该由谁负责？（仓租损失可观，该由谁负责？（4 4）机器投入使用了）机器投入使用了6 6个月后，个月后，发现运转不良，可否要求赔偿，该如何进行？发现运转不良，可否要求赔偿，该如何进行？分析 （1 1）出口货物在出口地经我方检验合格后，原则）出口货物在出口地经我方检验合格后，原则上出口商不再负品质责任。然而上出口商不再负品质责任。然而InspectorInspector的检验，通的检验，通常只限于常只限于Sampling Inspection.Sampling

18、Inspection.所以除非所以除非100100 Inspection Inspection ，否则货物运出后，事后证明属于卖方责，否则货物运出后，事后证明属于卖方责任者，卖方仍应负责（任者，卖方仍应负责（2 2）我厂一发现落筒机未到，）我厂一发现落筒机未到，应立即向船公司要求延长时效，未获同意时，应立即应立即向船公司要求延长时效，未获同意时，应立即起诉，否则超过一年将影响索赔（）找到，说明起诉，否则超过一年将影响索赔（）找到，说明船方没有短卸，通常船方不负责任但工厂可向港务船方没有短卸，通常船方不负责任但工厂可向港务负责人如码头仓库等要求赔偿。能否要求赔偿，负责人如码头仓库等要求赔偿。能否

19、要求赔偿，应视案情而定，如果契约中有约定索赔期限的（如保应视案情而定，如果契约中有约定索赔期限的（如保质期），应依其约定办理；但如契约中，无约定索赔质期），应依其约定办理；但如契约中，无约定索赔期限的，则应依货物性质及交易习惯而定。期限的，则应依货物性质及交易习惯而定。案例3 某公司以CIF鹿特丹出口食品1000箱,即期信用证付款，货物装运后，凭已装船清洁提单和已投保一切险和战争险的保险单，向银行收妥货款。货到目的港后经进口人复验发现下列情况： 1.该批货物共有10个批号，抽查20箱，发现其中2个批号涉及200箱内含沙门氏细菌，超过进口国标准。 2.收货人只实收998箱，短少2箱。 3.有15

20、箱货物外表状况良好，但箱内货物共短少60千克。 试分析以上情况，进口人应分别向谁索赔？并说明理由。分析 1. 应向卖方索赔，因原装货物有内在缺陷。 2. 应向承运人索赔，因承运人签发了已装船清洁提单，就应在目的港如数交足。 3. 可向保险公司索赔，货物短少属一切险的责任范围。但进口人能举证原装数量不足，也可向卖方索赔。案例4 中国某公司在国外承包一项工程，由于业主修改设计造成部分工程量增加，部分工程量减少的事实，为此，该公司决定向业主索赔，在索赔内容上出现两种意见： 第一种认为增加工程量部分应索赔，而减少工程量部分不应索赔，索赔费用仅低于直接费用部分。 第二种认为，增加和减少工程量都应索赔，索

21、赔费用即应包括直接费用，也应包括间接费用，你认为哪种意见正确，为什么？分析 第二种意见正确。 理由:（1）在工程承包合同签订以后，业主单方面修改设计属于违约行为。必须承担由此引起的一切法律后果。（2）本案中，部分工程量增加、部分工程量减少都属于违约行为，都可能给我方带来损失，因此我方均应索赔。（3）索赔的费用包括直接费用和间接费用。案例5 某进出口公司与外商签订出口合同一份，凭即期信用证付款。合同中的商检条款规定：“双方同意以装运港中国进出口商品检验局签发的品质和数量检验证书作为信用证项下议付所提交单据的一部分。买方有权对货物的品质和数量进行复验。复验费用由买方负担。如发现品质或数量与合同规定不符，买方有权向卖方索赔，但须提供经卖方认可的公证机构出具的检验报告。索赔期限为货物到达目的港XX天内。”